Разработка эффективного механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Марущак, Илья Иванович

• Марущак, Илья Иванович
• кандидат экономических наук
• 2003

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Марущак, Илья Иванович

Введение.^

Глава 1. Анализ инновационно-инвестиционного потенциала в машиностроении.

1.1. Анализ существующего состояния машиностроительного комплекса.

1.2. Анализ возможностей самофинансирования на предприятиях машиностроительного комплекса.

1.3. Основные источники инвестирования инновационной деятельности предприятий.

1.4. Лизинг как один из методов финансирования инвестиций в деятельность предприятий.

Глава 2. Формирование эффективного механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса.

2.1. Предпосылки формирования инновационно-инвестиционного потенциала.

2.2. Выбор критериев оценки эффективности инновационно-инвестиционных проектов при лизинговых операциях.

2.3. Учет инфляционных процессов.

2.4. Оценка эффективности лизинговых операций с учетом факторов неопределенности и рисков.

2.5. Механизм формирования эффективного управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроения.

Глава 3. Методологические аспекты реализации механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом.

3.1. Основные определения инновационно-инвестиционного механизма.

3.2. Планирование инновационно-инвестиционной деятельности предприятия.

3.3. Экономическая целесообразность использования инновационно-инвестиционного потенциала.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Разработка эффективного механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса»

Актуальность исследования. В результате улучшения экономической ситуации, складывающегося за последнее время в российской экономике, появились новые возможности развития промышленности на базе формирования эффективного механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса. В условиях постоянно растущей конкуренции, повышения требований потребителей продукции к ее качеству, создания наукоемких технологий и современного производственного потенциала путем замены машин и оборудования, организационно-технологических процессов, требует новых подходов и методов к созданию механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса.

Формирование и реализация инновационно-инвестиционного потенциала осуществляется на фоне ограниченных финансовых, материальных, трудовых и других видов ресурсов. В связи с этим при создании эффективного механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса в первую очередь встает вопрос об эффективности вкладываемых инвестиций в инновации.

В настоящее время в науке и практике отсутствует единый подход, методы и механизмы к содержанию системы управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса. Существующие научные разработки в этой области исследования не в полной мере отражают реально происходящие экономические процессы, что в свою очередь не позволяет осуществлять на практике рациональное вложение инвестиций в инновации машиностроительного комплекса. Решение задачи повышения эффективности машиностроительного комплекса возможно через вновь осваиваемый в российской экономике метод финансирования инноваций - лизинг. Лизинг на данном этапе инновационно-инвестиционной стратегии развития машиностроительного комплекса является одним из наиболее эффективных методов долгосрочного привлечения инвестиций.

Поэтому решение задачи создания эффективного механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса на базе лизинга с учетом ограничений по ряду имеющихся ресурсов, инфляционных процессов и рисков, является весьма актуальным для науки и практики хозяйственной деятельности машиностроительного комплекса.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса.

Поставленная цель предопределила необходимость решения следующих задач:

- провести анализ инновационно-инвестиционного потенциала машиностроительного комплекса;

- раскрыть взаимосвязь инновационных проектов с инвестициями;

- выбрать критерии эффективности инвестиций при использовании лизинговых операций;

- разработать механизм управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса;

- разработать схему управления инновационно-инвестиционными проектами;

- разработать методику определения эффективного потенциала машиностроительного комплекса;

- предложить структуру управления инвестиционной компании, позволяющей повысить эффективность машиностроительного комплекса.

Объект исследования. Объектом исследования являются предприятия машиностроительного комплекса России.

Предмет исследования. Предметом исследования являются подходы, методы и механизмы управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса.

Теоретические и методические вопросы в области теории развития инноваций нашли свое отражение в работах Й. Шумпетера, Н.Д. Кондратьева,

A. Калецки, Г. Менца, Д.С. Львова, П.Н. Завлина, Г.Б. Клейнера, М.И. Лещенко, Н.М. Васильева, В.Г. Мединского, управление инвестициями - в работах Ульянина Ф. Шарпа, Лоренса Дж. Гитмана, М. Бромвича, Дж. Ван Хорна, Е.И. Тарисевич, В.В. Мыльника, В.В. Ковалева, И.А. Бланка,

B.В. Шеремета, В. Беренса, И.В. Липсица, В.Г. Золотогорова, Д. Норткотта.

