Развитие инвестиционной деятельности в регионе: На примере Пензенской области тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Шеменёв, Сергей Алексеевич

• Шеменёв, Сергей Алексеевич
• кандидат экономических наук
• 2001

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Шеменёв, Сергей Алексеевич

j ф Введение.

1 .Теоретические основы развития инвестиционной деятельности

1.1. Понятийно - категориальный аппарат инвестиционной деятельности.

1.2. Нормативно-правовые предпосылки развития инвестиционной деятельности.

1.3. Инновационное направление развития инвестиционной деятельности.

2. Оценка состояния инвестиционной деятельности в Пензенской области.

2.1. Анализ состояния инвестиционной деятельности в регионе

2.2. Влияние инвестиционной деятельности на развитие территорий Пензенской области.

J 2.3. Взаимосвязь инвестиционной деятельности и инновационного развития региона.

3. Совершенствование организации инвестиционной деятельности в регионе.

3.1. Исследование программно-целевого регулирования инвестиционной деятельности. j 3.2.Развитие инфраструктуры управления инвестиционной деятельностью.

1 3.3. Определение современных подходов к развитию инвестиционной деятельности в регионе.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Развитие инвестиционной деятельности в регионе: На примере Пензенской области»

Важнейшим концептуальным положением государственной инвестиционной политики, является смещение акцентов в инвестиционной деятельности на региональный уровень. Это связано с тем, что ряд наших регионов со второй половины прошедшего десятилетия успешно осваивает инструменты прямого привлечения инвесторов на свои территории. Возникла объективная необходимость на основе осмысления накопленного регионального опыта сформировать новые, более действенные механизмы и инструменты государственной инвестиционной политики.

Формирование инвестиционной политики регионов происходит в весьма различных стартовых условиях, также значительно различаются выбранные пути преодоления инвестиционных трудностей.

Некоторые регионы делают ставку на возможность доступа к средствам федерального бюджета, многие приступили к активному осуществлению рыночных реформ, что позволяет создать собственные местные бюджеты развития с наполняемой доходной частью; подключить к этому процессу частный капитал и сбережения населения и др. [57, С.68]

Необходимо отметить, что доля федерального бюджета в общем объеме инвестиций за счет всех источников финансирования в экономику на протяжении последних лет сокращалась: в начале 90-х годов этот показатель был более 10%, в 1996 г. он составил 5,1%, в 2000 г. - 3,6%. В Пензенской области динамика доли федерального бюджета в инвестициях такова: 1992 г. - 31%; 1996 г. - 5,4%; 1998 г. - 3,5%; 2000 г. - 6%. Инвестиционные расходы субъектов Федерации и местных бюджетов в среднем за эти годы держатся на уровне 10,4% всех инвестиций. В Пензенской области доля регионального бюджета в инвестициях была: 1992 г. - 9%; 1994, 1995 г. - 14,3%; 1998 г. -18%; 2000 г. - около 20%.

Формирование собственной инвестиционной политики продиктовано также и ростом социальной напряженности в регионах, в т.ч. и в Пензенской области.

К середине 1999 г. 69 регионов в рамках своей компетенции приняли законы, направленные на поощрение инвестиций, создание зон наибольшего благоприятствования, предоставление налоговых льгот, государственную поддержку кредитования строительства, предоставление земли, лизинговую деятельность. В общей сложности субъекты Федерации разного уровня-республики, края, области, автономные образования - приняли более 80 законодательных и нормативно-правовых актов, в том числе около 50 законов.

Инвестиционная привлекательность многих регионов, уровень их рейтингов, качество разработанных инвестиционных проектов за последние годы стали расти. Появились потенциальные инвесторы, однако процесс инвестирования, особенно извне, развивается нединамично. Причины этого определяются целым рядом факторов, среди которых макроэкономические, геополитические и другие факторы.

Так, на объемы привлечения иностранных инвестиций в экономику России серьезно повлиял финансовый кризис 1998 г. Но это лишь одна из причин, главное - непоследовательность административных действий, недостаточное государственное регулирование этих процессов.

Стратегия привлечения инвестиций базируется на восстановлении доверия инвесторов к работе в реальном секторе экономики, на создании благоприятного, инвестиционного климата в стране и в регионах - что также является прерогативой административных государственных структур.

В связи с этим, происходящие социально-экономические изменения в стране в целом, в том числе и в инвестиционной деятельности, как основной составляющей развития экономики, ставят перед исследователями и практиками задачи, решение которых лежит в плоскости усиления, именно роли государства и органов исполнительной власти регионов в управлении и регулировании инвестиционной деятельности.

Таким образом, актуальность рассматриваемой проблемы г предопределила выбор темы диссертационной работы и основные направления исследования.

Проблемы управления инвестиционной деятельностью в теоретико-методологическом плане отражены в работахотечественных и зарубежных ученых Л. Абалкина, 3. Арослановой, А. Водянова, С. Глазьева, И. Бланк, К. Гусевой, Д. Львова, В. Лившица, Н. Мухетдиновой, Н. Новичкова, Ю. Петрова, И. Ройзмана, И. Гришиной, Е. Четыркина, Ю. Яковца, Ю. Яременко, В. Беренса, П. Ховранека, Г. Бирмана, С. Шмидта, Ю. Блеха, У. Гетце, Л. Гитмана, М. Джонка, Б. Коласса, Дж. Кейнс, А. Смита, Ч. Макмилана, К. Макконнелла, С. Брю, Р. Солоу, П. Фишера, Р. Холта, С. Бернеса и др.

Вместе с тем, в указанных трудах недостаточно раскрыты направления выбора приоритетов в развитии инвестиционной деятельности регионов, усовершенствования инструментария координации и стимулирования этой деятельности, формирования ее нормативно-правовой базы.

В связи с этим, целью настоящей работы является исследование современного состояния инвестиционной деятельности в регионе и разработка рекомендаций и практических предложений по её совершенствованию.

