Договорные формы осуществления профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.03, кандидат наук Кузнецов, Марк Викторович

• Кузнецов, Марк Викторович
• кандидат наук
• 2012

Оглавление диссертации кандидат наук Кузнецов, Марк Викторович

§ 2. Условия договоров при реализации профессиональной деятельности

участников рынка ценных бумаг

§ 3. Особенности расторжения и ответственности за нарушение условий договоров при реализации профессиональной деятельности участников

рынка ценных бумаг

Заключение

Список литературы

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Договорные формы осуществления профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг»

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы диссертационного исследования.

Развитие отечественного рынка ценных бумаг сопровождается постоянным совершенствованием законодательства в сфере ценных бумаг, созданием особого правового поля функционирования рынка ценных бумаг. Разработчики Концепции развития гражданского законодательства Российской Федерации (одобрена Советом по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства 7 октября 2009 года) специальное внимание уделили проблемам правового регулирования финансового рынка в России. В указанном документе, в частности отмечается интенсивность развития данного сегмента отечественной экономики и выделяется необходимость адекватного этому развитию правового регулирования рынка ценных бумаг.

Рынок ценных бумаг представляет собой сложный механизм, центральным элементом которого выступает взаимодействие трех основных его участников: эмитентов, инвесторов и специальных посредников -профессиональных участников. В рамках эмиссионной и инвестиционной деятельности, субъекты, осуществляющие данные виды деятельности, совершают юридически значимые действия, направленные на перемещение секьюритизированного в ценные бумаги капитала. Отмеченные субъекты не всегда могут эффективно использовать предоставляемые фондовым рынком возможности: в одних случаях им не хватает специальных знаний и навыков в области эмиссии и обращения ценных бумаг, в других их участие в операциях с ценными бумагами прямо ограничено законом.

Особую роль в связи с этим приобретает профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, субъекты реализации которой выступают связующим звеном между эмитентами и инвесторами, в частности, и между рынком ценных бумаг и иными сегментами экономики, в целом.

Данная связь юридически закрепляется в договорных конструкциях, заключаемых участниками рынка ценных бумаг при реализации ими профессиональной деятельности. Указанные договоры являются основанием взаимодействия эмитентов и инвесторов с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, основанием возникновения прав и обязанностей между ними.

Усложнение возникающих и развивающихся на рынке ценных бумаг правоотношений, ярко выраженная «специализация» профессиональных участников по направлениям осуществляемой ими деятельности, а также острая необходимость создания действенного правового механизма защиты прав эмитентов и инвесторов обуславливают формирование и дальнейшее развитие договорных форм осуществления профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг.

При этом приходится констатировать отсутствие в научной литературе комплексного исследования договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг как единого вида договоров.

Подобная ситуация самым негативным образом сказывается на развитии оборота ценных бумаг в России. В связи с чем, Концепция развития гражданского законодательства, определяя содержание возможного изменения гражданского законодательства в этой сфере, предлагает закрепить в ГК РФ четкое правовое регулирование особенностей договоров доверительного управления ценными бумагами, договоров залога ценных бумаг и их купли-продажи, т.е. сделок, составляющих фундамент осуществления посреднических видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Кроме того, в Концепции развития гражданского законодательства предлагается урегулировать правоотношения, в том числе договорные, возникающие в связи с учетом и оформлением прав на ценные бумаги и сделок с ними. Это позволит стабилизировать осуществление

организационно-правовых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Изложенные обстоятельства вместе с необходимостью дальнейшего совершенствования действующего законодательства в сфере осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг определяют актуальность темы, ее теоретическую и практическую значимость.

Степень разработанности темы диссертационного исследования.

До настоящего времени в отечественной науке предпринимательского права не имеется комплексного исследования договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг как самостоятельного вида гражданско-правовых договоров.

В большинстве случаев анализ правовой природы и содержания указанных договоров носит второстепенный и поверхностный характер, сопровождает исследование основного предмета научных изысканий -эмиссионной, инвестиционной или профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В отдельных же случаях пристальное внимание ученых-юристов привлекает определенный договор профессиональных участников в связи с возникновением серьезной теоретической и практической проблемы опять-таки в сфере эмиссии и обращения ценных бумаг.

Научные работы в данной сфере можно условно разделить на две группы. Первую образуют исследования, касающиеся всех видов договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг с их клиентами. Сюда можно отнести работы таких ученых, как: В.К. Андреев, Д.В. Бессарабов, Д.А. Вавулин, Г.А. Корнийчук, Э.С. Петросян, С.А. Хабаров, А.Е. Шерстобитов, JI.P. Юлдашбаева, В.И. Яковлев и другие.

Вторую группу объединяют работы ученых, посвященные проблемам отдельных видов исследуемых договоров. В этой группе следует отметить работы таких ученых как: М.Б. Васильев, В.В. Витрянский, Л.Ю. Михеева, Е.А. Суханов, Е.А. Павлодский, A.B. Габов, В.А. Белов, Д.И. Степанов, Д.В.

Ломакин, Л.А. Новоселова, В.Ф. Попондопуло, О.Н Садиков, К.Б. Фрадкин, Г.Н. Шевченко и другие.

Объектом диссертационного исследования выступают гражданско-правовые отношения в сфере договорных форм осуществления профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг.

Предметом исследования выступают нормы предпринимательского и гражданского законодательства, регламентирующие осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая договорное взаимодействие профессиональных участников с их клиентами, а также основные научно-теоретические концепции по проблематике темы.

Цели и задачи исследования.

Цель диссертационного исследования состоит в комплексном анализе договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, а также в разработке предложений и рекомендаций по совершенствованию законодательства в данной сфере.

