Организационно-экономическое обеспечение надежности функционирования финансово-промышленных систем тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, доктор экономических наук Родионова, Людмила Николаевна

• Родионова, Людмила Николаевна
• доктор экономических наук
• 1998

Оглавление диссертации доктор экономических наук Родионова, Людмила Николаевна

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ

НАДЕЖНОСТИ ПРОМЫШЛЕННЫХ СИСТЕМ

1.1. Проблема обеспечения надежности промышленных систем в концепциях современной теории организации производства

1.2. Надежность производственных систем как объективная необходимость научно-технического прогресса

1.3. Организационно-экономические аспекты надежности систем

1.4. Оценка надежности сложных технических систем (СТС)

1.5. Обеспечение надежности функционирования промышленных систем

1.5.1. Обеспечение надежности функционирования трубопроводного транспорта нефти и газа

1.5.2. Организация работ по обеспечению надежности в нефтехимической и нефтеперерабатывающей отраслях (НХиНПП)

1.5.3. Организация работ по обеспечению надежности в нефтегазодобывающей отрасли

ГЛАВА 2. СИСТЕМНЫЕ КОНЦЕПЦИИ ТЕОРИИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

2.1. Цели и задачи финансового рынка как системы

2.2. Целостность финансового рынка как системы

2.3. Анализ элементной подсистемы финансового рынка

2.4. Анализ функциональной подсистемы финансового рынка

2.5. Анализ организационной подсистемы финансового рынка

2.6. Финансовый рынок с позиции законов кибернетики

2.7. Классификация инвестиций в концепциях общей теории систем

2.8. Принципы обеспечения надежности функционирования финансового рынка как системы

ГЛАВА 3. ИСТОЧНИКИ ФИНАНСИРОВАНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ НАДЕЖНОСТИ ПРОМЫШЛЕННЫХ СИСТЕМ

3.1. Банковская система Республики Башкортостан

3.2. Организация инвестиционной деятельности коммерческого банка

3.2.1. Основные направления организации инвестиционной деятельности коммерческого банка

3.2.2. Оценка инвестиционной привлекательности отраслей на примере Республики Башкортостан)

3.2.3. Оценка инвестиционных проектов в условиях риска и неопределенности

3.2.4. Управление ликвидностью коммерческого банка

3.3. Методические основы оценки финансового состояния предприятия

3.4. Анализ финансового состояния предприятий ТЭК

3.5. Амортизационные отчисления: сущность и анализ использования

3.6. Иностранный капитал на рынке инвестиций

3.7. Платежный баланс как инструмент обоснования инвестиционной политики региона

ГЛАВА 4. ИННОВАЦИОННАЯ СТРАТЕГИЯ ОТРАСЛЕЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ РЕСПУБЛИКИ БАШКОРТОСТАН

4.1. Основные понятия стратегии управления инновациями

4.2. Варианты инновационной стратегии отраслей региона на примере Республики Башкортостан)

4.3. Создание диверсифицированной ФПГ - основа для реализации инновационной стратегии промышленности

ГЛАВА 5. НАДЕЖНОСТЬ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ

ФИНАНСОВО- ПРОМЫШЛЕННЫХ СИСТЕМ

5.1. Понятие и классификация финансово-промышленных групп

5.2. Цели и порядок создания ФПГ

5.3. Организационная структура ФПГ

5.3.1. Проблемы формирования организационной структуры ФПГ

5.3.2. Общая теория систем и принципы формирования надежных организационных структур

5.3.3. Централизованное и децентрализованное управление

5.4. Финансово-промышленные группы в отраслях ТЭК

5.5. Роль банков в финансово-промышленных группах

5.6. Банковский контроль в финансово-промышленных группах

5.7. Управление финансовыми и материальными потоками в ФПГ

5.7.1. Ценные бумаги как инструмент формирования и регулирования финансовых потоков

5.7.2. Имитационное моделирование финансовых и материальных потоков в ФПГ

5.8. ФПГ в Республике Башкортостан 273 ЗАКЛЮЧЕНИЕ 280 Список использованных источников 291 ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Оценка инвестиционного проекта внедрения системы сотовой и транковой связи в Республике

Башкортостан 300 ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Показатели финансового состояния предприятий топливно-энергетического комплекса Республики

Башкортостан 305 ПРИЛОЖЕНИЕ 3. Платежный баланс Республики Башкортостан

1995-1996 гг.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Организационно-экономическое обеспечение надежности функционирования финансово-промышленных систем»

На современной этапе развития рыночной экономики в России появились теоретические труды, в которых рассматриваются категории, классификация, тенденции развития как промышленного сектора, так и рынка финансового на основе исследования зарубежного опыта, разработки "уникального" российского. Рынок изучается с позиций совершенства его отдельных институтов, увеличения их разнообразия, без решения принципиальных вопросов организации и функционирования его как системы.

Рыночная трансформация российской экономики выдвигает перед экономической наукой ряд проблем, требующих глубокого теоретического осмысления и обоснования путей их практического решения. Одной из них является проблема организационно-экономического обеспечения создания и функционирования финансово-промышленных групп (ФПГ), в которых аккумулируются интегрированные возможности финансового, промышленного и торгового капитала. Несмотря за высокую значимость малого бизнеса для становления в России рыночной экономики, только мощные корпорации являются тем средством, которое способно кардинально изменить кризисное состояние промышленности. t.

Актуальность формирования ФПГ обусловлена необходимостью решения проблем приватизации и структурной перестройки промышленности, проведения широкомасштабных, комплексных исследований в сфере науки и производства, техническое и технологическое обновление которого, в свою очередь, является одной из важнейших задач создания финансово-промышленных групп.

