Формирование системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Шабанова, Наталья Юрьевна

• Шабанова, Наталья Юрьевна
• кандидат экономических наук
• 2004

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Шабанова, Наталья Юрьевна

Введение.

Глава 1. Теоретико-методологические основы инвестиционной деятельности в регионе.

1.1 Теоретические основы инвестиционной деятельности предприятий.

1.2 Роль инвестиций в оздоровлении российской экономики.

1.3 Методологические аспекты управления инвестиционной деятельностью предприятий в регионе.

Выводы к главе 1.

Глава 2. Региональное управление инвестиционной деятельностью предприятий.

2.1 Исследование факторов инвестиционной привлекательности региона.

2.2 Разработка механизмов взаимодействия субъектов регионального инвестиционного процесса.

2.3 Разработка методики отбора предприятий для поддержки их инвестиционной деятельности.

Выводы к главе 2.

Глава 3. Формирование системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий.

3.1 Разработка методики формирования системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий.

3.2 Разработка организационной структуры системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий.

3.3 Реализация системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий в муниципальном образовании город Новомосковск и Новомосковский район.

Выводы к главе 3.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Формирование системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий»

Актуальность темы исследования. Одним из условий устойчивого экономического роста государства является создание необходимых предпосылок для проведения инвестиционной деятельности. Без инвестиций невозможны структурная перестройка народного хозяйства, преодоление спада производства и рост реального сектора экономики в регионах и государства в целом.

По данным Госкомстата России, за последнее десятилетие в экономику страны было вложено 235 млрд долл., в том числе иностранных инвестиций - на сумму 54,9 млрд долл. США [192]. В первую очередь как отечественных, так и иностранных инвесторов привлекают объекты топливно-энергетической, металлургической, химической, пищевой промышленности, транспорта и связи. Параллельно из средств федерального бюджета финансируются федеральные целевые программы, программы местного развития, направленные на решение ряда проблем экологического и социального характера.

За исторически короткий срок России удалось во многом продвинуться на пути рыночных преобразований, однако, очевидно, что экономика не в состоянии будет сохранять в долгосрочной перспективе тенденции стабильности и роста без значительного притока инвестиций.

Чтобы существенно поднять конкурентоспособность экономики страны и завоевать позиции на международном рынке, России необходимо производить реформирование экономики на современной технологической основе, а для этого требуется по самым скромным подсчетам специалистов в течение ближайших 20 лет инвестиций на общую сумму не менее 2 трлн долл. США [148].

Однако сегодняшние объемы вложений в экономику не дают гарантий эффективной инвестиционной деятельности. Кроме того, в настоящее время резко сократилось финансирование отраслей народного хозяйства за счет государственного бюджета. Если в 1990 г., по данным Госкомстата, расходы на государственную поддержку отраслей народного хозяйства составили 50% расходов консолидированного бюджета, то в 1999 г. - только 2,15%, в 2002 г. - 3,2% [24,147]. Поэтому возникает необходимость в создании дополнительных стимулов со стороны территориапьных органов власти, что позволит увеличить приток инвестиций в предприятия, находящиеся на данной территории. В связи с этим особо актуальной является проблема получения соответствующей поддержки инвестиционной деятельности предприятий со стороны региональных органов власти.

Региональная поддержка инвестиционной деятельности предприятий - это процесс создания территориальными органами власти благоприятных условий в регионе для инвестиционной деятельности предприятий.

Она должна осуществляться на основе следующих принципов:

- обеспечения инвесторам равных прав на получение поддержки в инвестиционной деятельности;

- конкурсного отбора проектов для включения в инвестиционные программы;

- предоставления инвесторам гарантий от некоммерческих рисков, беспрепятственного перевода дивидендов и репатриации капитала иностранными инвесторами с региона;

- льготного (в первую очередь, налогового) режима осуществления инвестиционной деятельности при осуществлении крупных капиталовложений в экономику;

- смешанного государственно-частного финансирования быстроокупаемых и высокоэффективных проектов;

- инвестиционной направленности бюджетной политики при соблюдении принципа разумной достаточности на остальных направлениях расходов.

В соответствии со ст. 7 Конституции РФ политика государства должна быть направлена на создание условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие человека. Решение данной проблемы возможно только при устойчивом экономическом развитии страны и ее регионов, так как именно в этом случае будет необходимое наполнение бюджета, что является источником решения социально-экономических задач в регионе.