Исходя из поставленной цели в работе предпринята попытка решить следующие задачи:

1. рассмотреть признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и на их основе определить понятие данной категории;

2. выявить структуру и содержание видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

3. на основании выявленных признаков и правовой природы профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг проанализировать отличительные особенности договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, определить их правовую природу и дать единое понятие договорных конструкций при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

4. провести исследование условий договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг с выявлением существенных условий данных договорных конструкций;

5. рассмотреть особенности и порядок расторжения договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

6. определить особенности, формы и порядок реализации ответственности за нарушение условий договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

7. подготовить предложения по совершенствованию законодательства в сфере регулирования рынка ценных бумаг и практики его применения.

Методологической основой диссертации выступают принципы объективности и системности научного анализа, базирующиеся на общенаучных и частнонаучных методах познания: диалектическом, историческом, формально-логическом, сравнительно-правовом, структурно-системным, и других методах научного исследования.

Теоретической основой диссертационного исследования служат научные труды таких ученых в области философии, гражданского и предпринимательского права как: Г.И. Авилов, М.М. Агарков, В.К. Андреев,

B.А. Белов, Д.В. Бессарабов, М.И. Брагинский, Д.В. Вавулин, Г.А. Вакулина, М.Б. Васильев, В.В. Витрянский, A.B. Габов, P.P. Танеев, А.Ю. Голубков,

C.Э. Жилинский, В.В. Исаченко, О.С. Иоффе, A.A. Каширин, А.Ю. Кабалкин, Н.М. Коршунов, Г.А. Корнийчук, К.К. Лебедев, Д.В. Ломакин, В.П. Малахов, Д.И. Мейр, Л.Ю. Михеева, Д.В. Мурзин, И.О. Нерсесов, Л.А. Новоселова, О.М. Олейник, Е.А. Павлодский, Э.С. Петросян, И.А. Покровский, В.Ф. Попондопуло, Б.И. Пугинский, Т.О. Редреева, И.В. Редькин, E.H. Решетина, О.Н. Садиков, A.B. Семенов, Н.Г. Семилютина, А.П. Сергеев, К.И. Скловский, Д.И. Степанов, Е.А. Суханов, Ю.К. Толстой, К.Б. Фрадкин, С.А. Хабаров, Г.Ф. Шершеневич, Г.Н. Шевченко, П.П. Цитович, Л.Р. Юлдашбаева, В.И. Яковлев и других.

Кроме того, в диссертации использовались также работы ученых-экономистов: А.И. Басова, Н.И. Берзона, А.Н. Буренина, В.А. Галанова, О.И.

Дегтяревой, В.Г. Кещян, Т.Г. Каримовой, А.А. Килячкова, С.С. Колтынюк, К.В. Криничанского, Я.М. Миркина, И.А. Перминовой, Д.М. Розенберг, Л.А. Чалдаевой и других.

Нормативную и информационную основу исследования составили положения российского законодательства, регулирующие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и взаимодействие профессиональных участников с их клиентами.

Эмпирический материал в настоящей работе представлен в виде постановлений и разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда России по некоторым вопросам применения норм федеральных законов по теме исследования, судебной практики и практики арбитражных судов по конкретным делам, а также практики саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и организаторов торговли (РТС).

Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что автором проведено комплексное монографическое исследование проблем правовой природы и содержания договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, установлены существенные условия этих договоров; выявлены особенности расторжения и ответственности за нарушение договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг.

На основе результатов научного исследования предложено авторское определение правовой категории «договоры при реализации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», установлены признаки договоров при реализации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и предложена их классификация; уточнены понятия таких правовых категорий, как: «профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг», «брокерский договор», «дилерский договор», «договор доверительного управления ценными бумагами», «договор на клиринговое

обслуживание», «депозитарный договор», «договор на ведение реестра», «договор об организации торговли ценными бумагами».

Проведенное исследование позволило вскрыть пробелы и противоречия в законодательстве в сфере регулирования договорных правоотношений, возникающих при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке, и на этой базе сформулировать и обосновать предложения по изменению и дополнению действующего законодательства по проблемам в данной сфере.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Сформулировано определение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, под которой следует понимать осуществляемую на основании лицензии исключительную профессиональную предпринимательскую деятельность юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг, направленную на обеспечение условий эмиссии и обращения ценных бумаг.

В этой связи, предлагается дополнить статью 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» частью 33, содержащей указанное определение.

2. На основании проведенного исследования скорректировано понятие брокерской деятельности.

Брокерской деятельностью признается осуществляемая в связи с эмиссией и обращением ценных бумаг деятельность по торговому и консультационному обслуживанию клиентов, а также по совершению в результате такого обслуживания сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в интересах и за счет клиентов.

В этой связи предлагается соответствующим образом скорректировать абзац первый пункта 1 статьи 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

3. Обосновано, что законодательное понятие деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг чрезвычайно широко

определяет данную деятельность и не отражает ее действительного содержания.

В связи с чем, часть 1 статьи 9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» необходимо изложить в новой редакции, включив в нее предложенную автором дефиницию указанной деятельности:

«Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается совершение юридических и фактических действий, направленных на создание условий прямого взаимодействия участников рынка ценных бумаг в целях совершения участниками рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами по установленным правилам и с соблюдением предъявляемых требований».

4. Определена правовая природа договоров при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, которые являются смешанными предпринимательскими договорами, на основании которых профессиональные участники рынка ценных бумаг оказывают своим клиентам услуги, направленные на обеспечение условий эмиссии и обращения ценных бумаг.

В этой связи, предлагается дополнить статью 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» частью 34, содержащей указанное определение.

