Правовое положение транснациональных корпораций тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.03, кандидат наук Фатхуллин, Руслан Олегович

• Фатхуллин, Руслан Олегович
• кандидат наук
• 2014

Оглавление диссертации кандидат наук Фатхуллин, Руслан Олегович

СОДЕРЖАНИЕ

Введение с.З

Глава 1. ТНК как субъекты правоотношений: понятие, признаки, классификация с

§ 1 .Транснациональные корпорации в условиях глобализации с

§2.Определение понятия «транснациональная корпорация» в российской доктрине международного частного права с

§3.Современные подходы к классификации ТНК как субъектов правоотношений с

Глава 2. Правосубъектность ТНК в международном частном праве с

§ 1 .Проблема правосубъектности ТНК с

§2.0пределение личного закона юридического лица в теории и практике зарубежных государств с

§3. Определение личного закона юридического лица по российскому законодательству применительно к ТНК с

Глава 3. Особенности юридической ответственности ТНК с

§ 1 .Ответственность юридического лица в международном частном праве с. 116.

§2. Определение применимого права при установлении ответственности головной компании ТНК с

Заключение с

Список источников и использованной литературы с

Приложения с

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Правовое положение транснациональных корпораций»

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы определяется, прежде всего, стремительно происходящими в мире процессами глобализации, которые закономерно приводят к возрастанию роли транснациональных корпораций в экономической и политической жизни. Глобализация означает, в первую очередь, стирание национальных границ в экономике. В этом процессе важнейшую роль играют именно транснациональные корпорации, выступая в нем, с одной стороны, как инструмент или движущая сила происходящих изменений, с другой стороны, как наиболее заинтересованные субъекты. В этих условиях те государства, национальная экономика которых подвергается наибольшему воздействию со стороны ТНК, выражают обоснованную озабоченность складывающейся ситуацией, пытаются предпринимать усилия по оптимизации правового регулирования деятельности транснациональных корпораций. Важнейшим правовым инструментом, с помощью которого можно устанавливать контроль над деятельностью ТНК, служит международное частное право.

Регулируя частноправовые отношения с участием иностранного элемента, международное частное право исходит из равноправия субъектов международных экономических отношений. В то же время отсутствие единого международного частного права позволяет каждому конкретному государству привносить в соответствующее регулирование свою специфику, формировать такие правовые механизмы, которые направлены на защиту национальных интересов. Используя коллизионную природу международного частного права, заинтересованные структуры могут выбирать оптимальные для себя подходы к регулированию основных аспектов деятельности ТНК, ограничивая их нежелательное проникновение на национальные рынки.

Установление оптимального механизма частноправового регулирования деятельности транснациональных корпораций должно опираться на глубокое понимание их правовой природы, на тщательный анализ правосубъектности ТНК, возможных путей определения личного закона формально самостоятельных юридических лиц, входящих в их состав.

Своевременность исследования проблематики, связанной с правовым положением транснациональных корпораций, проявляется в четырех аспектах.

1 .Социально-экономический аспект. В условиях глобализирующейся экономики большое значение для развития как экономической, так и социальной сферы приобретает правильная организация деятельности ТНК, в том числе, с помощью методов правового регулирования. Транснациональные корпорации должны способствовать успешному экономическому развитию не только развитых, но и развивающихся государств. Они должны в полном объеме уплачивать законно установленные налоги, что будет способствовать решению многочисленных социальных проблем. Для этого необходимо поставить ТНК в такие правовые рамки, которые не оставят им возможности для злоупотреблений своим положением.

2.Доктринальный аспект. На доктринальном уровне отсутствует целостное представление об особенностях правового положения ТНК, их правовой природе и месте в современной системе правового регулирования; о принципах определения личного закона юридических лиц, входящих в состав ТНК и юридической ответственности ТЕК. Все это затрудняет использование достижений современной юридической науки для совершенствования законодательства и правоприменительной практики.

3.Правотворческий аспект. Существующие нормы права, регулирующие правовое положение ТНК, являются недостаточно

эффективными в современных условиях. Они позволяют транснациональным корпорациям проникать за границу национальных юрисдикций. Головные компании ТНК, пользуясь пробелами в правовом регулировании, успешно уходят от ответственности по обязательствам своих дочерних компаний.

4.Правоприменительный аспект. В судебной и арбитражной практике нередко возникают вопросы, связанные с деятельностью транснациональных корпораций и касающиеся определения национальности юридических лиц и установления их личного закона. Поскольку единообразная практика по данным вопросам отсутствует, требуется осмысление правоприменительными органами существующих правовых норм, связанных с положением транснациональных корпораций.

Изложенные обстоятельства свидетельствуют об актуальности темы диссертации и необходимости проведения комплексного исследования правового положения транснациональных корпораций.

Степень научной разработанности темы. Несмотря на свою актуальность, вопросы правового положения транснациональных корпораций исследованы недостаточно. Важно отметить, что выводы, имеющие важное значение для анализа статуса и деятельности ТНК, сделаны в публикациях таких авторов, как А.Я. Аухатов, Н.Г. Беляева, H.A. Бондарчук, H.H. Вознесенская, В.В. Долинская, А.О. Иншакова, М.М. Камалов, М.А. Кулагин, P.A. Халидов, С.С. Щеглов и некоторые другие. Что касается монографических исследований, затрагивающих различные аспекты правового положения транснациональных корпораций, то в этом отношении можно отметить только диссертационные исследования Е.А. Королева (2001), P.A. Куликова (2006г.) и М.А. Манукяна (2009г.). В частности, в исследовании P.A. Куликова предлагается рассматривать транснациональную корпорацию как новый субъект международного частного права. При этом автор оспаривает юридическую самостоятельность входящих в состав ТНК компаний, что противоречит

сложившейся практике и законодательству России и зарубежных стран. В диссертации М.А. Манукяна положения, выносимые на защиту, направлены на постановку вопросов, касающихся роли ТНК в условиях современной экономики, и фактически не раскрывают особенностей правового положения транснациональных корпораций.