К сожалению, пока наиболее очевидной целью формирования ФПГ является не столько стратегическое инвестирование, сколько внутреннее частичное перераспределение убытков, (хорошо известное из опыта промышленных объединений в плановой экономике), временная поддержка отдельных слабых звеньев ФПГ и совместное лоббирование во властных структурах с целью получения льгот.

При традиционном подходе к созданию и анализу функционирования финансовых и промышленных систем в настоящее время не удается ни объяснить, ни упорядочить их структуру и управление. Очевидно, что необходимо глубокое развитие теории как финансового, так и промышленного рынка на единой методологической основе.

Определенный вклад в научную разработку отдельных организационных, экономических и технических аспектов обеспечения надежности сложных (в том числе, био-социальных) систем внесли труды отечественных ученых П.К. Анохина, B.C. Кабакова, А.Е. Карлика, В.В. Новожилова, B.C. Немчинова, Н.Н. Моисеева, Д.С. Львова, В.Д. Черняева и других. Изменение условий функционирования хозяйствующих субъектов при переходе к рынку потребовали разработки целостной теории создания и функционирования финансовых, промышленных и финансово-промышленных систем.

В то же время при наличии ряда законодательных актов, имеющих высокий ведомственный статус, регламентирующих правовые аспекты создания и функционирования ФПГ, практически отсутствуют теоретичеt ские основы их пространственно-временной организации и обеспечения надежности функционирования. Значимость проблемы повышения эффективности создания и функционирования финансово-промышленных систем и недостаточная разработанность этих вопросов в теоретическом и методическом плане определяет актуальность предлагаемого исследования.

Целью диссертационной работы является исследование и разработка методологических принципов и практических рекомендаций по обеспечению надежности функционирования создаваемых и существующих финансово-промышленных групп. Для реализации поставленной цели в диссертации решались следующие задачи:

• исследование проблемы, выявление закономерностей и основных направлений организационного и экономического обеспечения надежности сложных технических, промышленных и финансовых систем;

• анализ основных источников финансирования мероприятий по обеспечению надежности промышленных систем (на примере региона): банковского и иностранного капитала, собственных средств предприятий;

• разработка методических рекомендаций по обоснованию инвестиционной деятельности банков;

• разработка инструментария для обоснования инвестиционной политики региона;

• разработка инструментария для обоснования инвестиционной привлекательности предприятий;

• анализ методов формирования и деятельности финансово-промышленных групп в Российской Федерации, в частности в отраслях топливно-энергетического комплекса (ТЭК);

• на основе выявленных закономерностей формирование теоретических и методических положений по обеспечению надежного и эффективного функционирования финансово-промышленных групп в рыночных условиях. t

Выбор объектов исследования был сделан, исходя из различного уровня сложности рассматриваемых систем, а, следовательно, и с различным последействием отказа на уровень функционирования всей системы. Объектами исследования в данной работе явились производственные предприятия топливно-энергетического комплекса: нефтегазодобывающие (на примере АНК "Башнефть"), нефтеперерабатывающие и нефтехимические (АО "Башкирская нефтехимическая компания"), трубопроводного транспорта (АК "Транснефть") - и субъекты финансового рынка Российской Федерации.

В рамках указанного направления создание надежных финансово-промышленных систем является важной задачей теории организации производства и требует совершенства методов и средств их проектирования и функционирования. Таким образом, теоретические, методические и практические вопросы организационно-экономического обеспечения надежности создания и функционирования финансово-промышленных групп в условиях перехода к рыночной экономике являются предметом исследования.

Теоретической и методологической основой исследования явились системный подход, экономическая кибернетика, положения теории рыночной экономики, теории управления, теории надежности. Разработанные в диссертации методы и модели базируются на положениях общей теории систем, математической статистики, векторной оптимизации, теории вероятностей и нечетких множеств.

Работа состоит из введения, пяти глав, заключения, приложения и списка литературы.

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации, определяются цели и направления исследования, излагается научная новизна и практическая значимость полученных результатов.

В первой главе "Теоретические основы обеспечения надежности функционирования промышленных систем" доказана объективная необходимость обеспечения надежности сложных технических систем (СТС) и производственных систем (ПС) как важного фактора научно-технического прогресса, изложены теоретические основы обеспечения надежности СТС и ПС с позиции общей теории систем, рассмотрены категории отказа и надежности ПС, дано развернутое определение и методы организационного и экономического обеспечения надежности ПС, рассмотрены возможные стратегии обеспечения надежности СТС и ПС. В данной главе проведен анализ состояния оборудования в отраслях топливно-энергетического комплекса: нефтегазодобыче, нефтехимии и нефтепереработке и трубопроводном транспорте нефти и газа.

Во второй главе "Системные концепции теории финансового рынка" проведен анализ состояния финансового рынка России и его основных сегментов: рынка банковских кредитов и рынка ценных бумаг, - на единой методологической основе, которой являются системный подход, общая теория систем и кибернетика. Рассмотрение финансового рынка как системы проводилось в соответствии с принципами построения и функционирования надежных и эффективных систем: выявление цели как системообразующего фактора, соблюдение принципа целостности, анализ элементной, функциональной и организационной подсистем. В данной главе проведен анализ финансового рынка с позиции законов кибернетики: необходимого разнообразия, эмерджентности, внешнего дополнения, обратной связи и выбора решений. Представлена классификация инвестиций в концепциях общей теории систем - соответственно в элементном, функциональном и организационном аспектах. Разработаны принципы обеспечения надежности функционирования финансового ранка как системы.