При этом, в силу единства (неделимости) и специальности (отличия от «общегражданских» моделей) их предмета договоры при реализации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг следует считать самостоятельным видом договоров. С точки зрения гражданско-правовой типизации указанные договоры относятся к специальной разновидности договоров возмездного оказания услуг.

5. На основании предложенной классификации профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг по критерию стадии совершения сделки, на которой данная деятельность реализуется, можно выделить три группы исследуемых договоров, каждой из которых присущ

свой оптимальный тип последствий неисполнения или ненадлежащего исполнения возникающих из них обязательств.

Для договоров при реализации профессиональной деятельности на стадии заключения сделки с ценными бумагами (брокерского договора, дилерского договора и договора доверительного управления ценными бумагами) таким типом является расторжение договора; для договоров, опосредующих профессиональную деятельность, реализующуюся на стадии исполнения сделки с ценными бумагами (договора на клиринговое обслуживание и договора об организации торговли ценными бумагами), наиболее оптимальным являются меры оперативного воздействия; для договоров при реализации профессиональной деятельности на стадии оформления результатов сделки с ценными бумагами (депозитарного договора и договора на ведение реестра) - привлечение сторон к договорной ответственности в форме возмещения убытков и уплаты неустойки.

6. В диссертации доказывается, что под существенным нарушением профессиональными участниками рынка ценных бумаг условий договоров с клиентами следует понимать нарушение прав и законных интересов клиентов, при котором клиенты в сложившихся условиях на рынке ценных бумаг, руководствуясь степенью заботливости и осмотрительности обычного предпринимателя, отказались бы от дальнейшего осуществления действий, составляющих предмет договора с профессиональным участником рынка ценных бумаг, если бы они сами осуществляли такую деятельность или действия.

Сформулированное определение предлагается включить в статью 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», дополнив данную норму частью 35.

7. Причинение убытков при исполнении брокерского договора, дилерского договора и договора доверительного управления ценными бумагами само по себе не является безусловным основанием ответственности брокера, дилера и управляющего перед клиентами. Брокер, дилер или

управляющий должны быть освобождены от ответственности перед своими клиентами за убытки, если их причинение не является результатом нарушения профучастниками условий договоров с клиентами.

Данное положение должно быть закреплено в отношении брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами соответственно в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

8. На основании проведенного исследования договорной ответственности регистратора утверждается ошибочность законодательного закрепления солидарной ответственности регистратора и эмитента за ненадлежащее составление и ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Доказано, что за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по ведению и составлению реестра владельцев именных ценных бумаг ответственность должен нести непосредственно регистратор.

В связи с чем, предлагается признать утратившими силу абзацы второй и третий пункта 4 статьи 44 Федерального закона «Об акционерных обществах».

Теоретическая значимость диссертационного исследования определяется следующими моментами:

1. содержащиеся в диссертации положения могут послужить исходным материалом в последующих научных исследованиях по проблемам правовой природы, содержания, расторжения и ответственности за нарушений условий договоров при реализации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2. материалы диссертации могут быть использованы в учебном процессе при подготовке учебно-методических материалов и пособий, разработке лекционных курсов по гражданскому, предпринимательскому, коммерческому праву.

Практическая значимость выражается в том, что выдвинутые теоретические положения и выводы могут быть использованы в процессе

дальнейшего совершенствования норм действующего законодательства о рынке ценных бумаг и практики его применения, а также в системе первоначальной подготовки, повышения квалификации и переподготовки участников рынка ценных бумаг.

Апробация результатов исследования.

Основные теоретические положения и выводы, научно-практические рекомендации изложены автором в опубликованных работах, обсуждены на межвузовских научно-практических конференциях. Отдельные выводы и рекомендации внедрены в практическую деятельность Арбитражного суда Тульской области, департамента Тульской области по правовому обеспечению и контролю, Управления Федеральной службы регистрации, кадастра и картографии по Тульской области, а также нашли применение в учебном процессе при чтении лекций и проведении семинарских и практических занятий по гражданскому и предпринимательскому праву.

Структура работы.

Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, объединяющих пять параграфов, заключения и списка использованной литературы.

ГЛАВА 1. Профессиональная деятельность участников рынка ценных бумаг: общеправовой аспект

§ 1. Понятие, признаки и субъекты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Развитие отечественного рынка ценных бумаг (далее - РЦБ) сопровождается непрерывным совершенствованием законодательства, регулирующего отношения по эмиссии и обращению ценных бумаг1. Однако признать действующее законодательство в сфере рынка ценных бумаг редакцию оптимальным, содержащим правовую регламентацию всех отношений, возникающих на фондовом рынке2, не представляется возможным.

В частности, Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 «О

л

рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Закон; Закон о рынке ценных бумаг) не содержит ни определения, ни признаков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Подобный пробел не позволяет однозначно выявить сущность этой деятельности, ее правовою природу и виды, что мешает формированию эффективной системы правового

1 В качестве примера такого совершенствования можно привести основной нормативный правовой акт, регламентирующий процедуры эмиссии ценных бумаг в Российской Федерации, - Стандарты эмиссии ценных и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. 18 июня). Данный документ с момента своего утверждения подвергался существенным изменениям уже семь раз.

2 По нашему мнению, рынок ценных бумаг и фондовый рынок соотносятся как целое и часть. Рынок ценных бумаг включает в себя, на ряду с фондовым, и рынок товарных ценных бумаг. Однако данное различие не имеет значения для целей настоящего исследования, и в дальнейшем мы будем использовать указанные понятия как равнозначные.

о

Собрание законодательства Российской Федерации. 1996 г. N 17. Ст. 1918.

регулирования данной деятельности1, в том числе осложняет практику договорного регулирования в этой сфере.

В научной литературе также нет единого мнения относительно того, что следует понимать под профессиональной деятельностью на фондовом рынке.

