Управление рисками в логистической системе грузовых железнодорожных перевозок тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 00.00.00, кандидат наук Уманец Виталий Владимирович

• Уманец Виталий Владимирович
• кандидат наук
• 2024

Оглавление диссертации кандидат наук Уманец Виталий Владимирович

ВВЕДЕНИЕ

Глава 1. Исследование основных методических положений и практики

управления рисками на железнодорожном транспорте

1.1. Концептуальные положения системы управления рисками на железнодорожном транспорте

1.1.1. Теоретическое и практическое состояние вопроса

1.1.2. Развитие системы управления рисками в ОАО «РЖД»

1.1.3. Оценка рисков и угроз основных видов деятельности ОАО «РЖД» .... 31 1.1.4 Корпоративные процедуры и методы управления рисками в ОАО «РЖД»: анализ и возможность применения к новым условиям деятельности

1.2. Классификация рисков ограничения провозной способности инфраструктуры железнодорожного транспорта с учетом динамики и структуры перевозок

1.2.1. Систематизация рисков деятельности ОАО «РЖД» по основным бизнес-блокам компании

1.2.2. Анализ транспортно-логистических рисков ОАО «РЖД»

1.3. Методика оценки рисков инфраструктурных ограничений при реализации проектов развития железнодорожной инфраструктуры

1.3.1. Основные методические положения анализа грузовых перевозок железнодорожным транспортом в условиях изменения направлений перевозок

1.3.2. Оценка рисков инфраструктурных ограничений с учетом прогнозов роста железнодорожных перевозок в Восточном направлении

1.3.3. Концепция анализа грузовых железнодорожных перевозок с учетом

рисков инфраструктурных ограничений

Глава 2. Анализ и разработка моделей в системе организации движения грузопотоков

2.1. Исследование и оценка технико-экономических условий генерации рисков провозной способности железнодорожной инфраструктуры Восточного полигона

2.1.1. Анализ рисков проектов развития железнодорожной инфраструктуры и рисков эксплуатационной деятельности компании на Восточном полигоне с учетом прогноза развития рынка грузовых перевозок

2.1.2. Оценка влияния проектных рисков железнодорожной инфраструктуры Восточного полигона российских железных дорог на его провозную способность

2.2. Выявление и управление рисками организации

2.2.1. Управление рисками организации процессов эксплуатационной работы в системе грузоперевозок

2.2.2. Исследование значений скоростей при управлении рисками провозной способности железнодорожной инфраструктуры

2.3. Параметрические модели оценки и управления рисками провозной способности, генерируемых деятельностью сторонних организаций

2.3.1. Анализ рисков, генерируемых деятельностью сторонних организаций и оценка их влияния на провозную способность железнодорожной инфраструктуры

2.3.2. Спецификация рисков деятельности сторонних организаций (на примере

вагонного хозяйства Центральной дирекции инфраструктуры)

Глава 3. Разработка и апробация инструментов управления рисками в транспортно-логистической инфраструктуре с переменными ограничениями

пропускной способности железных дорог

3.1. Алгоритм оценки рисков отказов технических средств при перевозках железнодорожным транспортом

3.1.1. Расчет показателей влияния отказов технических средств на сроки доставки грузов

3.1.2. Расчет оценочных показателей последствий от отказов технических средств

3.1.3. Обоснование предложений по корректировке корпоративных процедур управления допустимым уровнем риска в ОАО «РЖД» с учетом новых условий деятельности

3.2. Разработка и апробация организационно-технических решений по совершенствованию инструментов управления рисками в логистической системе грузовых железнодорожных перевозок

3.2.1. Разработка алгоритма и методики количественной оценки общей величины убытков ОАО «РЖД» при наступлении рисков снижения провозной способности железнодорожной инфраструктуры, обусловленных отказами технических средств, в сумме полученного (предьявленного) материального (денежного) ущерба

3.2.2. Разработка показателей количественной оценки рисков ограничения провозной способности железнодорожной инфраструктуры от отказов технических средств, генерируемых сторонними организациями

3.3. Разработка модели семантической сети оценки основных рисков, вызывающих технические и технологические ограничения провозной способности железнодорожной инфраструктуры

3.3.1. Расчет вероятности возникновения рисков ограничения провозной способности железнодорожной инфраструктуры

3.3.2. Разработка концептуальной модели структурированных данных на основе семантической сети

3.3.3. Расчет аналитических и оценочных показателей рисков нарушения сроков доставки грузов при перевозках железнодорожным транспортом

Глава 4 Апробация предложений

Апробация модели количественной оценки общей величины убытков ОАО «РЖД» при наступлении рисков снижения провозной способности железнодорожной инфраструктуры, обусловленных отказами технических средств, в сумме полученного (предьявленного) материального (денежного) ущерба

4.2. Апробация расчета оценочных показателей рисков нарушения сроков доставки грузов при перевозках железнодорожным транспортом на основе

семантического моделирования

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

ПРИЛОЖЕНИЯ

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Управление рисками в логистической системе грузовых железнодорожных перевозок»

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность исследования. Произошедшие в 2022 году геополитические и геоэкономические изменения значительно ускорили смещение цепей поставок основных категорий грузов по железнодорожной инфраструктуре с запада на восток Российской Федерации.

В данных условиях эффективный анализ, учет и оценка транспортно-логистических рисков, угрожающих пропускной и провозной способности российских железных дорог, становится важнейшим объектом влияния на экономику и развитие логистической транспортной системы страны в целом. Сложность решения этой проблемы существенно ограничивает развитие логистических транспортных систем России и ее регионов, негативно влияет на ключевые показатели эффективности железнодорожного транспорта и смежных отраслей народного хозяйства. Как следствие, для основных пользователей услуг железнодорожного транспорта обостряется проблема вывоза грузов. Ситуация усугубляется условиями подсанкционной экономики, что повышает волатильность логистических цепей, выстраиваемых ОАО «РЖД» и обуславливает возникновение дефицита провозной и пропускной способности, нарушение сроков доставки грузов и др.

При этом, заявленные в 2018 году в Комплексном плане модернизации и расширения магистральной инфраструктуры и Транспортной стратегии Российской Федерации до 2030 года с прогнозом на период до 2035 года показатели не учитывают существующие изменения структуры логистических транспортных систем, смещения национальных и международных товарных рынков, выстраивание новых, альтернативных логистических цепей. Вследствие чего возникает необходимость актуализации существующей системы управления рисками грузовых железнодорожных перевозок с учетом результатов анализа их генерации самим перевозчиком, сторонними организациями и новых прогнозов изменения грузопотоков.

Такая методика должна быть адаптирована к анализу больших данных, поступающих в отраслевые автоматизированные системы ОАО «РЖД» ежесуточно, и фиксировать параметры функционирования логистических транспортных систем, в частности, подвижного состава (отказы технических средств, технологические нарушения КАСАНТ, КАСАТ), выполнения сроков доставки грузов и др. Перечисленное обеспечивается, в том числе, с помощью инструментов семантического моделирования, которое позволяет систематизировать и структурировать данные, охватить все признаки происходящих событий, значимых процедур, участников процесса, их отношений для формализации и оценки рисков, возникающих при организации грузовых железнодорожных перевозок.

Степень разработанности научной проблемы. Проблемам управления рисками посвящены исследования - отечественных и зарубежных учёных: Александера Г., Альгина А.П., Аникина Б.А., Бачкай Т., Брейли Р., Бродецкого Г.Л., Миротина Л.Б., Резник Л., Шарпа У., и др.

Вопросами исследования рисков на железнодорожном транспорте занимались: Галабурда В.Г., Елесеев В.А., Калядина Р.А. Киселёва О.Г., Куренков П.В., Лапидус Б.М., Резер А.В., Санина Л.В., Смоленская С.В., Токмурзина-Коберняк Н.А. и др.

Повышением достоверности данных оценки рисков (верификации) при функционировании железнодорожного транспорта занимались: Волков Б.А., Гапанович В.А., Замышляев А.М., Шубинский И.Б., Щепотин Г.К. и др.

Проблемы железнодорожной инфраструктуры исследовали: Аткинсон Э.Б., Бардаль А.Б., Бубнова Г.В., Вакуленко С.П., Голикова Ю.А., Король Р.Г., Мачерет Д.А., Маловецкий Е.В., Москвичев О.В., Покровская О.Д., Резер С.М., Стиглиц Д.Э., Хусаинов Ф.И. и др.

Вопросы, связанные с провозной и пропускной способностей железнодорожной инфраструктуры изучались: Абрамовым А.А., Анисимовым В.А., Бородиным А.Ф., Зубковым В.Н., Кокуриным И.М., Осьмининым А.Т., Синицыной А.С., Фуфачёвой М.В. и др.

Применению метода семантического моделирования посвящены исследовательские работы отечественных и зарубежных авторов: Алёшиной О.Н., Бабанова А.М., Дейта К., Коннолли Т., Хрусталёвым Е.Ю., Чена П. и др. ученых.