В третьей главе "Финансирование мероприятий по обеспечению надежности функционирования промышленных систем в условиях переходного периода" проводится анализ возможностей использования банковского и иностранного капитала, собственных средств предприятий для целей инвестирования в промышленность. Рассмотрены проблемы организации инвестиционной деятельности коммерческих банков на современном этапе. Разработаны и предложены методические рекомендации с целью совершенствования инвестиционной деятельности банков: методика оценки инвестиционной привлекательности отраслей (с использованием факторов макро- и микро-уровней), методика оценки инвестиционных проектов в условиях риска и неопределенности, методические рекомендации по определению достаточности капитала банка для инвестирования, - на основе использования математического аппарата векторной оптимизации, теории вероятностей и нечетких множеств. В диссертационной работе впервые разработан и составлен платежный баланс Республики Башкортостан (РБ) с целью обоснования инвестиционной политики региона. Предложена методика составления рейтинга предприятий на основе показателей финансового состояния предприятий с использованием аппарата многокритериальной оптимизации; проведен анализ инвестиционных возможностей предприятий топливно-энергетического комплекса РБ.

В четвертой главе "Инновационная стратегия отраслей промышленности Республики Башкортостан" рассмотрены основные понятия стратегии управления инновациями, предложены варианты инновационной стратегии отраслей РБ (топливно-энергетического, машиностроительного и оборонного комплексов). На основе проведенного исследования сделан вывод о необходимости создания в регионе диверсифицированной финансово-промышленной группы (на базе межотраслевой интеграции).

В пятой главе "Надежность функционирования финансово-промышленных систем" рассмотрены понятия и классификация существующих в переходный период в Российской Федерации финансово-промышленных групп, в частности, в отраслях топливно-энергетического комплекса; цели и порядок их создания; проведен анализ организационной структуры ФПГ. Предложены принципы формирования надежной организационной структуры на базе общей теории систем, с учетом особенностей t обращения финансового и промышленного капитала, степени централизации системы управления. Рассмотрена роль банков в финансово-промышленных группах, предложена математическая модель организации банковского контроля в системе "банк-предприятие"; представлена постановка и математическая формализация имитационной модели управления финансовыми и материальными потоками в ФПГ. Разработана и предложена организационная структура, рассмотрен порядок создания в регионе финансово-промышленной группы на базе межотраслевой интеграции.

В заключении сформулированы основные выводы и предложения по результатам исследования, обоснована целесообразность использования научных результатов.

В Приложениях в форме таблиц представлены показатели финансового состояния предприятий ТЭК РБ, данные платежного баланса Республики Башкортостан, оценка реального инвестиционного проекта в условиях риска и неопределенности (внедрение системы сотовой и транковой связи).

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Родионова, Людмила Николаевна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Управлять экономикой можно лишь опираясь на фундамент экономической науки, ценностные измерения. Только тогда процессы рыночного хозяйствования могут быть встроены в модели народнохозяйственного планирования. Но для решения этой задачи, по мнению профессора В.В. Новожилова, необходимо иметь модели, отображающие многочисленные взаимосвязи, присущие социально-экономической системе в целом и основанные на разработке математических методов и системного анализа.

Как показал анализ, имеющийся разрыв между проблемами разработки и внедрения является следствием нарушения принципа целостности системы. В результате в области организации и управления финансово-промышленными группами сложилось положение, когда разрабатываемые и создаваемые модификации организационных моделей малоэффективны при их практическом использовании в силу неустойчивости получаемых решений. Причиной этого является низкая адекватность ограничений в задачах названного класса. Поэтому на практике до сих пор преобладает "стихийное" обеспечение надежности функционирования ФПГ в виде содержания скрытых финансовых резервов, жесткой центрштизации управления, неоправданной "миграции" капитала внутри ФПГ в пределах коротких интервалов планирования (квартал, год) и пр.

Результаты нашего исследования в определенной степени преодолевают этот недостаток и могут быть использованы в практике организационного и экономического анализа при проектировании и функционировании ФПГ. В этом основная практическая ценность выполненного исследования.

Конкретные содержательные выводы теоретического, научно-прикладного характера, полученные автором работы, сводятся к следующему.

1, Соискателем разработаны методические положения теории надежности сложных технических и промышленных систем на основе системного подхода, общей теории систем и кибернетики.

В научной литературе авторы рассматривают надежность сложных технических и производственных систем без должной увязки надежности элементов, надежности выполнения заданных функций и эффективной форхмы организации системы. Современную организацию производства отличает системный и, в первую очередь, кибернетический подход к структурному анализу производства как динамической системы. Надежной будем считать такую ПС, в которой при заданных: надежности элементов, качестве выполнения функций и прогрессивной структуре организации, -обеспечивается максимально возможное достижение поставленной цели. Проблема организационного обеспечения надежности современных производственных систем требует разработки научно-обоснованных методов резервирования материальных и финансовых ресурсов (а также их экономически целесообразного соотношения), - при одновременной оптимизации организационной структуры, гибкости технологии и поддержания заданной технической надежности отдельных элементов. Экономическое обеспечение надежности систем означает, с одной стороны, анализ инвестиционной возможности предприятий; с другой стороны, определение реальной цены потребления (и отказа) системы.

2. В диссертационной работе проведен анализ состояния СТС в отраслях топливно-энергетического комплекса: трубопроводном транспорте, нефтехимической, нефтеперерабатывающей и нефтегазодобывающей отраслях (на примере Республики Башкортостан).

Обеспечение надежного функционирования, увеличение долговечности оборудования в отраслях ТЭК могут быть успешно решены при условии предупреждения отказов в системе - внедрением методов неразру-шающего контроля; таким образом, приоритетным направлением технической политики является переход к выборочному ремонту на базе информации, получаемой в результате диагностики состояния (для нефтепроводов - внутритрубной инспекции).