С.А. Хабаров дает обобщенную дефиницию названной деятельности, определяя ее как «предоставление участником рынка ценных бумаг каких-либо услуг третьим лицам на основании определенных стандартов деятельности»2. Предлагаемое С.А. Хабаровым понятие содержит лишь общее представление об исследуемой деятельности. Остается совершено не ясным, какие конкретно субъекты вправе осуществлять эту деятельность, а также что за услуги составляют ее содержание.

В свою очередь, В.А. Галанов, А.И. Басов, останавливаясь на анализе профессиональной посреднической деятельности на фондовом рынке, определяют ее как «деятельность по обеспечению взаимосвязи поставщиков и потребителей капитала на рынке ценных бумаг, а также по их обслуживанию»3.

Явным недостатком данного подхода является то, что им не охватываются иные (непосреднические) виды профессиональной деятельности на РЦБ. При этом, взаимосвязь поставщиков и потребителей капитала на фондовом рынке могут обеспечивать и субъекты, которых никак нельзя отнести к числу участников, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Например, рекламные и консалтинговые агентства.

1 См. Семенов A.B. Правовой статус участников рынка ценных бумаг: проблемы регулирования: Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук: 12.00.03.-М., 2005. С. 157.

Хабаров С.А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. - М.: Издательство РАГС, 2004. С. 94.

о

Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. - 2-еизд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2007. С. 213.

Наконец, клиенты профессиональных участников РЦБ не исчерпываются поставщиками и потребителями капитала. Вступать в договорные отношения с профессиональными участниками РЦБ могут и лица, преследующие спекулятивные цели, и сами профессиональные участники рынка ценных бумаг (например, при возникновении правоотношений между организатором торговли ценными бумагами и брокерами, дилерами, управляющими; отношений между клиринговой организаций и брокером).

Я.М. Миркин указывает, что в качестве профессиональной должна пониматься «специальная деятельность на фондовом рынке по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг, по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг»1.

Ученый верно отметил специальный характер профессиональной деятельности на РЦБ. Однако, в тоже время, смешал одну из выполняемых рынком ценных бумаг функций2 (перераспределение денежных ресурсов) с содержанием профессиональной деятельности на РЦБ. Вызывает сомнения и приписываемая профессиональной деятельности направленность исключительно на обслуживание эмиссии и обращения ценных бумаг. В таком случае нивелируется значение эмитентов и инвесторов, вступающих в правоотношения с профессиональными участниками для целей совершения/проведения выпуска и приобретения ценных бумаг. Инвесторы и эмитенты имеют непосредственный интерес в совершении в их интересах профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок и операций с ценными бумагами, а не в простом обслуживании данных процессов.

По мнению А.Ю. Голубкова, профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг представляет собой «систему самостоятельных юридически

1 Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. Профессиональный курс в Финансовой Академии при Правительстве РФ. М.: Издательство «Перспектива», 1995. С. 347.

2 О функциях рынка ценных бумаг см. более подробно Рынок ценных бумаг: учебное пособие / К.В. Криничанский. - М.: Дело и Сервис,2007. С.11-12.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Кузнецов, Марк Викторович, 2012 год

Список литературы Нормативно-правовые акты

1. Конституция Российской Федерации // Российская газета. 1993. 25 декабря.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 24.12.1994 № 51-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1994. № 32. ст. 3301.

3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1996. № 5. ст. 410.

4. Федеральный закон от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР. 1990. № 27. Ст. 357.

5. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 1. Ст. 1.

6. Федеральный закона от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 3. Ст. 145.

7. Федеральный закон от 20 марта 1996 г. №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» // Российская газета. 1996. 25 апреля.

8. Федеральный закон от 11 марта 1997 года № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» // Собрание законодательства РФ. 1998. № 31. ст. 3823

9. Федеральный закон от 29.07.1998 № 136 «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» // Российская газета. 1998. №29.

10. Федеральный закон от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 10. Ст. 1163.

11. Федеральный закон от 23 июня 1999 года № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 26. Ст. 3174.

12. Федеральный закон от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» // Собрание законодательства РФ. 2001. № 49. ст. 4562.

13. Федеральный закон от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 43. Ст. 4190.

14. Федеральный закон от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон «О некоммерческих организациях» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 52 (часть II). Ст. 5141.

15. Федеральный закон от 14 октября 2003 года № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» // Российская газета. 2003. 18 ноября.

16. Федеральный закон от 26 июля 2006 года № 135-Ф3 «О защите конкуренции» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2006. №31 (часть I). Ст. 3434.

17. Федеральный закон от 16 октября 2006 года № 160-ФЗ «О внесении изменений в законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О рекламе» // Российская газета. 2006. 18 октября.

18. Федеральный закон от 19 июля 2009 года № 205-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2009. № 29. Ст. 3642.

19. Федеральный закон от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в части первую и вторую Налогового кодекса

Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» // Российская газета. 2009. 30 ноября.

20. Федеральный закон от 7 февраля 2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2011. № 7. ст. 904.

21. Постановление Правительства российской федерации от 25 июля 2002 года № 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 31. ст. 3113.

22. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 года № 633 «О Типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 35. ст. 3385.

23. Постановление Правительства российской федерации от 18 сентября 2002 года № 684 «О Типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 39. ст. 3788.

24. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // Российская газета. 2004. 6 июля.

25. Приказ ФСФР РФ от 5 апреля 2011 года № 11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской и дилерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера» // Российская газета. 2011. 8 июня.

26. Приказ ФСФР РФ от 28 декабря 2010 года № 10-78/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2011. 2 мая.

27. Приказ ФСФР РФ от 20 апреля 2010 года № 10-28/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» //

Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2010. 24 мая.