Для достижения указанной цели предполагается решение следующих задач:

- изучить теоретические и нормативно-правовые основы развития инвестиционной деятельности в регионе;

- исследовать состояние инвестиционной деятельности в Пензенской области и механизмы её регулирования;

- выработать концептуальные предложения по совершенствованию организационного механизма регулирования инвестиционной деятельности в регионе;

- разработать направления совершенствования методов и инструментов развития инвестиционной деятельности.

Объект исследования. Объектом исследования является инвестиционная деятельность в регионе.

Предмет исследования. Предметом исследования является совокупность процессов и факторов, определяющих специфику инвестиционной деятельности в регионе.

Методология и методы исследования. Методологической основой исследований послужили труды отечественных и зарубежных ученых-экономистов по проблемам управления и регулирования инвестиционной деятельностью.

При проведении исследований использовались законодательные и нормативные акты Российской Федерации, Пензенской области, и ряда других регионов России материалы и рекомендации всероссийских и международных научно-практических конференций, научные труды, отчеты и доклады НИИ и других организаций и творческих коллективов по проблемам инвестиционной деятельности.

В соответствии с поставленными целями и задачами использовались различные методы экономических исследований: абстрактно-логический, системный, экономико-статистические, расчетно-конструктивные. При решении задач, не имеющих аналогов в административной практике использовался экспериментальный метод.

Информационной базой исследования послужили нормативно-справочная и энциклопедическая литература, данные Госкомстата РФ и облкомстата Пензенской области, результаты специальных мониторингов социально-экономического развития области и предприятий, мониторинга банковской деятельности, результаты балльной оценки работы территорий области, сводные материалы ' с анализом социально-экономического положения области и регионов Поволжья Ассоциации экономического взаимодействия «Большая Волга» и Приволжского округа.

Научная новизна исследования заключается в следующем:

- разработаны комплекс мер по совершенствованию управления инвестиционной деятельностью в регионе и подходы к формированию эффективной региональной инвестиционной политики;

- проведён анализ состояния инвестиционной деятельности в Пензенской области важнейшей составляющей социально-экономического развития региона в целом;

- выделены этапы инвестиционной деятельности, начиная с определения объекта вложения средств (наиболее важного для области предприятия, программы), механизма инвестирования, «авторского» надзора за развитием производства и т.д. и завершая определением значимости для региона продукции нового производства и ее качественной оценки в масштабах России;

- определены и обоснованы этапы реализации инвестиционного процесса как результата деятельности не только хозяйствующих и финансовых субъектов, но и государственных управленческих структур. Доказана и экономически аргументирована необходимость обязательного административного влияния на данный процесс и усиление этой работы в регионах;

- обоснованы принципы региональной инвестиционной политики (презумпция экономической добропорядочности и добросовестности инвесторов, равноправие всех инвесторов, не ухудшение законодательных условий деятельности для субъектов инвестиционной деятельности с момента начала этой деятельности);

- разработана схема инфраструктуры инвестиционной деятельности и схема взаимодействия между субъектами реализации инвестиционной политики региона в открытом контуре управления;

- разработана и внедрена методика реализации механизма балльной оценки работы территорий по показателю «инвестиционная активность».

Практическая значимость работы состоит в том, что результаты проведенных исследований и анализа инвестиционной деятельности в регионе легли в основу разработанных, утвержденных и применяемых в области законодательных и нормативных положений (Законы Пензенской области: «Об инвестиционной деятельности» и «О залоговом фонде», постановления Правительства Пензенской области: «Об инвестиционных проектах Пензенской области», «О дополнительном учете инвестиций», «О балльной системе оценки работы территорий», «О Патронажном сертификате Губернатора» и другие).

На основании исследований возможности продвижения и реализации нововведений была определена необходимость административной поддержки отдельных «сильных», экономически значимых для области инновационных проектов.

Разработан, утвержден и введен в практику (с 1998 года) новый инструментарий в работе по организации инвестиционной деятельности -«Патронажный сертификат Губернатора». Этот инструментарий рекомендован к внедрению в других регионах.

Схема взаимодействия между субъектами реализации инвестиционной политики региона в открытом контуре управления может быть использована при отработке регламента взаимоотношений управленческих структур с профессиональными фирмами-экспертами.

Выполненная научная работа является итогом исследований за весь период реформирования экономики в России и Пензенской области и её результаты в течение последних пяти лет применяются в практике работы административных структур территорий области (районов и муниципальных образований) и хозяйствующих субъектов области.

Некоторые аналитические и методологические материалы выполненной работы используются в высших учебных заведениях

Пензенской области, при подготовке и переподготовке специалистов данного профиля, а также в аттестационных мероприятиях специалистов и руководителей государственных и муниципальных унитарных предприятий.

В области реализуются предложения, полученные авторами на основании исследований (они согласованы с регионами Поволжья), среди которых:

- дифференцированный подход к инвестиционным централизованным источникам на инновационные потребности регионов;

- необходимость изменения условий работы с Федеральным Фондом Конверсии на предмет получения инвестиций через этот фонд;

- изменение условий участия в инвестиционных федеральных конкурсах (сейчас эти условия таковы, что инвестиционные проекты «привязанные» к предприятию не имеют возможности пройти банковскую экспертизу и получить положительное заключение Межведомственной балансовой комиссии). разработка и реализация межрегиональной программы информационного обмена о потенциальных объектах инвестирования, инвестиционных и инновационных проектах.

Апробация результатов выполненных исследовательских и практических работ. Основные положения диссертационной работы докладывались на Международной конференции «Международные и внешнеэкономические связи субъектов Российской Федерации» , в г. Саранске (октябрь 2000 года), на заседании Ассоциации экономического взаимодействия регионов Поволжья в г. Йошкар-Оле (апрель 2000 года), на расширенном заседании Высшего Экономического Совета при Правительстве Пензенской области с участием руководителей администраций соседних регионов (июль 1999 года), на совместном заседании комитетов по экономической и промышленной политике Ассоциации «Большая Волга» в г. Ульяновске (июнь 1998 года), на Российской конференции «Инвестиции. Инновации. Высокие технологии» в г. Пензе (декабрь 2000года), на третьей Всероссийской научно-практической конференции «Аналитико-статистические и математические методы в управлении рыночной экономикой» в г.Пензе (апрель 2001г.)