Целью исследования является разработка методических положений управления рисками грузовых железнодорожных перевозок, возникающих в логистических транспортных системах в условиях дефицита провозной способности железнодорожной инфраструктуры и связанных с нарушением сроков доставки грузов, отказами технических средств (ОТС) и действиями сторонних организаций.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

1. Актуализировать методические положения управления рисками деятельности железнодорожной компании - владельца железнодорожной инфраструктуры и тяги как естественной монополии с учетом изменения цепей поставок и систематизировать проблемы управления рисками в ОАО «РЖД» по уровням их влияния на провозную способность железнодорожной инфраструктуры с учетом новой динамики и структуры перевозок. На основе чего предложить уточненную классификацию транспортно-логистических рисков инфраструктурных ограничений грузовых железнодорожных перевозок, в том числе, генерируемых деятельностью сторонних организаций.

2. Предложить и обосновать концепцию анализа грузовых железнодорожных перевозок с учетом рисков инфраструктурных ограничений.

3. Разработать алгоритм и методику количественной оценки общей величины убытков ОАО «РЖД» при наступлении рисков снижения провозной способности, обусловленных отказами технических средств в сумме полученного (предъявленного) материального (денежного) ущерба, а также апробировать методику.

4. Актуализировать прогнозные показатели Транспортной стратегии и проектов развития Восточного полигона с учетом трендов объёмных изменений грузоперевозок и их соответствия проектным показателям расшивки «узких мест»

железнодорожной инфраструктуры. На основе чего предложить алгоритм и методику расчета оценочных показателей рисков нарушения сроков доставки грузов при перевозках железнодорожным транспортом на основе семантического моделирования.

5. Разработать алгоритм и методику управления рисками провозной способности железнодорожной инфраструктуры на основе семантического моделирования и апробировать программный расчет аналитических и оценочных показателей рисков провозной способности железнодорожной инфраструктуры.

Объект исследования - железнодорожные логистические транспортные системы.

Предмет исследования -управление рисками в логистических транспортных системах в условиях дефицита провозной способности железнодорожной инфраструктуры.

Положения, выносимые на защиту:

1. Классификация транспортно-логистических рисков инфраструктурных ограничений грузовых железнодорожных перевозок.

2. Концепция анализа грузовых железнодорожных перевозок с учетом рисков инфраструктурных ограничений.

3. Алгоритм и показатели расчета количественной оценки общей величины убытков ОАО «РЖД» при наступлении рисков снижения провозной способности железнодорожной инфраструктуры, обусловленных отказами технических средств, в сумме полученного (предьявленного) материального (денежного) ущерба.

4. Алгоритм и методика расчета оценочных показателей рисков нарушения сроков доставки грузов при перевозках железнодорожным транспортом на основе семантического моделирования.

5. Алгоритм и методика управления рисками провозной способности железнодорожной инфраструктуры, а также программный продукт, автоматизирующий расчетные процедуры.

Теоретическая основа исследования представлена концептуальными положениями фундаментальных и прикладных изысканий в области естественных монополий, интеграции риск-менеджмента в управлении рисками железнодорожной инфраструктуры, семантического и имитационного моделирования.

Методология и методы исследования. Теоретико-методологическая основа обеспечена применением таких методов анализа и оценки как:

- Эмпирический: исследовалась и систематизировалась, собранная из различных источников информация о предмете научной работы; проводилась проверка сформированной информационной базы на её относимость, допустимость, актуальность, логичность; выполнялось экспериментальное исследование данных на точность и соответствие;

- Теоретический: исследованы базовые теоретические и методологические положения управления рисками транспортно-логистической деятельности;

- Количественный: анализировались показатели, описывающие процесс железнодорожной перевозки, его технологические и технические аспекты, ключевые показатели, характеризующие взаимодействие между участниками перевозки, а также основные риск-факторы, формируемые под воздействием рынка транспортных услуг на макро - и микроуровнях, тенденций его развития;

- Статистический: статистические ретроспективные, оперативные и прогнозные данные об объемах и структуре перевозимых грузов, количественно оцениваемых рисках провозной способности железнодорожной инфраструктуры, а также результаты ретроспективного и корреляционного анализа, методов количественной оценки рисков.

Информационно-эмпирическая база исследования построена на Нормативных актах государственных органов власти: Правительства и Президента России, субъектов Российской Федерации, а также органов местного самоуправления; аналитических материалах: отчеты о результатах работы и прогнозы железнодорожного транспорта и смежных отраслей, выполненные как хозяйствующим субъектом ОАО «РЖД», так и государственными органами

исполнительной власти (Минтрансом РФ, Росстатом РФ, Минэкономразвития РФ, ФАС РФ и др.), итоговые документы исследований ведущих международных и национальных организаций; данные автоматизированных информационных систем как отраслевых, так и ОАО «РЖД», научные исследования, представленные в статьях российских и зарубежных авторов по заявленной теме.

Обоснованность и достоверность результатов исследования, обеспечивается проработанностью и корректной обоснованностью поставленных в научной работе задач, а также непротиворечивой логикой их достижения; надлежащим применением известного научного инструментария, аналитических материалов, теоретических и прикладных достижений отечественных и зарубежных учёных, что подтверждается выполненными математическими расчётами, результатами обсуждения на научных и практических мероприятиях, а также публикациями в научных изданиях (монографиях и журналах из Перечня ВАК РФ).

Соответствие содержания диссертации паспорту научной специальности. Работа выполнена в рамках паспорта специальности научных работников 2.9.9. «Логистические транспортные системы», п.12 «Надёжность, безопасность реализации цепей в логистических транспортных системах и управление рисками».

Научная новизна диссертационного исследования заключается в решении научной задачи совершенствования управления рисками грузовых железнодорожных перевозок, возникающих в логистических транспортных системах в условиях дефицита провозной способности железнодорожной инфраструктуры, на основе семантического моделирования структурированных данных о факторах, обусловивших генерацию рисков, владельцев рисков и количественной оценки их последствий.

Наиболее значимые результаты исследования, содержащие научную новизну и составляющие личный вклад соискателя, заключаются в следующем:

1. Классификация транспортно-логистических рисков инфраструктурных ограничений грузовых железнодорожных перевозок. Позволяет

идентифицировать и оценить риски нарушения сроков доставки грузов, генерируемых функциональными подразделениями компании и сторонними организациями. Учитывает принципиально новую возможность оперативного реагирования на риск и возможность предиктивного устранения его последствий.

2. Концепция анализа грузовых железнодорожных перевозок с учетом рисков инфраструктурных ограничений. Позволяет получать сравнительные оценки влияния на риск нарушения сроков доставки грузов показателей грузовой работы с учетом перспективных объемов грузов. Впервые учитывает динамику влияния деструктивных факторов отказов технических средств и технологических нарушений.

3. Алгоритм и методика количественной оценки общей величины убытков ОАО «РЖД» при наступлении рисков снижения провозной способности железнодорожной инфраструктуры, обусловленных отказами технических средств, в сумме полученного (предъявленного) материального (денежного) ущерба. Позволяет оценить прогнозные и общие денежные потери от общего прогнозного количества потерянных поездо-часов с учетом стоимости одного потерянного поездо-часа (минимальный штраф). Отличается от действующих методик возможностью корректной денежной оценкой допустимого уровня риска по отказам технических средств всех категорий в соответствии в прогнозом грузооборота и погрузки. Обеспечивает возможность выработки предиктивных мер по достижению и поддержанию допустимого уровня риска в логистической системе грузовых железнодорожных перевозок.

4. Алгоритм и методика расчета оценочных показателей рисков нарушения сроков доставки грузов при перевозках железнодорожным транспортом на основе семантического моделирования. Позволяет визуализировать риски нарушения сроков доставки грузов в определенный период времени с отнесением их к владельцам рисков (в том числе сторонних организаций), учесть факторы влияния появление рисков и причинно-следственные связи их наступления. Семантическое моделирование позволяет использовать всю совокупность структурированных данных о факторах,

обусловивших генерацию рисков, владельцев рисков и количественной оценки их последствий, что принципиально меняет уровень достоверности получаемых оценочных показателей.

5. Автоматизированный расчет показателей модели управления рисками провозной способности железнодорожной инфраструктуры. Позволяет оценить достоверность вероятностных оценок наступления рисков провозной способности железнодорожной инфраструктуры и разработать предиктивные меры по снижению величины возможных убытков от их наступления.

Апробация работы. Основные положения и результаты выполненной работы докладывались, обсуждались и получили одобрение на отраслевых семинарах и круглых столах, Международных и Всероссийских научно-практических конференциях: «Цифровая трансформация бизнеса: модели и решения» (20-21 декабря 2019 г.), «Управление XXI века: научно-практические аспекты менеджмента и социально-гуманитарных наук» (30 апреля 2021 г.), «Развитие экономической науки на транспорте: мобильность, доступность, интеграция транспорта в экономике независимости» (8 декабря 2023 г.) и др., а также на заседаниях кафедр «Экономика транспорта», «Логистика и коммерческая работа» ФГБОУ ВО ПГУПС.

Получены два акта об использовании результатов исследования (алгоритмов, методик, подходов) в Центральной дирекции инфраструктуры -филиале ОАО «РЖД», а также в Проектно-конструкторском бюро по инфраструктуре (ПКБ И ОАО «РЖД»).