28. Приказ ФСФР РФ от 18 марта 2008 года № 08-12/пз-н «Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2008. 12 мая.

29. Приказ ФСФР РФ от 25 января 2007 года № 07-4/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. 18 июня.

30. Приказ ФСФР РФ от 24 апреля 2007 года № 07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. 4 июня.

31. Приказ ФСФР РФ от 3 апреля 2007 года, № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. 25 июня.

32. Приказ ФСФР РФ от 6 марта 2007 года № 07-21/пз-н, «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. 4 июня.

33. Приказ ФСФР РФ от 7 марта 2006 года № 06-24/пз-н «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. 1 мая.

34. Приказ ФСФР РФ от 24 августа 2006 года № 06-95/пз-н «Об утверждении Положения о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)» // Российская газета. 2006. 27 сентября.

35. Приказ ФСФР РФ от 27 октября 2005 года № 05-53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. 16 января.

36. Постановление ФКЦБ России от 10 февраля 2004 года №04-3/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» // Российская газета. 2004. 6 апреля.

37. Постановление ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года №04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов» // Российская газета. 2004. 8 мая.

38. Постановление ФКЦБ от 14 августа 2002 года № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2002. 28 октября.

39. Постановление ФКЦБ от 11 октября 1999 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» //

Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2000. 24 января.

40. Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года № 24 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ. 1998. 3 июля.

41. Постановление ФКЦБ России от 10 ноября 1998 года № 46 «Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ. 1998. 11 ноября.

42. Постановление ФКЦБ от 23 ноября 1998 года № 50 «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» // Вестник ФКЦБ. 1998. 25 ноября.

43. Приказ Банка России от 2 июля 1997 года № 02-287 «Об утверждении Инструкции «О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации» // Вестник Банка России. 1997. 8 июля.

44. Постановление ФКЦБ от 2 октября 1997 года № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» //Вестник ФКЦБ. 1997. 14 октября.

45. Постановление ФКЦБ от 16 октября 1997 года № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности» // Вестник ФКЦБ. 1997. 5 ноября.

46. Постановление ФКЦБ от 17 октября 1997 года № 37 «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги» // Вестник ФКЦБ. 1997. 5 ноября.

47. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 17 ноября 2004 года № 85 «Обзор практики разрешения споров по договору комиссии» // Вестник ВАС РФ. 2005. № 1.

48. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 29 сентября 1999 года № 48 «О некоторых вопросах судебной практики, возникающих при рассмотрении споров, связанных с договорами на оказание правовых услуг» // Вестник ВАС РФ. 1999. №11.

49. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21 апреля 1998 года №33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций» // Вестник ВАС РФ. 1998. № 6.

50. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 02.04.1997 №24 «О некоторых вопросах применения судами ФЗ «Об акционерных обществах» // Российская газета. 1997. 28 июля.

51. Информационное письмо ВАС РФ от 3 августа 1993 года № С-13ЮП-250 «Обзор практики разрешения споров, связанных с исполнением, изменением и расторжением биржевых сделок» // Вестник ВАС РФ. 1993. № 10.

52. Постановление Президиума ВАС РФ от 2 июня 2009 года № 7373/08.

53. Постановление Президиума ВАС РФ от 17 июня 2008 года № 3131/08 // Вестник ВАС РФ. 2008. № 9.

54. Постановление Президиума ВАС РФ от 20 февраля 2006 года № 5134/02.

55. Постановление Президиума ВАС РФ от 1 февраля 2005 г. № 12158/04.

56. Постановлении Президиума ВАС РФ от 2 августа 2005 года № 16112/03 // Вестник ВАС РФ. 2005. № 12.

57. Постановление Президиума ВАС РФ от 28 декабря 1999 года № 1293/99 // Вестник ВАС РФ. 2000. № 4.

58. Определение ВАС РФ от 22 сентября 2008 года № 12005/08.

59.

Определение ВАС РФ от 26 сентября 2008 года № 12405/08.

Монографии, учебники, учебные пособия, научные статьи

60. Абраменкова И.Г. Заключение биржевых сделок с ценными бумагами. Биржевая оферта и биржевой акцепт // Законодательство. 2002. №7.

61. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. - М.: БЕК, 1994.

62. Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. - М.: Финансы и статистика, 1992.

63. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. - Самара: СамВен, 1992.

64. Андреев В.К. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование. Курс лекций. - М.: Юрид. лит., 1998.

65. Базовый курс по рынку ценных бумаг. - М.: Финансовый издательский дом «Деловой экспресс», 1997.

66. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. -М.: ЮрИнфоР, 1996.

67. Белов В.А. Общие положения о ценных бумагах: некоторые юридические заблуждения // Законодательство. 2009. № 2.

68. Беневоленская З.Э. Доверительное управление имуществом в сфере предпринимательства. Серия «Библиотека профессионала» -Волтерс Клувер, 2005 г., 2-е издание, переработанное и дополненное.

69. Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебное пособие. -М.: ИНФРА, 2003.

70. Большой юридический словарь / Под ред. А .Я. Сухарева, В.Д. Зорькина, В.Е. Крутских. - М.: ИНФРА-М, 1999.

71. Брагинский М.И. Витрянский В.В. Договорное право. Книга первая: Общие положения. -М.: «Статут», 2002

72. Брагинский М.И. Витрянский В.В. Договорное право. Книга вторая: Договоры о передаче имущества. -М.: «Статут», 2002.

73. Брагинский М.И. Витрянский В.В. Договорное право. Книга третья: Договоры о выполнении работ и оказании услуг. - М.: «Статут», 2002.

74. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов: Учебное пособие - М.: 1 Федеративная Книготорговая Компания, 1998.