Объем и структура диссертации. Диссертация состоит из 3 глав, введения и заключения, приложений.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Шеменёв, Сергей Алексеевич

Выводы:

С учётом того, что главной стратегической целью для областного Правительства является устойчивое развитие региона, одно из важнейших направлений в достижении этой цели необходимо определить непрерывное поступательное обеспечение инвестирования в качество жизни через все аспекты качества - качества продукции, услуг, окружающей среды, труда, управления и т.д.

Основным принципом в достижении цели улучшения качества выпускаемой продукции, повышения ее конкурентоспособности и переноса этих свойств на общую рейтинговую оценку инвестиционной привлекательности региона является целевое инвестирование, направленное на конечный результат.

Координационный Совет содействует развитию системы управления качеством и безопасностью продукции и услуг, создает и действует как механизм «мягкого» государственного регулирования инвестиционной деятельности в область качества, координирует действие по организации инвестиционных решений в каждый этап улучшения качества объекта воздействия продукции, производства, управления, уровня жизни.

Главная цель Программы «Пензенская марка» - мотивация инвестирования в повышение качества, потребительских свойств пензенских товаров, конкурентоспособности региональной продукции.

Определена прямая зависимость на предприятие, сертифицировавшее свое производство между притоком инвестиций, объемом производства и реализацией произведенной продукции.

Правительству (администрации) региона необходимо выс гупать гарантом целевых инвестиционных программ по созданию условий для оказания практической помощи предприятиям в разработке и внедрении систем качества.

Собственная документированная система качества на базе стандартов ИСО 9004 Правительства региона должна существенно помочь в работе по организации управления инвестиционной деятельностью в области, выработать нормы, приближенные максимально к требованиям «административных» стандартов.

Политика в области повышения качества и конкурентоспособности продукции и услуг должна быть составляющей частью инвестиционной политики в целом администрации региона и включать основные этапы реализации этой политики: клонирование «инвестиций в качество», управление «инвестициями в качество», обеспечение подсистемы «инвестиции-качество».

Инновационное развитие экономики является наиболее приоритетным в настоящее время.

Основной задачей при этом является повышение эффективности научных разработок и освоение результатов фундаментальных и прикладных исследований в производстве и управлении. В качестве инструментов реализации инновационного развития экономики необходимо использовать:

- приоритетное включение в областную инвестиционную программу и предоставление мер налогового и бюджетного стимулирования быстроокупаемых инвестиционных проектов:

- оказание содействия в государственной аккредитации научных организаций независимо от формы собственности:

- содействие в создании инновационных центров и баз данных имеющихся технологических ресурсов и др.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Среди факторов, определяющих сдвиги в темпах и пропорциях развития экономики, техническом уровне производства, территориальной организации хозяйства, особое место занимают инвестиции. их рациональное использование. С развитием рынка в России становится шире спектр применяемых методов инвестирования и форм инвестиционной деятельности. Соответственно, усложняется структурно и методически механизм развития инвестиционной деятельности как в целом по РФ. так и на уровне регионов.

В этой связи в диссертации исследованы важнейшие категории инвестиционной сферы (сущность и виды инвестиций, субъекты, объекты и методы инвестиционной деятельности), роль государства в инвестиционном процессе, конкретные управленческие структуры и инструменты регулирования указанной сферы. Проанализировано современное состояние инвестиционной деятельности.

На основе проведенного исследования выявлено, что рынок инвестиций в настоящее время в Пензенской области находится в состоянии своего становления, а сложившиеся сегменты этого рынка ориентированы на скоротечную возвратность вложенных средств. Практическое отсутствие долгосрочных инвестиций в отраслях экономики привело к существенному ухудшению материально-технической базы предприятий Пензенской области.

Как результат, нарушен макроэкономический закон развития экономического субъекта, который определяет обязательность использования на инвестиции 20-25% от валового внутреннего продукта (страны, региона, предприятия.). В Пензенской области за последние 10 лет этот показатель составлял 10-12%. т.е. в 2 раза ниже необходимого. Хотя динамика этого показателя с 1998 года положительная.

В связи с этим, на наш взгляд, в инвестиционной деятельности главной задачей является создание условий для привлечения финансовых средств во все отрасли экономики и на этой основе рост материального производства и услуг.

Практическими действиями по привлечению в область отечественных и иностранных инвестиций являются:

• создание конкурентоспособного законодательства прямого действия, создающего стабильное правовое поле для инвестиций;

• формирование образа региона как места благоприятного для инвестирования капитала, улучшения информационного обеспечения участников инвестиционной деятельности:

• организационная и финансовая поддержка бизнеса, развитие финансовых, консультативных, технических, транспортных, оптовых торговых, производственных и специальных бизнес-услуг;

• обеспечение заинтересованности организаций и предпринимателей, ведущих инвестиционную деятельность, путем предоставления им налоговых льгот;

• разработка и реализация системы гарантий по российским и иностранным кредитам;

• координация деятельности структур, способствующих развитию инвестиционных процессов в области: инвестиционных фондов, финансовых и лизинговых компаний, организаций по вневедомственной подготовке и независимой экспертизе технико-экономических обоснований, бизнес-планов, инвестиционных проектов:

• содействие продвижению проектов организаций, расположенных на территории Пензенской области, помощь в поиске партнеров и финансовых средств, предложение отечественным и иностранным инвесторам земельных участков, свободных индустриальных площадей, имущества несостоятельных собственников.

Основа инвестиционной политики области должна строится, на принципах:

• презумпции экономической добропорядочности и добросовестности инвесторов;

• равноправия всех инвесторов:

• не ухудшения законодательных условий деятельности для субъектов инвестиционной деятельности с момент начала этой деятельности.