Публикации. По теме диссертационного исследования опубликовано 6 работ, в том числе 1 коллективная монография, 5 научных статей в изданиях, входящих в Перечень ВАК РФ.

На разработанную программу для ЭВМ «Смысловая модель анализа и оценки рисков нарушения сроков доставки грузов железнодорожным транспортом» получено свидетельство о государственной регистрации № 2023667008 от 09.08.2023 г.

Структура работы и объём. Диссертационная работа состоит из введения, 4 глав, заключения, списка литературы и 5 приложений. Общий объём работы составляет 243 машинописных страницы, основной текст изложен на 192 страницах, содержит 34 рисунка и 50 таблиц. Список литературы включает 118 наименований.

Глава 1. Исследование основных методических положений и практики управления рисками на железнодорожном транспорте

1.1. Концептуальные положения системы управления рисками на

железнодорожном транспорте

1.1.1. Теоретическое и практическое состояние вопроса

Вся история железных дорог России, которые существуют почти 200 лет, — это история постоянного развития и совершенствования инфраструктуры, техники, технологии перевозок и, соответствующей ей, системы организации и управления. Именно в процессах организации управления перевозками генерируется разнообразная совокупность рисков деятельности, существенно влияющих на результативность железнодорожного транспорта.

Необходимость серьезных преобразований системы железнодорожного транспорта в современной истории России обусловлена кардинальными экономическими и политическими переменами конца прошло века. Развивающаяся высокими темпами экономика страны столкнулась с существенными диспропорциями развития российских железных дорог и соответствующим набором рисков, снижающих конкурентоспособность железнодорожных перевозок и росту стоимости транспортной составляющей в ценах продукции отраслей национальной экономики.

К ключевым рискам того периода можно отнести риск недофинансирования в инфраструктуру и подвижной состав, что угрожало технологическому отставанию отрасли, прежде всего, неспособностью обслуживать все возрастающие объемы перевозок.

К началу 90-х годов прошлого столетия российские железные дороги, функционирующие в рамках Министерства железнодорожного транспорта, идентифицировали следующую систему рисков перевозочной деятельности:

1. Снижение провозной способности железнодорожной инфраструктуры оценивалось на уровне снижения темпов экономического роста с 6% до 3%.

2. Снижение транзитного потенциала на 35%.

3. Полное отсутствие транспортного обеспечения новых точек роста российской экономики.

4. Системное увеличение транспортных затрат (совокупных) на 5-7%

в год.

5. Снижение скорости развития машиностроения и спроса со стороны потребителей на подвижной состав.

6. Серьёзное технологическое отставание от мирового уровня железнодорожного транспорта России, повлиявшее на железнодорожные перевозки по МТК (международные транспортные коридоры) [5].

Совмещение Министерством путей сообщения (МПС) функций хозяйственной деятельности с государственным регулированием, отсутствие достаточной гибкости в системе тарифного регулирования в совокупности с чрезвычайной низкой прибыльностью и запредельно высокими издержками — негативно отличало железнодорожный транспорт от его основных конкурентов - других видов транспорта и важных отраслей экономики России. Указанное создавало высокие риски системного роста убыточности перевозок и увеличения нагрузки на бюджет государства. Масштабное старение основных фондов вело к прогрессирующему нарастанию рисков технико-технологической отсталости России от других стран.

Значительное количество времени железнодорожный транспорт испытывал дефицит финансирования по причине существенного снижения государственной поддержки и внедрения механизма перекрестного субсидирования пассажирских перевозок за счёт грузовых. При этом возможность привлечения инвестиций в железнодорожную отрасль фактически отсутствовала.

Перекрестное субсидирование убыточных услуг увеличивало налоговые риски, а также риски несоответствия структуре и качеству потребительского спроса в сегменте пассажирских перевозок [117].

Более того, тенденции развития законодательного регулирования в России не учитывались в нормативной базе железнодорожного транспорта. Всё указывало на то, что действующая структура железнодорожной отрасли является основным препятствием для её эффективного развития.

К началу XXI века решение проблем железных дорог и превращения рисков их деятельности в угрозы национальной экономики явилось причиной преобразований, реализованных в рамках Концепции и Программы структурной реформы на железнодорожном транспорте, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 15.05.1998 г. №2 448.

Сформировалась новая организационно-экономическая система железнодорожных перевозок, в основе которой сложилась естественная монополия - Российские железные дороги. В 2003 году постановлением Правительства РФ № 585 был создан единый хозяйствующий субъект

- открытое акционерное общество «Российские железные дороги» (далее -ОАО «РЖД», холдинг), обеспечивающий потребности государства, юридических и физических лиц в железнодорожных перевозках. Новый юридический статус снимал риски недофинансирования за счет привлекаемых частных инвестиций в отдельные виды деятельности и ограничивал риски роста тарифов на грузовые перевозки за счет создания конкурентного рынка операторов и устранения перекрестного субсидирования пассажирских перевозок в дальнем следовании.

Определение естественной монополии в существующем понимании выработан William J. Baumol (1977). Так, им сформулировано, что «в отрасли, где одна фирма может производить продукт и поставлять его на весь рынок по более низкой стоимости за единицу, чем другие фирмы и в которой последние не способны выжить, даже в отсутствии конкуренции со стороны действующего монополиста, она называется естественной монополией» [115].

Железнодорожная инфраструктура - это абсолютно естественно-монопольный сегмент железнодорожных перевозок, способный эффективно работать в условиях отсутствия конкуренции, что обусловлено технологическими особенностями, но в то же время, компания - владелец инфраструктуры, является коммерческим образованием, открытым акционерным обществом, цель которого максимизация прибыли [5].

Развитие железнодорожной инфраструктуры, рост ее провозной способности является важнейшим фактором роста эффективности деятельности ОАО «РЖД». С точки зрения концепции прибыльности её математическое представление является концепцией естественной монополии. При масштабировании производства продукции транспортной отраслью затраты естественной монополии станут значительно ниже по сравнению с иными организациями.

Ряд авторов утверждает, что значимым аспектом является достижение баланса между инновациями и естественно-монопольным способом производства. Однако, ОАО «РЖД» всегда будет активно двигаться к изменениям, в связи: со свободным доступом к капиталу; наличием у неё способности системно управлять рисками; возможностью экономить на масштабе производства в поддержании и внедрении новых технологий [119].

Транспортно-логистическая деятельность ОАО «РЖД», как подтверждается бизнес-опытом компании, подвержена влиянию рисков: и как любая бизнес-структура, и как генератор рисков для других отраслей и экономики в целом, что определяется масштабностью и значимостью деятельности. Для ОАО «РЖД» такое сочетание требует создания определенного риск-баланса между целью максимизации прибыли и государственным контролем, прежде всего в части регулирования тарифов на перевозку. Последняя проблема исторически постоянна: компания полагает, что установленный тариф не обеспечивает её потребности в развитии инфраструктуры, а потребители (грузоотправители и пассажиры) считают, что перевозка осуществляется по завышенной цене.

Таким образом возникает основной риск: недостаточность собственных инвестиционных ресурсов на развитие и модернизацию естественно-монопольной инфраструктуры.

Предлагается классифицировать иные риски, связанные с монопольными ограничениями деятельности ОАО «РЖД», следующим образом:

1. Риск снижения эффективности деятельности в силу ограничений на использование финансовых, технических и технологических ресурсов.

2. Риск «технологического» отставания, который может привести к снижению конкурентоспособности компании и росту транспортной составляющей в ценах отраслей национальной экономики.

3. Экологические риски (обусловлены масштабом деятельности).

4. Риски социальной ответственности и справедливости (равенство всех слоёв населения и субъектов хозяйствующей деятельности), поскольку железные дороги в нашей стране в силу своей значимости несут ответственность перед обществом и государством [116].

5. Риски снижения или потери конкурентоспособности российских железнодорожных перевозок в международных транспортных коридорах.

Помимо вышеперечисленных рисков, компания находится в системе макроэкономических и политических рисков:

1. Политические и правовые риски: военные конфликты, изменения законодательства и государственной политики [118].

2. Риски потери технологической устойчивости и транспортной безопасности: имущественные потери; ошибки, связанные с человеческим фактором; простои; природные катаклизмы; невозможность быстрой адаптации к изменениям из-за масштабности производства [86].

3. Риски неэффективности инвестиционной деятельности, в частности, риски отсутствия грузов, предъявляемых к перевозке на участках модернизированной или расширенной инфраструктуры.

4. Финансовые риски: ограниченные законодательством источники привлечения средств (в частности, выпуск акций), потери из-за роста инфляции, роста курса валют, риск снижения ликвидности.

