Интеграция банковского и промышленного капитала: Современная зарубежная практика. Возможности использования для России тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.14, кандидат экономических наук Сергиенко, Оксана Александровна

• Сергиенко, Оксана Александровна
• кандидат экономических наук
• 2000

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Сергиенко, Оксана Александровна

Введение.

Глава 1. Объективные предпосылки и тенденции интеграции банковского и промышленного капитала за рубежом.

1.1. Эволюция теоретических воззрений на интеграцию банковского и промышленного капитала.

1.2. Современные формы интеграции банковского и промышленного капитала за рубежом.

1.2.1. Финансово-промышленные объединения США.

1.2.2. Финансовые группы в Западной Европе.

1.2.3. Интеграция банковского и промышленного капитала в государствах Азиатско-тихоокеанского региона.

1.3. Тенденции развития интеграции банковского и промышленного капитала в современной мировой экономике.

1.4 Роль национальных государств, надгосударственных образований, международных организаций в процессах интеграции банковского и промышленного капитала.

1.5. Обеспечение эффективного функционирования и устойчивости ФПГ.

Глава 2. Формирование и функционирование финансово-промышленных групп в России.

2.1. Социально-экономические предпосылки интеграции банковского и промышленного капитала в России.89.

2.2. Цели формирования и законодательное обеспечение деятельности российских финансово-промышленных групп.

2.3. Организационное строение и приоритетные направления деятельности российских ФПГ.

2.4. Международный финансовый капитал и интернационализация российских финансово-промышленных групп.

2.5. Актуальные проблемы интеграции банковского и промышленного капитала в России.

2.6. Возможности использования зарубежного опыта интеграции банковского и промыитенного капитала в России.129.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Интеграция банковского и промышленного капитала: Современная зарубежная практика. Возможности использования для России»

Образовавшаяся после распада СССР российская банковская система на протяжении всего периода своего существования была ориентирована (в силу объективных и субъективных факторов) преимущественно на развитие краткосрочных высокодоходных финансовых операций, не связанных непосредственно с развитием промышленного производства. На протяжении ряда лет правительство безуспешно пытается найти способы приложения банковского капитала в реальном секторе экономике, включая интеграцию банковского и промышленного капитала. Однако слабость или зачастую отсутствие в России проработанных механизмов взаимоотношений кредитных организаций и предприятий препятствует решению этой задачи. Процессы интеграции банковского и промышленного капитала протекают в условиях, коренным образом отличных от существовавших в СССР, но зато приближающихся к действующим за рубежом. Отсюда - необходимость изучения зарубежного опыта в этой области, что особенно важно в свете задач по осуществлению структурной перестройки экономики.

Проведенный автором диссертации зарубежного опыта интеграции банковского и промышленного капитала выявил потребность в более полном раскрытии факторов, оказывающих непосредственное влияние на особенности протекания рассматриваемых процессов в России. Без этого трудно рассчитывать на то, что опыт зарубежных стран, может быть использован в конкретных условиях функционирования российского общественного производства. Специфическими чертами последнего являются: преемственность в развитии советской и постсоветской экономики; высокая концентрация производства; тяжелая экономическая ситуация и неоднозначная роль государства в развитии рыночной экономики в России; слабое развитие банковской сферы; объективная потребность в интеграции стран СНГ и первостепенное значение интеграции на уровне предприятий.

Эти особенности определяют специфичность для России процессов интеграции банковского и промышленного капитала. Без их учета нельзя понять роль и место интеграции банковского и промышленного капитала в системе экономических отношений, характерных для современной России.

Предметом исследования являются различные хозяйственно-организационные образования (корпорации, концерны и др.), основой функционирования которых является интеграция банковского и промышленного капитала.

Объектом исследования являются процессы интеграции банковского и промышленного капитала в современной экономике РФ и за рубежом.

Цель предпринимаемого в диссертации исследования состоит в том, чтобы на основе обобщения и анализа зарубежного опыта и с учетом отечественной специфики определить возможные масштабы и приоритетные направления интеграции банковского и промышленного капитала и выработать рекомендации по проведению государственной политики в этой области и по повышению конкурентоспособности отечественных ФПГ.

