Криминологическая характеристика и предупреждение преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.08, кандидат юридических наук Долгов, Александр Владимирович

• Долгов, Александр Владимирович
• кандидат юридических наук
• 2003

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Долгов, Александр Владимирович

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА I. ПОНЯТИЕ НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ И РЕТРОСПЕКТИВНЫЙ АНАЛИЗ БОРЬБЫ С НИМ В РОССИИ

§ 1.1. Понятие и признаки незаконного оборота алкогольной продукции и преступлений, связанных с ним

§ 1.2. Исторический анализ законодательного регулирования оборота алкоголя в России и мер ответственности за его нарушение

ГЛАВА И. КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ

§ 2.1. Состояние, структура и динамика преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции

§ 2.2. Криминологическая характеристика лиц, совершающих преступления, связанные с незаконным оборотом алкогольной продукции

§ 2.3. Объективные и субъективные детерминанты преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции

ГЛАВА III. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ

§ 3.1. Уголовно-правовые меры предотвращения и пресечения незаконного оборота алкогольной продукции на современном этапе

§ 3.2. Меры предупреждения преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, принимаемые государственными органами и общественными организациями

§ 3.3. Деятельность органов внутренних дел по предупреждению преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции 190 ЗАКЛЮЧЕНИЕ 206 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 214 ПРИЛОЖЕНИЯ

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Криминологическая характеристика и предупреждение преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции»

Актуальность исследования. Одним из основных направлений в деятельности органов внутренних дел в современных условиях является усиление работы по выявлению и пресечению незаконного производства и оборота алкогольной продукции.

Производство и оборот алкогольной продукции всегда оказывали существенное влияние на формирование доходной части государственного бюджета. Однако вследствие изменения экономического курса в Российской Федерации произошло ослабление государственного контроля в сфере производства и оборота алкогольной продукции. Это породило различные формы мошеннических действий в данной сфере. Неполнота и несовершенство правового регулирования отношений в указанной сфере явились одной из основных причин криминализации отрасли, бюджетных потерь, обострения социально-экономической ситуации.

Опасность незаконного оборота алкогольной продукции состоит не только в экономических потерях, но и в нанесении значительного вреда здоровью населения. От употребления некачественных алкогольных напитков в стране за последние два года (2001-2002 гг.) умерло 67 тыс. человек, что на 12% больше числа погибших в автокатастрофах и вдвое превышает количество погибших в результате пожаров1.

Нельзя умалять и опасность подрыва экономических основ государства путем посягательств на государственную монополию производства алкогольной продукции. Ослабление государственной политики в сфере производства и оборота алкогольной продукции способствовало укреплению позиций теневого сектора на алкогольном рынке, что привело к значительному

1 См.: Седых Ю.В. Некоторые проблемы взаимодействия органов исполнительной и судебной власти в сфере борьбы с незаконным оборотом этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции // Проблемы борьбы с криминальным рынком, экономической и организованной преступностью: Материалы конференции. - М., 2001. - С. 70. снижению доходов государства от реализации алкогольной продукции. Денежные средства от реализации алкогольной продукции, поступившие в госбюджет составили 3-5% против 30-50% в период существования государственной монополии, т.е. доходы государства сократились в 10 раз1. Объем незаконного оборота алкогольной продукции, по оценкам некоторых специалистов, составляет более 50%.

0 значительной степени криминальной пораженности сферы производства и оборота алкогольной продукции свидетельствуют показатели состояния и динамики выявленных преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции.

Высокая доходность и быстрая оборачиваемость средств, вложенных в алкогольный бизнес, привлекает в него все большее количество не только отдельных правонарушителей, но и организованных преступных групп. Несмотря на принимаемые меры, производство и оборот алкогольной продукции остаются одними из самых криминализированных отраслей экономики.

Таким образом, в современных условиях требуется активизировать борьбу с преступлениями, связанными с незаконным оборотом алкогольной продукции, в связи с чем возрастает значение научно обоснованных и социально обусловленных предложений и рекомендаций по решению этой достаточно сложной задачи.

Хотя в научной литературе имеется ряд публикаций, посвященных предупреждению незаконного оборота алкогольной продукции (Р.Г. Аксенов, А.Н. Борисов, В.В. Гурьев, П.И. Иванов, И.И. Камынин, Е.В Лисицын, И.Е. Махров, Е.А. Нагаев, С.А. Павлова, М.В. Переверзев, Г.М. Спирин, А.В. Степанищев, Р.В. Черкасов, П.С. Яни2 и др.), все они рассматривают

1 См.: Хомерики Г. Производство и реализация алкогольной продукции: усиление государственного контроля // Профессионал. - 1999. - № 1 (28). - С. 8-9.