Кроме того, на мой взгляд. Правительство региона, в том числе и Пензенской области должно:

• инициировать принятие законодательных актов, обеспечивающих предоставление налоговых льгот вновь создаваемым и действующим организациям, вкладывающим собственные и привлеченные средства в реализацию эффективных проектов на период их окупаемости;

• разрабатывать и утверждать порядок освобождения от налогообложения части прибыли финансово-кредитных организаций, полученной от кредитования таких проектов;

• проводить информационное обеспечение инвесторов, всех заинтересованных лиц и хозяйствующих субъектов, о неиспользуемом имуществе и объектах недвижимости для их вовлечения в хозяйственный оборот;

• организовывать предоставление льгот по арендной плате лицам и организациям, использующим государственное имущество для сферы материального производства;

• для снижения рисков инвесторов, предоставляющих долгосрочные вложения в предприятия и организации области, под прошедшие независимую экспертизу инвестиционные проекты, предусматривается образование залогового фонда. под который Правительство области будет выдавать поручительства в соответствии с принятым законом о Залоговом Фонде:

• с целью недопущения оттока финансовых средств с территории области, привлечения страховых резервов в инвестиционные проекты, а также страхование их рисков. Правительство области должно проводить работу по созданию благоприятных условий для деятельности страховых организаций;

• включение промышленных организаций в число российских организаций, выполняющих гарантированный государственный оборонный заказ: погашение задолженности за раннее выполненные заказы и сохранение мобилизационных мощностей; решения Федеральными органами власти вопроса о снижении таможенных пошлин на ввоз комплектующих изделий и технологического оборудования, предназначенных для развития и расширения производства;

• поиск стратегических партнеров для ориентации организаций на производство продукции, обеспеченной платежеспособным спросом (Только от кооперационных взаимоотношений с двумя автомобильными заводами «ГАЗ» и «ВАЗ» около 10 предприятий Пензенской области имеют годовые объемы кооперированных поставок более 80 млн. руб. планируется, при освоении полной программы кооперации Сердобского машзавода «ЗИЛ» с «ВАЗом», довести эти объемы до 200 млн. руб. в год.);

• подготовка информационных справочников, проектов, буклетов об инвестиционной привлекательности Пензенской области; подготовка материалов для СМИ; участия в Российских и международных выставках и презентациях инвестиционных проектов; а также поддержка коммерческих информационных структур в создании сети информационного обеспечения участников инвестиционного процесса.

С целью улучшения инвестиционного климата области предлагаются следующие мероприятия:

• многие предприятия, имея экспортную продукцию, из-за отсутствия средств на рекламу и опыта работы не в состоянии сами расширить рынки сбыта и привлечь иностранных инвесторов. Функции продвижения отечественных товаров на внешние рынки можно возложить на специальных экспортеров, которые смогли бы участвовать на международных ярмарках, иметь свои торгпредставительства (к решению этого вопроса можно привлечь Представительство Правительства Пензенской области при Правительстве РФ - предварительная договоренность есть);

• следует признать наличие информационного вакуума между регионами. Избежать его поможет программа информационного обмена, которая бы размещала информацию о потенциональных объектов инвестирования, инвестиционных проектах и другой информации. Желательно иметь координационно-информационный орган по информационным и инновационным потокам (этот вопрос поставлен на заседание комитета экономической политики Ассоциации «Большая Волга» 24 апреля 2000 года);

• основным источником финансирования инновационной деятельности являются собственные средства предприятий.

По Пензенской области (с высоким инновационным потенциалом) поддержка инновационной деятельности предприятий из средств бюджета развития остается минимальной, не превышая 6% инновационных затрат (в том числе 4% приходится на средства федерального бюджета. 2% средства бюджета территорий).

Так как область является в России одной из ведущих регионов в плане высокого научно-технического потенциала. предполагается классифицировать регионы по этому признаку и уделять более приоритетное внимание выделению инвестиций из Бюджета развития в целевом плане на инновационные затраты.

Вместе с тем. сами предприятия - заемщики инвестиций должны обеспечивать разработку инноваций как преддверия будущих инвестиций.

• существенным является наполнение банка данных инвестиционных проектов предприятий и организаций Пензенской области (Реестр инвестиционных проектов утвержден Постановлением Правительства Пензенской области. Кроме того, заключено соглашение между Правительством Пензенской области и Финансовой компанией «Консалтинг. Лизинг. Инвестиции», в котором на ФК «Кон.Л.И.» возлагается формирование и ведение реестра инвестиционных проектов в Пензенской области);

• для реализации программы инвестиционной деятельности в Пензенской области необходимо создать базу данных по объектам государственной собственности на ее территории, нуждающихся в иностранных инвестициях и базу данных по деятельности предприятий с иностранными инвестициями, а также банк потенциальных инвесторов, банк данных по свободным производственным площадям, оборудованию и т.д. (по некоторым направлениям эта работа ведется совместно с Ассоциацией товаропроизводителей и промышленников области).

При условии того, что акценты в реализации Государственной инвестиционной политики смещаются на региональный уровень, все-таки концептуальную политику, общий фон этой деятельности задает центр. Поэтому Правительством области выработаны предложения (они согласованы с регионами Поволжья и направлены в Правительство РФ) решение которых возможно лишь на Федеральном уровне:

• предусмотреть льготы по размеру фонда обязательного резервирования в части привлеченных средств в целевые вклады, депозиты и эмитированные ценные бумаги, используемые для реализации федеральных и региональных инвестиционных и ипотечных программ:

• при наличии в активах банка определенной доли вложений в федеральные и региональные инвестиционные программы проводить пропорцион&тьное уменьшение налога на прибыль;

• предусмотреть возможность компенсации ЦБ РФ ожидаемых инфляционных издержек при выдаче банками инвестиционных кредитов на реализацию долгосрочных программ, осуществляемых с помощью государственной поддержки;

• доработать механизм практической реализации закона об иностранных инвестициях РФ по следующим направлением : а) льготы иностранным инвесторам, осуществляющим инвестиции, направленные на развитие производства; б) страхование прямых инвестиций на государственном уровне;

• отменить или уменьшить размер таможенных пошлин на ввоз ресурсов или полуфабрикатов, увеличив при этом пошлину на готовую продукцию;