3. Соискателем в диссертационной работе было проведено исследование финансового рынка как системы, то есть, комплексного единого целого, определенным образом взаимодействующего для достижения заданного результата. Анализ финансового рынка в соответствии с поставленной целью (аккумулирование свободных денежных средств для финансирования перспективных направлений развития промышленности) и принципом целостности (требующего установления между элементами, обладающими теми или иными свойствами, определенных отношений), показал, во-первых, противоречие целей участников при отсутствии законодательно закрепленной цели системы; во-вторых, нарушение принципа целостности.

При изучении и формировании системы выделяются триединые части: элементная, функциональная и организационная. Анализ элементного состава фондового рынка показал, что лишь незначительная часть потенциальных объектов (ценных бумаг) и субъектов (профессиональных участников, банков, приватизированных предприятий) реально представлена и действует в фондовой системе России. В банковском секторе наблюдается дефицит объектов - денежных ресурсов, избыток субъектов - коммерческих банков, чрезвычайно неоднородных по составу. Неоднородный элементный состав, избыточность БС по субъектам и дефицит по объектам снижает надежность ФС и неизбежно приведет к поглощению мелких банков и их разорению. Анализ функциональной подсистемы (формулирующей логику функционирования системы) показал, что фондовый рынок -это единственная подсистема, в которой наблюдается "перекрытие" по функциям (избыточность) и совпадение основных функций, выполняемых системой в целом и отдельных ее элементов, в частности. Однако при дефиците элементной базы, функциональная избыточность означает снижение надежности системы в целом и неэффективное функционирование отдельных ее элементов. По подсистеме банковских кредитов наблюдается отсутствие замкнутого контура функционирования и избыточность ресурсов (на верхнем уровне), дефицит объектов и отсутствие разнообразия выполняемых функций нижним уровнем - коммерческими банками, что также снижает надежность финансового рынка как системы. С точки зрения организации отсутствует трех- четырех- уровневая структура управления финансовым рынком, развитая, функционирующая материальная основа существования финансовой системы; "переплетение" по функциям управления в иерархии государственных, промышленных и финансовых институтов. Все это требует переосмысления концепции регулирования финансовой системы.

Рассмотренные в диссертационной работе законы кибернетики: необходимого разнообразия, эмерджентности, внешнего дополнения, обратной связи и выбора решений, - сами образующие "замкнутый контур", выявили полное несоответствие финансового рынка требованиям системного подхода и кибернетики к построению надежных систем.

3. Соискателем предложена классификация инвестиций по элементам (по объектам инвестиций - вложение капитала в промышленное производство, непроизводственную сферу, торговлю; инвестиции в производство, в свою очередь, подразделяются на инвестиции в средства производства, инвестиции в предметы, инвестиции в "собственно труд"; по субъектам инвестиций - это инвестиции в банковский сектор, в инструменты фондового рынка), по функциям (на освоение нового производства, на реконструкцию и техническое перевооружение, на модернизацию оборудования -средства труда; на освоение новой продукции, на разработку новых месторождений сырья - предметы труда; на подготовку и переподготовку кадров - собственно труд); по уровню организации (уровень организации рынка инвестиций определяется факторами макро- и микросреды, которые локализуются в двух критериях - риске и доходности операций, поэтому его целесообразно определять мерой неопределенности - энтропией данной системы).

4. Соискателем разработаны общие и частные принципы обеспечения надежности финансовых систем. Первым общим принципом обеспечения надежности финансовой системы является установление соответствия заданного качества выполнения функций элементами системы поставленной общей цели, определяемое заданной (достигнутой) надежностью каждого элемента и требуемой (эффективной) формой организации системы. Значимость отказа элементов для финансовой системы определяется вторым общим принципом обеспечения надежности ФС, который указывает на необходимость экономически целесообразного сочетания функциональной и элементной избыточности при устойчивости пространственно-временной организации системы.

Первым частным принципом обеспечения надежности ФС является предупреждение отказов ее элементов. Сочетание относительной самостоятельности выполнения заданных функций низших управляемых элементов с их постоянным подчинением высшим элементам управления -составляет второй частный принцип обеспечения надежности ФС. Третий частный принцип обеспечения надежности ФС указывает на то, что надежной является система, у которой предусмотрены механизмы защиты от вырождения (понижения) свойств (признаков) надежности.

5. Анализ деятельности банковской системы за 1995-1997 гг. (на примере Республики Башкортостан) показал, что в республике идет процесс концентрации и укрупнения ликвидных банков, продолжается дальнейшая поляризация банковской системы. Следует отметить, что система кредитования (по структуре и по функциям), осуществляемая коммерческими банками Республики, не соответствует реальным потребностям экономики. Основной удельный вес в структуре кредитных вложений приходится на промышленный сектор (в основном, в химическую и топливную отрасли). Предприятия производственного сектора республики не имеют широкого доступа к банковским кредитным ресурсам для реализации инвестиционных проектов. В диссертационной работе представлен анализ активных и пассивных операций банковской системы РБ.

6. В диссертационной работе были рассмотрены проблемы организации инвестиционных процессов в БС и предложены мероприятия по их совершенствованию: оценка инвестиционной привлекательности отраслей; оценка инвестиционных проектов в условиях риска и неопределенности; определение величины кредитных ресурсов, которую банк способен направить на инвестирование. При решении данных задач автором предложен подход, зачитывающий неопределенность и стохастику поведения реальных систем с целью совершенствования организационно-экономического и финансового прогнозирования на стадии проектирования и обеспечения надежного и эффективного функционирования на этапе эксплуатации - векторная оптимизация с использованием аппарата множеств Парето и нечетких множеств.