Достижение этой цели обеспечивается решением следующих задач:

-исследование объективных предпосылок интеграции банковского и промышленного капитала за рубежом и в РФ;

-изучение современных форм интеграции банковского и промышленного капитала в промышленно развитых и развивающихся странах по опыту США, Западной Европы и государств Азиатско-Тихоокеанского региона; анализ тенденций дальнейшего развития процессов интеграции банковского и промышленного капитала;

-анализ процессов интеграции банковского и промышленного ^ капитала, протекающих на основе интернационализации;

-изучение роли национальных государств, надгосударственных институтов и международных организаций в интеграции банковского и промышленного капитала;

-исследование инструментов эффективного управления процессами интеграции банковского и промышленного капитала;

-анализ современного состояния процессов интеграции банковского и промышленного капитала в России, выявление недостатков и отличий в протекании процессов интеграции банковского и промышленного капитала в РФ и за рубежом;

-разработка рекомендаций по проведению государственной политики в исследуемой области, включая совершенствование процессов интеграции банковского и промышленного капитала в РФ, повышение его устойчивости и конкурентоспособности на отечественном и мировом рынках, выяснение целесообразности активизации процессов интеграции банковского и промышленного капитала.

Методологической основой диссертации послужили:

-ключевые положения трудов отечественных и зарубежных исследователей;

-концептуальные подходы, реализованные в законодательных и нормативных актах.

При работе над диссертацией автор опирался на достигнутый отечественной и зарубежной наукой уровень знаний современного состояния развития процессов интеграции банковского и промышленного капитала, его внешнеэкономической экспансии; на фундаментальные труды в этих областях ученых ИМЭМО РАН, Института США и Канады РАН, МГИМО.

К числу современных отечественных и зарубежных авторов, на работы которых опирался диссертант, относятся, в частности, следующие: A.B. Аникин, А.З. Астапович, Т.Я.Белоус, А.В.Березной, В.Дементьев, B.C. Загашвили, А.С.Зелтынь. И.Китаев, И.С.Королев, Е.ВЛенский, А.Г.Мовсесян, И.Н.Сысоев, Э.А.Уткин, П.И.Хвойник, Е.С. Хесин, Ю.В.Шишков, М.А.Эскиндаров, А.Ю.Юданов, И.З.Ярыгина, а также М.Лантерн, И.Коуз, Д.Норт, М.Портер, А.Рагмен, А.Ротчестер, Р.Фиц.

Значительный интерес и пользу для настоящего исследования представили публикации российских авторов: С.Батчикова, Ю.

Винслава, А.Куликова, А.Марковского, А.Михайлова, Ю.Петрова, С.Радионова, В.Савченко, А.Скворцова, И.Хоминича.

В качестве фактологической и статистической базы использованы публикации ООН, ЕС, МБРР, МВФ, ОЭСР, данные Госкомстата РФ и межгосударственных органов СНГ, сообщения периодической печати.

Научная новизна диссертационной работы заключается в комплексном исследовании интеграции банковского и промышленного капитала в современной мировой экономике как высокоорганизованной сложной системы. Предпринята попытка выявить возможности использования в России мирового опыта развития процессов интеграции банковского и промышленного капитала на основе системного подхода.

Такой подход позволил автору получить следующие научные результаты:

- определены причины интеграции банковского и промышленного капитала и становления ФПГ как высокоорганизованной сложной системы, а также факторы, обеспечивающие ее эффективное функционирование и потенциал последующего развития;

- определены тенденции развития ФПГ в мировой экономике (позитивные и негативные последствия) в последние годы, механизмы регулирования интеграции банковского и промышленного капитала на национальном и международном уровнях;

- выявлена специфика интеграции банковского и промышленного капитала в России с момента его возникновения (конец 19 века), определена объективная основа и цели интеграции банковского и промышленного капитала в современной России;

-обозначены актуальные проблемы, трудности и недостатки развития процессов интеграции банковского и промышленного капитала в РФ, раскрыты отличия интеграции банковского и промышленного капитала в РФ и за рубежом; сделан вывод о том что В результате формальные финансово-промышленные группы не могут достичь целей, для которых они были созданы и реализовать преимущества интеграции банковского и промышленного капитала. Для эффективной интеграции банковского и промышленного капитала в России требуется построение финансово-промышленных групп на совершенно иных принципах, использование специализации и кооперации, концентрации и современных методов управления, эффективное взаимодействие государства и рынка, расширение международной деятельности российских финансово-промышленных групп.