Таким образом, учитывая роль транснациональных корпораций в стремительно развивающейся глобальной экономике и несовершенство правового регулирования их деятельности в международном частном праве, можно сказать, что тема, связанная с правовым положением ТНК, исследована явно недостаточно и требует дальнейшего комплексного изучения.

Цель работы - на основе комплексного системного анализа правового положения транснациональных корпораций с точки зрения международного частного права выявить особенности правового регулирования деятельности ТНК в условиях глобализации. Задачи работы:

- выявить факторы, определяющие правовую природу транснациональных корпораций;

- сформулировать авторское определение ТНК;

- выявить признаки, которые можно взять за основу при классификации ТНК;

- выработать авторский подход к классификации ТНК;

- определить специфику правосубъектности в международном частном праве;

сформулировать авторское определение правосубъектности транснациональной корпорации;

- уточнить подход, применяемый в Российской Федерации при определении личного закона юридического лица;

- определить направления законотворческой деятельности, нацеленной на снижение отрицательных последствий влияния ТНК.

Объект исследования — общественные отношения, возникающие по поводу деятельности транснациональных корпораций как субъектов международного частного права и связанные с их правовым положением.

Предмет исследования - нормы международного частного права, регулирующие деятельность транснациональных корпораций, практика их применения, проявляющиеся в ней закономерности, а также труды ученых, посвященные вопросам правового положения ТНК.

Методология исследования. Методологическую базу исследования составляет общенаучный диалектический метод познания, основывающийся на принципах объективности, системности, историзма. При проведении исследования использованы научные методы: анализ, синтез, индукция, дедукция. Наряду с общенаучными методами познания, применялись частнонаучные методы: формально-юридический, формально-логический, историко-сравнительный, описательный, системно-правовой, сравнительно-правовой (компаративный) и другие. Правовое положение транснациональных корпораций исследовано в развитии, в условиях глобализации, в сопоставлении с иными субъектами международных экономических отношений.

Теоретической базой исследования послужили труды ведущих отечественных и зарубежных специалистов в сфере международного частного права, таких, как H.A. Баринов, М.М. Богуславский, Н.Г. Вилкова, Т.К. Дмитриева, И.С. Зыкин, A.C. Комаров, JI.A. Лунц, А.Н. Макаров, П. Норт, Дж. Чешир, К. Цвайгерт и других; а также специалистов в области цивилистической науки, исследовавших правовую природу юридического лица, таких, как М.М. Агарков, В.К. Андреев, Б.С. Антимонов, М.И. Брагинский, В.В. Витрянский, В.П. Грибанов, О.С. Иоффе, O.A. Красавчиков, В.П. Мозолин, И.А. Покровский, В.А. Рясенцев, А.П. Сергеев, Е.А. Суханов, Ю.К. Толстой и других.

Нормативная база исследования. В процессе работы исследованы нормы российского и зарубежного международного частного права,

регулирующие деятельность транснациональных корпораций. В первую очередь, использованы Конвенция СНГ «О транснациональных корпорациях», Гражданский кодекс Российской Федерации, Федеральный закон «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», а также другие нормативные акты России и зарубежных стран. Изучены кодексы корпоративного поведения, применимые в деятельности ТНК, материалы судебной и арбитражной практики, в том числе, постановления и определения Конституционного Суда Российской Федерации, материалы пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного суда Российской Федерации.

Эмпирическую базу исследования составили статистические данные о количестве транснациональных корпораций и их значении в современной экономике, иные документальные материалы, показывающие роль транснациональных корпораций в современном мире, а также результаты анализа материалов российской и зарубежной судебной практики по делам, связанным с транснациональными корпорациями, за период с 2002 по 2011гг.

Научная новизна диссертации состоит в том, что автор с новых позиций проанализировал на монографическом уровне правовое положение транснациональных корпораций в международном частном праве и выявил особенности правового регулирования деятельности ТНК.

Конкретные элементы научной новизны состоят в следующем:

- с учетом достижений современной юридической науки и практики сформулировано авторское определение транснациональной корпорации;

- сформулирован и обоснован авторский подход к пониманию правосубъектности транснациональной корпорации;

- доказано, что при определении личного закона юридического лица в России применяется не только теория инкорпорации, но в некоторых случаях и теория контроля;

выявлены факторы, определяющие правовую природу транснациональных корпораций;

- обоснован авторский подход к классификации ТНК.

В диссертации сформулированы и обоснованы положения, выносимые на защиту:

¡.Правовое положение транснациональных корпораций в современных условиях определяется следующими обстоятельствами:

1)тесным переплетением экономических и правовых факторов в деятельности ТНК;

2)отсутствием в отечественной правовой доктрине единого подхода к определению понятия ТНК и к пониманию правосубъектности ТНК;

3)деятельность ТНК в современном мире приобретает не только экономико-правовое, но и внешнеполитическое значение, в результате чего требует правового регулирования на надгосударственном уровне;

4)деятельность ТНК осуществляется на территории нескольких государств, в связи с чем возникают коллизии национальных правопорядков;

5)юридические лица, входящие в состав ТНК, могут иметь различную «национальность» и разный личный закон.

2.Транснациональная корпорация представляет собой экономически единую структуру, состоящую из юридических лиц, создаваемых и действующих на территории двух или более государств, имеющих различный национальный закон, причем экономическое единство достигается за счет управленческих решений головной компании.