7. В диссертационной работе рассмотрены основные направления управления ликвидностью банка при инвестиционном кредитовании; представлены рекомендации по определению величины достаточности капитала банка для инвестирования. Как видно из анализа, в банковской системе t.

РБ отсутствует необходимый и достаточный капитал для инвестирования крупных проектов. На современном этапе потребность промышленности в инвестициях чрезвычайно высока, так как для дальнейшего развития и функционирования промышленного комплекса РБ необходимо проведение технического перевооружения и реконструкции.

8. Анализ инвестиционной возможности предприятий ТЭК Республики Башкортостан для обеспечения надежного их функционирования предполагает оценку финансового состояния предприятий, а также их амортизационной политики. Оценка финансового состояния предприятий ТЭК показал, что все ведущие предприятия региона находятся в кризисном состоянии; это означает отсутствие необходимого и достаточного количества собственных средств для обеспечения надежного функционирования производства.

10. Для определения обобщающего показателя финансового состояния предприятия автором использован метод решения многокритериальной задачи (векторной оптимизации) на основе аппарата множеств Парето и нечетких множеств. Расчет обобщающих показателей по предприятиям ТЭК РБ (с учетом специфики нормативов или экономически целесообразных значений, характерных для нефтехимии, нефтепереработки и нефтедобычи) позволил составить рейтинг финансового состояния и инвестиционной привлекательности предприятий ТЭК РБ.

11. Механизмом обоснования инвестиционной политики региона может быть платежный баланс, точнее, "имитационный " платежный баланс, разработанный и составленный соискателем. Данный документ призван решить следующие задачи: выявить диспропорции в структуре экономики РБ; определить степень участия в международном разделении труда; обосновать максимально возможные размеры валютных инвестиций в РБ; обосновать организационно-правовые формы валютных инвестиций в регионе на современном этапе развития экономики; определить основные направления развития экономики для ликвидации диспропорций

-t. в ее развитии; разработать мероприятия внешнеэкономической деятельности (при обоснованных масштабах косвенного воздействия государства на внешнеэкономическую политику).

Из анализа структуры платежного баланса РБ в 1996 г., а также комплексного анализа источников инвестиционных ресурсов в регионе следует необходимость проведения следующих мер экономической политики: коренная перестройка промышленности на современной технической основе на базе импортных технологии и оборудования, разработка инновационной стратегии региона и соответствующее ей изменение ориентации экспорта и импорта, финансирование дефицита сальдо платежного баланса, прежде всего по финансовым активам (что возможно при интегрировании в российскую и мировую финансовые системы).

12. Соискателем было предложено понятие инновационной стратегии региона, при разработке которой необходимо учитывать: прогноз экономической обстановки, сравнительную эффективность затрат новой техники; риск против окупаемости проектов, анализ потенциала (отраслей, региона). Соискателем рассмотрены варианты инновационной стратегии региона (и в первую очередь отраслей ТЭК). Первый вариант развития ТЭК предполагает массированные вливания инвестиций в нефтяную отрасль - на разработку месторождений, строительство новых трубопроводов и нефтеперерабатывающих заводов с их наращиванием в дальнейшем. Второй вариант стратегии предполагает более эффективную эксплуатацию созданных мощностей на базе реконструкции и технического перевооружения действующего производства. Инвестиции целесообразно направлять в разработку и импорт современных технологий нефтепереработки с целью увеличения выпуска и экспорта нефтепродуктов, обладающих международными сертификатами качества. Исследования, проведенные соискателем, доказывают, что основой инновационной стратегии ТЭК должен стать второй вариант развития данного комплекса, который, в свою очередь, предполагает модернизацию оборудования, техническое перевооружение и реконструкцию действующего производства. Более тесная привязка экспортного потенциала энергосырьевого и оборонного комплексов к модернизации обрабатывающей промышленности - важнейшее направление совершенствования структуры капиталовложений. Отсюда видна функциональная роль финансово-промышленной группы в решении данной задачи, а именно - решение проблем нефтегазового и нефтеперерабатывающего машиностроения.

13. В диссертационной работе соискателем рассмотрено организационно-правовое обеспечение создания и функционирования ФПГ в Российской Федерации, сущность, преимущества интеграционного бизнеса, представлена классификация ФПГ (по форме организации, по форме регистрации, по уровню интеграции). Анализ организационной структуры, проведенный соискателем, позволил выявить основные причины "неуправляемости" современных ФПГ: избыточность информации, которая не поддается сопоставлению; отдельные работы в составе коммерческих или финансово-промышленных групп не оцениваются по их автономной эффективности; несовпадающие интересы субъектов, образовавших эти группы, и, как следствие, центробежные тенденции. Организационные структуры рассмотренных российских компаний по многим параметрам не соответствуют не только условиям современной рыночной экономики, но и правилам построения корпоративных структуры и соответственно - надежных и эффективных систем.

14. В диссертационной работе рассмотрен основной цикл управления процессом (ОЦУП), известный из общей теории систем. Главная проблема образования и деятельности финансово-промышленных групп заключается в том, что законы обращения коммерческого и финансового капитала -разные. Основное в правильно организованной структуре, исходя из модели ОЦУП, - это контроль: необходимо контролировать финансовые потоки, которые должны однозначно совпадать с отчетностью по материальным потокам. То есть, необходима рационализация учета: для объединения показателей по финансам, по коммерческой деятельности, прогнозов -краткосрочных и среднесрочных - нужна интегрированная система. Поскольку для ФПГ главным является получение прибыли, то организационная структура в определенном смысле должна подчиняться финансовой. В большинстве российских компаний финансовая структура отсутствует. Примеры той или иной степени централизации с целью наилучшего удовлетворения своих целей можно построить путем комбинирования различных структур управления, но все они должны учитывать, во-первых, уровень развития организации, во-вторых, цели, стоящие перед ФПГ, втретьих, степень технологического отчуждения предприятий в группе (точнее, степень автономности функционирования последних).

