Предупреждение экономической преступности на предприятиях металлургической промышленности: Криминологическое исследование на материалах Челябинской области тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.08, кандидат юридических наук Брагин, Анатолий Иванович

• Брагин, Анатолий Иванович
• кандидат юридических наук
• 2004

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Брагин, Анатолий Иванович

1. ВВЕДЕНИЕ 3 —

2. ГЛАВА I. ОСОБЕННОСТИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКОЙ ПРОМЫШ- -ЛЕННОСТИ ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ 11

§ 1. Криминологическая масштабность экономической преступности в сфере металлургии 11 —

§ 2. Качественно-количественные характеристики экономической преступности на предприятиях металлургической промышленности 25

3. ГЛАВА IL СОДЕРЖАТЕЛЬНО-ВИДОВАЯ СПЕЦИФИКА ДЕТЕРМИНАЦИИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ 39-

§ 1. Общие положения 39—

§ 2. Причинный комплекс экономической преступности в металлургической промышленности 45 -

§ 3. Теневой оборот капитала и незаконный вывоз его за рубеж как основные детерминанты экономической преступности в металлургической промышленности 62 —

4. ГЛАВА III. ПРОБЛЕМЫ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ 70-

§ 1. Методологические основы предупреждения экономической : преступности на предприятиях металлургической промышленности:: 70

A. Субъекты и объекты профилактики 81—91 Б. Классификация профилактических мер 91 —

B. Планирование профилактической работы 93 — 98 F. Координация профилактической работы 98 —

§ 2. Актуальные направления криминологической профилактики ■ в металлургической промышленности и ее результативность 100 —

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Предупреждение экономической преступности на предприятиях металлургической промышленности: Криминологическое исследование на материалах Челябинской области»

Актуальность темы исследования. Становление рыночных отношений; наряду с определенными позитивными изменениями сопровождается криминализацией российской экономики. Экономическая; преступность в период реформ получила дополнительные стимулы криминальной активности, генерируя новые виды противоправного - экономического поведения, и борьба ; с ними ? не приносит желаемых результатов:

Теневой оборот капитала и неконтролируемый вывоз; его за рубеж подрывают экономическую безопасность государства. Преступность в сфере г экономической деятельности порождает и подпитывает коррупцию.

В' результате столь мощного криминального воздействия происходит деформация базисных экономических. отношений, наносящая ущерб экономическим, социальным, политическим и государственным устоям общества.

Растущая криминализация металлургической: промышленности наносит существенный; многовекторный! вред системе легальных экономических отношений: в этой; стратегической1 отрасли экономики. Поэтому важное значение приобретает формирование методологии и создание системы предупреждения экономической преступности, соответствующей современным реалиям.

Предупреждение экономической преступности в металлургической промышленности- Челябинской области представляет несомненный научный; и практический-интерес; таккак здесь сосредоточен крупнейший в России металлургический комплекс, производящий более 30 % черных металлов,, а также существенную часть цветных металлов.

Деловая активность и оборот значительного по объемам промышленного < капитала в этой сфере сопровождается не менее масштабными процессами криминализации: Традиционная; же система противодействия экономической: преступности, ориентированная, в; основном,, на выявление: корыстно-насильственных преступлений против собственности, работает неэффективно:

В новых экономических условиях актуальным становится анализ взаимодействия экономической системы хозяйствующих субъектов с правовыми. механизмами регулирования рыночных отношений, который позволяет выявить: основные причины, порождающие современную экономическую преступность. Исследование природы этих взаимосвязей дает возможность перенести акцент с уголовно- репрессивной деятельности на предупреждение экономической преступности.

В связиг с этим разработка-, системы предупреждения* экономической преступности в металлургической промышленности субъекта Российской Федерации является актуальной научно-практической задачей;

В разработку концептуальных основ предупреждения экономической преступности внесли весомый вклад известные ученые Г.А. Аванесов, А.И. Алексеев, А.А. Аслаханов, JI.B: Баринова, А.Д. Бойков, С.В: Бородин, Б.В. Волжен-кин, И.К. Выскребцев, С.И.' Герасимов, В.И. Гладких, С.П. Глинкина, К.К. Го-ряйнов, А.И: Долгова, Л.Я. Драпкин, В.А. Дубовцев, Э.А. Иванов, В.Н. Карасев, Т. Кесареева, М.И: Ковалев, В.Н. Кудрявцев; Н.Ф. Кузнецова, B.C. Лавров, В:Д. Ларичев, А. Ларьков, Н;А. Лопашенко, В.В. Лунеев, Р.Н. Марченко, М.Г. Ми-ненок, Г.М. Миньковский, Э.М: Петров, В:А. Попов, К.В. Привалов, А.Л. Ре-пецкая, С.А. Спасский, М.В. Талан, Г.А. Тосунян, А.В1 Шеслер, A.MI Яковлев, П. С. Яни, В:Б. Ястребов и другие.

Работы указанных и других ученых касаются, как правило, отдельных направлений превентивной деятельности либо профилактики экономической преступности в целом.