• многие предприятия имеют экспортную продукцию, однако, из-за отсутствия средств на рекламу и опыта работы не в состоянии сами расширить рынки сбыта и привлечь иностранных инвесторов. Предлагается возложить функции продвижения отечественных товаров на внешние рынки на спецэкспертов, которые смогли бы участвовать на международных ярмарках, иметь свои торгпредства, и т.д.;

• в области имеются мощности по производству полимерных труб для газовой промышленности (вместо стальных). Из-за отсутствия отдельных сырьевых компонентов производство подобных труб не осуществляется. Предлагается предусмотреть в федеральном бюджете инвестиции для закупки сырья, так как производство полимерных труб позволит заменить металлические, значительно увеличив срок эксплуатации и снизив расходы, связанные с эксплуатацией газопроводов:

• необходимо изменить условия работы с Федеральным Фондом Конверсии. Существенно затрудненно получение инвестиций через Фонд Конверсии и, практически, ни одно предприятие ВПК не сможет их получить, т.к. требуется «чистый» батане (за последние три года этого на практике нет);

• условия участия в инвестиционных федеральных конкурсах таковы, что инвестиционные проекты "привязанные" к предприятию не имеют возможности пройти банковскую экспертизу и положительное заключение Межведомственной балансовой комиссии. (Подтверждение отсутствия просроченной задолженности по ранее предоставленным ссудам, чистые банковские счета и т.д.). Поэтом}" необходимо упрощение процедуры и условий инвестиционных конкурсов, так как наиболее значимые проекты представляются, как правило, предприятиями, имеющими сложное финансовое положение;

• для завершения и продолжения строительства объектов здравоохранения, социального назначения, обеспечения жильем военнослужащих, уволенных в запас или отставку (в Пензенской области около 1 тыс. семей) и других программ федерального уровня необходимо продолжение их финансирования из государственных инвестиционных источников;

• в целях исправления положения дел с финансированием федеральных целевых программ, в целом (не только социального направления) повышения ответственности сторон в их реализации. Правительству Российской Федерации создать реальную систем}', на основе заключения контрактов между Правительством областей и Минфином России, исключающую возможность разрывы между лимитами централизованных капитальных вложений и фактическим финансированием.

Таким образом, наличие тщательно разработанной и организованной системы управления инвестиционными процессами, позволит поставить грамотно эти вопросы перед соответствующими Правительственными структурами РФ и внести некоторые коррективы в инвестиционную деятельность регионов России с целью создания, в том числе и в Пензенской области, наиболее благоприятного инвестиционного климата и взаимоотношений по инвестиционным вопросам с «центром».

Разработанные предложения обеспечат более эффективное привлечение инвестиционных средств, реализацию бюджетообразующих проектов и, как результат, способствовать решению проблем социальноэкономического развития не только Пензенской области, но и других схожих по основным характеристикам регионов.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Шеменёв, Сергей Алексеевич, 2001 год

1. Абалкин Л.И. К цели через кризис: Спустя год. М. Луч. 1992.

2. Абалкин Л.И. Перспективы экономики России на исходе XX века Экономист 1996. - № 12. - С. 3-9.

3. Абалкин Л.И. Поворот к экономическому росту: реальность надежды.// Российская Федерация 1997 - № 1 - С. 30-32.

4. Анализ прибыльности. Мак&Кинзи. М.: «Дело», 1996. - 168 с.

5. Апдираимов И. Бабенко И. Методология анализа научно-технического потенциала и государственных научных программ // Проблемы теории и практики управления. 1998. - №3.

6. Бесшапошников А., Ивлев В., Попова Т. Построение системы управления//Экономика и жизнь. май 1998.-№12.13.-С. 22.

7. Бочкарев А. АСУП: двадцать лет спустя. // Эксперт. 1998. - .N1» 19. С. 56-58.

8. Бочкарев А. Учет как зеркало бизнеса // Эксперт.- 1998.-.\1,14-С.56-58.

9. Брейли Р. Майоре С. Принципы корпоративных финансов. М.: Олимп-Бизнес. 1997-1087с.

10. Бригхем Ю., Гапенски Л. Финансовый менеджмент: Полный курс: В 2-х т. // Пер. с англ. под ред. В.В. Ковалева. СПб.: Экономическая школа, 1997 г. т.1 449 е., т 2 669 С.-1200 с.

11. Булаевский В.А. Производственные и инвестиционные характеристики и регионов России: сравнительный анализ.// Аудит и финансовый анализ. 1998 г.-№3.-С. 67-95.

12. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 года № 145-ФЗ (в ред. Федерального закона от 05.08.2000 № 116-ФЗ).

13. Важнов А., Власова Л. Пути стабилизации доходности предприятий // Экономика и жизнь. январь 1998. - №3. - С. 24.

14. Вейцман Э. Гарантии иностранным инвесторам.// Волга-бизнес.-2000 г. №2. - С. 24.

15. Викторов А., Румянцев А. Стратегия инновационного развития региона // Экономист- 1998. №6

16. Водянов А., Гаврилова О. Налоговые инструменты восстановления инвестиций в реальном секторе российской экономики.// Проблемы теории и практики управления. 1999г. 6. - С. 54-59.

17. Глазьев С.Ю. Пути преодоления инвестиционного кризиса. //Вопр. экономики 200.-№11.-С. 13-26.

18. Глазьев С.Ю. Стабилизация и экономический рост. //'Вопр. экономики. 1997. - № 1. - С. 90-103.

19. Глазьев С.Ю. Экономика и политика: эпизоды борьбы. М.: Гнозис. 1999,412 (3) с: 20 см.

20. Глазьев С.Ю. Экономическая теория технического развития, /отв. ред. Д.С. Львов; АН СССР, Центр экон-мат ин-т М:Наука, 1990-230 (2) с.

21. Гришанков Д. Ничто не ценится так* дорого, как откровенность // Эксперт. 1996. - № 42. - С.30-31.

22. Гришанков Д., Локоткова С. Как бумаги сделать ценными и привлечь с их помощью инвестиции в реальные проекты // Эксперт. 1996. -№5. с. 34-40

23. Гусева И. Государственное регулирование частных инвестиций // Экономист. 1999 г. - №5.