Анализ кибернетической модели управления предприятием показал, что в ее структуре присутствуют функции, которые может выполнять только управляющая система: прогнозирование, маркетинговое управление, финансовый и экономический анализ всей системы, координация финансовых потоков. Отсюда следует важный для проектирования и создания систем с разнородным капиталом вывод: даже в идеально организованной системе с высокой степенью децентрализации наличие управляющей подсистемы (выполняющей особые, стратегические функции) является обязательным условием выживаемости системы.

15. Анализ роли банков в ФПГ показал, что основная функция банка в ФПГ - управление финансами корпорации, поскольку это сложнейший комплекс операций с денежной наличностью в целях поддержания ликвидности, минимизации рисков и пр., который можно разделить на две группы - контролерскую и казначейскую. Инвестиционная деятельность банков в ФПГ включает в себя: торговые операции с акциями и долговыми инструментами; корпоративное финансирование - сделки по слияниюпоглощению; размещение эмиссий; поиск стратегического инвестора. В t этой связи возникает необходимость не только краткосрочного планирования мероприятий банковского контроля, но и прогнозирования деятельности банка при инвестиционном кредитовании с последующим расчетом кредитного риска. На наш взгляд необходимо использование методов математического моделирования при прогнозировании целевых результатов функционирования системы "банк - предприятие". Постановка и решение данной задачи с помощью приложения "Поиск решения" пакета EXCEL позволяет управлять кредитной и процентной политикой банка (через размер кредита, изменение процентной ставки во времени, изменение потока выплат кредита во времени).

16. В настоящей работе представлена постановка и формализация задачи функционирования финансово-промышленной системы. Предложенный подход может быть использован как способ управления финансовыми и материальными потоками в ФПГ (и прогнозирования последних на стадии проектирования). На наш взгляд, механизм функционирования финансово-промышленной системы целесообразно описывать с помощью, так называемых, вероятностно-нечетких множеств (неопределенность высшего порядка), как наиболее отвечающих особенностям вероятностно-случайного характера протекания производственного процесса с нечетко представленными характеристиками элементов системы.

17. Полученные в работе выводы относительно инновационной стратегии и инвестиционной политики региона, методов обеспечения надежности функционирования финансово-промышленных систем, - позволили сформулировать и предложить к внедрению рекомендации по созданию диверсифицированной ФПГ в Республике Башкортостан.

Список литературы диссертационного исследования доктор экономических наук Родионова, Людмила Николаевна, 1998 год

1. Анохин П.К. Принципиальные вопросы общей теории функциональных систем. // Принципы системной организации функций. М.: Наука, 1973. -С.5-61.

2. Бессонов В., Кириченко Н. Россия, которую мы поимели. //Эксперт. 1996 г. -№ 1.- С.32.

3. Байхельдт Б., Франкен П. Надежность и техническое обслуживание. Математический подход. //Пер. с нем. М.: Радио и связь, 1988. -92 с.

4. Барзилович Е.Ю., Каштанов В.А. Некоторые математические вопросы теории обслуживания сложных систем. М.: Сов. Радио, 1971. -272с.

5. Барзилович Е.Ю. Модели технического обслуживания сложных систем. Учебное пособие. М.: Высшая школа, 1982. - 231с.

6. Болотин В.В. Прогнозирование ресурса машин и конструкций. -М.: Машиностроение, 1990. 448 с.

7. Ванчухина Л.И., Родионова Л.Н., Шайнурова А.А. Организационно-экономическое обеспечение надежности функционирования промышленных систем. Уфа: Из-во Фонда содействия развитию научных исследований, 1997. - 187 с.

8. Василишен Э.Н. Об изменениях минимальных резервных требований и их последствиях. //Деньги и кредит. 1995 г. - № 11С.37-42.

9. Волков А., Кириченко Н. Привалов А. Суицид экономического либерализма. /Эксперт. 1997. - № 1. - С. 4-8.

10. Водянов А., Губина И., Рубченко М., Шмаров А. Переоценка ценностей: хозяйственный аспект./Эксперт. 1996. -№ 6. - С.49.

11. Веселов М.Г., Кущциков А.С. Выбор и обоснование путей рекон-струкции.//Сб. Реконструкция: опыт, проблемы, поиски. Свердловск: Ср. Уральское книжное изд-во, 1973. - С. 162.

12. Голинкевич Т.А. Прикладная теория надежности. // Учебник для вузов. М.: Высшая школа, 1985. -168 с.

13. Горелик В.А. Анализ конфликтных ситуаций в системах управления. М.: Радио и связь, 1991. - 288 с.

14. Галлямов А.К., Черняев В.Д., Юкин А.Ф. Определение оптимальной периодичности осмотров линейной части нефтепроводов. II Проблемы нефти и газа Тюмени. 1979. - № 44. - с. 59-63.

15. Гиг Дж., ван. Прикладная общая теория систем: Пер. с англ. М.: Мир, 1981,- 733 с.

16. Гришанков Д., Шмаров А. Скромное обаяние крупной буржуазии. //Эксперт. 1996 г. - № 22,- С. 24-25.

17. Гришанков Д., Шмаров А. Ежегодный рейтинг крупнейших компаний России. // Эксперт. 1997. - № 11. - С. 15-24.

18. Горбунов А. Управление финансовыми потоками и имитационные модели хозяйственных структур. // Бизнес и банки. 1997. - № 29. -С.7.