Методы исследования. Для решения поставленных задач в диссертационной работе использовались теоретические основы формирования инноваций в машиностроительном комплексе, методы оценки эффективности инновационно-инвестиционных проектов, экономического анализа, экономико-математического моделирования, ситуационного анализа, экспертных оценок.

Научная новизна. Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующих, выносимых на защиту, результатах:

- проведен анализ инновационно-инвестиционного потенциала машиностроительного комплекса;

- раскрыта взаимосвязь инновационных проектов с инвестициями;

- выбраны критерии оценки эффективности инвестиций при использовании проектов и лизинговых операций как одного из методов инвестирования;

- разработан механизм управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса;

- разработаны схемы управления инновационно-инвестиционными проектами;

- разработана методика определения эффективного потенциала машиностроительного комплекса;

- предложена структура управления открытого акционерного общества в виде инвестиционной компании для исследования эффективности машиностроительного комплекса.

Практическая значимость. Практическая значимость диссертационного исследования заключается, во-первых, в возможности использования механизма для решения многочисленных проблем машиностроительного комплекса страны по оптимизации инновационно-инвестиционной деятельности, во-вторых, применении ее на конкретных предприятиях, в-третьих, в учебном процессе по специальностям «Экономика и управление», «Менеджмент организаций».

Апробация работы. Основные положения диссертационной работы были реализованы на ряде предприятий машиностроительного комплекса при разработке инновационно-инвестиционной стратегии плана развития на Московских предприятиях ОАО «Станкоагрегат», ОАО «Красный Пролетарий» и других (акт о реализации основных положений диссертационной работы на ОАО «Красный Пролетарий» имеется).

Результаты исследования были доложены на международных конференциях по лизингу, в том числе на Конгрессе «СНГ Лизинг» 1 декабря 2000 года в г. Москве, «Лизинг-2001» 14 ноября 2001 года в г. Москве, «Лизинг-Капитал» 16 апреля 2003 года в г. Москве.

Публикации. По материалам выполненных исследований опубликовано 6 научных работ, в том числе (в соавторстве) монография, общим объемом 11,4 п.л.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Марущак, Илья Иванович

Основные выводы и результаты

1. На основании анализа инновационно-инвестиционной деятельности в машиностроении установлено, что понимание и отношение к указанному направлению позитивно изменяется по всем регионам. При этом развитие рыночной экономики в России нуждается в совершенствовании механизма управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса, поэтому существующие методологические, теоретические и методические разработки в этой области должны постоянно совершенствоваться и на основании анализа машиностроения разрабатываться наиболее перспективные подходы к разрешению проблем производства машиностроительной продукции.

2. На основании анализа теоретических разработок и практики выявлена взаимосвязь инноваций и инвестиций по всему циклу реализуемых проектов.

3. Выбраны критерии оценки эффективности инвестиций при использовании проектов и лизинговых операций как одной из форм инвестирования.

4. Разработан механизм управления инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса.

5. Разработана схема управления инновационно-инвестиционными проектами.

6. Приведены этапы изучения инвестиционного рынка.

7. Предложена структура управления открытого акционерного общества в виде инвестиционной компании, а также региональных объединений - Консорциумов - для целей повышения эффективности машиностроительного комплекса.

8. Результаты исследований, приведенные в диссертационной работе, могут быть использованы в практической работе предприятий, администрациями при формировании и управлении инновационно-инвестиционным потенциалом машиностроительного комплекса регионов. Материалы диссертации использованы в учебном процессе на кафедре «Экономика и менеджмент инвестиций» ИДО МГИУ (Московский государственный индустриальный университет) в курсе «Лизинг в машиностроении», в курсовых работах и дипломном проектировании.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Марущак, Илья Иванович, 2003 год

1. Автоматизированные информационные технологии в экономике / Под ред. проф. Титоренко Г.А. - М.: ЮНИТИ, 1998.

2. Ансофф И. Стратегическое управление. М.: Экономика, 1989.

3. Арцишевский JI.H., Смолин М.В. Система защиты прямых иностранных инвестиций от некоммерческих (политических) рисков: мировая практика и задачи для России. М.: Институт макроэкономических исследований при Министерстве экономики РФ, 1994.