24. Гусева К. Регулирование инвестиционной деятельности в депрессивных регионах.// Экономист. 1997 г. - №5. - С. 39-44.

25. Гуськова Н.Д. и др. Государственное регулирование экономического и социального развития: Учебн. пособие /7 Н.Д. Гуськова, Филипова А.П. Горина Саранск: : Изд-во Мордов. Ун-та. 1995- 176 с.

26. Гуськова Н.Д. Инвестиционная деятельность: федеральный и региональный аспекты Саранск; Изд-во Мордов. Ун-та. 2000 - 132с.

27. Гуськова Н.Д., Домнина Ю.Ю. Инвестиционный рейтинг региона, под ред. Н.П. Макаркина. Саранск: Изд-во Мордов. Ун-та, 2000 - 120 с.

28. Дорогов Н. Обоснование выбора экономической стратегии региона.// Проблемы теории и практики управления. 1998 г. - №3. - С. 3641.

29. Закон «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» (в ред. Федеральных законов от 19.06.95 № 89-ФЗ, от 25.02.99 № 39-Ф3).

30. Закон Пензенской области «О бюджете территориального дорожного фонда Пензенской области на 2000 год» от 20.12.99 г. №186-ЗПО // Ведомости ЗС Пензенской области, №13, 05.01.00 г.

31. Закон Пензенской области «О поддержке инвестиционной деятельности на территории Пензенской области» от 1.09.1997 г. №54-ЗПО.

32. Закон Пензенской Области «О промышленной политике» от 11.01.99 г.

33. Закон Пензенской области «Об инвестициях в Пензенской области» № 217-ЗПО от 19.07.2000 г.

34. Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» от 22.03.1991 г. .N"2 948-1 (ред. от 02.01.2000г.).

35. Ивантер А. Направленный взрыв // Эксперт. 2000 г. - №12. -С. 16-17.

36. Ивлев В., Попова Т. Управленческий учет как основа управления предприятием // Экономика и жизнь, -январь 1998. № 2. - С. 23.

37. Игонина Л.Л. Проблемы финансирования инвестиционной деятельности // Финансы. 1998 г. - №9. - С. 11-14.

38. Идрисов А.Б. Сами виноваты // Эксперт. 2000г. - № 10. - С. 18-21.

39. Идрисов А.Б., Картышев С.В., Постников А.В. Стратегическое планирование и анализ инвестиций. Издание 2-е, стереотипное М.: "Филинъ", 1998-272.

40. Инвестиционный рейтинг российских регионов 1998-1999 годы.// Эксперт. 1999г. -№39, - С. 20-44.

41. Ионнесян С.Л. Государственное регулирование инвестиционного процесса в России.// США: экономика, политика, исследования. 1997 г. -№3.-С. 35-40.

42. Ипотечно-инвестиционный анализ: Учебное пособие // Под общ. ред. В.Е. Есипова.-СПб:, 1998.-207 с.

43. Ириков В. Как эффективно управлять финансовыми потоками // Экономика и жизнь. февраль 1997. - №8. - С. 20

44. Казакова О.В. Кредитные рейтинги региона.// Волга-бизнес. -2000г. -№1.-С. 18-24.

45. Ковалев В.В. Управление финансами. М.: ФБК-ПРЕСС, 1999.

46. Ковалев В.В. Финансовый анализ: Управление капиталом. Выбор инвестиций. Анализ отчетности. 2-е изд., перераб и доп. - М.: Финансы и статистика. 1997. - 512 с.

47. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 года //"Российская газета", №237, 25.12.1993

48. Контроллинг как инструмент управлением // Е.А. Ананькина, С.В. Данилочкин, Н.Г. Данилочкина и др.: Под.ред. Н.Г. Данилочкиной. М.: Аудит. ЮНИТИ, 1998. -279,

49. Концепция инвестиционной политики Правительства Пензенской области на 1999 г. (утверждена Решением Правительства Пензенской области от 26.03.1999 г. № 6).

50. Концепция региональной промышленной политики Пензенской области на 1999-2000 гг., утверждённая Постановлением Губернатора от 22 декабря 1998 г № 971

51. Коссов В. Инвестиции в российской экономике (новые условия и подходы) // Проблемы теории и практики управления.-2000г.1.-С.33-36.

52. Куликов А.Г. Кредиты, инвестиции.-М.: Приор. 1994.

53. Лебедев В.М. Развитие инвестиционной сферы в российской экономике.//Финансы.-1998 г. №7.-С. 15-18.

54. Липсиц И.В. Бизнес-план основа успеха. Практическое пособие. М.: Машиностроение, 1993. стр.80.

55. Липсиц И.В., Косов В.В. Инвестиционный проект: методы подготовки и анализа: Учебно-справочное пособие. М.: БЕК, 1996 г.

56. Макаркин Н.П. и др. Основы макроэкономики и государственного регулирования: Учебн. Пособие для старшеклассников и учащихся средн. спец. учебн заведений. / Н.П. Макаркин, Л.А. Кормишкина, Н.А. Филлипова. Изд-во Мордов. Ун-та, 1996- 112 с.

57. Макаркин Н.П., Шаборкина Л.В. Инновационный менеджмент: Учебн. Пособие. Изд-во Мордов. Ун-та, 1997- 80 с.

58. Мехряков В.Д. Всероссийская конференция «Привлечение банковского капитала в интересах развития отечественного производства»-М.: Проминвест, 1999.

59. Миркин Я.М. Деньги для роста.// Эксперт. 2000г. - .М'6. - С. 8.

60. Москинова Г. Как оценить эффективность инвестиционного проекта // РЦБ. 1999. -№4.

61. Мухетдинова Н. Инвестиционный процесс.// Российский экономический журнал. 1997 г. - С. 93-101.

62. Мухетдинова Т. Стимулирование инвестиций как фактор социальной стабильности в регионе // Экономист. 2000. - №2.

63. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая от 31 июля 1998 года №146-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 09.07.1999 № 154-ФЗ, от 02.01.2000 № 13-Ф3. от 05.08.2000 № 118-ФЗ (ред. 24.03.2001)).

64. Часть вторая от 5 августа 2000 года №117-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 29.12.2000 № 166-ФЗ. от 30.05.2001 №71-ФЗ).

65. Новицкий Н. Ориентиры инвестиционной и инновационной деятельности.// Экономист. 1999 г. - №3. - С. 27-34.

66. О дополнительных мерах по учёту инвестиций, вкладываемых в экономику области. Постановление Правительства Пензенской области от 11.02.2000 г. №>58-пП.

67. О концепции инновационной политики РФ на 1998-2000 гг. Постановление Правительства РФ от 24.07.1998 г. №832.

68. О координационном комитете по разработке концепции научно-инновационной политики Пензенской области. Постановление Правительства Пензенской области от 27.03.2000 г. №145-пП.

69. О неотложных мерах по усилению государственной поддержки науки РФ. Постановление Правительства РФ от 07.05.1997 г. № 543

70. О патронажном сертификате Правительства Пензенской области. Постановление Правительства Пензенской области от 21.07.1998г. №223.

71. О порядке рассмотрения целевых программ и отдельных проектов, их отбора в инвестиционную программу Пензенской области. Постановление Администрации Пензенской области от 31.03.1998 г. №326.

72. О предоставлении бюджетных ссуд для реализации высокоэффективных контрактов на производство и поставку продукции, в т.ч. на экспорт. Постановление Правительства РФ от 15.05.99 г. №538 // Российская газета, №99, 25.05.99 г.

73. О проведении мониторинга социально-экономического развития предприятий. Постановление Правительства Пензенской области от 20.01.2000 г. №24-пП.

74. О создании высшего экономического совета при Правительстве Пензенской области. Постановление Правительства Пензенской области от 13.05.1999 г. №80-пП.

75. О создании залогового фонда Пензенской области. Постановление Губернатора Пензенской области от 15.1 1.1999 г. №263.

76. О создании условий для привлечения инвестиций в инновационную сферу. Постановление Правительства РФ от 31.03.98 г. №374 (ред. от 13.10.99г.)

77. О порядке предоставления гос. гарантий Пензенской области за счёт средств областного бюджета. Постановление Законодательного Собрания Пензенской области от 19.05.2000 г. №547-24/2 ЗС

78. Об инвестиционных возможностях области и их реализации. Решение Правительства Пензенской области от 26.03.1999 г. №6.

79. Об инвестиционных проектах Пензенской области. Постановление Правительства Пензенской области от 05.08.1999 г. 336-пП.

80. Об упорядочении процедуры предоставления государственной поддержки предприятиям и организациям. Распоряжение Правительства Пензенской области от 30.06.1999 г. № 246-рП.

81. Об утверждении комплекса мер по развитию и государственной поддержке малых предприятий в сфере материального производства и содействию их инновационной деятельности. Постановление Правительства РФ от 31.12.1999 г. №1460

82. Об утверждении плана действий на 1999-2000 годы по реализации концепции инновационной политики РФ на 1999-2000 годы. Распоряжение Правительства РФ от 08.04.1999 г. № 542-р .

83. Об утверждении программы социально-экономического развития Пензенской области на 1997 -2000 годы. Постановление Главы Пензенской области от 27.06.97 г. № 627

84. Об утверждении статистического инструментария по обследованию инвестиционной активности предприятий. Постановление Госкомстата РФ от 7.07.2000 г. №63

85. Общая инвестиционная привлекательность региона // Эксперт.-1998 г. №39.-С.20-38.

86. Положение о временной консервации имущества юридических лиц, утверждённое Постановлением Правительства Пензенской области от 15 июля 1999г№ 277-пП

87. Положение о Министерстве промышленности, транспорта и связи Пензенской области, утверждённое Постановлением Губернатора от 12 октября 1999 г. № 229

88. Попов В.М., Кураков П.П. и др. Бизнес-план инвестиционного проекта. Отечественный и зарубежный опыт // Под общей ред. В.М. Попова. Издание 4-е доп. и перераб. М.: Финансы и статистика. 1997.

89. Порядок отчетности руководителей федеральных государственных унитарных предприятий и представителей РФ в органах управления открытых акционерных обществ. утвержденный Постановлением Правительства РФ от 4.10.1999 г.

90. Постановление Законодательного Собрания Пензенской области «О порядке предоставления гарантий Администрации Пензенской области за счет средств областного бюджета» от 3.04.1998 г. №62-4/2 ЗС.

91. Предприятие: стратегия, структура, положения об отделах и службах, должностные инструкции И Волкова К. А., Дежкина И. П., Казакова Ф. К., Сергеева И. А, М.: Экономика, НОРМА, 1997. - 526 с.

92. Преобразование предприятий. Американский опыт и российская действительность // Под общ. ред. Лоуга Д., Симмонса Д. Плеханова С. М.: Вече, Персей, 1997-448 с.

93. Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современный экономический словарь. М.: ИНФРА-М, 1997. - 496 с.

94. Регионы России: Бизнес-справочник. М.: Рейтинговое агентство «Эксперт РА».

95. Реструктуризация предприятия. (Коллектив авторов): 17-модульная серия. Модуль 5. М.1999.

96. Реструктуризация предприятия. Мак&Кинзи.- М.: Дело, 1996.200 с.

97. Реформа предприятий (организаций). Методические рекомендации (Министерство экономики РФ, Приказ от 01.10.97 г. №118)-М.: «Ось-89», 1998.-96 с.

98. Робсон М., Уллах Ф. Практическое руководство по реинжинирингу бизнес-процессов. М.: Аудит, ЮНИТИ. 1997. 224 с.

99. Российская металлургия: Бизнес-справочник. М.: Рейтинговое агентство «Эксперт РА».

100. Российская химия и нефтехимия: Бизнес-справочник. М.: Рейтинговое агентство «Эксперт РА».