- в результате изучения зарубежного опыта интеграции банковского и промышленного капитала разработаны предложения по проведению в РФ государственной политики по регулированию процессов интеграции банковского и промышленного капитала, повышению его устойчивости и эффективности, дана оценка возможной роли ФПГ в экономической стратегии РФ на мировой арене.

Результаты исследования имеют практическое значение, так как в диссертационной работе обосновываются подходы к формированию государственной политики по регулированию процессов интеграции банковского и промышленного капитала. Вытекающие из проведенного анализа выводы и рекомендации могут послужить основой улучшения деятельности российских ФПГ и становления в России крупного корпоративного сектора, являющегося необходимым элементом эффективной рыночной экономики. Полученные результаты могут быть использованы Министерством экономического развития и торговли, Министерством финансов и другими организациями, которые занимаются вопросами структурной перестройки промышленности и банковского сектора. Материалы диссертации могут найти применение в академическом процессе при изучении вопросов интеграции банковского и промышленного капитала в России и за рубежом.

Задачи исследования, его методика и степень разработанности ^ отдельных вопросов определили структуру работы. Диссертация состоит из введения, двух глав и заключения.

Заключение диссертации по теме «Мировая экономика», Сергиенко, Оксана Александровна

Заключение

Проведенный в работе анализ повзоляет сделать следующие выводы.

1. Появление в современной российской экономике крупных финансово-промышленных компаний вызвано рядом причин.

Во-первых, в российской экономике сохраняются определенные элементы прежней хозяйственной системы, одна из важнейших особенностей которой заключалась в преобладании крупных промышленных предприятий и производственных объединений.

Во-вторых, слабость современной российской банковской системы, недостаточность оборотных средств большинства промышленных предприятий, отсутствие крупных торговых структур подталкивают их друг к другу в целях совместного выживания в рамках финансово-промышленных групп.

Как свидетельствует история мирового рыночного хозяйства, в нем сосуществуют различные по масштабам операций и организационно-управленческим характеристикам типы финансово-промышленных структур. Причем при всей важности малого и среднего бизнеса роль своего рода станового хребта промышленности в большинстве современных развитых экономик играют крупные корпорации. Чтобы противостоять конкуренции иностранных ТНК, России необходимы свои крупные корпорации, ориентированные на деятельность в транснациональном масштабе., Появление реальных

ФПГ можно рассматривать как необходимый этап в развитии крупного корпоративного бизнеса в России.

2. Мировой опыт свидетельствует о том, что интеграция банковского и промышленного капитала как любому развивающемуся процессу присуще не только позитивные, но и негативные тенденции развития.

В современной России интеграция банковского и промышленного капитала представляет собой противоречивый и сложный процесс. Несмотря на то, что, согласно правительственным программам экономического развития страны, интеграция банковского и промышленного капитала должна выступать важной составной частью общей системы реформирования российской экономики, отечественные ФПГ не смогли решить актуальных проблем развития экономики.

3. Деятельность российских ФПГ находится в противоречии с общемировыми тенденциями. В рамках действующих ФПГ не удалось создать каналы для перетока ресурсов в реальный сектор экономики. Наоборот действующие в РФ ФПГ стали одним из главных источников нелегального оттока капитала за границу.

4. Для большинства официально зарегистрированных финансово-промышленных групп характерна формальная интеграция. Деятельность таких групп не приводит к появлению "системного эффекта". В результате формальные финансово-промышленные группы не смогли достичь целей, для которых они были созданы, не могут реализовать преимущества интеграции банковского и промышленного капитала. Для эффективной интеграции банковского и промышленного капитала в России требуется построение финансово-промышленных групп на совершенно иных принципах, использование специализации и кооперации, концентрации и современных методов управления, эффективное взаимодействие государства и рынка, расширение международной деятельности российских финансово-промышленных групп.