19. Дементьев В. Активизация структурно-инвестиционной политики и ФПГ //Экономист. 1996. - № 9. - С. 44-51.

20. Доклад президента Российской ассоциации маркетинга А. Бра-вермана на расширенном заседании коллегии ГКЙ 20-22 июня 1995 г. /Панорама приватизации. 1995. - № 14. - С. 5-7.

21. Заде Л. Основы нового подхода к анализу сложных систем и процессов принятия решений. // Математика сегодня: Пер. с англ. М.: Знание, 1974.-С.5-48.

22. Иванов Е.А., Майминас Е.З. Проблема резервов в планировании. // Экономика и математические методы. -1981. №3. - С. 456-473.

23. Итоги и перспективы. Аналитический доклад ПСИ РФ об итогах приватизации государственных и муниципальных предприятий и задачах на 1995 г. "Панорама приватизации", 1995, № 8, с.8.

24. Иванченко В., Фокин Ю. Фонд амортизации: вопросы формирования и использования.//Экономист. -1997. №3. - С.28-35.

25. Конопляник А. Законодательные предпосылки формирования благоприятного инвестиционного климата и минерально-сырьевых отраслях.// Вопросы экономики. 1996. - № 12. - С. 129-139.

26. Карлик Е.М., Масленников А.Н., Солонико Л.Н. Принципы обеспечения надежности и эффективности производственных систем. //Экономическая эффективность внедрения новой техники: Материалы краткосрочного семинара 18-19 июня 1985 г. Ленинград, 1985. -С.60-64.

27. Кравцов М.В., Родионова Л.Н. Оценка инвестиционной привлекательности отраслей в кредитной политике коммерческого банка. //Сборник научных трудов / Под ред. докт. экон. наук, проф. А.Е. Карлика.- СПб.: Изд-во СПбУЭФ. 1996. 128 с.

28. Касаткин Г. Рынок акций нефтегазовых компаний. //Экономическая газета. 1995. - № 2. - С.9.

29. Калиниченко Н. Коллективных инвесторов ждет двойной контроль.//Эксперт. -1996г. -№ 32. -С.22.

30. Козлова Т.В. Консолидированная бухгалтерская отчетность: методика составления. //Бухгалтерский учет. 1997, - № . - С.68-75.•с

31. Краткий статистический ежегодник за 1994 г.

32. Капустина Л.И. Конъюнктура мирового рынка нефти и перспективы нефтяного комплекса России. //Фокус. 1996. - №1. - С.З—34.

33. Карлик Е.М., Масленников А.Н., Солонико Л.Н. Организационно-экономическая постановка задачи обеспечения надежности производственных систем. //Повышение эффективности использования основных производственных фондов. Красноярск, 1985. - С. 115-120.

34. Кофман А. Введение в теорию нечетких множеств: Пер. с франц.- М,: Радио и связь, 1982. 432 с.

35. Кощегулова И.Р. Развитие банковской системы Республики Башкортостан в 1 полугодии 1997 года. .// Банки и банковское дело Башкортостана. 1997.-№ 21.-С.3-5.

36. Львов Ю.А., Сатановский Р.Л. Интенсификация машиностроительного производства: организация и планирование. Л.: Машиностроение, 1984. -182 с.

37. Львов Ю.А. Платова Т.В., Канивец О.С. Оценка надежности производственных систем. //Имитационные экономико-математические модели производственных процессов. -Ярославль, 1980. С. 16-22.

38. Львов Ю.А. Основы экономики и организации бизнеса. Санкт-Петербург: ГМП "Формика", 1992 . - 384 с.

39. Магдеева А.Ф. О формировании кредитных ресурсов, кредитных вложениях и процентной политике банков Республики Башкортостан в 1 полугодии 1997 года.// Банки и банковское дело Башкортостана. 1997. -№21.-С. 6-7.

40. Масютин С.А. Умеем ли мы оценивать финансовую устойчивость предприятий.//Экономика и организация производства. 1997. - № 5. С.105-109.

41. Миркин Я. Разгосударствление рынка ценных бумаг или как финансировать промышленный подъем. //Экономика и жизнь. 1995,- № 2,-С.1.

42. Мироненко И.К. Основные макроэкономические тенденции в экономике РБ в 1 полугодии 1997 года. // Банки и банковское дело Башкортостана. -.1997. № 21. - С.2-3.

43. Мингазов Х.Х. Становление новых организационно-хозяйственных структур в Российской индустрии. /Российской экономический журнал. 1993. - № 9. - С.25-34.

44. Морозов В.П., Дымарский Я.С. Элементы теории управления ГАЛ: Математическое обеспечение. Л.: Машиностроение, Л.О., 1984.3JC.

45. Николаев В.И., Брук В.М. Системотехника: методы и приложения. Л.: Машиностроение, Л.О., 1985.- 199 с.

46. Новожилов В.В. Проблемы измерения затрат и результатов при оптимальном планировании. М.: Экономики, 1967. - 376 с.

47. Нейман фон., Дж. Теория самовоспроизводящихся автоматов: Пер. с англ. М.: Мир, 1971,- 382 с.

48. Народное хозяйство СССР в 1988 г., с.555.

49. Нефтяное хозяйство. 1996. -№ 9.

50. Общие требования к программе технического обслуживания и ремонта самолетов гражданской авиации. М.: ЦНТИГА, 1984. -20 с.

51. Овчинников В., Тетюцкая. Роль кастодиальной инфраструктуры в процессе принятия инвестиционных решений. // Рынок ценных бумаг. -1997. № 1. - С.60-63.

52. Отчет Центрального Банка Российской Федерации за 1995 г. //Деньги и кредит. 1995 г. -№12,- С.52.