75. Вавулин Д.А. Услуги финансовых консультантов // Право и экономика. 2004. № 9.

76. Вакулина Г.А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учеб. Пос. - Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2003.

77. Васильев М.Б. О правовой природе договора брокерских услуг на рынке ценных бумаг // Журнал российского права. 2005. № 10.

78. Васильев М.Б. Поручение в договоре с брокером // Вестник ФАС Западно-Сибирского округа. 205. № 5.

79. Габов A.B. Депозитарный договор в системе обязательственного права // Право и экономика. 1999. № 7.

80. Гаврил ob B.B. Рынок ценных бумаг: Вопросы теории и практики. -Воронеж: Издательство Воронежского университета, 1995.

81. Голубков А.Ю. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. // Государство и право. 1997. №2.

82. Гордон А.О. Представительство в гражданском праве. СПб., 1879.

83. Гражданский кодекс Российской Федерации. С постатейным приложением материалов практики Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного суда Российской Федерации, Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации / Сост. Д.В. Мурзин. М., 2002.

84. Гражданское право. Том I. (под ред. доктора юридических наук, профессора Е.А.Суханова) - М.: Волтерс Клувер, 2004.

85. Гражданское право. Том II. Полутом 2 (под ред. доктора юридических наук, профессора Е.А.Суханова) - М.: Издательство БЕК, 2003.

86. Гражданское право: В 4 т. Т. 3: Обязательственное право (отв. ред. - Е.А. Суханов). - М.: «Волтерс Клувер», 2008.

87. Гражданское право. Том 1. Учебник. Издание пятое, переработанное и дополненное / Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого.

- М.: «ПБОЮЛ Л. В. Рожников», 2001.

88. Гражданское право: учебник: в 3 т. Т. 1. / E.H. Абрамова, H.H. Аверченко, Ю.В. Байгушева [и др.]; под ред. А.П. Сергеева. - «РГ Пресс», 2010.

89. Гражданское уложение. Кн. 1. Положения общие: проект Высочайше учрежденной Редакционной комиссии по составлению Гражданского уложения (с объяснениями, извлеченными из трудов Редакционной комиссии) / под ред. И.М. Тютрюмова; сост. А.Л. Саатчиан. М.: Волтерс Клувер, 2007.

90. Гражданское уложение. Кн. 3. Вотчинное право: проект высочайше учрежденной редакционной комиссии по составлению Гражданского уложения (с объяснениями, извлеченными из трудов Редакционной комиссии) / под ред. И.М. Тютрюмова; сост. А.Л. Саатчиан.

- М.: Волтерс Клувер, 2008.

91. Грызунов В., По дольный Н. Профессиональная и предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. №3.

92. Гуев А.Н. Постатейный комментарий к части второй Гражданского кодекса РФ. - Система ГАРАНТ, 2009.

93. Гущин А., Гущин В. Правовое регулирование брокерской деятельности на фондовом рынке ценных бумаг // «Право и экономика», № 7, июль 2004 г.

94. Даль В.И. Толковый словарь живого великорусского языка. Т.4. -М.: Русский язык, 2000.

95. Дойников И.В. Предпринимательское (хозяйственное) право. Учебное пособие. - М.: Изд-во «Брандес», 1997.

96. Едронова В.И. Операции и участники рынка ценных бумаг: Монография: Изд-во Нижегородского университета. 1998.

97. Ершова И.В., Иванова Т.М. Предпринимательское право: Учебное пособие. М.: Юриспруденция, 1999.

98. Жалинский А.Э. Профессиональная деятельность юриста. - М.: БЕК, 1997.

99. Жилинский С.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности): Учебник для вузов / Предисл. проф. В.Ф. Яковлева. - 5-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2004.

100. Иоффе О.С. Обязательственное право. М.: Госюриздат, 1975.

101. Исаченко В.В., Исаченко B.JI. Обязательства по договорам. СПб., 1914.

102. Кабалкин А.Ю. Толкование и классификация договоров // Российская юстиция. 1996. № 7.

103. Камышанский В.П., Соловьев A.M. Формы доверительного управления имуществом на рынке ценных бумаг // Законы России: опыт, анализ, практика. 2008. № 9.

104. Кещян В.Г. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. - М.: Пресс-сервис, 1997.

105. Килячков A.A., Чалдаева JI.A. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Экономистъ, 2003.

106. Колтынюк Б.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. - СПб.: Издательство Михайлова В.А., 2000.

107. Комментарий к Гражданскому кодексу РФ: В 2 т. Т. 1. Части первая, вторая ГК РФ (под ред. Абовой Т.Е., Кабалкина А.Ю.); - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Издательство Юрайт, 2009.

108. Комментарий к Гражданскому кодексу РФ (постатейный) (под ред. О.Н. Садикова) - М: Юридическая фирма Контракт; Инфра - М, 1998 г.

109. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой (по ред. Т.Е. Абовой и А.Ю. Кабалкина) - М: Юрайт-Издат, 2004.

110. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть вторая. / Под редакцией О.М. Козырь, A.JI. Маковского, С.А. Хохлова. МЦФЭР, 1996.

111. Комментарий к Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» (постатейный). / Под ред. Вавулина Д.А. - М., 2007.

112. Комментарий к Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» / Под ред. Вайпана В.А. - М.: Юридический дом «Юстицинформ», 2003.

113. Комментарий к Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» (постатейный). / Под ред. Корнейчук Г.А. - Система ГАРАНТ, 2005.

114. Коммерческое право. Часть II: Учебник. / Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. - СПб.: Изд-во СПб университета, 1998.

115. Кредитные организации в России: правовой аспект (под ред. Е.А. Павлодского)- М.: Волтерс Клувер, 2006.