Криминологаческие исследования экономической преступности в крупных-промышленных комплексах проводились в последнее время лишь в единичных случаях и фрагментарно. В металлургической промышленности Уральского региона такие исследования за последнее десятилетие вообще не проводились.

Кроме того, формирование эффективной системы криминологической профилактики требует комплексного? изучения; современных экономических реалий, криминогенных детерминант и последующей трансформации и модификации профилактической деятельности.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования является экономическая: преступность в металлургической промышленности региона как криминологическая проблема.

Предметом исследования является современное международное, федеральное и региональное законодательство в сфере предупреждения преступности, методология и практика криминологической профилактики экономической преступности в металлургической отрасли.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка современной и эффективной системы предупреждения экономической преступности в металлургической промышленности региона, адаптированной к рыночным экономическим отношениям.

Для реализации указанной цели в работе поставлены следующие задачи:

1. Дать оценку состояния и динамики экономической преступности в металлургической промышленности региона в период рыночных реформ.

2. Осуществить анализ новых видов экономической преступности, сформировавшихся в рыночных условиях.

3. Обобщить генезис взаимодействия экономической и правовой систем в рыночной среде, что позволит выделить основные причины и условия, детерминирующие экономическую преступность в металлургической промышленности.

4. Основываясь на причинном комплексе, разработать методику предупреждения экономической преступности в металлургической промышленности региона.

5.-Определить объекты и субъекты профилактической деятельности.

6. Произвести классификацию профилактических мер.

7. Определить механизмы планирования и координации профилактической деятельности.

8. G использованием системно-структурного метода классифицировать актуальные направления криминологической профилактики экономической преступности в металлургическом комплексе региона и дать оценку ее результативности.

9. Разработать предложения по совершенствованию специальных профилактических мер.

Методологическая основа и методы исследования. Методологическую основу работы составляет общенаучный диалектический метод познания и ча-стнонаучные методы: статистический, исторический, системный, сравнительно-правовой, структурно-функциональный, социологический, метод экспертных оценок и анализа документов: Применялся метод обследований и изучения работы металлургических предприятий, учреждений- финансово-бюджетной системы, внешнеэкономической сферы, управленческой деятельности органов власти г и самих акционерных обществ. Обобщалась, превентивная деятельность правоохранительных и контролирующих органов:

Теоретическая^основа исследования: При проведении исследования использовалась отечественная и зарубежная криминологическая, теоретико-правовая, уголовно-правовая, экономическая, социологическая литература^ опубликованная в виде монографий, диссертаций, учебников, пособий, статей.

Нормативная основа исследования: Правовую основу диссертационного исследования, составляют федеральное и региональное законодательство, нормативно-правовые акты, регулирующие рыночные отношения и определяющие основные направления превентивной деятельности. Помимо этого использовались международные соглашения и материалы антидемпинговых расследований, федеральные и региональные программные документы по борьбе с преступностью.

Эмпирическая основа исследования. Эмпирическая база исследования, представлена достаточным объемом статистической информации, характеризующей экономическую преступность в металлургической промышленности. Изучено более 2 тысяч уголовных дел О преступных посягательствах на собственность металлургических предприятий.

Соединяя науку с практической деятельностью в органах прокуратуры, автор проанализировал и обобщил деятельность субъектов профилактики по декриминализации экономики металлургического комплекса региона. В работе использованы материалы реализации» комплексных программ по борьбе с преступностью; и решения* координационного совещания руководителей правоохранительных органов за период с 1996 по 2004 годы.

В рамках диссертационного исследования проведены социологические опросы работников металлургических предприятий. Изучены по исследуемой теме материалы прокурорского надзора: 150 представлений i об устранении нарушений законности, причин и условий, способствующих их совершению, более 200 исков, рассмотренных арбитражным судом, по вопросам собственности и управления акционерными обществами: Обобщены материалы налоговых инспекций, Челябинской и Магнитогорской таможен.

Научная, новина исследования. Настоящая работа представляет собой комплексное исследование проблем предупреждения экономической преступности! в крупном промышленном образовании, каким является металлургическая промышленность Челябинской области.

На основе системного подхода проведен всесторонний < анализ экономической преступности в металлургической промышленности«за весь период экономических реформ., Даны количественные и качественные. характеристики экономической преступности. Особое внимание уделено исследованию латентной преступности, теневого оборота капитала и незаконного вывоза его за рубеж.

Важное место отводится узловой проблеме криминологии — изучению, причин экономической преступности и условий, способствующих совершению данных преступлений.

Центральное место в работе занимает разработка адаптированной к рыночным условиям методики предупреждения экономической преступности в металлургической промышленности. Автором разработаны» и классифицированы актуальные направления- криминологической профилактики в этой отрасли промышленности. Научно обоснована и доказана на практике необходимость ш неизбежность перехода от преимущественно уголовно-репрессивной системы противодействия экономической преступности, которая работает неэффективно, к современной системе предупреждения экономической преступности.

О новизне свидетельствуют предложения и выводы, содержащиеся в диссертации, а также основные положения, выносимые на защиту:

1. Криминализация экономики крупного промышленного комплекса деформирует легальные экономические отношения, нанося ущерб экономическим, социальным, политическим и государственным устоям общества.