В данном определении аккумулированы основные юридически значимые признаки ТНК, к которым мы относим следующие: количество стран, в которых действует транснациональная корпорация; экономическое

единство в деятельности ТНК, достигаемое за счет управленческих решений; различный национальный закон, регулирующий деятельность отдельных структурных подразделений ТНК.

3. При классификации ТНК за основу могут быть взяты следующие количественные признаки:

1)количество стран, на территории которых действует ТНК;

2)количество юридических лиц, входящих в состав ТНК;

3)количество головных компаний в составе ТНК.

С юридической точки зрения, самой перспективной представляется классификация ТНК, основанная на форме собственности, которая в данном случае может быть государственная, частная или смешанная. В связи с этим, мы согласны с теми авторами, которые предлагают за основу классификации форму собственности и в соответствии с этим делят все ТНК на три группы: частные, государственные и смешанные. Предлагаем также разделить третью группу на две подгруппы: а) смешанные корпорации с преобладанием государственной собственности, б) смешанные корпорации с преобладанием частной собственности.

4.Юридическое лицо, входящее в состав ТНК, является субъектом международного частного права и в этом качестве имеет, приобретает и осуществляет права и обязанности не только собственно частноправовые, но и публично-правовые, выходящие за рамки международного частного права, например обязанности по уплате налогов. Следовательно, чтобы обладать правосубъектностью в международном частном праве, юридическому лицу, входящему в состав ТНК, недостаточно являться субъектом международного частного права, а необходимо быть таковым и в публично-правовых отношениях.

5.Правосубъектность транснациональной корпорации — это ее способность иметь права и обязанности частноправового и публично-правового характера, приобретать и осуществлять эти права и исполнять обязанности своими действиями, а также массовая фактическая

деятельность по обладанию и реализации соответствующих прав и обязанностей и господствующее в обществе представление о такой деятельности.

6.Важное значение для правового регулирования деятельности ТНК имеет определение личного закона юридического лица. Гражданское законодательство Российской Федерации стоит на позициях применения теории инкорпорации к определению личного закона иностранного юридического лица. В то же время инвестиционное законодательство Российской Федерации в определенных случаях предусматривает использование теории контроля. Это позволяет говорить о том, что в России применяется комплексный подход при определении личного закона юридического лица.

7.Стремление транснациональных корпораций и некоторых государств трансформировать экономическое влияние в политическое, придать транснациональным корпорациям публично-правовой статус позволяет поставить вопрос о необходимости унификации законодательства, регулирующего деятельность ТНК, чтобы снизить ее отрицательные последствия для развивающихся стран. В связи с этим, считаем целесообразным разработку и принятие международной конвенции о транснациональных корпорациях (по аналогии с соответствующей Конвенцией СНГ) с установлением обязательной регистрации ТНК в одной из существующих международных организаций.

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что в работе обоснованы и реализованы новые подходы к пониманию правового положения транснациональных корпораций в международном частном праве, проведен теоретический анализ правосубъектности и ответственности ТНК в условиях глобализации. В диссертации сформулированы выводы и положения, которые вносят вклад в развитие теории международного частного права и могут послужить основой для дальнейших научных исследований.,

Практическая значимость исследования состоит в том, что обоснованные в работе выводы и положения могут быть использованы органами законодательной и судебной власти в правотворческой и правоприменительной деятельности, в том числе при совершенствовании российского законодательства, регулирующего деятельность с участием транснациональных корпораций. Также материалы диссертации могут быть использованы в процессе преподавания курса международного частного права студентам юридических факультетов, при подготовке учебников и учебно-методических пособий по международному частному праву.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационного исследования обсуждены и одобрены на заседаниях кафедры гражданско-правовых дисциплин Московской академии экономики и права и отражены в девяти научных публикациях автора, в том числе, в четырех статьях в изданиях, рекомендованных ВАК РФ. Результаты исследования, выводы, предложения и рекомендации были апробированы в выступлениях автора на научно-практических конференциях и научных семинарах, в том числе: VIII Международный социальный конгресс (Москва, 2008), Научно-практическая конференция «Гражданское право в правовой системе России» (Москва, 2009), Международная научно-практическая конференция «Конвергенция частного и публичного права: экономические, социальные и правовые проблемы» (Тирасполь, 2013). Материалы исследования используются в практике работы ООО «Русская цементная компания».

Структура работы определяется логикой поставленных задач. Диссертация состоит из введения, трех глав, разделенных на параграфы, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Глава 1

Транснациональные корпорации как субъекты правоотношении: понятие, признаки, классификация

^.Транснациональные корпорации в условиях глобализации

Одним из факторов, который оказывает сильное влияние на развитие всех сфер жизни современного общества, включая экономическую и правовую сферы, является фактор глобализации.

Мировая экономика стремительно становится глобальной. Этот процесс порождает целый ряд вызовов, которые также приобретают глобальный характер. Мировой финансовый кризис 2008г. отчетливо показал, что проблемы одной страны, тесно включенной в мировые экономические отношения, становятся общими проблемами, приобретая при этом характер стремительно растущего вала, который вполне может раздавить слабые национальные экономики. В связи с этим, различные аспекты глобализации требуют тщательного анализа, который необходимо осуществлять с точки зрения различных научных направлений, в том числе, с позиций юридической науки.

В последние годы внимание ученых разных специальностей приковано к глобализации и ее роли в современном мире. В сотнях и тысячах монографий и научных статей даются самые разнообразные определения глобализации. В целом, все имеющиеся подходы могут быть условно разделены на два основных: узкий и широкий. Сторонники узкого подхода усматривают проявления глобализации только в экономической и информационной сферах1. Сторонники широкого подхода полагают, что

1 Egbewole W.O. Globalization and its challenges on national legal systems - a case study of Nigeria // Indian Journal of International Law. New Delhi. 2003. Vol. 43. №2. P. 333.