116. Кузнецова В.В. Особенности доверительного управления ценными бумагами // Налогообложение, учет и отчетность в инвестиционной и управляющей компаниях. 2006. II квартал. № 2.

117. Лебедев К.К. Предпринимательское и коммерческое право: системные аспекты. - СПб.: Изд-во «юридический центр Пресс», 2002.

118. Ломакин Д.В. Обзор судебной практики «Регистратор или эмитент? К кому предъявлять иск в случае незаконного списания акций с лицевого счета владельцев ценных бумаг?» // Арбитражное правосудие в Росси. 2007. № 5.

119. Ломакин Д.В. Правовое проблемы определения субъектов ответственности за необоснованное списание акций // Вестник ВАС РФ. 2007. № 9.

120. Лялин В.А., Воробьев П.В. Рынок ценных бумаг: учебник. - М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2006.

121. Майфат A.B. Гражданско-правовые конструкции инвестирования: монография - «Волтерс Клувер», 2006.

122. Макаров И.В. Понятие, сущность и признаки хозяйственной деятельности // Вестник Федерального Арбитражного суда ЗападноСибирского округа, 2005, № 4.

123. Мейер Д.И. Русское гражданское право. - Петроград, типография «Двигатель», 1914.

124. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. - М.: Перспектива, 1995.

125. Михеева Л. Ценные бумаги и денежные средства как объекты доверительного управления. // Хозяйство и право, 1998, № 9.

126. Муравьева Е. Правовое регулирование деятельности по доверительному управлению ценными бумагами // Современное право. 2007. № 6.

127. Мурзин Д.В. Ценные бумаги - бестелесные вещи. - М.: ИНФРА, 1998.

128. Назаренко A.M. Некоторые вопросы правового регулирования маржинальных сделок // Внешнеторговое право. 2009. № 1.

129. Нерсесов Н.О. Представительство и ценные бумаги в гражданском праве. - М.: Статут, 1998.

130. Новицкий И.Б., Лунц Л.А. Общее учение об обязательстве. М.: Госюриздат, 1954.

131. Новицкий И.Б., Перетерский И.С. Римское частное право: Учебник. М., 2001.

132. Новоселова JI. А. Ответственность реестродержателя за нарушение порядка ведения реестра // Корпоративный юрист. 2005. № 3.

133. Носкова Ю.Б. Коммерческие представители // Гражданское право. 2005. № 2.

134. Ожегов С.И. Словарь русского языка / Под ред. чл.-корр. АН СССР Н.Ю. Шведовой. - 20-е изд., стереотип. М.: Рус. Яз., 1988.

135. Ойгензихт В.А. Проблемы риска в гражданском праве. Часть общая. - Душанбе, 1972.

136. Оксюк Т.Т. Правовое положение управляющей компании паевого инвестиционного фонда // Законодательство. 2004. № 10, 11.

137. Павлодский Е.А. Биржевые сделки // Цивилист. 2006. № 4.

138. Пенцов Д.А. Понятие «security» и правовое регулирование фондового рынка в США. - СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2003.

139. Перминова И.А., Усанова Т.Г. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. Тюмень: Издательство Тюменского государственного университета, 2005.

140. Петров М.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. -СПб.: Питер, 2005.

141. Петросян Э.С. Маржинальные сделки // Право и экономика. 2008. №4.

142. Петросян Э.С. Правовое положение субъектов биржевых деривативных сделок // Право и экономика. 2004. N 4, 5.

143. Плешаков А. Проблемы и перспективы маржинальной торговли на российском рынке ценных бумаг // Рынок ценных бумаг. 2000. № 22.

144. Покровский И. А. Основные проблемы гражданского законодательства. - Петроград, Юридический книжный склад «Право», 1917 г.

145. Попондопуло В.Ф. О субъекте ответственности за необоснованное списание акций // Арбитражные споры. 2009. № 1.

146. Правовые основы рынка ценных бумаг. Под ред. А.Е. Шерстобитова. М., 1997.

147. Правовая природа корпоративных эмиссионных ценных бумаг (E.H. Решетина). ОАО «Издательский дом «Городец», 2005.

148. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Курс лекций для студентов, обучающихся специальности «Юриспруденция» - Хабаровск: Изд-во ДВАГС, 2—3.

149. Практика применения Гражданского кодекса РФ, части первой (под. общ. ред. В.А. Белова). - «Юрайт», 2010.

150. Предпринимательское право: Курс лекций/Под ред. Н.И. Клей. М.: Юрид. лит., 1993.

151. Предпринимательское право Российской Федерации / Отв. ред. Е.П. Губин, П.Г. Лахно. - М.: Юристъ, 2003.

152. Предпринимательское (хозяйственное) право: Учебник. Т.1. / Отв. Ред. О.М. Олейник. - М.: Юристъ, 1999.

153. Предпринимательское право: Учебник для вузов / Под ред. Н.М. Коршунова, Н.Д. Эриашвили. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2000.

154. Проблемы общей теории права и государства: Учебник для вузов / Под общ. ред. B.C. Нерсесяннца. - M.: НОРМА, 2002.

155. Пугинский Б.И. Коммерческое право. - Изд-во «Зерцало», 2005.

156. Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современный экономический словарь. М.: ИНФРА-М, 2006.

157. Распутный Ю.Н., Горбачева H.A., Никитина Ж.В., Гарганджия Н.И., Вавулин Д.А., Емельянов A.C. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (постатейный). - М. «Деловой двор», 2009.

158. Редреева Т.О., Карабанова К.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. - Волгоград: Издательство Волгоградского государственного университета, 2001.

159. Редькин И.В. Меры гражданско-правовой охраны прав участников отношений в сфере рынка ценных бумаг. - М.: ФИД «Деловой экспресс», 1997.