5. В РФ недостаточно используются рычаги управления процессами интеграции банковского и промышленного капитала, применяющиеся за рубежом, прежде всего формы межкорпоративного сотрудничества.

6. Трудности формирования отечественного финансового капитала в РФ также связаны с несовершенством законодательной базы создания и регулирования деятельности финансово-промышленных групп.

7. В целом, интеграция банковского и промышленного капитала в современной российской экономике не стала действенным фактором осуществления структурной перестройки и не способствовала становлению конкурентной рыночной экономики.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Сергиенко, Оксана Александровна, 2000 год

1. Авдокушкин А.З. Международные экономические отношения. М., 1996.

2. Астапович А.З. Международные корпорации США: тенденции и противоречия развития. «Наука», 1978.

3. Астапович А.З. Транснациональный капитал США в мировом хозяйстве. М., «Наука», 1990.

4. Балабова Н.В. Международные финансово-промышленные группы: проблемы и перспективы. «Проблемы прогнозирования», 1997, №3

5. Белоус Т.Я. Международные монополии и вывоз капитала. М., «Наука», 1982.

6. Белоус Т.Я. Международные промышленные монополии. М., «Мысль», 1972.

7. Беллон Б. Финансовый капитал и промышленность во Франции. М., 1983.

8. Березной A.B., Транснациональные корпорации на рынках развивающихся стран. «Наука», М., 1985.

9. Богатырев А. Г. Инвестиционное право. М., «Российское право», 1992.

10. Ю. Буглай В.Б., Международные монополии и буржуазная экономическая мысль. М., «Международные экономические отношения», 1980.

11. Буглай В.Б., Ливенцов Н. Международные экономические отношения. М., 1996.

12. Васильков Н. Италия: приватизация по формуле ИРИ. М., 1996.

13. Гелбрейт Дж.К. Экономические теории и цели общества. М., 1979.

14. Герчикова И. Международные производственные и научно-технические связи капеиталистических фирм. М., 1982.

15. Гильфердинг Р., Финансовый капитал. М., 1959.

16. Гобсон Дж.А. Империализм, 1927.

17. Грановский Е.Л. Монополистический капитализм в России. Л., «Прибой», 1929.

18. Иванов И.Д. Международные корпорации в мировой экономике. М., 1976.

19. Корчагина О. Япония: стабильный рост экономики. М„ 1991.

20. Кузин Д. Современный капитализм: государственное управление и промышленная политика. М.Наука, 1989.

21. Кириченко Э.В. Корпорации США в борьбе за внешние рынкисбыта. М, «Наука», 1981.

22. Котц Д. Банковский контроль над крупными корпорациями в

23. США. М, 1978, (пер. с англ. 1982г.)

24. Куликов А., Родионов С., Скворцов А. Совершенна ли правовая база развития ФПГ». М, «Российский экономический журнал 1997, №4.

25. Лантерн М. Прямые иностранные инвестиции. М., «Прогресс»,1985.

26. Лебедева И.П. Японские корпорации: стратегия развития. М.,1995.

27. Ленин В.И. Империализм как высшая стадия капитализма. М.,1980.

28. Ленский Е.В., Цветков В.А. Финансово-промышленные группы: история создания, международный опыт, российская модель. М, 1998.

29. Ленский Е.В., Цветков В.А. Транснациональные финансово-промышленные группы и межгосударственная интеграция: реальность и перспективы. М., 1998.

30. Липсиц И.В., Коссов В.В. Инвестиционный проект. М, «Бек», 1996.

31. Луцкая Е.Е. Международные монополии: современные тенденции развития. М., 1988.

32. Макмилан Ч. Японская промышленная система. Пер.с нагл. М.-Прогресс, 198836. Маркс К.М. Капитал

33. Медведков С.Ю. Транснациональные корпорации и обострение капиталистических противоречий». М., «Мысль», 1982.

34. Международные связи в системе транснационального бизнеса, сб. обзоров, отв. Безруков А.И. М, 1997.

35. Многолет Н.И. США: Промышленные концерны. М, «Наука»,1976.

36. Мовсесян А.Г. Интеграция банковского и промышленного капитала: современные мировые тенденции и проблемы развития в России. М., «Финансы и статистика», 1997.