глобализация затрагивает также и социокультурную, и политико-правовую сферы общества2.

Мы солидарны с теми авторами, которые предлагают рассматривать

глобализацию как комплексный, многомерный процесс, имеющий

экономическую, финансовую, информационную, культурологическую,

з

ценностную и, конечно, правовую составляющую .

В экономике глобализация означает, прежде всего, образование единых финансовых рынков и постепенное преодоление экономических границ. В культурно-ценностном плане она часто превращается в широком распространении ценностей западной цивилизации.

В правовом отношении глобализация означает, прежде всего, унификацию законодательства, сближение национальных правовых систем, усиление действия норм международного права на национальное законодател ьство.

Можно согласиться с Н.С. Бондарем в том, что «Правовая глобализация отражает, прежде всего, качественные характеристики интернационализации, интервенции (в том числе взаимной) ведущих правовых систем современности и на этой основе - нарастания общего в нормативно-правовой жизни современной цивилизации»4.

По мнению профессора JI.C. Явича, в условиях глобализации «Необходима дальнейшая балансировка соотношения между обществом и государством, ибо на уровне отдельных стран общество и личность поглощаются часто силой тоталитарных и теократических государств, а на уровне мирового сообщества, напротив, есть дефицит в единых право-государственных формах и явное отставание сближения, интеграции государств и их политики от интеграционных процессов в науке, тех-

2 Robertson R. Globalization: Social Theory and Global Culture. L., 1992. P. 8.

Пашенцев Д.А. Теоретические и исторические вопросы государственного управления. М.: МГПУ, 2011. С. 172.

4 Бондарь Н.С. Конституционное правосудие как фактор модернизации Российской государственности // Журнал российского права. 2005. -№11.

нологии и экономике, а также от потребностей совместной борьбы с

международной преступностью (терроризм, наркобизнес и др.)»5.

Член-корреспондент РАН Е.А. Лукашева справедливо отмечает, что

глобализация не должна снижать роль национального государства,

поскольку лишь сильное государство, располагающее слаженными

правовыми механизмами, системой обеспечения и защиты прав человека,

может создать условия для мягкого вхождения государства в

международные экономические организации, без ущемления своих

б

национальных интересов и достоинства» .

По ее мнению, определение стратегии вхождения России в глобализационные процессы осложняется рядом факторов:

1)экономические трудности. В настоящее время Россия во многом выполняет роль поставщика сырья для развитых государств;

2)жесткое давление международных экономических центров в условиях отсутствия в России новых конкурентоспособных технологий в большинстве отраслей;

3)враждебное окружение ряда стран, ранее входивших в состав СССР или социалистического содружества;

4)недостаточное внимание в России уделяется развитию фундаментальной науки и наукоемких производств.

Без коренной экономической и политической модернизации вхождение России в мировое глобализирующееся пространство будет крайне сложным.

В условиях глобализации мир стал более тесным и взаимозависимым. Многочисленные экономические, политические, религиозные,

5 Явич Л.С. Общество и государство: некоторые вопросы общей теории в связи с философией права // Право и жизнь. 2002. - №46.

6 Лукашева Е.А. Права человека в России в условиях глобализации // Право и права человека в условиях глобализации. М.: ИГП РАН, 2006. - С. 9.

экологические проблемы приобретают глобальный характер, требуют усилий всего мирового сообщества.

Одним из признаков современного этапа глобализации стало «появление на мировой арене негосударственных и трансгосударственных формальных и неформальных структур, огромная часть деятельности которых вообще не регулируется ни государствами или их блоками, ни какими-либо международными правовыми нормами. Таковы, например, крупнейшие транснациональные корпорации и банки, а также их международные лобби, по совокупному финансово-экономическому потенциалу превосходящие большинство существующих национальных государств»7.

Как справедливо отмечает А.Я. Аухатов, глобализация экономики в современном мире ведет к тому, что юридические лица все чаще выступают как субъекты в трансграничных гражданско-правовых отношениях. По мнению данного автора, часто встречаются случаи, когда юридические лица, созданные на территории одного государства, не ограничиваются в своей активности только территорией этого государства, а осуществляют свою деятельность на территории других стран. В связи с этим могут возникнуть определенные вопросы: 1) в соответствии с каким правопорядком определяются внутренние и внешние правоотношения данного юридического лица, 2)какой именно правопорядок является для этого юридического лица компетентным8.

Процесс формирования и развития транснациональных корпораций неразрывно связан с процессом глобализации. С одной стороны, сами транснациональные корпорации являются порождением глобализации, ее продуктом. С другой стороны, ТНК - это основная движущая сила

7 Зорькин В.Д. Вызовы глобализации и правовая концепция мироустройства // Журнал конституционного правосудия. 2010. № 5. С. 3.

о

Аухатов А.Я. Международное корпоративное право в эпоху глобализации // Право и бизнес в условиях экономического кризиса: опыт России и Германии. М.: Юрист, 2010.

глобализации. Их деятельность преодолевает и стирает национальные границы, разрушает экономический суверенитет государств, активизирует трансграничные финансовые операции.

По мнению некоторых авторов, первая в мире транснациональная корпорация возникла еще в 1602г. (Dutch East India Company). Также существует точка зрения, что свою деятельность ТНК начали еще в XYI веке, занимаясь эксплуатацией колониальных природных ресурсов и сельскохозяйственных угодий9.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Фатхуллин, Руслан Олегович, 2014 год

Список источников и использованной литературы 1.Международные договоры

1. Конвенция «О транснациональных корпорациях» от 6 марта 1998г. // Содружество. Информационный вестник Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ. 1998. № 1.