Поскольку 100% акций ОАО «РЖД» находятся в государственной собственности, в связи с чем Российская Федерация является единственным владельцем компании, все программы и проекты и бюджеты развития железнодорожной инфраструктуры формируются и утверждаются Правительством Российской Федерации [61]. Однако, значительная доля имущества ОАО «РЖД» полностью ограничена в обороте в силу Федерального закона от 27.02.2003 № 29-ФЗ. Согласно данного закона ОАО «РЖД» запрещено отчуждать своё имущество в уставной капитал, в аренду, безвозмездное пользование, а также доверительное управление либо залог. При этом определён перечень имущества, ограниченного в обороте, к которому относятся: магистральные железнодорожные линии с расположенными на них объектами железнодорожной инфраструктуры, назначение которых исключительно для внутреннего железнодорожного производства и управления процессами и другие объекты [104]. Указанное положение дел снижает инвестиционную привлекательность компании, в том числе, в связи с тем, что имущество ОАО «РЖД» не может выступать в качестве обеспечения возврата инвестиций.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Уманец Виталий Владимирович, 2024 год

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

1. Абрамов А.П. Затраты железных дорог и цена перевозки / Абрамов А.П. - М.: Транспорт, 1974. - 256 с.

2. Аналитический доклад: Грузовой железнодорожный транспорт в 2010-2015 гг. ИПЕМ. май 2016 г. [Электронный ресурс] URL: https://depo-magazine.com/netcat_files/File/2016_05_25_analiticheskiy_doklad_po_zhd_trans portu_2010_2015.pdf?ysclid=ltwl0bwyon984118969 (дата обращения 15.08.2023

г.).

3. Андрианов В.Д. Основные направления модернизации железнодорожного транспорта России // Россия: тенденции и перспективы развития. - 2017. - №12-3. - C. 287-292.

4. Анисимов В.А., Осьминин А.Т., Анисимов В.В. Концепция повышения допускаемых скоростей движения в рамках полигонных технологий // Железнодорожный транспорт. - 2017. - №3. - С. 23.

5. Аткинсон Э.Б., Стиглиц Д.Э. Лекции по экономической теории государственного сектора: Учебник. / Пер. с англ. под ред. Л. Л. Любимова. М.: Аспект-пресс. - 1995. - 336 с.

6. Бабанов А.М. Методика структуризации данных в семантических моделях типа «Сущность-связь» // Вестн. Том. гос. ун-та. Управление, вычислительная техника и информатика. 2022. № 60. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://cyberleninka.ru/article/n/metodika-strukturizatsii-dannyh-v-semanticheskih-modelyah-tipa-suschnost-svyaz (дата обращения 17.06.2023 г.).

7. Бардаль А.Б. Транспортная система Дальневосточного федерального округа: современное состояние и перспективы Восточного полигона железных дорог//Регионалистика. 2021. №3. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://cyberleninka.ru/article/n/transportnaya-sistema-dalnevostochnogo-federalnogo-okruga-sovremennoe-sostoyanie-i-perspektivy-vostochnogo poligona-zheleznyh-dorog (дата обращения: 15.08.2023).

8. Барков Н.Н. Планирование и эффективность капитальных вложений на железнодорожном транспорте / Барков Н.Н., Мулюкин Ф.П. - М.: Транспорт. - 1975. - 309 с.

9. Беленький М.Н. Экономика тепловозной тяги / Беленький М.Н. -М.: Трансжелдориздат. - 1958. - 243 с.

10. Белов И.В. Математические методы в планировании на железнодорожном транспорте / Белов И.В., Каштан А.Б. - М.: Транспорт. -1972. - 247 с.

11. Вакуленко C. П. Политранспортная логистика перевозок каменного угля на Дальневосточном полигоне / Вакуленко C. П. [и др.] // Железнодорожный транспорт. - 2021. - № 8. - С. 20-26.

12. Винниченко Н.Г. Хозрасчет на железных дорогах / Винниченко Н.Г., Ларионова Е.В. - М.: Транспорт. 1968. - 191 с.

13. Власенский А.А. О внедрении новых технологических и технических решений на Восточном полигоне / А.А. Власенский. // Бюллетень Объединенного ученого совета ОАО РЖД: научно-технический журнал. М.: -2021. - № 3/4. - С.17.

14. Волков Б.А., Ганенко Е.В., Насонова Н.А. Учет рисков при увеличении пропускной и провозной способности на Восточном полигоне БАМа // Путь и путевое хозяйство. - 2022. - № 8. - С. 33-35.

15. Восточно-Сибирская железная дорога - филиал ОАО «РЖД». Основные показатели за 2022 г. [Электронный ресурс]. Режим доступа: Шр8://сотрапу.Г7ё.ги/га/9349/ра§е/105554?1ё=22#епйаЬ-тат.(дата обращения 03.06.2023 г.).

16. Временная Методика расчета прогнозной модели доставки грузовых отправок по инфраструктуре ОАО «РЖД». Утв. ОАО «РЖД» от 05.08.2022 г. № 2042/р.

17. Гаджинский А.М. Логистика: Учебник. М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К». - 2012. - 484 с.

18. Герасименко П.В., Титов Г.Б. Прогнозирование сроков доставки грузов железнодорожным транспортом // Известия Петербургского университета путей сообщения. - 2014. - №3. (40). - С. 162-169.

19. Гибшман А.Е. Определение эксплуатационных расходов при проектировании новых железных дорог / под ред. А.Е. Гибшман. // Экономическое обследование и экономика железных дорог. - М.: Транспечать. - 1926. - С. 93-127.

20. Глава Кузбасса предложил забрать у РЖД проект строительства Восточного полигона и передать его Минстрою РФ. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://www.kp.ru/daily/27441/4644098/ (дата обращения 15.06.2023 г.).

21. Годовой отчет ОАО «РЖД» за 2014 г. Целевая бизнес-модель. Стратегия развития [Электронный ресурс]. Режим доступа: http: //аг2014 .rzd.ru/ru/developmentstrategy/businessmodel/?ysclid=ll4utr5j 8о4636 28446#social-block (дата обращения 05.05.2023).

22. Годовой отчет ОАО «РЖД» за 2020 г. Функционирование системы управления рисками и внутреннего контроля. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://ar2020.rzd.ru/ru/corporate-governance/risk-management/internal-control-system (дата обращения 09.06.2023).

23. Годовой отчет ОАО «РЖД» за 2021 г. Ключевые риски - Управление рисками - Корпоративное управление 2021 г. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https: //ar2021 .rzd.ru/ru/corporate-governance/risk-management/key-risks#long-term-development-programme-risks (дата обращения 09.06.2023).

24. Годовой отчет ОАО «РЖД» за 2021 г. Отчет об устойчивом развитии. Система управления рисками и внутреннего контроля. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://sr2021.rzd.ru/ru/managerial-aspect/risk-management (дата обращения 09.06.2023).

25. Головщиков В., Огнев Д., Петрякова Е. Перспективы Бама и Транссиба с учётом состояния регионов и развития угольной отрасли // 2021. №2 (156). [Электронный ресурс]. Режим доступа:

https://cyberleninka.ru/article/n/perspektivy-bama-i-transsiba-s-uchetom-sostoyaniya-regionov-i-razvitiya-ugolnoy-otrasli; (дата обращения: 14.08.2023).

26. Госдума смягчила штрафы для РЖД за просрочку доставки грузов и порожних вагонов [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://mintrans.gov.ru/presscenter/branchnews/1639?ysclid=ltxirlgs49347772049 (дата обращения 17.06.2023 г.).

27. ГОСТ 33433-2015 Безопасность функциональная. Управление рисками на железнодорожном транспорте в Российской Федерации. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https//doct.cntd.ru (дата обращения: 16.05.2023).

28. Гусаченко Н. Восточные окна: как не стать барьерами? РЖД-Партнер. - 2020 г. - № 5/6. - С. 31-35.

29. Дадабаева Р.А., Голубин А.В. Методика оценки экономических показателей хозяйственной деятельности на основе ABC - анализа // Цифровые модели и решения. 2022. №3. [Электронный ресурс]. Режим доступа:https://cyberleninka.ru/article/n/metodika-otsenki economic heskihpokazateley-hozyaystvennoy-deyatelnosti-na-osnove-abc-analiza (дата обращения 17.06.2023 г.).

30. Дальневосточная железная дорога - филиал ОАО «РЖД». Основные показатели за 2022 г. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://company.rzd.ru/ru/9349/page/105554?id=1#enttab-main (дата обращения 03.06.2023 г.).

31. Дмитриев В.А. Экономика железнодорожного транспорта: учебник для вузов ж.-д. транспорта / В.А. Дмитриев, А.И. Журавель, А.Д. Шиков и др.; под ред. В.А. Дмитриева. - М.: Транспорт. - 1996. - 327 с.

32. Документы ОАО «РЖД» по вопросам учёта отказов в работе технических средств и технологических нарушений на инфраструктуре. утв. распоряжением ОАО «РЖД» от 06.09.2021 г. № 1915/р.

33. Дубровская Т.А., Тавтын А.В. Реконструкция участка железной дороги с целью увеличения движения скоростей поездов // Современные технологии. Системный анализ. Моделирование. - 2022. - №1 (73). - С. 64-74.

34. Журавлева Н.А., Уманец В.В. Методологические аспекты организации грузоперевозок железнодорожным транспортом в проектах развития Восточного полигона с учетом рисков инфраструктурных ограничений // Бюллетень результатов научных исследований. - 2023. - №2. -С.146-160.

35. Забайкальская железная дорога- филиал ОАО «РЖД». Основные показатели дороги за 2022 год. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://zabzd.rzd.ru/ ru/2333/page/103290?id=2883#main-heade (дата обращения 03.06.2023 г.).