4. Балабанов И.Т. Анализ и планирование финансов хозяйствующего субъекта. М.: Финансы и статистика, 1998.

5. Белоус А.И. Лизинг в мировой экономике // Международная экономика и международные отношения. 1998.

6. Беренс В., Хавранек П. Руководство по оценке эффективности инвестиций. М.: АОЗТ «Интерэксперт», ИНФРА-М, 1995.

7. Бизнес-план инвестиционного проекта / Под общей ред. Попова В.М. -М.: Финансы и статистика, 1997.

8. Бирман Г., Шмидт С. Экономический анализ инвестиционных проектов. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997.

9. Бланк И.А. Инвестиционный менеджмент: Учебный курс. Киев: Ника-Центр, Эльга-Н, 2001.

10. Блум Дерек А. Правовое регулирование лизинга в России // Инвестиции в России. 1998, № 2.

11. Бочаров В.В. Методы финансирования инвестиционной деятельности предприятий. М.: Финансы и статистика, 1998.

12. Бромвич М. Анализ экономической эффективности капиталовложений. -М.: ИНФРА-М, 1996.

13. Булатов А.С. Вывоз капитала: своя компания за рубежом. М.: БЕК, 1996.

14. Васильев В.А., Кормнов Ю.Ф. и др. Внешнеэкономические связи России, вып. 13-14. Совершенствование экономических отношений России со странами Блйжнего Зарубежья. М.: ВНИИВС. МЦНТИ, 1995.

15. Вашанов В.А. Сырьевые ресурсы остаются основной интеграции // Финансовые известия. 1998, № 6.

16. Вашанов В.А., Кранопивцева В.Ф. и др. Методические вопросы прогнозирования территориального развития АПК при формировании рынка продовольствия. Сборник научных трудов. М.: СОПС, 1992.

17. Винслав Ю. Российские ФПГ: пройденный путь и императивы роста // Российские экономический журнал. 1996, № 5-6.

18. Вольский А.И. Люди дела принимают эстафету // Вестник Содружества. 1998, № 5-6.

19. Воронин А.Г. Муниципальное хозяйствование и управление: проблемы, теории и практика. М.: Финансы и статистика, 2002.

20. Воронов К.И. Оценка коммерческой состоятельности инвестиционных проектов // Финансовая газета. 1993 - №42-52; 1994 - №1-4,24, 25.

21. Воропаев В.И. Управление проектами в России. М.: Алане, 1995.

22. Вульфенсон Д. Государство в меняющемся мире. Резюме отчета о мировом развитии 1997 год. Документ Всемирного Банка // Общество и экономика. - 1997, № 6.

23. Высокое В., Коссов В. Региональная инвестиционная политика // Инвестиции в России. 1995, № 11-12.

24. Гитман Л.Дж., Джонк Майне Д. Основы инвестирования. -М.: ИНФРА-М, 1996.

25. Глазунов В.Н. Финансовый анализ и оценка риска реальных инвестиций. -М.: Финстатинформ, 1997.

26. Горемыкин В.А. Лизинг: Практическое учебно-справочное пособие. -М.: ИНФРА-М, 1997.

27. Гранберг А.Г. Основы региональной экономики: Учебник. -М.: ГУВШЭ/2000.

28. Грищенко Н.А., Лещенко М.И. Межгосударственная практика лизингастран СНГ: Учебное пособие. М.: ГИНФО, 2001.

29. Гусева К. Инвестиционный климат Московский области // Экономист. -1997, №11.

30. Дамари Рой. Венчурный капитал: надежный партнер для развития // Босс: бизнес, организация, стратегия, системы. 1998, № 1.

31. Доронина Н.Г. Унификация и гармонизация права в условиях экономической интеграции государств // Право и экономика. 1997, № 17-18.

32. Дюмулен И.И. Всемирная торговая организация. -М.: 11111 РФ, 1997.

33. Егоров С. Российские банки и западные инвестиционные кредиты // Инвестиции в России. 1998, № 2.

34. Захарова Н. Юридическая опора для инвестиций // Босс: бизнес, организация, стратегия, системы. 1998, № 1.

35. Золотогоров В.Г. Инвестиционное проектирование. Минск: ИП Экоперспектива, 1998.

36. Иванов Ю. О корректности статистики в рамках СНГ // Вестник Содружества. -1998. № 5-6.