Вопросы управления инвестиционным процессом широко исследованы в отечественной научной литературе и на уровне государства, и на уровне предприятия. Менее разработана эта проблема на уровне субъекта федерации и муниципального образования.

В последние годы проблемам упорядочения поддержки инвестиционной деятельности предприятий в региональном и отраслевом аспектах уделяется значительное внимание. Создан Фонд регионального развития с целью концентрации разрозненных по различным программам федеральных инвестиционных ресурсов и обеспечения избирательной инвестиционной поддержки регионов. Федеральными министерствами ведется работа по обоснованию принципов эффективного распределения бюджетных ресурсов между регионами, могущих стать действенным средством укрепления экономического федерализма и региональных экономик.

Однако важен не только факт распределения финансов между регионами, но и то, как и на каких условиях инвестиции любого уровня доводятся до конкретных хозяйствующих субъектов.

Все перечисленные проблемы и вопросы могут решить создаваемые в регионе система региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий (СРПИДП), как инструмент управления, призванная непосредственно координировать данный процесс.

Формирование эффективной системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий в настоящее время затруднено, поскольку отсутствуют соответствующая теоретическая база (методологическая и методическая основы) этого процесса, а также статистические данные, позволяющие судить о формах, масштабах и процедурах предоставления поддержки инвестиционной деятельности предприятий в регионах.

В диссертационном исследовании рассматривается формирование системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий на примере муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район Тульской области.

Тульская область - регион со сложной экономической структурой, значительная часть предприятий которого производит промежуточную продукцию, являясь тем самым наиболее уязвимым звеном технологической "цепочки". По показателю инвестиционной активности, характеризующейся объемом инвестиций в основной капитал на душу населения, Тульская область среди субъектов Федерации, начиная с 1998 года, находится на 65-68-м местах. Ей присуща высокая степень инвестиционного риска, а рейтинг в производстве валового регионального продукта на душу населения находится между 40-46-м местами [80]. До сих пор область остается регионом-реципиентом.

Муниципальное образование - город Новомосковск и Новомосковский район, являясь частью Тульской области, представляет собой моноотраслевой регион с преобладанием предприятий химической отрасли, прибыль которых в последние годы увеличивается.

Руководители исполнительных органов в регионах, определяя масштабы и направления инвестиционной политики, ориентируются в основном на решение наиболее острых текущих проблем. Но разработка стратегических направлений поддержки инвестиционной деятельности предприятий зачастую подменяется оценкой того, какое из предприятий сталкивается с большими трудностями.

Система региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий нужна, т.к. основная масса хозяйствующих субъектов не способна решить эту задачу самостоятельно, в одиночку. Необходима четкая координация мер по упорядочению и систематизации отдельных форм поддержки, увязке их с региональными программами со стороны региональной и местной исполнительной власти.

В частности, поддержка предприятий Тульской области из бюджета предоставляется на конкурсной и возвратной основе, под залоговое обеспечение. Однако эта деятельность не превратилась в целостную систему региональной инвестиционной поддержки предприятий. Не разграничены полномочия между органами региональной власти и органами местного самоуправления, не разработаны схемы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий.

При отсутствии четко определенных механизмов и процедур поддержки в регионах нет четких критерии определения объектов поддержки. Усложнение социально-экономических проблем и государства, и отдельных регионов и территорий, усиление регулирующей роли органов власти всех уровней требуют более пристального внимания к исследованию вопросов поддержки инвестиционной деятельности предприятий. При этом следует опираться на системный подход, кото/ рый предусматривает поддержку инвестиционной деятельности предприятий с учетом и в рамках развития регионов и территорий.

Степень научной разработанности проблемы. Изучением вопросов инвестиций в экономике занимались многие видные отечественные и зарубежные ученые.

Роль инвестиций в экономике рассматривали в своих работах Молодцова Р.Г. ("Инвестиции и инновации в концепции экономического роста") [155,156,157], Та-рачев В.А. ("Российский рынок ценных бумаг и механизмы привлечения инвестиций в народное хозяйство") [219], Крутик А.Б., Никольская Е.Г. ("Инвестиции и экономический рост предпринимательства") [123], Грицына В.П. ("Инвестиционная деятельность и экономическое развитие России") [64] и др.