36. Зайнуллин Е., Скорлыгина Н. Стали не проехать. Металлурги просят у властей гарантий вывоза продукции по БАМу / Газета «Коммерсантъ». - 2023. - № 25. - С. 1.

37. Замышляев А.М. Система управления рисками в области безопасности движения на железнодорожном транспорте // Евразия вести, XII. - 2017. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://eav.ru/publ1.php?publid=2017-12a08&ysclid=ltt6g2m5e0507969192 (дата обращения 09.04.2023).

38. Инструкция по расчёту пропускной и провозной способностей железных дорог. утв. ОАО «РЖД» 04.03.2022 № 545/р.

39. Кабанов А.В., Осьминин А.Т., «Научный подход к планированию и прогнозированию железнодорожных грузовых перевозок» // Железнодорожный транспорт. - 2022. - № 8. - С. 12-16.

40. Киселёва О.Г., Альтаева Ж.Ж., Кунебаев А.Д. Европейская практика внедрения риск-менеджмента в систему управления безопасностью на железнодорожном транспорте // Современные технологии. Системный анализ. Моделирование. - 2020. - № 4 (68). - С. 175-183. - DOI: 10.26731/1813-9108.2020.4(68).175-183.

41. Кодекс корпоративного управления: одобрен Советом директоров Банка России 21 марта 2014 года. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://cbr.ru/statichtml/file/59420/inf_apr_1014.pdf. (Дата обращения 08.03.2023

г.).

42. Комплексный план модернизации и расширения магистральной инфраструктуры. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://mintrans.gov.ru/ministry/targets/141/270/documents?ysclid=ltwk7qdiiz815 89805 (дата обращения 03.06.2023 г.).

43. Король Р.Г., Нечипорук М.В. Логистические решения по регулированию порожнего вагонопотока на Восточном полигоне железных дорог // Известия Транссиба. - 2020. - №3 (43). - С. 107-119.

44. Котенко А. Г., Кокурин И.М., Белозеров В.Л., Тимченко В. С. Методика оценки пропускной способности реконструируемой железнодорожной линии на основе имитационного моделирования // Известия Петербургского университета путей сообщения. 2017. №2. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://cyberleninka.ru/article/n/metodika-otsenki-propusknoy-sposobnosti-rekonstrшmemoy-zheleznodorozhnoy-linii-na-osnove-imitatsionnogo-modelirovaniya (дата обращения: 11.03.2024).

45. Красноярская железная дорога - филиал ОАО «РЖД». Основные показатели за 2022 г. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://company.rzd.ru/ru/9349/page/105554?id=63#enttab-main (дата обращения 03.06.2023 г.).

46. Куренков П.В., Вакуленко С.П., Роменский Д.Ю., Калинин К.А., Роменская М.В. Политранспортная логистика перевозок каменного угля на Дальневосточном полигоне // Железнодорожный транспорт. - 2021. - № 8. -С. 20-26. [29]

47. Мачерет Д.А. Анализ долгосрочной динамики скоростей в грузовом движении / Д.А. Мачерет // Железнодорожный транспорт. - 2012. -№ 5. - С. 66-71.

48. Методика определения пропускной и провозной способностей инфраструктуры железнодорожного транспорта общего пользования: Утв. Минтрансом от 18.07.2018 г. № 266.

49. Методика определения убытков ОАО «РЖД» от инцидентов, нарушения графика движения поездов, на железнодорожных путях общего пользования, возникших по ответственности контрагентов и третьих лиц. Утв. ОАО «РЖД» 30.03.2023 № 784/р.

50. Методика оценки рисков потерь поездо-часов от отказов технических средств в разрезе железных дорог и функциональных филиалов. Утв. ОАО «РЖД» 03.11.2020 г. № 2422/р.

51. Методика расчета возможностей железнодорожной инфраструктуры для пропуска объемов перевозок грузов и порожних вагонов: Утв. ОАО «РЖД» 19.05.2022 г. № 1324р.

52. Методика расчета максимальной величины грузооборота на сети ОАО «РЖД». утв. ОАО «РЖД» 18.12.2018 г. № 2717/р.

53. Методические рекомендации по определению приемлемой величины рисков (риск-аппетита). Утв. ОАО «РЖД» 06.04.2020 № 777/р. Утв. советом директоров ОАО «РЖД» 26.02.2020 г. № 13.

54. Методические рекомендации по управлению рисками и внутреннему контролю. Утв. ОАО «РЖД» 30.07.2019 г. № 1645/р.

55. Методические указания по подготовке Положения о системе управления рисками от 23.03.2015 г. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://base.garant.ru/71437630/7yscHd4u264kyunu625681458 (дата обращения: 06.08.2023).

56. Методические указания по сквозному хронологическому учету вагоно-часов задержек при осуществлении перевозок железнодорожным транспортом. Утв. ОАО «РЖД» 9.02.2021 г. № 245р.

57. Методологические положения по статистике транспорта. Утв. Минэкономразвитием РФ 29.12.2017 г. № 887. [Электронный ресурс]. Режим

доступа: https://docs.cntd.ru/document/557245770?ysclid=ltwjuv0g1d170514657 (дата обращения 01.02.2023 г.).

58. Михальцев Е.В. Себестоимость железнодорожных перевозок / Е.В. Михальцев. - М.: Трансжелдориздат, 1957. - 416 с.

59. Москвичев О.В. О новом подходе к организации контейнерных поездов во внутреннем сообщении // Железнодорожный транспорт. - 2014. -№ 2. - С. 56-59.

60. На БАМе остаются узкие места. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://www.rzd-partner.ru/zhd-transport/comments/na-bame-ostayutsya-uzkie-mesta/ (дата обращения 12.09.2023 г.).

61. ОАО «РЖД». Официальный сайт. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.rzd.ru/ (дата обращения 20.11.2023).

62. Объем не вывезенных по Восточному полигону грузов достиг в 2022 году 186 млн тонн. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://company.rzd.ru/ru/9401/page/78314?id=208305&ysclid=llc0td4etm662100 674 (дата обращения 03.06.2023 г.).

63. Орлов В.Н. Калькуляция и анализ себестоимости железнодорожных перевозок. Изд. 4-е, перераб. и доп. / В.Н. Орлов, А.С. Чудов. - М.: Транспорт, 1967. - 288 с.

64. Осьминин А.Т. О цифровой трансформации процессов планирования и управления грузовыми перевозками на железнодорожном транспорт / А.Т. Осьминин // Бюллетень Объединенного учёного совета ОАО «РЖД». - 2021. - № 5-6. - С. 41-60.

65. Паспорт наличной пропускной способности железных дорог ОАО «РЖД», разработанный в соответствии с порядком оценки провозных и пропускных способностей лимитирующих направлений сети для обеспечения предъявляемых объёмов перевозок грузов железнодорожным транспортом. Утв. ОАО «РЖД» 29.06.2012 № 1352р.

66. Паспорт федерального проекта «Развитие железнодорожной инфраструктуры Восточного полигона железных дорог». Министерство

транспорта Российской Федерации. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://mintrans.gov.ru/documents/8/12716?ysclid=llc3lmlvgn94024118. (дата обращения 03.06.2023 г.).

67. Погрузка на сети ОАО «РЖД» в 2022 году. Пресс-релизы - Компания [Электронный ресурс].Режим доступа: https://company.rzd.ru/ru/9397/page/10 4069?id=280103&ysclid=lljvnkddb622737052 (дата обращения 03.06.2023 г.).

68. Покровская О.Д. Развитие логистической транспортной системы России в условиях санкций // Бюллетень научных исследований. 2023. №3. С. 58-72.

69. Положении о системе управления рисками в ОАО «РЖД». утв. ОАО «РЖД» 13.01.2016 г. № 12р.

70. Порядок мониторинга обеспечения железнодорожным подвижным составом грузовладельцев и использования железнодорожного подвижного состава участниками перевозочного процесса и Методики оценки эффективности использования железнодорожного подвижного состава: Утв. Минтрансом РФ 05.05.2012 г. № 136. [Электронный ресурс] Режим доступа: https://base.garant.ru/70213304/ (дата обращения 05.05.2023).

71. Правдин Н.В., Дыканюк М.Л., Негрей В.Я. Прогнозирование грузовых потоков. М.: Транспорт, 1987. 247 с.

72. Правила эксплуатации железных дорог. Утв. Минтрансом РФ 23.06.2022 г. № 250. [Электронный ресурс] Режим доступа: http://pravo.gov.ru (дата обращения 15.08.2023 г.).

73. Правила исчисления сроков доставки грузов железнодорожным транспортом. Утв. МПС РФ 18.06.2003 г. № 27 [Электронный ресурс]. Режим доступа: https//consultant.ru (дата обращения 15.03.2023 г.).

74. Правительство включило новые мероприятия в Комплексный план модернизации и расширения магистральной инфраструктуры. Документы -Правительство России. [Электронный ресурс] Режим доступа: http://government.ru/docs/41594/ (дата обращения 17.04.2023 г.).