37. Мотылев В.Е. Финансовый капитал и его организационные формы. М., 1959.

38. Овчинников К. Международное разделение труда: модели, тенденции, прогнозы. М., 1958.

39. Проблемы исследования современного финансового капитала. Сборник научных трудов ИМЭМО/ Отв. ред. А.В.Аникин и С.В.Пятенко, М., 1989.

40. Рагмен A.M. Канада и США: тенденции направления прямых иностранных инвестиций. М, 1987.

41. Реинтеграция постсоюзного экономического пространства и столкновение транснациональных финансово-промышленных групп в России. Отв. ред. Ю.Б. Винслав и С.С.Голубева. М., «Российский экономический журнал», 1998.

42. Республика Корея: становление современного общества. Отв ред. А.В.Загорский, ИМЭМО. М, 1996.

43. Саркисьянц А.Г. Финансовые слияния: международный опыт. М, «Финансы», 1998.

44. Современные международные монополии. Отв. ред.

45. Х.Хайнингер. М., «Наука», 1978.

46. Сысоев И. Исследование финансового капитала. М, «Мировая экономика и международные отношения», 1999.

47. Уткин Э.А. , Эскиндаров М.А. Финансово-промышленные группы. М., 1998.

48. Федоровский А.Н. Эволюция финансово-промышленных групп. М, 1998.

49. Хонко Я. Планирование и контроль капиталовложений. М., «Экономика», 1987.

50. Черников Г.П. Финансовая олигархия во Франции. М., 1966.

51. Шишков Ю.В. Россия в глобализируемой системе международных хозяйственных связей. М, «Российский экономический журнал», 1998, №9-10.

52. Ширинская Е.Б. Операции коммерческих банков и зарубежный опыт. М., «Финансы и статистика», 1993.

53. Ярыгина И.З. Информация в банковской деятельности. М.,1998.

54. Brian Terry "International Finance and Investment" 2 nd ed. -London. Finance 1992.

55. Candilis. Wray O.The Future of Commercial Banking.-N.Y. Praeger Publisher.-1997.

56. C.F.Carter B.R.Williams: Investments in Innovatoin. London 1990.

57. Casson M. The firm and the market: Studies of Multinational enterprises and the scope of the firm (Mass.): MIT Press. 1987.

58. Coffee J.G. The Trust Business.-Wash.-1998.

59. Dorfman. Nensy S. Innovation and Marketing Structure: Lessons from the Computer and Semiconductor Industries. Candrige. Massachussets, Bellinger.-1997.

60. Drucker P. Global Shift. The Internationalisation of Economic Activity. 2 nd ed.L.Paul Cyapman Ltd. 1992.

61. Dunning J. The Globalisation of Bussiness: The Challenge of the 1990s. L. N.Y. 1994

62. Dunning J. Explaning International Production. L. 1988.

63. Formations of Russian Transnational Corporations. Financial and Bussiness news.-2000.

64. Evaluating the performance of international operations. N.Y. Business International Corporation. 1989.

65. Hawawini G.A. Swary I.Mergers and Acquistions in the US Banking Industry: Evedence from the Capital Markets.-Amsterdam.-1997.

66. Foreign direct investments, trade and employment. Paris. OECD. 1995.

67. Kang T.W. Is Korea the next Japan? Understanding the structure, strategy and tactics of America s next Competitor.-N.YJFree press L. 1998.

68. Japan: A country Study / Ed. by Dolan R.E., Worden R.L.Federal Researcy div. Lab.of Congr.- Wash.- 1992.

69. Maycock J. Financial Cjnglomerats. Cambridge. 1996.

70. OECD Financial Market Statistics.-Various Issues.

71. Protection, Cooperation, Integration and Development. N.Y.-1999.

72. Stewart Rosemary. Managing Today and Tomorrow London Macmillan 1998.

73. The international Stock Exchange. Official Yearbook -Macmillan Publisher 1999-2000.

74. The manufacturing Myth. The economist. N.Y. 1998.

75. The Mc.Graw-Hill Dictionary of modern economics.N.Y.- 1997.

76. Transnational Corporations in World Development. Trends and Prospects / United Nations Centre on Transnational Corporations -Un/T.U. 1998