2. Масштабы современной экономической1 преступности в металлургической промышленности региона и новые виды противоправного экономического поведения, сформировавшиеся» в период рыночных реформ, требуют значительного обновления системы криминологической профилактики.

3. Анализ взаимодействия экономической системы хозяйствующих субъектов с правовыми механизмами регулирования рыночных отношений позволяет выделить экономические, социальные и организационно-управленческие детерминанты экономической преступности в металлургической промышленности.

4. Теневой оборот капитала и незаконный вывоз его за рубеж являются определяющими факторами эскалации экономической преступности в этой отрасли промышленности.

5. На основе выявленного причинного комплекса разработана и предложена к реализации методика предупреждения современной экономической преступности в металлургическом комплексе региона.

6. Систематизированы основные направления, общей профилактики, создающие условия для проведения государственными органами экономической политики, максимально свободной от криминальных издержек.

7. Обоснована необходимость усиления роли государственных органов в правовом регулировании, экономических (рыночных) отношений посредством совершенствования экономических, организационно-управленческих и правовых механизмов.

8. Обоснована необходимость преодоления последствий криминальной приватизации, стабилизации отношений собственности и обеспечения ее легитимности посредством реализации комплекса мер правового характера.

9. Предложена система правовых и организационно-управленческих мер по пресечению криминального и коррупционного передела собственности.

10. Аргументированы и предлагаются к практическому применению основные параметры защитных мер по противодействию теневому обороту капитала и незаконному вывозу его за рубеж.

11. Предложен комплекс общих и специальных мер профилактики-преступлений против собственности в металлургической промышленности.

12. Обоснована необходимость реализации системы экономических и правовых мер по ослаблению^ влияния транснациональной' экономической' преступности и коррупции.

13. Сформулированы основные подходы к оценке результативности осуществления криминологической профилактики экономической преступности в металлургическом комплексе региона.

14. Обоснована необходимость совершенствования уголовного, гражданского и налогового законодательства, а также системы управления криминологической профилактикой.

Теоретическая и практическая значимость исследования. Настоящее диссертационное исследование позволило сформулировать теоретические положения, направленные на формирование современной, адаптированной к рыночной экономике, системы криминологической профилактики экономической преступности.

Обоснованность и достоверность научных положений подтверждаются:

• представительным объемом статистической информации;

• соответствием теоретических выводов общим закономерностям состояния и динамики экономической преступности на предприятиях металлургического комплекса региона;

• внедрением результатов исследования в систему криминологической профилактики экономической преступности на предприятиях металлургического комплекса региона;

• позитивными результатами функционирования обновленной системы криминологической профилактики экономических правонарушений;

Практическая значимость исследования заключается в том, что:

• предложена современная и эффективная система профилактики экономической преступности в крупном промышленном комплексе региона,, позволяющая значительно повысить уровень экономической безопасности;

• определены основные направления предупреждения экономической преступности в современных условиях;

• разработаны практические рекомендации по формированию действенной системы профилактики экономической преступности и по ее реализации.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовленана кафедре уголовного права - Уральской государственной' юридической академии, где произведено ее рецензирование и обсуждение.

Научные положения диссертационного исследования нашли отражение в «Концепции промышленной политики Челябинскою области на' 2000-2005 годы», утвержденной Постановлением Законодательного Собрания № 876 от: 20 мая 2000 года; Законе Челябинской области «О стимулировании инвестиционной деятельности в Челябинской области», утвержденном; Постановлением >Законодательного Собрания № 979 от 28 августа 2003 г., а также в Комплексных программах по борьбе с преступностью в Челябинской области на 1998-2000, 2001-2003 и 2004-2006 годы.

Основные положения диссертационной работы использованы, в решениях коллегии; прокуратуры: Челябинской: области;, определивших основные - направления профилактической деятельности органов прокуратуры.

Выводы и рекомендации, вытекающие из результатов исследования, оформлены в виде информационных писем, указаний, представлений в адрес правоохранительных и контролирующих ведомств, предприятий металлургической промышленности, а также отражены в справках, информациях и докладах в органы власти и управления, в решениях: координационного совещания руководителей правоохранительных органов Челябинской области.

Основные положения диссертационного исследования изложены автором в научных публикациях, докладывались на научно-практических конференциях.

Заключение диссертации по теме «Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право», Брагин, Анатолий Иванович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Процесс рыночных преобразований в российской экономике не только привел к определенным позитивным изменениям в укладе хозяйственной жизни, но и вызвал немало сложных проблем, в том числе связанных с криминализацией новых экономических отношений. Формирующаяся система рыночных отношений подвергалась криминальному натиску, причиняющему ущерб экономическим, социальным, политическим и государственным устоям общества.

Металлургическая промышленность в период реформ также подверглась криминализации. Эскалация экономической преступности в одной из ведущих отраслей экономики представляет повышенную опасность.

В хозяйственном комплексе Челябинской области металлургия занимает доминирующее положение, поэтому задача декриминализации этой отрасли промышленности приобретает актуальное значение.