37. Ивасенко А.Г. Основные понятия фондового рынка. М.: Вузовская книга, 1997.

38. Идрисов А. Планирование и анализ эффективности инвестиций. -М., 1995.

39. Инвестиционно-финансовый портфель. Портфель делового человека. -М.: СОМИНТЕК, 1993.

40. Инновационный менеджмент: Справочное пособие. СПб.: Наука, 1997.

41. Кирин А.В. Правовые основы отношений государства и инвесторов. -М.: ИНФРА-М, 1998.

42. Кистанов В.В., Копылов Н.В. Региональная экономика России: Учебник. М.: Финансы и статистика, 2002.

43. Клейнер Г.Б., Тамбовцев B.JL, Качалов P.M. Предприятие в нестабильной экономической среде: риски, стратегии, безопасность. М.: Экономика,1997.

44. Кныш М.И., Перекатов Б.А., Тютиков Ю.П. Стратегическое планирование инвестиционной деятельности. — СПб.: Изд. дом «Бизнес-пресса»,1998.

45. Ковалев В.В. Введение в финансовый менеджмент. М.: Финансы и статистика, 1999.

46. Ковалев В.В. Методы оценки инвестиционных проектов. -М.: Финансы и статистика, 1998.

47. Ковалев В.В. Управление финансами. М.: «ФБК-Пресс», 1998.

48. Королева Н. Зарубежный капитал в России: куда влечет его коммерческая сила? Анализ тенденций развития региональных инвестиционных рынков страны // Инвестиции в России. 1997, № 5-6, с. 11-17.

49. Котлер Ф. Основы маркетинга / Пер. с англ. Боброва В.Б. М.: Бизнес-книга, ИМА-Кросс.Плюс, 1995.

50. Куликов В. Реформационный процесс: инвестиционные императивы // Российский экономический журнал. 1996, № 3, с. 3-8.

51. Лафта Дж. Эффективность менеджмента организации: Учебное пособие. М.: Русская деловая литература, 1998.

52. Лещенко М.И., Грищенко Н.А., Соседов М.М. Лизинг наиболее эффективный и менее рискованный вид инвестирования. - М.: Журн. Тракторы и сельское хозяйство, №11,2001, с. 38-40.

53. Лещенко М.И., Комаров В.В., Грищенко Н.А. Инновационно-инвестиционная стратегия стран СНГ. Учебное пособие. М.: ГИНФО, 2001.

54. Лещенко М.И., Коробейщиков С.А., Соседов М.М. Экономическая сущность лизинга. -М.: Журн. Вестн. маш. № 3, 2002, с. 36-38.

55. Лещенко М.И., Марущак И.И. Инновационно-инвестиционная деятельность высшей школы. М.: МГИУ, 2003.

56. Лещенко М.И., Марущак И.И. Концепция использования лизингового механизма в инвестиционной деятельности Министерства образования РФ. -М.: МГИУ, Межвузовский сборник научных трудов «Экономика и менеджмент», 2001, с. 24-30.

57. Лещенко М.И., Марущак И.И. Рынок лизинговых услуг. М.: МГИУ, Сборник статей научно-практической конференции, 2003, с. 26-40.

58. Лещенко М.И., Марущак И.И. Управление лизинговым процессом. -М.: МГИУ, Сборник статей научно-практической конференции, 2003, с. 42-54.

59. Липсиц И.В. Бизнес-план основа успеха. - М.: Дело, 1994.

60. Липсиц И.В., Коссов В.В. Инвестиционный проект. М.: БЕК, 1996.

61. Макконнелл К.Р., Брю С.Л. Экономика: принципы, проблемы и политика. В 2-х томах. М., 1992.

62. Малер Герхард. Производственные финансовые инструменты: прибыли и убытки. Перевод с немецкого «Интерэкспорт». М.: ИНФРА-М, 1996. Журнальный вариант.

63. Марущак И.И. Инвестиционные возможности в станкоинструменталь-ной промышленности России. М.: МГИУ, Сборник статей научно-практической конференции, 2003, с. 39-46.

64. Марущак И.И. Экспертиза инновационного проекта. М.: МГИУ, Межвузовский сборник научных трудов «Технология, экономика и организация производства технических систем», 2003, с. 24-36.

65. Мескон М.Х., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента: Пер. с англ. М.: Дело, 1992.

66. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов (вторая редакция). М.: Экономика, 2000.

67. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования: Официальное издание. М.: НПКВЦ «Теринвест», 1994.

68. Михайлова-Станюта И. Методы мобилизации инвестиционных ресурсов в производственную сферу // Управление капиталом. 1997, №9, с. 16-20.

69. Морозова Т.В. Расчет нормы дисконта // Бухгалтерский учет. 1996, №3, с. 61-62.,

70. Мухетдинова Н.М. К оценке новой правительственной программы стимулирования отечественных и иностранных инвестиций // Российский экономический журнал. 1995, № 10, с. 13-16.

71. Мыльник В.В. и др. Организационно-экономическое обоснование инвестиций: Учебное пособие. М.: РИО МАТИ-РГТУ им. К.Э. Циолковского, 1997.

72. Мыльник В.В. Инвестиционный менеджмент: Учебное пособие. -М.: Академический проспект, 2002.

73. Мыльник В.В., Титаренко Б.П., Волочиенко В.А. Системы управления: Учебное пособие. М.: Экономика и финансы, 2002.

74. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть 1. Принят Государственной Думой 16 июля 1998 г. М.: Учебно-информационный центр при Государственной налоговой инспекции по г. Москве, 1999.

75. Норткотт Д. Принятие инвестиционных решений. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997.

76. Обеспечение прав инвесторов. Новейшие законодательные и нормативные акты // Библиотечка российской газеты. Вып. №7. 1998.

77. Одегов Ю.Г., Журавлев П.В. Управление персоналом. -М.: Финстатинформ, 1997.

78. Петров В. Инвестиционный кризис. Циклический спад или системная катастрофа, обусловленная стратегией экономической реформы? // РИСК (ресурсы, информация, снабжение, конкуренция). 1999, № 1, с. 15-19.

79. Покровский И. Большая российская игра // Независимая газета. 1997, 09.12, с. 1-2.

80. Региональная экономика: Учебное пособие / Под ред. М.В. Степанова. М.: ИНФРА-М, 2000.

81. Руководство по инвестициям: Российская Федерация. Париж: Организация экономического сотрудничества и развития, 1996.

82. Рынок ценных бумаг / Под ред. Галанова В.А., Басова А.И. -М.: Финансы и статистика, 1996.

83. Система макроэкономических показателей, характеризующих инвестиционную деятельность. Межгосударственный статистический комитет СНГ. -М., 1998.

84. Смирнов В., Арцишевский JI. К задействованию внебюджетных источников финансирования инвестиций // Российский экономический журнал. -1997, № 5-6, с. 22.

85. Смородинская Н. Оценить, прежде чем рискнуть // Экономика и жизнь. 1997, № 19, с. 26.

86. Структурная перестройка и экономический рост. Концепция среднесрочной программы Правительства Российской Федерации на 1997-2000 годы.-М., 1996.

87. Тихомиров Ю.А. Курс сравнительного правоведения. М., 1996.

88. Тихомирова И.А. Инвестиционный климат в России: Региональные риски. М.: Пресс, 1997.

89. Управление инвестициями / Под общей ред. Шеремета В.В. Т. 1,2.-М.: Высшая школа, 1998.

90. Халевинская Е.Д. Предприятия с иностранным капиталом в России. -М.: Финстатинформ, 1995.

91. Цакунов С.В. Создание привлекательного образца предприятий. Материалы Международной конференции «Инвестиции в России». М., 1998, с. 56.

92. Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. Инвестиции: Пер. с англ. -М.: ИНФРА-М, 1997.

93. Шеремет А.Д., Сайфулин Р.С. Методика финансового анализа. -М.: ИНФРА-М, 1996.

94. Яндиев М.И. Финансы регионов. М.: Финансы и статистика, 2002.

95. Lang, Andrew G. Lang's Commercial leasing in Australi by Andrew Lang-North Ryde. -N.S.W.: CCH, 1996.

96. Larek, Emil. Leasing, Factoring und Facfaitierund als Finanzierung ssurrogate Emil Larek; Ulrich Steins. K6ln: Factis-Verel. FH, 1999.

97. Lease finacing and Hire-purchase by Vinod Kothazi 2000 pages: 1996.

98. World Leasing yearbook. Colchestez, Eugland: Euromoney, 1999.