160. Романец Ю.В. Система договоров в гражданском праве России. Юристъ, 2001.

161. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для вузов / Под ред. О.И. Дегтяревой, Н.М. Коршунова, Е.Ф. Жукова. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003.

162. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования: учебное пособие / А.Г. Ивасенко, Я.И. Никонова, В.А. Павленко. - 3-е изд., перераб. - М.: КНОРУС, 2007.

163. Рынок ценных бумаг. Основы биржевой деятельности: Учебное пособие / Бархатов В.И., Бархатов И.В., Бушуев И.Д. и др.; Под ред. доктора экономических наук, профессора Бархатова Виктора Ивановича, -Челябинск: Издательство ЮУрГУ, 2000.

164. Рынок ценных бумаг: правовое регулирование. / Под ред. В.Ф. Яковлева. - М.ЮЛМА-ПРЕСС, 2002.

165. Рынок ценных бумаг. Словарь терминов и понятий. - М.: Пресс-сервис, 1997.

166. Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. - 2-еизд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2007.

167. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие / Под ред. Е.Д. Вайсмана. - Челябинск: Изд. ЮУрГУ, 2004.

168. Рынок ценных бумаг: учебное пособие / К.В. Криничанский. -М.: Дело и Сервис,2007

169. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие / Н.И. Рыжков. - Изд. МГИУ Правительства Москвы, 2004.

170. Рынок ценных бумаг (фундаментальный анализ). Учебное пособие / Карташов Б.А., Матвеева Е.В., Смелова Т.А., Гаврилов А.Е. / ВолгГТУ, Волгоград, 2006.

171. Садиков О.Н. Ответственность сторон при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг // Комментарий судебно-арбитражной практики. Выпуск 13 / Под ред. В.Ф. Яковлева. М., 2006

172. Семенова Г.А. Теоретические основы рынка ценных бумаг. Саратов: Издат. Центр СГЭУ, 2000.

173. Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг (формирование правовой модели). - М.: - Волтерс Клувер, 2005.

174. Скловский К.И. Собственность в гражданском праве. М.: Статут, 2008.

175. Степанов Д.И. Ответственность эмитента и регистратора за необоснованное списание акций // Вестник ВАС РФ. 2007. № 3.

176. Суханов Е.А. Вступительная статья к кн. Белова В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. - М.: ЮрИнфоР, 1996.

177. Суханов Е.А. Договор доверительного управления имуществом // Вестник ВАС РФ. 2000. № 1

178. Татьянников В.А. Инвестиционные риски и эффективные фондовые рынки. Екатеринбург: Издательство УрГУ, 2001.

179. Телюкина М.В.Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (журнальный вариант) // Законодательство и экономика. 2003. № 3-12.

180. Теория государства и права. Курс лекций / Под ред. Н.И. Матузова, A.B. Малько. - М.: Юрист, 1999.

181. Тертышный С.А. Рынок ценных бумаг и методы его анализа. -СПб.: Питер, 2004.

182. Философский энциклопедический словарь. - М.: ИНФРА-М, 1998.

183. Финансы. / Под ред. В.М. Родионовой. - М.: Финансы и статистика, 1994.

184. Фисенко А. К вопросу о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. №11.

185. Фондовый рынок: Учеб. пособие для высш. учеб. завед. экон. профиля / Ин-т «Открытое о-во»; Н.И. Берзон, Е.А. Буянова, М.А. Кожевников, A.B. Чаленко; Под ред. Н.И. Берзона. - М.: Вита-Пресс, 1998.

186. Фрадкин К.Б. Возмещение убытков акционера, связанных с хищением у него акций регистратором и эмитентом // Вестник ВАС РФ. 2009. № 11.

187. Хабаров С.А. Комментарий к Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»// Право и экономика. 1999. № 2 -4.

188. Цитович П.П. Учебник торгового права. - Киев, издание книгопродавца Н.Я. Оглобина, 1891 г.

189. Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. М., Статут, 2006.

190. Шевченко О.М. Виды организаторов торговли на рынке ценных бумаг: сравнительно-правовая характеристика // Предпринимательское право. 2008. № 2.

191. Шершеневич Г.Ф. Учебник русского гражданского права. Москва, издание Бр. Башмаковых, 1911.

192. Шершеневич Г.Ф. Учебник торгового права. - М.: Спарк, 1994.

193. Шихвердиев А.П. Экономическая сущность, структура и функции рынка ценных бумаг / Учебное пособие. Изд-во «Миян Кыв». Сыктывкар. 2000.

194. Юлдашбаева J1.P. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). -М.: Статут, 1999.

Диссертации

195. Бессарабов Д. В. Правовое положение субъектов рынка ценных бумаг: Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук: 12.00.03. - Барнаул, 2006.

196. Голубкова А.Ю. Правовые проблемы осуществления хозяйственной деятельности на рынке ценных бумаг: Диссертация на

соискание ученой степени кандидата юридических наук: 12.00.04; 12.00.12 -М., 1998.

197. Долгаев С.Е. Правовое регулирование оборота ценных бумаг: Диссертация на соискание ученой степени к.ю.н.: 12.00.03. - Самара, 2002.

198. Каширин A.A. Правовые проблемы регулирования профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг: Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук: 12.00.03.-М., 2003.

199. Семенов A.B. Правовой статус участников рынка ценных бумаг: проблемы регулирования: Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук: 12.00.03.-М., 2005.

200. Сидорова А.И. Посредническая деятельность на рынке ценных бумаг: Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук: 08.00.10.-М., 1999.

201. Яковлев В.И. Регулятивные и охранительные правоотношения в сфере рынка ценных бумаг в России: Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук: 12.00.03.-М., 1998.