Динамика отечественных инвестиций в России прослеживается в работах Ви-тина А. [49,50], Боссерта В.Д. ("Инвестиционные проблемы реформируемой экономики России и пути их решения") [41], Разгона В.И. ("Инвестиции в основной капитал и проблемы экономического роста в России") [181], Лавровского Б., Рыбаковой Т. ("О пределах спада в Российской экономике (Хроника инвестиционного процесса)") [130], Фельзенбаума В. [228] и др.

Анализ иностранных инвестиций содержится в трудах Мухетдиновой Н.М. ("Международное движение прямых инвестиций: мировой опыт и интересы России") [158], Серегина В.П. ("Иностранный капитал на пути в Россию") [199], Дорониной Н.Г. [76,77,78], Цыганова С.И., Маниной А .Я. ("Иностранные инвестиции в России: проблемы национальной экономической безопасности") [234], Зиновьева Р.Н., Стриженко А.А. [86] и др.

Вопросом правового регулирования инвестиционного процесса посвящены работы Богуславского М.М. ("Иностранные инвестиции: правовое регулирование") [40], Шагалова Г.Л., Преснякова В.Ю., Фаминского И.П. [248], Бродского М.Н., Бродского Г.М.("Право и экономика: инвестиционное консультирование") [42], Кирина А.В. ("Правовые основы отношений государства и инвесторов") [109] и др.

Исследованием факторов улучшения инвестиционного климата занимались ученые Львов Д.С. [137], Тихомирова И. ("Инвестиционный климат в России: региональные риски") [227], Гусева К. [68,69], Караваев В. [104], Марченко Г., Ма-чульская О. [145] и др.

Зарубежный опыт инвестиционного процесса рассматривали Мишин В.М. ("Международная инновационная деятельность") [154,153], Квасов А.Г. [108], Ясь-кова Н.Ю. [259,260], Кулибаев А.А., Карлик А.Е. [126], Ноздрев Н.С. [163] и др.

Региональные аспекты инвестиционного процесса освещены в трудах Новикова Ю.С. ("Инвестиционный процесс в регионе: политико-экономический анализ") [162], Закинчак Г.Н. ("Методология и методы регулирования инвестиционной деятельности в регионе") [82], Вардомского Л. ("Открытие российской экономики: Региональное измерение") [46], Чеченова А.А. [236] и др.

Вопросы управления инвестиционным процессом в регионе анализировали Климович М.В. ("Управление инвестиционными процессами в регионе - субъекте федерации") [110], Сычева И.В. ("Концепция мотивационного управления экономическими ресурсами и инвестиционными процессами в регионе") [217], Бухонова С.М. ("Управление инвестиционной деятельностью в регионе") [44], Парканский А.Б., Смирнова А.А. ("Местные власти: привлечение инвестиций и стимулирование экспорта") [170], Чеча А.А. [236], Ефименков В. [79], Щербаков В. [255] и др.

Инвестиционная деятельность в рамках отдельных предприятий изучалась в работах Александрова А.А. ("Предприятия с иностранными инвестициями" [22]), Федоровой Е.А., Белоцерковского В.И., Ильинской Е.М. ("Инвестиционная деятельность: реальные и финансовые вложения") [93] и др.

Несмотря на то, что в работах этих авторов проблемам управления инвестиционным процессом в регионе уделялось значительное внимание, вопросы формирования целостной системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий (СРПИДП) являются недостаточно изученными и увязанными со специфическими особенностями отдельно взятого региона. Таким образом, выбранная тема диссертации является весьма актуальной.

Цель диссертационного исследования заключается в разработке эффективной системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий.

Для достижения указанной цели были поставлены следующие задачи:

- исследовать состояние инвестиционного процесса в Российской Федерации, в Тульской области и Новомосковском регионе, выявить основные направления его развития;

- провести анализ факторов, влияющих на инвестиционную привлекательность региона, и их классификацию;

- определить участников регионального инвестиционного процесса (РИП) и разработать модель их взаимодействия;

- разработать методику отбора региональными органами власти предприятий для поддержки их инвестиционной деятельности;

- сформировать механизм и схему региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий;

- разработать методику расчета эффективности воздействия системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий на основные социально-экономические показатели развития региона.