75. Программа развития управления рисками и внутреннего контроля в холдинге ОАО «РЖД» на 2019-2024 годы. Утв. ОАО «РЖД» 18.06.2019 № 1221/р.

76. Развитие инфраструктуры для транзитного контейнеропотока. Инвестпроекты. Компания РЖД развивает инфраструктуру Восточного полигона. СМИ об РЖД. Компания [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://company.rzd.ru/ru/9401/page/78314?id=207215&ysclid=llby9ua0e0257754 25 (дата обращения 03.06.2023 г.).

77. Распоряжение ОАО «РЖД» от 09.11.2017 № 2288р «О внесении изменений в распоряжение ОАО «РЖД» от 29 декабря 2015 г. № 3126р».

78. Распоряжение ОАО «РЖД» от 11.05.2018 г. № 952/р «О внесении изменений в методику оценки ущерба от инцидентов, вызывающих нарушения графика движения поездов, утв. распоряжением ОАО «РЖД» от 06 августа 2015 г. № 1998/р».

79. Регламент взаимодействия в процессе управления рисками и подготовки отчетности. Утв. ОАО «РЖД» 30.07.2019 г. № 1636/р.

80. Рекомендации по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах. Информационное письмо Банка России от 01.10.2020 г. № ИН-06-28/143 [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://cbr.ru/statichtml/file/59420/20201001_in_06_28-143.pdf (дата обращения 09.06.2023).

81. Росстат. Официальный сайт. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://rosstat.gov.ru/ statistics/ transport (дата обращения 17.06.2023 г.).

82. Сакульева Т.Н., Матвеева Н.С. Транссибирский коридор «Транссиб»: проблемы и перспективы развития: монография / Т.Н.Сакульева, Н.С. Матвеева М.: Издательский дом ГУУ. - 2015. - 96 с.

83. Санина Л.В., Федотова Е.А. Системы управления рисками на железнодорожном транспорте // АНИ: экономика и управление. - 2020. -№ 3(32). - С. 385-388.

84. Синицына А.С., Некрасов А.Г., Конарева Н.А., Ларин О.Н., Кузнецов А.П., Каширцева Т.И., Лахметкина Н.Ю., Щелкунова И.В., Коновалов В.Л., Пашков Н.Н. Основные направления развития транспортно-логистических систем в едином транспортном пространстве: монография // М. 2022. 130 с.

85. Смехова Н.Г. Издержки и себестоимость железнодорожных перевозок: учеб. пособие / [Смехова Н.Г. и др.]; под ред. Н.Г. Смеховой и Ю.Н. Кожевникова. М.: ФГБОУ УМЦТ, - 2015. - 472 с.

86. Смоленская С.В., Калядина Р.А. Риски естественных монополий в условиях реализации антимонопольной политики в современной России // Научный журнал НИУ ИТМО. Серия Экономика и экологический менеджмент. - 2020. - № 4. - С. 106-111.

87. Соколов Ю.И., Лавров И.М., Морозова Е.Н. Влияние развития железнодорожной инфраструктуры на уровень качества транспортного обслуживания // ЭТАП. - 2017. - № 4. - С. 130. [Электронный ресурс] Режим доступа: https://cyberleninka.ru/article/n/vliyanie-razvitiyazheleznodorozhnoy infrastruktury-na-uroven-kachestva-transportnogo-obsluzhivaniya (дата обращения: 17.04.2023).

88. Стандарт 1.05.503-2007. Формирование системы оценки удовлетворенности потребителей услуг в области грузовых перевозок, предоставляемых ОАО «РЖД. утв. ОАО «РЖД» 26.12.2007 № 2434/р.

89. Стандарт ОАО «РЖД» СТО 1.05.515.2. Методы и инструменты улучшений. Анализ Парето. Утв. ОАО «РЖД» 02.06.2009 № 1150р (введён в действие - 01.07.2009).

90. Стандарт ОАО «РЖД» № СТО РЖД 1.05.515.3-2009 Методы и инструменты улучшений. Диаграмма Исикавы. Утв. ОАО «РЖД» 02.06. 2009. № 1150р.

91. Стратегии развития железнодорожного транспорта. утв. Правительством РФ 17.06.2008 г. № 877-р. [Электронный ресурс]. Режим доступа:https://mintrans.gov.ru/documents/1/1010?ysclid=ltwk5r1lor487853862 (дата обращения 03.06.2023 г.).

92. Счетная палата уличила РЖД в срыве сроков модернизации БАМа и Транссиба. [Электронны йресурс]. Режим доступа:https://www.rbc.ru/busi ness/11/04/2019/5cae11e39a79476c2cad85b0 (дата обращения 12.09.2023 г.).

93. Теоретические и концептуальные проблемы логистики: монография (научное издание) / под. науч. ред. З.Б. Хмельницкой. - Пенза: РИО ПГАУ, - 2019. - 152 с.

94. Токмурзина-Коберняк Н.А., Киселева О.Г., Вахитова Л.В. Концепция развития системы управления безопасностью на железнодорожном транспорте // Вестник Казахской академии транспорта и коммуникаций им. М. Тынышпаева. - 2020. - № 4(115). - С. 144-153. - БОГ 10.52167/1609-1817-2020-115-4-144-153.

95. Транспорт России 2022: Стат. сб./Росетат. - Т65 М., 2022 - 101 с.

96. Транспортная стратегия Российской Федерации до 2030 года с прогнозом на период до 2035 года. Утв. Правительством РФ 27.11.2021г. № 3363-р. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://mintrans.gov.ru/documents/8/11577?ysclid=ltwk31Ь8ге848445632 (дата обращения 03.06.2023 г.).

97. Транссибирская магистраль. Восточный полигон - Транссиб и БАМ. Грузовые перевозки. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://cargo.rzd.ru/ru/9787/page/103290?id=11175&ysclid=llars7rcj580320594 (дата обращения 12.03.2023 г.).

98. Трутнев заявил об отставании объектов второго этапа реконструкции Восточного полигона. СМИ об РЖД. Компания. [Электронный ресурс]. Режимдоступа:https://company.rzd.ru/ru/9401/page/78314?id=209558&ysclid=llc 2^1^300514941 (дата обращения 12.09.2023 г.).

99. Тураева М.О. Грузовой транспорт России: некоторые итоги 2022 года // Вестник Института экономики Российской академии наук. - 2023. - №3.

- C. 45-62.

100. Указ Президента РФ от 07.05.2018 г. № 204 «О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года». [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://government.ru/docs/all/116490/ (дата обращения 03.06.2023 г.).

101. Уманец В.В. Вопросы анализа логистических рисков при перевозке грузов железнодорожным транспортом // Проблемы анализа риска.

- 2020. - Т. 17. - № 3. - С. 66-73.

102. Управление ресурсами на этапах жизненного цикла, рисками и анализом надежности (УРРАН). Порядок определения допустимого уровня риска. утв. ОАО «РЖД» 13.12.2010. № 2570р.

103. Федеральный закон «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации» от 10 января 2003 г. № 17-ФЗ [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_40443/7y sclid=ltwi7zouaw252247694 (дата обращения 20.11.2023).

104. Федеральный закон «Об особенностях управления и распоряжения имуществом железнодорожного транспорта» от 27.02.2003 г. № 29-ФЗ. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://legalacts.ru/doc/federalnyi-zakon-ot-27022003-n-29-fz-ob/?ysclid=ltt5kmuvxu542492351 (дата обращения 20.11.2023).

105. Хануков Е.Д. Транспорт и размещение производства / Е.Д. Хануков. - М.: Трансжелдориздат, 1955. - 412 с.

106. Хусаинов Ф.И. Показатели скорости как аналитические инструменты для оценки работы железных дорог // Транспорт Российской Федерации. Журнал о науке, практике, экономике. - 2017. - №4 (71). - С. 19-22.

107. Чурлин А.Ю., Шестаков П.А. Основные подходы к прогнозированию грузовой базы железнодорожного транспорта // Вестник Университета. - №8. - 2014. - С. 86-89.

108. Шаманов В.И. Влияние отказов в системе интервального регулирования на движение поездов по двупутным участкам // Автоматика на транспорте. - 2021. - №3. - С. 395-413.

109. Шепель А.С. Динамическая система показателей, определяющая техническую оснащенность инфраструктуры железнодорожных станций // Известия Петербургского университета путей сообщения. - 2017. - №2. - С. 354-363.

110. Щепотин Г.К. Влияние осевых нагрузок на срок службы рельсов Р65 и Р75 в условиях Сибири // Путь и путевое хозяйство. - 2020. - №7. - С. 23-24.

111. Щепотин Г.К. Управление техническим состоянием пути в условиях модернизации Восточного полигона // Путь и путевое хозяйство. -2022. - № 3. - С. 35-37.

112. Щепотин Г.К. Усиление подшпального основания бесстыкового пути. Екатеринбург: УрГУПС, - 2008. - 149 с.

113. Эксплуатация техники. Термины и определения. ГОСТ 2586683. введен в действие Пост. Гос. комитета СССР по стандартам от 13.07.1983 г. № 3105. [Электронныйресурс].Режим доступа:https://docs.cntd.ru/docume nt/1200009513?ysclid=ltwkumokdw409241614 (дата обращения 12.09.2023 г.).