2. Соглашение между СССР и Испанией о содействии осуществлению и взаимной защите капиталовложений заключено в г. Мадриде 26 октября 1990 г. // Сборник международных договоров СССР и Российской Федерации. Вып. XLVII. М., 1994.

3. Договор между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Болгария о поощрении и взаимной защите капиталовложений от 8 июня 1993 г. // СЗ РФ. 2006. № 8. Ст. 857.

4. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Греческой Республики о поощрении и взаимной защите капиталовложений от 30 июня 1993 г. // СЗ РФ. 1998. № 3. Ст. 300.

5. Соглашение о содействии в создании и развитии производственных, коммерческих, кредитно - финансовых, страховых и смешанных транснациональных объединений. Утверждено Постановлением Правительства РФ от 7 марта 1995г. № 218 // СЗ РФ. 1995. № 11. С. 990.

6. Декларация от 18.11.2011 «О евразийской экономической интеграции» // Документ опубликован не был. См.: СПС «Консультант Плюс».

2.Нормативно-правовые акты

7. Конституция Российской Федерации // Российская газета. 1993. 25 декабря.

8. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (в ред. от 06.04.2011) // СЗ РФ. 05.12.1994, № 32, ст. 3301.

9. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ (ред. от 30.11.2011) // Собрание законодательства РФ, 29.01.1996, № 5, ст. 410.

10.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 № 146-ФЗ (ред. от 30.06.2008) // СЗ РФ. 03.12.2001, № 49, ст. 4552.

11.Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (ред. от 08.11.2011) // СЗ РФ. 07.01.2002, № 1 (ч. 1).

12.Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации от 30.04.1999 № 81-ФЗ (ред. от 19.07.2011) // СЗ РФ. 03.05.1999, № 18, ст. 2207.

13.Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» (в ред. от 19.07.2011) // СЗ РФ. 12.07.1999, № 28, ст. 3493.

14.Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» // СЗ РФ, 13.08.2001, № 33 (часть I), ст. 3431.

15.Федеральный закон от 29.04.2008 № 57-ФЗ (в ред. от 01.07.2011) «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» // СЗ РФ. 05.05.2008, № 18, ст. 1940.

16.Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ (ред. от 28.12.2010) «Об акционерных обществах» // СЗ РФ. 01.01.1996, № 1, ст. 1.

17.Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ (ред. от 19.10.2011, с изм. от 21.11.2011) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // Собрание законодательства РФ, 15.07.2002, № 28, ст. 2790.

18.Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 (ред. от 21.11.2011) «О банках и банковской деятельности» // Собрание законодательства РФ, 05.02.1996, № 6, ст. 492.

19.Федеральный закон от 30.12.1995 № 225-ФЗ (ред. от 19.07.2011) «О соглашениях о разделе продукции» // Собрание законодательства РФ", 01.01.1996, № 1, ст. 18.

20. Федеральный закон от 30.11.1995 № 190-ФЗ «О финансово-промышленных группах» (утратил силу) // СЗ РФ. 1995. № 49. Ст. 4697.

21.Указ Президента РФ от 18.07.2008 № 1108 «О совершенствовании Гражданского кодекса Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ, 21.07.2008, № 29 (ч. 1), ст. 3482.

22.Модельный Гражданский кодекс для государств-участников Содружества Независимых Государств от 17.02.1996 // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ. 1996. № 10.

23.Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации (одобрена решением Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 07.10.2009) // Вестник ВАС РФ, № 11, ноябрь, 2009.

24. Акционерный закон Германии // Акционерное общество и общество с ограниченной ответственностью: Сб. заруб, зак-ва. Отв. ред. проф. В.А.Туманов. М., 1995.

25.Закон Украины от 16 апреля 1991 г. № 959-XI «О внешнеэкономической деятельности» // Ведомости Верховной Рады Украины. 1991. № 29. Ст. 377; Ст. 1.

26.Хозяйственный кодекс Украины // Ведомости Верховной Рады Украины. 2003. № 18, 19 - 20, 321 - 322. Ст. 144 (с послед, изм.).

27.Закон Республики Грузия о международном частном праве 1998 г. // http://www.base.spinform.ru/

28.Закон Украины о международном частном праве 2005 г. // http:// www.base.spinform.ru/

З.Материалы судебной и арбитражной практики

1. Определение Конституционного Суда РФ от 07.12.2010 № 1620-0-0 «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы закрытого акционерного общества "Райффайзенбанк" на нарушение конституционных прав и свобод частями 4 и 7 статьи 2.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» // Документ опубликован не был. См.: СПС «Консультант Плюс».

2. Определение Конституционного Суда РФ от 29.09.2011 № 1108-0-0 // Документ опубликован не был. См.: СПС «Консультант Плюс».

3. Постановление Пленума ВАС РФ от 11.06.1999 № 8 «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса» // Вестник ВАС РФ. 1999. № 8.

4. Постановление Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 11.04.2006 № 12872/04 по делу № А40-35908/02-69-385Т // Документ опубликован не был. См.: СПС «Консультант Плюс».

5. Постановление Президиума ВАС РФ от 30.06.2009 № 1778/09 по делу № А57-1387/08-34 //Вестник ВАС РФ. 2010. № 9.

6. Определение ВАС РФ от 14.03.2011 № ВАС-2258/11 по делу № А56-7568/2008 // Документ опубликован не был. См.: СПС «Консультант Плюс».

7. Определение ВАС РФ от 08.02.2010 № ВАС-532/10 по делу № АЗЗ-16486/2008 // Документ опубликован не был. См.: СПС «Консультант Плюс».