Объектом диссертационного исследования является инвестиционный процесс в регионе.

Предметом исследования являются отношения, складывающиеся в ходе организации и управления инвестиционным процессом в регионе.

Теоретическую и методологическую основу исследования составляют труды отечественных и зарубежных ученых в области исследования регионального инвестиционного процесса и управления им, законодательные и нормативные акты РФ, Тульской области и органов местного самоуправления муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район.

Фактической базой исследования послужили данные Государственного комитета по статистике РФ, материалы публикаций в периодических научных изданиях и статистических сборниках о социально-экономическом положении Тульской области, исполнении ее бюджета, материалы Тульского областного комитета государственной статистики, информация, полученная из департаментов и управлений администрации Тульской области, материалы экономического отдела администрации муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район.

При работе над диссертацией применялись методы математического моделирования, анализа статистических данных, экономической и экспертной оценки эффективности действия СРПИДП.

Научная новизна диссертации состоит в разработке научно-методического подхода к организации системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий с учетом их социально-экономической значимости для региона за счет предоставления им режима наибольшего благоприятствования. Конкретные элементы научной новизны заключаются в следующем:

- в результате анализа оценки инвестиционного процесса в регионе выявлены основные факторы, влияющие на его эффективность, разработана их классификация в зависимости от их влияния на инвестиционную привлекательность региона, что позволяет принимать адекватные управленческие решения по формированию эффективной инвестиционной политики;

- определены основные участники регионального инвестиционного процесса, выявлены их интересы, разработана модель их взаимодействия, что дает возможность формировать эффективные решения при управлении инвестиционным процессом;

- сформулированы критерии приоритетности региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий в различных сферах экономики, что позволяет с учетом программы социально-экономического развития региона выявлять наиболее эффективные и необходимые для региона проекты;

- сформирована методика разработки программы поддержки инвестиционной деятельности предприятий, в результате чего возможно привлечение инвестиций в наиболее социально значимые для территории предприятия;

- разработан механизм региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий на основе программно-целевого подхода, определены методы управления конкретными инвестиционными проектами в системе региональной поддержки, что дает возможность систематизировать управление этим процессом в муниципальном образовании;

- разработана организационная структура региональной системы поддержки инвестиционной деятельности предприятий на территории муниципального образования, определены ее полномочия и необходимые ресурсы, что позволяет повысить эффективность взаимодействия участников регионального инвестиционного процесса;

- предложена методика оценки эффективности воздействия региональной системы под держки инвестиционной деятельности предприятий на основные социально-экономические показатели развития региона, позволяющая прогнозировать результирующее воздействие СРПИДП на экономику данной территории.

Практическая значимость исследования заключается в систематизации теоретико-методических основ процесса формирования системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий. Предложенные методики могут быть использованы в работе местных представительных органов власти, в частности при разработке местных бюджетов и программ социально-экономического развития территорий, что позволит обеспечивать наиболее эффективное использование ресурсов при решении территориальных проблем.

Апробация и практическое внедрение результатов исследования. Теоретические положения и выводы, полученные в ходе выполнения диссертационного исследования, были доложены автором на межрегиональной научно-теоретической конференции «Перспективы развития малых и средних городов России» (Новомосковск, 2000 г.), XXIII научной конференции профессорско-преподавательского состава и сотрудников НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева (2001 г.), Ill, IV и V межвузовской научно-технической конференции молодых ученых (НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева, 2001-2003 гг.). Результаты исследования доложены в администрации муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район, используются в учебном процессе при чтении курса лекций и проведении семинарских занятий по дисциплинам «Экономическая теория», «Организационное поведение» в Новомосковском институте РХТУ им. Д.И. Менделеева.

Основные положения и рекомендации разработок используются при управлении инвестиционным процессом в муниципальном образовании - город Новомосковск и Новомосковский район.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Шабанова, Наталья Юрьевна

Выводы и рекомендации научного исследования используются Комитетом по управлению имуществом администрации муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район для разработки системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий.

Заключение

Состояние инвестиционного климата является одним из важнейших показателей экономической ситуации и перспектив развития региона. Статистика свидетельствует о недостаточном уровне инвестиционного процесса в Тульской области. Привлечение инвестиций является одним из главных условий развития экономики области, способствует решению проблемы модернизации региональной технической и технологической базы, ведет к замене изношенных основных фондов в промышленности.