В этой связи разработка методологии предупреждения экономической преступности в металлургической промышленности, адаптированной к рыночным* отношениям, является важнейшим аспектом формирования региональной системы экономической безопасности.

Комплексное исследование экономической преступности в металлургической отрасли региона позволило сформулировать следующие выводы:

1. Масштабы современной экономической преступности в металлургической промышленности деформируют базисные экономические отношения, наносят ущерб экономическим, социальным, политическим и государственным устоям общества.

2. Традиционные усилия по нейтрализации экономической преступности уголовно-репрессивными мерами не дают ожидаемого результата.

3. Новые виды экономической преступности, сформировавшиеся в период рыночных реформ, и их масштабы требуют значительного обновления методологии криминологической профилактики этого вида преступлений:

4. В этой связи особое значение приобретает изучение экономической преступности в металлургической промышленности как криминологической проблемы.

5. Анализ состояния и динамики экономической преступности на предприятиях металлургической промышленности Челябинской области за последние 14 лет свидетельствует о неуклонном росте этого вида преступлений до 2000 года. Ущерб от экономических преступлений в указанной отрасли региональной экономики ежегодно увеличивался и составил за этот период 150 007 865 рублей.

Повсеместное расширение теневого оборота капитала и незаконного вывоза его за рубеж приводит к планомерному и поступательному «вымыванию» промышленного капитала из экономики региона.

С 2001 года отмечается резкое сокращение количества зарегистрированных экономических преступлений в три раза, что связано, помимо, с реализацией системы мер профилактического характера.

6. Анализ исходного фактического материала позволил выделить обстоятельства экономического, политического, организационно-управленческого, социального, правового, духовно-нравственного характера, детерминирующие; экономическую преступность в металлургической промышленности.

К ним относятся:

• необоснованное отстранение государства от регулирования рыночных отношений;

• директивное создание класса крупных собственников посредством криминальной приватизации и асоциального характера проводимых в стране рыночных реформ;

• нелегитимность права собственности значительной части , владельцев металлургических предприятий;

• криминальный и коррупционный передел собственности;

• сращивание экономической преступности, политики и власти, породившее тотальную коррупцию в обществе;

• дискредитация права как регулятора экономических отношений, кризис законности и уменьшение доверия населения к власти;

• разрастание теневого оборота капитала в металлургической промышленности;

• усиление влияния транснациональной экономической преступности в металлургии, связанное с незаконным вывозом капитала за границу;

• материальное расслоение общества на богатых и бедных;

• смещение целей политики от общенационального развития к обеспечению группового меркантильного интереса элиты;

• развал и ликвидация криминологической профилактики.

Таким образом, системными детерминирующими факторами экономической преступности в металлургической промышленности региона являются дефекты экономических, социальных и организационно- управленческих: преобразований, в стране, а также влияние внешних факторов, связанных с глобализацией экономической преступности.

7. С учетом выявленных тенденций криминологическая профилактика экономической преступности должна обеспечивать системное декриминализи-рующее воздействие как на внутренние, так и на внешние факторы.

8. В связи с этим в диссертационном исследовании центральное место отведено разработке и апробации методики предупреждения экономической преступности в металлургической промышленности.

В соответствующем разделе определены объекты и субъекты профилактической деятельности. В частности, под объектом криминологической профилактики понимается экономическая система хозяйствующих субъектов, осуществляющих свою деятельность в правовой среде рыночных отношений.

К субъектам профилактики отнесены совокупность государственных и негосударственных органов, деятельность которых полностью или частично связана с решением задач предупреждения экономической преступности.

Исходя из общих принципов классификации, выделены общие и специально-криминологические меры предупреждения преступности, методы планирования и координации криминологической профилактики.

9. Содержательно-видовой анализ основных направлений профилактической деятельности позволил разработать матрицу экономической безопасности для предприятий металлургической промышленности региона.

10. В комплексе актуальных направлений криминологической профилактики значительное место отведено превентивным мерам общего характера.

К числу таких направлений относится реализация основных положений Федеральной целевой программы «Экономическое и социальное развитие Челябинской области на 1999-2005 годы» и «Концепции промышленной политики Челябинской области на 2000-2005 годы».

Общее превентивное воздействие на экономическую преступность призваны оказывать постановление Губернатора Челябинской области от 29 июля 1997 года «Об организационных мерах по стимулированию инвестиционной-деятельности в Челябинской области», Закон Челябинской области от 28 августа № 175 - 30 «О стимулировании инвестиционной деятельности в Челябинской области» и ежегодные прогнозы социально-экономического развития региона.

В этих программных документах закреплены две взаимосвязанные модели борьбы с экономической преступностью. Первая предусматривает систему мер по ограничению и пресечению любых форм противоправного экономического поведения; вторая - предполагает поощрение законопослушной и эффективной экономической деятельности.

Профилактические меры общего характера, как известно, воздействуют на экономическую преступность опосредованно, поэтому для достижения большего эффекта они должны быть дополнены специально-профилактическими мерами.

11. К социально-профилактическим мерам относятся, прежде всего, меры по повышению роли государственных органов в регулировании рыночных отношений.