101. Рындин А.Г., Шамаев Г.А. Организация финансового менеджмента на предприятии М.: Русская деловая литература. 1997. - 352 с.

102. Семенов В. Механизмы бюджетного финансирования инвестиций на муниципальном уровне // Экономист. 1998. - №8.

103. Семь нот менеджмента. Издание третье, дополненное // под ред. В. Красновой и А. Привалова - М.: ЗАО "Журнал Эксперт". 1998,- 424 с.

104. Соглашение о взаимном сотрудничестве между Правительством Пензенской области и ЗАО «Финансовая компания «Консалтинг. Лизинг. Инвестиции» от 01.06.2000 г.

105. Справочник директора предприятия. // Под ред. Лапусты М.Г. Изд. 2-е испр. и доп. М. ИНФРА-М. 1998.

106. Теория и практика антикризисного управления: Учебник для вузов // Г.З. Базаров. С.Г. Беляев. Л.П. Белых и др.; Под ред. С.Г. Беляева и В.И. Кошкина М.: Закон и право, ЮНИТИ, 1996. - 469 с.

107. Турмачев Е.С. О возможных вариантах перспективы развития инвестиционного процесса в России.// Аудит и финансовый анализ. 1998 г. -№5.-С. 64-68.

108. Управление инвестициями: Справочное пособие для спец. и предпринимателей в 2-х т. // Под общ. ред. В.В. Шеремета. М.: Высшая школа, 1998.

109. Управление программами и проектами. (Коллектив авторов): 17-модульная серия. Модуль 8. М. 1999.

110. Управленческий учет// Под общ. ред. В. Палия и Р. Вандер Вила. -М.: ИНФРА-М, 1997.-480 с.114. Устав Пензенской области.

111. Федеральный закон «О федеральном бюджете на 1999 год» от 22.02.99 г. №36-Ф3 // Российская газета, №36. 25.02.99 г.

112. Федеральный закон РФ «О бухгалтерском учете» от 21.11.1996. № 129-ФЗ.

113. Федеральный закон РФ «О бюджете развития РФ» от 26.11.1998 г. № 181-ФЗ.

114. Федеральный закон РФ «О лизинге» от 29.10.1998 г. № 164-ФЗ.

115. Федеральный закон РФ «О науке и государственной научно-технической политике» от 23.08.1996 г. №127-ФЗ (с изменениями и дополнениями от 19 июля, 17 декабря 1998 г., 3 января 2000г.).

116. Федеральный закон РФ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» от 21.07.1997 г. №116-ФЗ.

117. Федеральный закон РФ «О соглашениях о разделе продукции» (в ред. Федерального закона от 07.01.1999 г. №19-ФЗ).

118. Федеральный закон РФ «О стандартизации» от 03.07.1993 г. №5 154-1 (ред. от 31.07.1998 г.).

119. Федеральный закон РФ «О сертификации продукции и услуг» от 10.06.1993 г. №5151-1 (ред. от 27.12.1995 г.).

120. Федеральный закон РФ «Об инвестиционной деятельности в РФ. осуществляемой в форме капитальных вложений» (в ред. Федерального закона от 2.01.2000 г. №22-ФЗ).

121. Федеральный закон РФ «Об иностранных инвестициях в РФ» от 9.07.1999 №160-ФЗ.

122. Федеральный закон РФ «Патентный закон РФ» от 23.09.92 г. №3517-1

123. Федеральный закон РФ от 25.09.1998 г. № 158-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (ред. от 12.05.2000 г.).

124. Финансовая отчетность. Мак&Кинзи. -М.: «Дело». 1996. 160 с.

125. Финансовый менеджмент: теория и практика: Учебник Н под редакцией Е.С. Стояновой.-2-е изд. перераб. и доп. М.: Перспектива. 1997.-574с.

126. Финансы: Учебник для вузов // Под ред. проф. JI.A. Дробозиной. -М.: ЮНИТИ, 1999-527 с.

127. Харрингтон Дж. Управление качеством в американских компаниях: Пер. с англ. М., 1990. 175 С.

128. Хотяшева JT. Налоговые инструменты восстановления инвестиций в реальном секторе российской экономики // Проблемы теории и практики управления. 1999. - №6.

129. Шеремет А.Д., Сайфулин Р.С. Методика финансового анализа. -М.: ИНФРА-М, 1995. 176с.

130. Шим Джей К., Сигел Джоел Г. Финансовый менеджмент // Перевод с анг. М.: «Филинъ», 1996. - 400 с.

131. Amir D. Aczel. Complete Business Statistics. Homewood: Irwin. -1989.- 1056 p.

132. Gitman L.J., Joehnk M.D. Fundamentals of Investing. Fourth Edition. - HarperCollins Publishers, 1990. - 1008 p.

133. Oldcorn R. Management. Third Edition/ - Macmillan Press Ltd. -Cornwall: T J Press (Padstow) Ltd. - 1996. - 314 p.191 ji

134. Динамика физического объема промышленного производства в 1997-2000гг. в % к предыдущему году Пензенская область в сравнении в целом по России1997г. 1998г. 1999г. 2000г.

135. РФ Обл. 1 РФ Обл. РФ I Обл. РФ I Обл.

136. Промышленность, всего 102 96,9 94,8 100,9 108,1 124,1 109,0 104,5

137. Электроэнергетика 98 94,1 97,5 105,7 100,2 91,8 101,8 90,8

138. Машиностроение и металлообработка *) 104 94,5 92,5 87,4 115,9 129 115,5 101,3

139. Лесная, деревообрабатывающая и целлю-лозно-бумажная 101 102,4 99,6 81 117,2 110,6 109,5 122,1

140. Промышленность стройматериалов 96 77,4 94,2 96,1 107,7 112,9 107,6 91,6

141. Легкая 98 114 88,5 79,2 120,1 138,4 122,0 89,5

142. Пищевая (без муком., комб.) 99 99,6 98,1 129,2 107,5 124,2 107,1 106,4без промышленности медтехники3со

143. Структура отраслей промышленности Пензенской области в 1990-1998 годах, в % (крупные и средние предприятия)