Тульская область по совокупности природно-географических, экономических условий, обеспеченности квалифицированными кадрами является инвестиционно-привлекательным регионом. Вместе с тем, уровень инвестиционной активности не адекватен уровню ее потенциальной инвестиционной привлекательности.

Разумная политика налогового стимулирования крупных инвесторов, обеспечение им гарантий от некоммерческих рисков и другие меры поддержки инвестиционной деятельности на территории области, а также наличие необходимой инфраструктуры могли бы привлечь дополнительные финансовые средства в производственную сферу. Опыт ряда областей показывает, что создание льготного режима осуществления инвестиционной деятельности не только стимулируют приток инвестиций в экономику, но и увеличивают налоговые поступления в их бюджеты.

В сложившихся условиях проведение активной и последовательной инвестиционной политики приобретает исключительную роль в деятельности областных органов власти и органов местного самоуправления.

Основной целью региональной инвестиционной политики является стабильное устойчивое социально-экономическое развитие региона, обеспечение экономического подъема территории за счет привлечения инвестиций в эффективные и конкурентоспособные производства и виды деятельности, способные создать собственный инвестиционный потенциал. На этой основе должны решаться задачи обеспечения занятости и доходов населения, расширения налоговой базы и сбалансированности областного и местного бюджетов, ослабляться проблемы в социальной сфере.

Реализовать поставленную цель можно на основе формирования системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий, выработке четких механизмов взаимодействия участников регионального инвестиционного процесса.

В результате выполненных исследований разработан научно-методический подход к организации системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий, которая предназначена для улучшения инвестиционного климата за счет обеспечения режима наибольшего благоприятствования для предприятий, имеющих наибольшее социально-экономическое значение для региона либо представляющих интерес в качестве источников пополнения местного бюджета, что позволяет добиться большего притока инвестиций в регион и увеличения за счет этого местного бюджета.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Шабанова, Наталья Юрьевна, 2004 год

1. Конституция Российской Федерации: Комментарий /Под общ. ред. Топор-нина Б.Н., Батурина Ю.М., Орехова О.Г. М.: Юридическая литература, 1994.-622 с.

2. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" № 395-1 от 02.12.90 /Собрание законодательств РФ. Часть 1. М.: ООО "Фирма "Изд-во ACT", 2000.-С. 311-320.

3. Федеральный закон "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений" № 39-Ф3 от 25.02.99 /Собрание законодательств РФ. Часть 1. М.: ООО "Фирма "Изд-во ACT", 2000. - С. 299-303.

4. Федеральный закон "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" № 160-ФЗ от 09.07.99 /Собрание законодательств РФ. Часть 2. М.: ООО "Фирма "Изд-во ACT", 2000. - С. 125-133.

5. Федеральный закон "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности" № 157-ФЗ от 13.10.95 /Собрание законодательств РФ. Часть 1.-М.: ООО "Фирма "Изд-во ACT", 2000. С. 326-327.

6. Федеральный закон "О местном самоуправлении" № 1550-1 от 06.07.91 /Собрание законодательств РФ. Часть 1. М.: ООО "Фирма "Изд-во ACT", 2000. - С. 65-79.

7. Федеральный закон "О поставках продукции и товаров для государственных нужд" № 652-1 от 28.05.92 /Собрание законодательств РФ. Часть 2. -М.: Юридическая литература, 1992. С. 341-344.

8. Федеральный закон "О разграничении государственной собственности" № 101-ФЗ от 17.07.01 /Собрание законодательств РФ. Часть 2. М.: Юридическая литература, 2001. - С. 345-349.

9. Федеральный закон "О собственности" № 1541-1 от 04.07.91 /Собрание законодательств РСФСР. Часть 1. М.: Юридическая литература, 1991. - С. 256-258.

10. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть III. № 146-ФЗ от 26.11.01 /Собрание законодательств РФ. Часть 2. М.: Юридическая литература, 2002. - С. 546-567.

11. И. Закон Тульской области "О государственной поддержке инвестиционной деятельности на территории Тульской области" № 46-310 от 14.02.00.

12. Постановление Губернатора Тульской области "О поддержке инвестиционной деятельности в муниципальных образованиях Тульской области" № 123 от 05.04.00.13