С этой целью региональными органами власти, а также правоохранительными и контролирующими органами в 1997-2003 годах реализован комплекс мер по развитию рыночных отношений и утверждению на их основе принципа законности, конкуренции и демонополизации экономики, по стимулированию инвестиционной активности, усилению контрольных механизмов; в; налогово-бюджетной и денежно-кредитной сферах.

Выполнению этих задач были подчинены решения Коллегии при Губернаторе Челябинской области, Совета безопасности и координационного совещания руководителей правоохранительных органов.

12. В сложившейся постприватизационной обстановке важнейшей задачей обеспечения криминологической безопасности является преодоление последствий криминальной приватизации, стабилизация отношений собственности и установление ее легитимности.

Для. ее решения в регионе в период с 1997 по 2000 годы» был реализован комплекс мер. Так, при расследовании уголовного дела о злоупотреблениях полномочиями чиновников Челябинского областного комитета по управлению государственным имуществом прокуратурой области были предъявлены иски о признании незаконными сделок с .пакетами акций и возврате их законным собственникам — государству либо трудовым коллективам.

В числе указанных исков более трети составили иски в защиту интересов предприятий металлургической отрасли. Так, по требованию прокуратуры Челябинской области 29,4 % акций Кыштымского медеэлектролитного завода возвращены из незаконного владения и переданы трудовому коллективу.

Подобные меры по стабилизации отношений собственности реализованы на Магнитогорском металлургическом комбинате, Златоустовском металлургическом заводе и др. Это позволило вернуть указанные предприятия в сферу л егальной экономики и обеспечить проведение социально ориентированной промышленной политики.

13; В криминологической профилактике экономической преступности главное внимание должно уделяться реализации государственными органами системы мер по пресечению криминального и коррупционного передела собственности.

Указанные защитные меры реализованы в отношении Магнитогорского* металлургического комбината, Кыштымского медеэлектролитного завода; Сат-кинского чугунолитейного завода, комбината «Магнезит» и других, что способствовало стабилизации обстановки и снижению масштабов теневого оборота капитала.

14. В условиях растущей криминализации металлургической промышленности важное значение приобретает предупреждение корыстной преступности.

В комплексных программах борьбы с преступностью, принимаемых органами власти региона, предусматриваются соответствующие криминологические мероприятия.

Изучение более 2 тысяч уголовных дел о корыстных преступлениях, совершенных на предприятиях металлургической промышленности, позволило выявить системный комплекс причин и условий, способствующих совершению этого вида преступлений. На основании анализа реализована система профилактических мер, направленных на предупреждение корыстной преступности, получившей широкое распространение на предприятиях черной и цветной металлургии.

15. Особое место в системе криминологической профилактики экономической преступности в металлургической промышленности должны занимать меры по противодействию теневому оборотукапитала и его незаконному вывозу за рубеж.

С учетом выявленных тенденций нарастания теневого оборота и скрытого вывоза капитала за рубеж, в результате чего металлургические предприятия региона в 1997-1999 гг. вывели в тень и переместили за границу промышленный капитал на сумму 1 0 45 929 тыс. долларов, реализована система превентивных мер по противодействию этим видам противоправного экономического поведения, что позволило впоследствии вывести значительные финансовые ресурсы из теневого оборота.

Такие меры применялись к Златоустовскому металлургическому заводу, ОАО «Мечел», Челябинскому электролитно-цинковому заводу, ОАО «Уфалей-никель» и др.

16. Система криминологической профилактики, реализуемая в металлургической отрасли региона, может иметь более высокую эффективность — при условии совершенствования правовой базы, регулирующей рыночные отношения.

В частности, в целях защиты экономических интересов Российской Федерации от неконтролируемого вывоза капитала за, границу следует предусмотреть в действующем законодательстве параметры защитных мер от недобросовестного экспорта. Предлагается Федеральный Закон «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней: торговли товарами» № 63-Ф3 от 14 апреля 1998 года дополнить положениями, предусматривающими ответственность за незаконный вывоз капитала за границу.

Кроме этого, в законе должны найти отражение:

• основания и порядок проведения расследований по фактам недобросовестного экспорта;

• порядок определения ущерба от недобросовестного экспорта;

• общие принципы и порядок применения защитных мер.

17. Необходимо внести изменения в ст. 40 Налогового Кодекса Российской Федерации путем исключения из нее положения, позволяющего налоговым органам осуществлять контроль за полнотой начисления налогов лишь при отклонении более чем на 20 % в сторону повышения или в сторону понижения от уровня цен, применяемых налогоплательщиком по идентичным (однородным) товарам.

18. Помимо этого предлагается предусмотреть в специальной норме УК РФ ответственность за незаконный вывоз капитала из страны (отмывание промышленного капитала).

19. Внесены предложения о дополнении мероприятий по предупреждению экономической преступности на предприятиях металлургической промышленности в областной! целевой программе по усилению борьбы с преступностью в Челябинской области на 2004-2006 годы.

20. Организационные основы криминологической профилактики требуют совершенствования.