114. Юдникова Е.С. Методологические аспекты организации контейнерных железнодорожных перевозок транспортными организациями // Известия Байкальского государственного университета. - 2021. - Т. 31. - № 1. - С. 80-89.

115. Baumol W.J., Panzar J.C., Willig R.D. Contestable Markets and the Theory of Industry Structure. - New York: Harcourt Brace Jovanovich. - 1982. -510 p.

116. Burgelman, R.A., Sayles, L.R. Inside Corporate Innovation: Strategy, Structure, and Managerial Skills. - New York: The Free Press, 1986 - 224 p. [p. 14].

117. Clark H.H., Brennan S.E. Grounding in communication // In Lauren Resnick, Levine B., M. John, Stephanie Teasley and D. (eds.). Perspectives on

Socially Shared Cognition. American Psychological Association. - 1991. - P. 127149.

118. Crew M.A. Deregulation and Diversification of Utilities. - Boston: Kluwer Academic Publishers, 1989. - 206 p. [p. 5].

119. Gort M., Wall R.A. Foresight and Public Utility Regulation // Journal of Political Economy. - 1988. - Vol. 96. - P. 177-188.

120. Studfile. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://studfile.n et/preview/5347419/page:78/ (дата обращен

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение№ 1

Обзорные материалы

Таблица 1.1. Системообразующие документы ОАО «РЖД» в области управления рисками и внутреннего контроля

Уровень Наименование Предмет Пели и задачи Подходы и Результат

регулирования методы СУРиВК

Политика по Определяет подход Обеспечение Систематизация -Отчетность

управлению к организации, разумной рисков, анализ СУРиВК;

рисками и развитию и уверенности в причин и

внутреннему функционированию достижении целей последствий, -Реестр рисков;

контролю, системы СУРиВК ОАО «РЖД» оценка рисков

утверждена для всех видов (стратегически, -Паспорт

распоряжением деятельности, цели операционных, рисков;

ОАО «РЖД» от задачи и результаты комплеанс,

18.06.2019 № СУРиВК, достоверности, -Отчет об

1223/р «О» взаимосвязь своевременности и оценке

системы, качества всех видов СУРиВК;

распределение отчетности);

компетенций, создание -Показатели

функций и необходимой приемлемой

ответственности, инфраструктуры и величины

взаимодействие нормативно- рисков (риск-

участников, методологической аппетит)

основные этапы основы; интеграции

процесса СУРиВК, СУРиВК с

1-й подходы к оценке стратегические и

Уровень эффективности и операционные виды

ограничения деятельности;

повышение

информированности

участников

СУРиВК и

заинтересованных

сторон; сокращение

количества

непредвиденных

событий, способных

оказать негативное

влияние на

достижение целей

ОАО «РЖД»

Регламент Установление

взаимодействия единообразного

в процессе подхода к процессу

управления СУРиВК и

рисками и подготовке

2-й подготовки отчетности,

Уровень отчетности, подготовке

утвержден отчетности,

распоряжением определение

ОАО «РЖД» от порядка

30.07.2019 № взаимодействия

1636/р подразделений при

СУРиВК

3-й

Уровень

Методические Процесс СУРиВК, Установление Качественный и -Реестр рисков;

рекомендации управление всеми общих подходов к количественный

по управлению рисками ОАО процессу СУРиВК, метод; -Реестр

рисками и «РЖД» вне применяемым Метод оценки ключевых

внутреннему зависимости от методам, формам стоимости; рисков;

контролю, направления (шаблонам) Метод расчета

утверждены деятельности и документов. В ОАО убытков; Метод -Паспорта

распоряжением бизнес-процессов, «РЖД» и сравнительного рисков;

ОАО «РЖД» от подконтрольных анализа;

30.07.2019 № обществах Статистический -Карта рисков

1645/р метод; (тепловая

Математический карта);

анализ;

Исторический -Стратегия

анализ; управления

Сценарный рисками

анализ; Анализ

древа решений;

Имитационно-

стохастическое

моделирование

Методические Определение и Установление Методы, Установленные

рекомендации применение единообразного указанные в и утверждение

по приемлемой подхода и методов к Методических приемлемой

определению величины рисков определению и рекомендациях величины

приемлемой (риск-аппетита) для применению СУРиВК, рисков (риск-

величины выражения приемлемой утвержденные аппетита)

рисков (риск- отношения ОАО величины рисков распоряжением

аппетита), «РЖД» к рискам и (риск-аппетита) в ОАО «РЖД» от

утверждены обеспечения ОАО «РЖД» и 30.07.2019 №

распоряжением достижения подконтрольных 1645/р

ОАО «РЖД» от стратегических и обществах

06.04.2020 № операционных

777 целей, целей в

области

соблюдения

нормативных

требований

Источник: Выполнено автором

Таблице 1.2 Классификация основных норм и управленческих решений, обеспечивающих СУРиВК в ОАО «РЖД»

риска. Принципы и внутреннему контролю,

руководство», утверждены распоряжением

утверждённый ОАО «РЖД» от 30.07.2019 г.

приказом № 1645/р

Методическое Федерального

обеспечение агентства по

техническому

регулированию и

метрологии от

21.12.2010 г. №

883-ст.

ГОСТ Р исо Распоряжение ОАО «РЖД»

31010-2011 от 06.04.2020 № 777/р

«Менеджмент «Методические

риска. Методы рекомендации по

оценки», определению приемлемой

утвержденный величины рисков (риск-

приказом аппетита)», утверждены

Федерального решением Совета

агентства по директоров ОАО «РЖД»

техническому протоколом от 26.02.2020 г.

регулированию и № 13

метрологии от

01.12.2011 г. №

680-ст.

Источник: выполнено автором

Таблица 1.3. Систематизация основных рисков деятельности ОАО «РЖД»

Группа рисков Риски

1 Макроэкономические Существенное снижение спроса на услуги по перевозке грузов; невывоз грузов, предъявленных к перевозке, в связи с ограничениями провозной и пропускной способности железнодорожной инфраструктуры на ключевых участках железных дорог; снижение показателей эффективности промышленного и сельскохозяйственного производства, а также снижение инвестиционной и предпринимательской активности бизнеса; рост цен на используемую ОАО «РЖД» в производственной деятельности продукцию (товары, работы, услуги); снижение покупательской способности потребителей услуг холдинга по пассажирской перевозке.

2 Рыночные Потеря доли рынка на высокодоходных направлениях транспортных услуг; потеря конкурентоспособности; инновационный скачок в области альтернативных видов транспортировки; создание международных транспортных коридоров по транзитным направлениям перевозки в обход РФ; снижение качества продукции холдинга и потеря интереса к ней, в связи с несоответствием требованиям клиентов; невозможность приобретения необходимой продукции для нужд холдинга в связи с уходом основных поставщиков с рынка либо снижение их производственных мощностей.

3 Финансовые Риски, связанные с кредитной политикой, колебаниями валют и процентных ставок; риски, связанные с сырьевыми и энергетическими активами; получение недопустимых финансовых убытков, вследствие чего снижение ликвидности; потеря позиций в международных рейтинговых агентствах.

4 Риски трудовых ресурсов Потеря позиций на рынке труда (неконкурентная заработная плата, невостребованность профессий холдинга); снижение качества доступных трудовых ресурсов; демографические проблемы, повлекшие снижение трудоспособного населения.

5 Регуляторные Ужесточение разного рода регуляторных требований в области: экологии, тарифов, компенсации выпадающих доходов и др.

6 Политические Санкционное давление на Россию в целом и холдинг в частности; снижение уровня отношений с важными для деятельности холдинга государствами; военные действия на отдельных территориях.

7 Техногенные и природно-климатические Катастрофы, аварии, стихийные бедствия на ключевых объектах и направлениях деятельности ОАО «РЖД» и смежных отраслей.

8 Научно-технические и технологические Реализация планов государств и компаний по углеродной нейтральности; Развитие ключевых технических параметров конкретных видов транспорта (грузоподъёмности) - автомобильного, морского, авиации.

9 Производственно-технологические Увеличение отказов технических средств объектов железнодорожной инфраструктуры (снижение её качественных показателей) в связи с ростом потоков грузов и пассажиров. Как следствие нарушение цепочки поставок; системное нарушение ключевых параметров перевозочного процесса - графика движения поездов и др. Некачественное управление объектами железнодорожной инфраструктуры и подвижным составом; безопасностью движения поездов.

10 Технические и ресурсные Не решение проблемы износа основных средств; невыполнение контрагентами своих обязательств по поставке необходимых в производственном процессе ресурсов (товаров, работ, услуг); Ненадлежащая аналитическая работа и, как следствие, не получение необходимой информации о рынке услуг, потребителях, тенденциях.

11 Инвестиционные Нарушение и не реализация запланированных показателей инфраструктурных проектов, в связи с непредъявлением гарантированных объёмов грузов, ростом цен на факторы производства, нарушения бюджетных параметров и др. Неполучение запланированной доходности и рентабельности от вложенных средств, ошибки выборе объектов для инвестирования.