8. Решение МКАС при ТПП РФ от 11.06.2002 по делам № 125/2000, 126/2000, 143/2000 // СПС «Консультант Плюс»

9. Решение МКАС при ТПП РФ от 09.06.2004 по делу № 125/2000 // СПС «Консультант Плюс»

4.Научная литература

1. Авдеенкова М.П. Система юридической ответственности на современном этапе развития российского права. М.: Манускрипт, 2007.

2. Александрина М.А. Коллизионно-правовое регулирование ответственности по обязательствам из причинения вреда в международном частном праве // Международное публичное и частное право. 2010. № 6.

3. Аршавский Б.М., Валько Н.И. ТНК - частнокапиталистические международные монополии // Советское государство и право. 1981. №.

4. Асосков A.B. Правовые формы участия юридических лиц в международном коммерческом обороте. М., 2003.

5. Аухатов А.Я. Международное корпоративное право в эпоху глобализации // Право и бизнес в условиях экономического кризиса: опыт России и Германии. М.: Юрист, 2010.

6. Аухатов А.Я. Российское законодательство в области коллизионно-правового регулирования иностранных юридических лиц // Журнал российского права. 2009. № 7.

7. Белых B.C. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России: Монография. М.: Проспект, 2009.

8. Беляева Н.Г., Бондарчук H.A. Правовая природа транснациональных корпораций // Евразийский юридический журнал. 2009. № 7.

9. Богданов Е.В. Проблема уголовной ответственности юридических лиц // Российская юстиция. 2011. № 8.

Ю.Богуславский М.М. Международное частное право: Учебник. 5-е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2005.

11 .Бондарь Н.С. Конституционное правосудие как фактор модернизации Российской государственности // Журнал российского права. 2005. №11.

12.Бортова М.П. Современные проблемы транснационализации производства и капитала // Менеджмент в России и за рубежом. 2000. №3.

13.Братусь С.Н. Субъекты гражданского права. М., 1950.

Н.Веберс Я.Р. Правосубъектность граждан в советском гражданском и семейном праве. Рига, 1976.

15.Витрук Н.В. Общая теория правового положения личности. М.: Норма, 2008.

16. Вознесенская H.H. Юридические лица в международном частном праве России и ЕС // Известия вузов. Правоведение. 2009. № 3.

17.Гончаров В.В. Роль семьи как социального института в сохранении и развитии российской государственности // Семейное и жилищное право. 2010. № 1.

18.Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г. Международное частное право и инвестиции: науч.-практ. исслед. М.: Контракт, Волтерс Клувер, 2011.

19.Дубовицкая Е.А. Правоспособность юридических лиц по праву Европейских сообществ (практика Европейского суда) // Вестник ВАС РФ. 2000. № 12.

20.Ерпылева Н.Ю., Батлер У.Э. Коллизионное регулирование в международном частном праве России и Украины // Законодательство и экономика, 2006, № 9.

21 .Захарченко A.B. Глобализация как мировая тенденция. Правовой аспект//Вестник ЮУрГУ. 2006. № 13. Серия «Право». Вып. 8. Т. 1.

22.3инковский С.Б. Глобализация как юридическая категория // Современное правоведение: поиск методологических оснований. Жидковские чтения: Материалы Всероссийской научной конференции. М.: РУДН, 2011.

23.3веков В.П. Обязательства вследствие причинения вреда в коллизионном праве. М.: Волтерс Клувер, 2007.

24.3лотникова Е.А. Транснациональные корпорации и транснациональные банки // Виттевские чтения - 2004: Материалы межвузовской научно-практической конференции. М.: МБИ, 2004.

25.Зорькин В.Д. Вызовы глобализации и правовая концепция мироустройства // Журнал конституционного правосудия. 2010. № 5.

26.Иоффе О.С., Шаргородский М.Д. Вопросы теории права. М., 1962.

27.Камалов М.М. Неэффективность Конвенции Содружества Независимых Государств «О транснациональных корпорациях» // Международное публичное и частное право. 2011. № 2.

28.Козлова Н.В. Правосубъектность юридического лица. М.: Статут, 2005.

29.Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть третья: Учебно-практический комментарий (постатейный) / под ред. А.П. Сергеева. М.: Проспект, 2011.

30.Конынина А.К. Вина юридического лица в гражданском праве // Российский юридический журнал. 2006. №3.

31 .Корпоративное право: Актуальные проблемы теории и практики / Под общ. ред. В.А. Белова. М.: Издательство "Юрайт", 2009.

32. Коршунов Н.М. Конвергенция частного и публичного права: проблемы теории и практики. М.: Норма, 2011.

33. Косинцев А.П., Фальченко О.Д. Анализ критериев транснациональности международных корпораций // Известия УрГЭУ. 2009. № 3.

34.Красавчиков O.A. Юридические факты в советском гражданском праве. М., 1958.

35.Кротов М.В. Правоспособность и дееспособность граждан // Гражданское право: Учебник / Под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. Т. 1. М., 2002. Кулагин М.А. Избранные труды по акционерному и торговому праву. М.: Статут, 2004.

36.Курбатов А.Я. Правосубъектность кредитных организаций: теоретические основы формирования, содержание и проблемы реализации. М.: Юриспруденция, 2010.

37.Лаптев В.А. Предпринимательские объединения: холдинги, финансово-промышленные группы, простые товарищества. М.: Волтерс Клувер, 2008.

38. Лейст О.Э. Санкции и ответственность по советскому праву. М., 1981.

39.Лепехин И.А. Правовая природа института гражданско-правовой ответственности // Мировой судья. 2010. № 8.

40.Лукашева Е.А. Права человека в России в условиях глобализации // Право и права человека в условиях глобализации. М.: ИГП РАН, 2006.

41.Лунц Л.А. Курс международного частного права. Особенная часть. М., 1975.

42.Любимов Ю.С. Квазисубъектное образование в гражданском праве // Правоведение. 2006. № 6.