Исходя из того, что в соответствии с Федеральным Законом «О прокуратуре Российской Федерации» и Указом Президента Российской Федерации от 18 апреля 1997 года «О координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью» прокуратура обладает универсальными полномочиями в сфере предупреждения преступности, предлагается специальным нормативным актом возложить на прокуратуру функции единого организующего, координирующего и контролирующего органа в этой сфере.

21. Реализация современной, системы криминологической профилактики экономической преступности в металлургической промышленности дает основания для позитивной оценки ее результативности.

22. Начиная с 2000 года отмечается резкое снижение зарегистрированных корыстных преступлений. Так, если в 2000 году на всех металлургических предприятиях было совершено 1814 таких преступлений, то затем произошло более чем; трехкратное их сокращение, и в 2003 году зарегистрировано лишь, 513 преступлений, связанных с посягательством; на собственность этих предприятий.

23. Стабилизация отношений собственности, а также реализация комплекса мер по декриминализации экономики предприятий металлургии способствовали вытеснению теневого оборота капитала. О том, что финансовые потоки этих предприятий стали более прозрачными, свидетельствуют данные о налоговых поступлениях от этой отрасли промышленности в бюджеты всех уровней. Так, налоговые платежи предприятий черной и цветной металлургии возросли с 2,2 млрд. рублей в 1997 году до 11,7 млрд. рублей в 2003 году (+529,7%).

24. Преодоление последствий криминальной приватизации, легитимизация права собственности, пресечение фактов криминального и коррупционного передела собственности способствовали повышению деловой активности в этой отрасли и успешной реализации программ перевооружения и модернизации производства.

Так, инвестиции в основной капитал предприятий черной и цветной металлургии возросли с 1,3 млрд. рублей в 1995 году до 9,0 млрд. рублей в 2003 году; иностранные инвестиции в эту отрасль экономики региона увеличились с 227 тыс. долларов США в 1998 году до более чем 1,0 млрд. долларов США в 2003 году.

Таким образом, современная система криминологической профилактики экономической преступности, адаптированная к рыночным отношениям, позволяет оказывать эффективное воздействие на социально-экономические процессы в регионе с целью приведения их к заданным параметрам безопасности.

Разработанная и частично реализованная система предупреждения экономической преступности может быть использована в других регионах страны и в промышленных комплексах со сходными криминологическими характеристиками.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Брагин, Анатолий Иванович, 2004 год

1. Конституция Российской Федерации.

2. Уголовный Кодекс Российской Федерации.

3. Гражданский Кодекс Российской Федерации.

4. Налоговый Кодекс Российской Федерации.

5. Таможенный Кодекс Российской Федерации.

6. Федеральный Закон; «О прокуратуре Российской Федерации» от 17.01.1992//Собрание законодательства РФ, 1995. -№ 47, ст.4472.

7. Федеральный Закон «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении' внешней торговли товарами» от 14.0411998// Собрание законодательства РФ, 1998. -№16, ст. 1798.

8. Федеральный Закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 8.01.1998// Собрание законодательства РФ, 1998. -№2, ст.222.

9. Федеральный Закон «О приватизации государственного имущества и об основах приватизации муниципального имущества» от 28.07.1998// Собрание законодательства РФ, 1998. -№ 30, ст. 3595.

10. Концепция национальной безопасности Российской Федерации: Утверждена Указом Президента Российской Федерации № 24 от 10.01.2000// Собрание законодательства РФ, 2000. —№2, ст.170.

11. Федеральная целевая программа «Экономическое и социальное развитие Челябинской области на 1999- 2005 годы»/ Архив Правительства Челябинской области, 1999.

12. Рабочий документ к IX Конгрессу ООН «Меры борьбы с национальной и транснациональной экономической и организованной преступностью.»

13. Соглашение о торговле определенной металлопродукцией из Российской Федерации между Минторгом США и Минторгом РФ от 12.07.1999/ Архив Правительства Челябинской области, 1999.

14. Соглашение между ЕС и Правительством Российской Федерации о торговле определенной металлопродукцией от 29.05.2002/ Архив Правительства Челябинской области, 2002.

15. Соглашение о приостановлении антидемпингового расследования между Минторгом США и ОАО «Северсталь», ОАО «Носта», ОАО «ММК» от 23.12.2002/ Архив Правительства Челябинской области; 2002.

16. Закон Челябинской области от 14.03.1998 «О лицензировании отдельных видов деятельности»// Ведомости Законодательного Собрания Челябинской области, 2000. -№7.

17. Закон Челябинской области от 28.08.2003 года «О стимулировании инвестиционной деятельности в Челябинской области»// Газета. «Южноуральская панорама», 16.09.2003, № 108.

18. Концепция промышленной политики Челябинской области на 20002005 годы. Утверждена Постановлением Законодательного Собрания № 876 от 25.05.2000// Сборник нормативно-правовых актов администрации Челябинской, области, 2000.-№5.

19. Комплексная программа борьбы с преступностью в Челябинской области на 1996-1997 годы. -Челябинск, 1996.22'. Комплексный план мероприятий по борьбе с преступностью в Челябинской области на 1998-2000 годы. -Челябинск, 1997.