12 Риски структурных преобразований Риски вытекающие из деятельности дочерних и зависимых общества ОАО «РЖД»: банкротства, существенные убытки, потеря рентабельности активов, неэффективное управление обществами, коррупция.

13 Кадровые Снижение профессионального уровня кадров; увеличение работников возраста близкого к пенсионному; потеря квалифицированного персонала от снижения конкурентоспособности с другими работодателями; снижение трудовой дисциплины и уровня безопасности труда; ошибки при оценке новых кадров и их расстановке.

14 Управленческие Неэффективное управление подразделениями ОАО «РЖД»; низкая исполнительская дисциплина сотрудников - нарушение сроков исполнения поручений и планов и, как следствие недостижение ключевых параметров деятельности холдинга, показателей деятельности холдинга «РЖД».

Источник: выполнено автором на основании данных [23]

В Таблице 1.4. Методы количественной оценки риска, применяемые при управлении рисками

Методы определения уровня риска Сфера применения метода Возможности метода

Анализ древа событий (ЕТА) эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава, управление перевозкой грузов возможность анализировать большой объем информации по факторам исков

Анализ древа неисправностей (FTA) эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава возможность учитывать последствия факторов рисков

Причинно-следственный анализ эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава, управление перевозкой грузов возможность устанавливать причинные связи между событиями и негативными последствиями

Анализ видов и последствий отказов и анализ видов, последствий (FMEA) и критичности отказов (FMECA) эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава возможность устанавливать приоритетность контрмер

Исследование опасности и работоспособности (HAZOR) эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава, безопасность и охрана труда возможность системного исследования сложных операций

Анализ надёжности персонала безопасность и охрана труда, безопасность движения возможность определения сбоев в работе с учетом человеческого фактора

Анализ структурной схемы надежности эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава, безопасность и охрана труда возможность четкого понимания вариативности функционирования системы

Структурированная методика «Что если?» (SWIFT) эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава, управление перевозкой грузов возможность исследовать последствия изменений в динамике с учетом как положительного, так и отрицательного результата.

Анализ древа решений эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава, управление перевозкой грузов возможность последовательно описывать альтернативные варианты решений с учетом неопределенности и используемых данных

Индексы опасностей эксплуатация ж/д инфраструктуры, возможность учитывать вероятность появления

безопасность движения, ремонт подвижного состава опасного события, тяжест его последствий эффективность обнаружения

Анализ эффективности затрат эксплуатация ж/д инфраструктуры, безопасность движения, ремонт подвижного состава возможность оценк эффективности используемых ресурсов н управление рисками

Источник: выполнено автором на основании [28]

Таблица 1.5. Целевая бизнес-модель по пяти бизнес-блокам в разрезе их стратегических приоритетов развития, выполняемых функций и основных услуг, оказываемых внешним потребителям

Наименование Бизнес-блока Стратегический приоритет развития Функции Услуги

Транспортно-логистический Оказание грузовладельцам комплексных услуг по перевозке грузов согласно модели «от двери до двери». Также обеспечение последовательного формирования продукта по оказанию всех логистических операций (полного комплекса) грузовладельцу, предусматривающего создание глобальных логистических цепочек 1) Организация работы с грузоотправителями; 2) Формирование и развитие системы транспортного обслуживания; 3)Развитие операторской и логистической деятельно сти. 1 )У правление цепочкой поставок; 2) Логистика; 3)Транспортировка; 4)Производство, розничная торговля.

Пассажирский перевозки Формирование комплексного предложения транспортных услуг, последовательно расширяя его с целью соответствия запросам потребителей и передовым тенденциям: скорость, мультимодальность, высокое качество сервиса 1) Оказание услуг в области перевозки пассажиров, багажа и грузобагажа; 2)Обслуживание пассажиров, содержание пассажирского подвижного состава. 1 )Перевозки пассажиров, багажа и грузобагажа; 2)Обслуживание пассажиров.

Железнодорожные перевозки и инфраструктура 1)Снижение издержек инфраструктуры; 2)Обеспечение условий для формирования коммерческим и пассажирским блоками передовых продуктов грузовых и пассажирских перевозок, приоритетом которых является безопасность и надёжность железнодорожной инфраструктуры, 1 )Обеспечение перевозочного процесса; 2)У правление движением поездов; 3 )У правление тяговыми ресурсами; 4)Развитие, содержание и ремонт инфраструктуры. 1)Оказание публичных услуг по предоставлению инфраструктуры по перевозку грузов и пассажиров; 2) Оказание услуг по техническому надзору; 3)Оказание комплекса услуг по техническому обслуживанию вагонов.

Международный инжиниринг и транспортное строительство

Социальный

высокая скорость доставки и

достаточные провозные способности. 3)Обеспечение модернизации инфраструктуры и строительство главных путей в соответствие с

требуемыми объёмами перевозки.

Укрепление и

расширение присутствия компании на рынке м ежду народ ного инжиниринга и

инфраструктурного строительства, создание заделов для расширения других видов бизнеса на рынках присутствия в качестве подрядчика при сооружении инфраструктурных объектов Выполнение объективной оценки добавленной стоимости,

создаваемой за счёт

социальной

поддержки

коллектива и

эффективного использования активов блока для оказания рыночных услуг.

Предоставление

услуг по

проектированию,

строительству,

поставке

необходимого

оборудования для

содержания и

эксплуатации

создаваемых

объектов

инфраструктуры

Проведение

политики

социальной

ответственности

перед работниками,

обществом и

государством

Оказание услуг по проектированию, строительству, поставке

Оказание образовательных, медицинских услуг и др. рыночных услуг на основе активов

социального блока.

Источник: выполнено автором на основании данных

[21]

Таблице 1.6. Классификация основных транспортно-логистических рисков бизнес-блоков «Транспортно-логистический» и «Железнодорожные перевозки и инфраструктура»

Бизнес-блок

Выполняемые функции

Основные транспортно-логистические риски

1)Обеспечение перевозочного процесса;

-Отсутствие или

ожидание локомотива перевозчика из-за

недосодержания эксплуатируемого парка локомотивов к

установленному плану по видам движения по причинам работы тяги

2)Управление движением -Отсутствие

поездов;

или

ожидание локомотива перевозчика по

причинам управления 3)Управление тяговыми движением

«Железнодорожные ресурсами; перевозки и инфраструктура»

4)Развитие, содержание и ремонт инфраструктуры.

- Накопление поездов

-Ограничение пропускной способности участков, станций при проведении «окон»

-Несвоевременная

выдача локомотива

- Отсутствие локомотива и локомотивных бригад

-Превышение установленных размеров движения

-Отказы технических средств, находящихся в ведении тяги

-Отказы технических средств, находящихся в ведении инфраструктуры (в т.ч. СЦБ, вагоны)

1 организация работы с -Неравномерная

грузоотправителями; погрузка

«Транспортно-

логистический» 2) Формирование и -Погрузка сверх

развитие системы установленного

транспортного технического плана обслуживания;

Источник: выполнено автором

Таблица 1.11. Система методологической базы анализа по основным направлениям перевозки грузов железнодорожным транспортом

Методики расчета Методики Методики расчета Методики оценки

Элемент/ показателей использования возможностей качества

показатель перевозкой грузов подвижного состава железнодорожной инфраструктуры транспортного обслуживания

Нормативно- Методика расчета Методика оценки Методика расчета Стандарт

правовая база максимальной эффективности возможностей ж/д формирования

величины использования ж/д инфраструктуры для системы оценки

грузооборота на подвижного состава пропуска объемов удовлетворенности

сети ОАО «РЖД» [70] перевозок грузов и потребителей услуг в

[52] порожних вагонов области грузовых

Инструкция по Методические [51]; перевозок,

расчету указания по предоставляемых ОАО

пропускной и сквозному Методика «РЖД»» 1.05.503-2007

провозной хронологическому определения [88]

способности учету вагоно-часов пропускной и

железных дорог задержек при провозной

[38] осуществлении перевозок ж/д транспортом [56] способностей инфраструктуры ж/д транспорта общего пользования [48]

Объект Перевозка грузов, Показатели объема Показатели Разновидности

анализа перемещение работы подвижного возможности перевозок грузов,

грузов, общий состава, железнодорожной номенклатуры грузов,

объем перевозок отражающие его инфраструктуры категории доходности

грузов пробеги, определяющие выполненные циклы работ, учитывающие временные затраты и задержки грузов

Применяемые Экономико- Моделирование, Статистический Интервьюирование,

методы математическое анализ анализ данных, экспертных оценок,

анализа моделирование, статистических математическое анализ статистических

сбор данных моделирование данных,

статистической математический анализ

отчетности

Результаты Объем перевозок Оборот вагона, Пропускная Показатели

анализа грузов по родам и вагоно-часы способность по удовлетворенности

видам ж/д задержек, пробег перегонам, станциям, потребителей услуг

сообщения и по вагона, с учетом тягового железнодорожной

дорогам; производительность электроснабжения перевозки

Объем перевозок вагона электрифицированных

грузов (млн. т), ж.д. линий и

грузооборот с технических

учетом и (без) устройств

пробега вагонов локомотивного

иных хозяйства

собственников в

порожнем

состоянии (млрд.

т.-км.); объем

максимального