43.Малахов B.C. Государство в условиях глобализации. М., 2007.

44.Манукян М.А. Возрастающая роль ТНК в глобальной экономике // Актуальные проблемы права в современной России: Сборник научных статей. Выпуск 5. М.: Готика, 2007.

45.Манукян М.А. Подходы определения личного закона юридического лица (lex societatis) в законодательстве и практике разных государств // Евразийский юридический журнал. 2008. № 5.

46.Манукян М.А. Четыре подхода к определению права, подлежащего применению к деликтным обязательствам // Международное публичное и частное право. 2009. № 5.

47.Марченко М.Н. Проблема соотношения экономической власти бизнеса с политической властью государства в эпоху глобализации //Журнал российского права, 2008, № 1.

48.Международное частное право: Учебник / Под ред. Г.К. Дмитриевой. М., 2000.

49.Монастырская Ю.И. Значение критерия контроля при определении национальности юридического лица // Журнал российского права. 2011. №4.

50.Нерсесянц B.C. Общая теория права и государства: Учебник для вузов. М., 1999.

51.Николюкин C.B. Автономия воли сторон и особенности права, применимого к частноправовым отношениям, осложненным иностранным элементом // Нотариус. 2008. № 6.

52.Ногальский Б., Вроновский А., Войцех М. Правовое регулирование деятельности финансово-промышленных групп в некоторых странах ЕС // Проблемы теории и практики управления. 1999. № 5.

53.Право и бизнес в условиях экономического кризиса: опыт России и Германии / отв. ред. Е.П. Губин, Е.Б. Лауте. М.: Юрист, 2010.

54.Пашенцев Д.А. Теоретические и исторические вопросы государственного управления. М.: МГЛУ, 2011.

55.Пашенцев Д.А., Гарамита B.B. Вина в гражданском праве. М.: Юркомпани, 2010.

56.Перетерский И.С., Крылов С.Б. Международное частное право. М.: Гос. изд-во юридической литературы, 1959.

57.Петухов В.Н. Комментарий к Закону о финансово-промышленных группах. 2-е изд., стер. М.: Юридический Дом «Юстицинформ», 2003.

58.Подшибякин Д.Н. Законодательное регулирование финансово-промышленных групп // Юрист. 2005. № 5.

59.Портной К. Правовое положение холдингов в России. М., 2004.

60.Раапе JI. Международное частное право. М.: Иностранная литература, 1960.

61.Рубанов A.A. «Автономия воли» в международном частном праве как теоретическая проблема // Советский ежегодник международного права. 1986. М., 1987.

62.Смирнов Г. Уголовная ответственность юрлиц на подступах к России // ЭЖ-Юрист. 2011. № 24.

63.Сумской Д. А. Гражданско-правовое положение органа юридического лица. М.: Дашков и К, 2007.

64.Танимов О.В. Система юридических фикций в современном российском праве // Вестник Российской правовой академии. М.: РПАМЮРФ. 2007. №1.

65.Танимов О.В., Баршова O.A. Юридические фикции в древних источниках права (историко-теоретический аспект) // История государства и права. 2011. № 13.

66.Третьяков C.B. Формирование юридической конструкции автономии воли в международном частном праве // Вестник гражданского права. 2008. № 2.

67.Федчук В.Д. De facto зависимость de jure независимых юридических лиц: проникновение за корпоративный занавес в праве ведущих зарубежных стран. М.: Волтерс Клувер, 2008.

68.Халидов Р.А. Некоторые аспекты деятельности современных транснациональных корпораций на примере автомобильных концернов // Административное и муниципальное право. 2011. № 6.

69.Хантингтон С. Столкновение цивилизаций // Политические исследования. 1994. № 1.

70.Честнов И.Л. Человеческое измерение правовой реальности: на пути к формированию персоноцентристской теории права // Актуальные проблемы права в современной России: Сб. науч. статей. Вып. 10. М.: АПКиППРО, 2009.

71. Чин Тхи Тхуй Линь. Понятие «транснационализация», транснациональные корпорации и их прототипы // Век качества. 2010. №5.

72.Шаповалов В.В. Глобальная конкуренция транснациональных корпораций на основе нововведений // Актуальные проблемы социально-экономического развития России. Сб. науч. трудов. Вып. 1.М., 2004.

73.Шашорин А.А. Ипотека морских судов и морской залог // Закон, 2006, № 12.

74.Шейнин Л.Б. Недвижимость: пробелы и несоответствия в правовом регулировании. М.: Деловой двор, 2011.

75.Щеглов С.С. Регулирование деятельности транснациональных корпораций // Юрист. 2007. № 12.

76. Щеглов С.С. Определение понятия транснациональной корпорации и предпосылки возникновения ТНК // Юрист, 2008. № 3.

77.Шиткина И.С. Правовое регулирование холдинговых объединений: Учебно-методическое пособие. М.: Волтерс Клувер, 2007.

78.Явич Jl.С. Общество и государство: некоторые вопросы общей теории в связи с философией права // Право и жизнь. 2002. № 46.

4.Диссертации и авторефераты

1. Андреева Ю.С. Государственное регулирование хозяйственной деятельности транснациональных корпораций в России: Автореф. дисс. канд. экон. наук. М., 2005.

2. Аухатов А.Я. Определение применимого к юридическим лицам права: Сравнительный анализ права РФ, ФРГ и ЕС: Дисс. канд. юрид. наук. Казань, 2005.

3. Бабиков A.B. Транснациональные корпорации в мировой политике: Автореф. дисс. канд.полит. наук. М., 2005.

4. Банковский A.B. Деликтные обязательства в международном частном праве: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 2002.

5. Берандзе М.Р. Концепция транснационального права в международном праве: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 2010.