20. Комплексная программа по усилению борьбы с преступностью в Челябинской области на 2001-2003 годы. -Челябинск, 2000.

21. Прогноз социально-экономического развития Челябинской области на 2001 год/ Архив Правительства Челябинской области, 2001.

22. Областная целевая программа по усилению борьбы с преступностью в Челябинской области на 2004-2006 годы. -Челябинск, 2004.

23. Решение Коллегии при Губернаторе Челябинской области №51/10 от 19.10.2000 «О состоянии законности и организации борьбы с правонарушениями в сфере экономики»/ Архив Правительства Челябинской области, 2000.

24. Решение Совета безопасности Челябинской области от 26.11. 2002 «О деятельности правоохранительных органов по борьбе с коррупцией в сфере экономики»/ Архив организационно-контрольной службы прокуратуры Челябинской области, 2002.

25. Постановление Губернатора Челябинской области № 557 от 29.07.1997 «Об организационных мерах по стимулированию инвестиционной деятельности»// Сборник нормативно-правовых актов администрации Челябинской области, 1997. -№ 7.

26. Решение коллегии прокуратуры Челябинской области от 16.06. 1997 «Об организации надзора и управления в органах прокуратуры Челябинской области»/ Архив организационно-контрольной службы прокуратуры Челябинской области, 1997.

27. Российская криминологическая энциклопедия. -М., 2000.

28. Большой энциклопедический словарь. -М., 1999.

29. Абалкин Л.И. Назревшие проблемы// Вопросы экономики, 1998 -№6.

30. Аванесов Г.А. Криминология. -М., 1984.

31. Алексеев А.И. Криминология (курс лекций). -М., 1999.

32. Алексеев А.И. Предупреждение преступности — специализированные субъекты// Российская криминологическая энциклопедия. -М., 2000.

33. Алиев В.М. Проблемы борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем: правовой аспект// Преступность: стратегия борьбы. -М., 1997.

34. Аслаханов А.А. Проблемы борьбы с преступностью в сфере экономики (криминологический и уголовно- правовой аспекты): Автореф. дисс. . докт. юрид. наук. -М., 1997.

35. Бородин С.В. Борьба с преступностью: теоретическая модель комплексной программы. -М., 1990.

36. Бойков А.Д. Преступность и реформы в России. -М., 1998.

37. Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности по Уголовному Кодексу Российской Федерации (общая характеристика). -СПб.: Юридический мир, 1997.

38. Волженкин Б.В. Коррупция как социальное явление// Чистые руки. -М., 1999.-№ 1.

39. Выскребцев И.К. Проблемы теневой экономики (по данным российской и зарубежной прессы)// Налоговый вестник, 1999. -№ 3.

40. Герасимов С.И. Организация криминологической профилактики в г. Москве (опыт и перспективы). -М., 2000.

41. Герасимов С.И. Предупреждение преступности: теория, опыт, проблемы// Законность, 2002. -№ 2.

42. Герасимов С.И. Проблемы социальной и криминологической профилактики в современной России. Материалы Всероссийской» научно-практической конференции. -М., 2002.

43. Гегель. Энциклопедия философских наук. Т.1. Наука логики. -М., 1975.

44. Гладких В.И. Коррупция в России: генезис, детерминанты и пути преодоления// Российский следователь, 2001. —№ 3.

45. Горяйнов К.К. Криминологическая обстановка (методические аспекты).-М., 1998.

46. Гудков Г.Ф., Гудкова З.И. Из истории Южноуральских горных заводов XVIII XIX веков. -Уфа: Башкирское книжное издательство, 1985.

47. Глинкина С.П. Причины усиления и специфика теневой экономики на этапе перехода России к рынку. Изучение организованной преступности. -М., 1997.

48. Дефео М. Обзор тенденций в «отмывании денег»// Информационный бюллетень национального бюро Интерпола в Российской Федерации. —М., 1994.

49. Долгова А.И. Взаимодействие и причинность криминологии// Вопросы борьбы с преступностью. Выпуск 34. -М., 1981.

50. Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. -М., 2003.

51. Драпкин Л.Я. Теневая экономика и коррупция в Российской Федерации (экономико-криминалистическое исследование)// Чиновник, 2000.

52. Драпкин Л.Я., Злоченко Я.М. Криминализация российской экономики и проблема инвестиций// Организованная преступность и коррупция, 2000. -№1.

53. Драпкин Л.Я., Злоченко Я.М. Теневая экономика в России: понятие, структура, основные направления взаимодействия// Организованная преступность и коррупция, 2000. -№2.

54. Дубовцев В.А. Криминальная ситуация в России: диагноз и прогноз// Чиновник, 2000. -№1.

55. Дугина Т. Организованная экономическая преступность и безопасность государства// Организованная преступность в России. -СПб., 1996.

56. Кашинцев Д. История металлургии Урала. -М., 1939.

57. Крысин А.В. Безопасность предпринимательской деятельности. —М., 1996.