53. Петров В.А. и др. Планирование гибких производственных систем. //В.А. Петров, А.Н. Масленников, Л.А. Осипов, М.: Машиностроение, Л.О.,- 1985.-182 с.

54. Петров В. А. Теория и практика программно-целевой организации производства. //Интенсификация экономики предприятий на основе совершенствования организации и планирования производства: Материалы семинара 22-23 марта 1983 г. Ленинград, 1983. - С.4-9.

55. Писков П.К. Инвестиционная политика: роль и участие банков.//Деньги и кредит. 1995. - № 8. С.45-51.

56. Пригожин Е.М. Обеспечение надежности производственных систем на внутризаводском уровне. //Плановое хозяйство. 1977. - №12. - С. 99-104.

57. Петров Б.Н., Уланов Г.М. и др. Теория моделей в процессах управления. М.: Наука, 1978. - 224 с.

58. Родионова Л.Н., Жимиров В.Н. Системные концепции теории фондового рынка.// Экономические проблемы становления рыночных отношений: Сб. научных трудов. СПб.: Санкт-Петербургский университет экономики и финансов, 1995. - 41 с.

59. Родионова Л.Н. Кравцов М.В. Управление ликвидностью коммерческого банка. //Проблемы нефтегазового комплекса в условиях становления рыночных отношений. Сборник научных статей. - Уфа: Изд-во Фонда содействия развитию научных исследований, 1997. - 170 с.

60. Родионова Л.Н. Системные концепции теории финансового рынка. -Уфа: Изд-во Фонда содействия развитию научных исследований, 1996. 57 с.

61. Рудько-Силиванов В.В. Банковская система в регионе: оценка и направление развития. //Деньги и кредит. 1995 г. - №8. -С.33-34.

62. Россия на пути к 2000 году. Доклад экспертного института. /Вопросы экономики. 1996. - № 2. -С. 28.

63. Сахарова М.О. Кризис МБК или банков? //Деньги и кредит. -1995 г. №9. - С. 15-18.

64. Самуэльсон П. Экономика, т. 1.- М.: МГП "Алгол" ВНИИСИ, 1992.- 336 с.

65. Семенкова Е.В. Ценные бумаги как инструмент формирования и регулирования финансовых потоков. //Финансы. 1997.- № 2. - С. 14-17.

66. Смирнов Н.Н., Ицкович А.А. Обслуживание и ремонт авиационной техники по состоянию. -М.: Транспорт, 1987. 272 с.

67. Семенкова Е.В. Экономическое содержание и основные преимущества секьюритизации как способа формирования финансовых потоков. //Банковские услуги. 1997. - № 3.- С.22-26.

68. Сабуров Е.Ф. Банки в системе финансово-промышленных групп.//Бизнес и банки. 1997. - № 16. - С. 1-3.

69. Сборов JI. Обзор практики залоговых аукционов в 1995 г. Коммерсант. 1995. -№34.-С. 43.

70. Совместные проект журнала "Эксперт" и банка "Менатеп". Ежегодный рейтинг 200 крупнейших компаний России./Эксперт. 1996. -№33. -С.14-15.

71. Симановский А.Ю. Банковский сектор в переходной экономике России.// Деньги и кредит. -1995 г. № 11. - С.27.

72. Соболь И.М., Статников Р.Б. Выбор оптимальных параметров в задачах со многими критериями. М.: Наука, 1981.

73. Спартак А.Н. О федеральной программе развития экспорта. //Экономическая газета. 1996. - №11. - С.13.

74. Смышляева JI.M. Экономический расчет и пропорции капитальных вложений. М.: Экономика, 1976.

75. Твисс Б. Управление научно-техническими нововведениями: Сокр. пер. с англ./ Авт. предисл. и науч. ред. К.Ф. Пузыня. М.: Экономика, 1989.-271 с.

76. Указ Президента РФ № 1392 от 16.11.1992 года "О мерах по реализации промышленной политики при приватизации государственных предприятий".

77. Указ Президента РФ № 1392 от 16.11.1992 года "О мерах по реализации промышленной политики при приватизации государственных предприятий".

78. Федоров В., Цыгичко А., Бойко С. Необходим благоприятный инновационный климат. / Экономист. 1996. - № 9. - С. 23-28.

79. Флейшман Б.С. Элементы теории потенциальной эффективности сложных систем. М.: Сов. радио. 1971. - 226 с.

80. Философов Л. Как оценить предприятие?//Реформа. 1992. - № 10.-С.12-16.

81. Черняев В.Д. Состояние и перспективы развития системы магистральных нефтепроводов России. //Трубопроводный транспорт нефти. -1995. №1. - С.2-8.

82. Эшби У.Р. Конструкция мозга. Происхождение адаптивного поведения.: Пер. с англ. М.: Мир, 1964. - 411 с.

83. Эшби У.Р. Введение в кибернетику. Л.: ИИЛ, 1959.-432 с.

84. Энергетическая стратегия России./Государственный институт по проектированию магистральных нефтепроводов. М.: Гипротрубопро-вод, 1993.-129с.

85. Ясин Е.Г. Теория информации и экономические исследования, М.: Статистика, 1970. - 112 с.

86. Beer С., Brainof the Firm, Herder und Herder, New York, 1972,ch.2.

87. Beer S., Fanfare for Effective Freedom: Cybernetic Praxis in Government; Platform for Change, Wiley, New York, 1975, pp. 399-416.

88. Hardt J. Conversion or chaos// Bullettin of the Atomik Scientists. -1990. -Vol.46. -№1. -P. 20.

89. Litterei J. A. The Analisis of Organizations, Wiley, New York, 1965, p.237.