6. Веласко Кальдерон, Хосе Луис. Кодекс поведения транснациональных корпораций (ТНК) и международное право (на примере деятельности ТНК в странах Латинской Америки): Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 1984.

7. Виноградова Е.А. Особенности развития стратегий ТНК в глобальной экономике: Дисс. канд. экон. наук. М., 2004.

8. Горлов Е.А. Правовые аспекты налогообложения транснациональных корпораций в Российской Федерации: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 2001.

9. Грубов А.П. Взаимодействие транснациональных корпораций и национально-государственных экономических систем в условиях глобализации: Дисс. канд. экон. наук. Оренбург, 2006.

Ю.Кедрина B.B. Современные аспекты организационно-экономического поведения транснациональных компаний: Дисс. канд. экон. наук. М., 2003.

11 .Королев А.Е. Транснациональные корпорации как субъекты международного частного права: Дисс. канд. юрид. наук. Саратов, 2001.

12.Кулешов Е.А. Транснационализация российской экономики в условиях глобализации: Дисс. канд. экон. наук. М., 2009.

1 З.Куликов P.A. Эволюция правовой природы и место транснациональной корпорации в системе международного частного права: Дисс. канд. юрид. наук. М., 2006.

Н.Лысенко Д.Л. Проблема правового статуса транснациональных корпораций: Международно-правовые аспекты. Дисс. канд. юрид. наук. М., 2003.

15.Манукян М.А. Правовая природа транснациональных корпораций (ТНК) в международном частном праве: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 2009.

16.Нгум Кве, Франсис. Международно-правовые и национальные нормы, регулирующие деятельность ТНК: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 1984.

17.Рязанцев С.М. Место и роль корпоративных структур в мировой экономике: зарубежных опыт и российская практика. Дисс. канд. экон. наук. М., 2005.

18.Ямпольский И.М. Международные хозяйственные организации: особенности правового статуса и деятельности: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. СПб., 2005.

1. Behrens P. Niederlassungsfreiheit und Internationales Gesellschaftsrecht // Zeitschrift fur auslandisches und internationales Privatrecht. 1988. № 52.

2. Bleton Pierre, Lecuir Jean, Mathieu Gilbert. Dictionnaire du capitalisme. P., 1970.

3. Bundesgerichtshof, Urteil v. 11.07.1957 i. S. z. W. v. eGmbH (Bekl.) w. z. k. S.G. eGmbH (Kl.), II ZR 318/55 // Entscheidungen des Bundesgerichtshofes in Zivilsachen. 1958. Band 25.

4. Collier J.G. Conflict of Laws. 3-d ed. Camb. Univ. Press, 2001.

5. Gemeinschaft // Recht der Internationalen Wirtschaft. 1992.

6. Cramton R.C., Currie D.P., Kay H.H., Kramer L. Conflict of Laws: Cases-Comments-Questions. 5 ed. St. Paul, Minnesota, 1993.

7. Grossfeld B., Konig T. Das internationale Gesellschaftsrecht in der Europaischen Dominice Ch. La notion du caractère ennemi des biens prives dans la Guerra sur terre. Geneve, 1961. P. 53.

8. Drury R. The Regulation and Recognition of Foreign Corporations: Responses to the Delaware Syndrome // Cambridge Law Journal. 1998. Vol. 57. Part. I. P. 165 - 169.

9. Egbewole W.O. Globalization and its challenges on national legal systems - a case study of Nigeria // Indian Journal of International Law. New Delhi. 2003. Vol. 43. № 2.

I O.Gilpin R. The Political Economy of International Relations. Princeton:

Princeton University Press, 1987. P. 238 - 245.

II .Liu S.X. Foreign direct investment and multinational enterprises. N.-Y.,

1997.

12.Loussouarn I., Bourel P. Droit international prive. Paris, 1980.

13.Robertson R. Globalization: Social Theory and Global Culture. L., 1992.

14.Petit P. Transnational service in the process of globalization // Transnational corporation and the global economy. UN University, 1998. P.141-145.

is. Sayek S. Foreign direct investment and inflation theory and evidence Diss.

Duke univers., 1999. 16.Schmitthoff C.M. The multinational enterprise in the United Kingdom // Nationalism and the multinational enterprise: legal, economic and managerial aspects. Leiden, 1973. 17.Schrijver N. The Changing Nature of State Sovereignty. The British Year

Book of International Law. Oxford, 2000. P. 65 - 98. 18. Van Panhuys H.F. The Role of Nationality in International Law. Leyden, 1959. P. 109- 125.

Приложения Классификация ТНК по форме собственности

Критерии определения личного закона юридического лица

Критерий наиболее тесной связи

V

Факторы, определяющие правовую природу ТНК

определяющие природу ТНК

1)тесное переплетение экономических и правовых факторов в деятельности ТНК;

2)отсутствие в отечественной доктрине единого подхода к определению понятия ТНК и к пониманию правосубъектности ТНК;

3)деятельность ТНК в современном мире приобретает не только экономико-правовое, но и политическое значение;

4)деятельность ТНК осуществляется на территории нескольких государств;

5)юридические лица, входящие в состав ТНК, могут иметь различную «национальность» и разный личный закон.

Признаки для классификации ТНК

Признаки для классификации ТНК

1)количество стран, на территории которых действует ТНК;

2)количество юридических лиц, входящих в состав ТНК;

3)количество головных компаний в составе ТНК;

4)форма собственности, лежащая в основе ТНК (государственная, частная, смешанная)

172

Юридически значимые признаки ТНК

Признаки ТНК

1)количество стран, в которых действует транснациональная корпорация;

2)экономическое единство в деятельности ТНК, достигаемое за счет управленческих решений;

3)различный национальный закон отдельных структурных подразделений ТНК.