58. Косарев А.Е. Роль макроэкономических балансов в измерении нереги-стрируемой (ненаблюдаемой) экономики. Семинар по статистической оценке ненаблюдаемой экономики, Сочи, 2000.

59. Кудрявцев В.Н: Причины правонарушений. -М., 1986.

60. Кудрявцев В.Н., Эминов В.Н. Криминология (учебник). -М., 1997.

61. Кудрявцев В.Н., Эминов В.Н. Преступность и реформы в России. —М., 1998.

62. Кудрявцев В.Н. Социально-политические проблемы противодействия преступности// Организованная преступность и коррупция, 2000. -№1.

63. Кудрявцев В.Н. Социальные причины организованной преступности в России// Организованная преступность и коррупция, 2000. -№ Т.

64. Кудрявцева Н.Ф. Криминология (учебное пособие). -М., 1996.

65. Кузнецова Н.Ф., Миньковский F.H. Криминология. -М., 1994.

66. Лавров B.C. С законом на Вы// ЭКО, 1997.

67. Лапина Г. Кто громче всех кричит: держите вора?// Причины криминализации форм самоорганизации в период реформ. -М., 2002.

68. Ларичев В.Д. Как уберечься от мошенничества в сфере бизнеса. -М:, 1996.

69. Ларьков А., Кесареева В. Экономическая преступность: характеристика и факторный анализ// Уголовное право, 1998. -№ 3.

70. Лопашенко Н.А. Экономическая преступность: понятие, социальная опасность, некоторые проблемы борьбы и пути их решения// Организованная преступность и коррупция, 2000. -№ 3.

71. Лунеев В.В. Преступность XX века. Мировой криминологический анализ.-М., 1997.

72. Лунеев В.В. География организованной преступности и коррупции в России (1997-1999)// Государство и право, 2000. -№11.

73. Львов Д. Развитие экономики России и задачи экономической науки. -М., 1999.

74. Малеин Н.С. Правонарушение: понятие, причины, ответственность. -М., 1985.

75. Миненок М;, Миненок Д.М. Корысть. Криминологические и уголовно-правовые проблемы. -СПб., 2001.

76. Петраков Н. Где ты, эффективный собственник?// Российская Федерация, 1996.-№ 1.

77. Петров Э.М., Марченко Р., Баринова Л:В. Криминологическая характеристика и предупреждение экономических преступлений. -М., 1995.

78. Попов В.А., Спасский С.А. Усиление государства в контексте экономических реформ и борьбы с коррупцией// Проблемы социальной и криминологической профилактики в современной России. -М:, 2002.

79. Привалов К.В. Теневая экономика в демократическом и тоталитарномгосударстве (теоретико-правовое исследование): Автореф. дисс.докт. юрид.наук. -СПб., 1998.

80. Пумпянский Д. Корпоративное управление в России. -М., 2003.

81. Ревинский ША. Курс экономики (учебник). -Новосибирск, 1999.

82. Репецкая A.JI. Специфика детерминации организованной преступности в экономике России// Организованная преступность и коррупция, 2000. -№ 2.

83. Репецкая А.Л. Транснациональная организованная преступность в сфере экономики и финансов России// Организованная преступность и коррупция, 2000.-№ 1.

84. Сидорович А.С. Курс экономической теории. Общие основы экономической теории, микроэкономика, макроэкономика, переходная экономика. -М:, 1997.

85. Спекбахер К. Обзор деятельности Совета Европы в области борьбы с коррупцией, организованной преступностью и легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем// Коррупция и экономические преступления. -Красноярск, 2000.

86. Талан М.В. Преступления в сфере экономической деятельности: вопросы теории и законодательного регулирования. -Казань, 2001.

87. Татаркин А.И., Яковлев В.Ф. Теневая экономика региона: диагностика и меры нейтрализации. -М.: Экономика, 2004.

88. Тосунян F.A., Иванов Э.А. Влияние законодательства на теневой и криминальный оборот капитала в России// Государство и право, 2000. —№ 1.

89. Шевцов А.З. Состояние и перспективы развития металлургической промышленности России до 2005 года// Уральская металлургия на рубеже тысячелетий. -Челябинск, 1999.

90. Шаваев А.Г. Криминологическая безопасность негосударственных объектов экономики. -М., 1995.

91. Шеслер А.В. Криминологическая профилактика преступлений в сфере экономической деятельности// Коррупция и экономические преступления. Красноярск, 2000.

92. Шаршеналиев А.Ш. Проблемы борьбы с экономической преступностью в условиях перехода к рынку: Автореф. дисс. . докт. юрид. наук. -М., 1999.

93. Эдвин М. Шур. Наше преступное общество. Социальные и правовые источники преступности в Америке. -М.: Прогресс, 1997.

94. Яковлев A.M. Экономическая преступность: закон и жизнь. -М., 1990.

95. Яковлев A.M. Социология экономической преступности. -М., 1988.

96. Яни П.С. Экономические и служебные преступления. -М., 1997.

97. Ястребов В.Б. К вопросу о понятиях криминологической характеристики преступлений// Вопросы борьбы с преступностью. -М., 1982. —№ 37.