См.: Яни П.С. Уголовный закон и поддельная водка // Законодательство. - 2000. - № Ю. - С. 62-71. лишь отдельные направления решения данной проблемы, не охватывая всего комплекса предупредительной деятельности.

Кроме того, непосредственная реализация теоретических знаний в практической деятельности сотрудников органов внутренних дел (далее -ОВД) по предупреждению преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, предметом самостоятельного монографического исследования не являлась.

Как представляется автору, указанное актуализирует необходимость разработки обновленных форм и методов криминологического и уголовно-правового воздействия на конкретные виды преступных посягательств, совершаемых в сфере производства и оборота алкогольной продукции.

Степень научной разработанности проблемы. При подготовке настоящего диссертационного исследования автор опирался на современные достижения в области теории криминологии и уголовного права, содержащиеся в трудах А.И. Алексеева, Д.И. Аминова, М.М. Бабаева, С.С. Босхолова, В.Н. Бурлакова, Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, А.И. Долговой, А.Э. Жа-линского, К.Е. Игошева, И.И. Карпеца, В.В. Колесникова, В.Н. Кудрявцева, Н.Ф. Кузнецовой, В.Д. Ларичева, В.В. Лунеева, С.Ф. Мазура, С.В. Максимова, Г.М. Миньковского, В.А. Плешакова, А.Ф. Токарева1, Д.В. Ривмана,

A.В. Степанищева, B.C. Устинова, В.Е. Эминова, П.С. Яни и др.

Особое внимание, в связи со специфичностью исследования, уделялось работам, посвященным проблемам предупреждения нарушений в сфере производства и оборота алкогольной продукции (Р.Г. Аксенова, А.Н. Борисова,

B.В. Гурьева, Б.В. Лисицына, Е.А. Нагаева2, С.А. Павловой, М.В. Переверзе

1 См.: Токарев А.Ф. Криминологические основы программно-целевого предупреждения преступности: Учебное пособие. - М.: Академия МВД России, 1993.-67 с.

2 См.: Нагаев Е.А., Степанищев А.В. Незаконный оборот алкогольной продукции: уголовно-процессуальные и уголовно-правовые аспекты // Законодательство. - 2000. - №7. - С. 45-47. ва, Р.В. Черкасова, П.С. Яни и др.).

Признавая теоретическую значимость подобного рода исследований, отметим, что они пока еще не привели к формированию целостного научного представления о природе рассматриваемого негативного социального явления, не содержат ответов на сложные вопросы предупреждения преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, практически не затрагивают проблем эффективности действия уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за деяния в сфере производства и оборота алкогольной продукции.

Указанные обстоятельства предопределили необходимость более предметного изучения современного состояния преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, в целях дальнейшего поиска путей совершенствования мер, направленных на предупреждение рассматриваемых деяний.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационного исследования является познание сущности, выявление особенностей незаконного оборота алкогольной продукции; разработка предложений и рекомендаций, направленных на повышение эффективности противодействия этим преступлениям; критическое осмысление действующего законодательства Российской Федерации в сфере производства и оборота алкогольной продукции и выработка на этой основе предложений по его совершенствованию.

Указанные цели обусловили постановку и решение следующих основных задач:

- сформулировать понятия незаконного оборота алкогольной продукции, а также преступлений, связанных с ним;

- охарактеризовать признаки незаконного оборота алкогольной продукции;

- выработать критерии классификации деяний, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции;

- изучить историко-правовые аспекты регулирования оборота алкоголя в России и развития мер ответственности за совершение преступлений и иных правонарушений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции;

- охарактеризовать состояние и тенденции преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, и на основе этого дать криминологический прогноз об их дальнейшем изменении;

- проанализировать основные источники получения алкогольной продукции для незаконного оборота на потребительском рынке;

- выявить социально-демографические, социально-психологические, социально-ролевые и иные особенности лиц, совершающих преступления, связанные с незаконным оборотом алкогольной продукции;

- проанализировать криминогенные факторы, способствующие воспроизводству и росту преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, и выработать рекомендации по их устранению;

- выявить проблемы, возникающие в процессе квалификации преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции;

- разработать предложения по совершенствованию законодательства об уголовной ответственности за совершение преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции.

- дать характеристику системы мер, направленных на предупреждение преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции;

- определить круг субъектов, реализующих меры, направленные на предупреждение преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в сфере незаконного оборота алкогольной продукции.

Предметом настоящего исследования являются преступные проявления, связанные с незаконным оборотом алкогольной продукции, их состояние и тенденции, а также криминологические и уголовно-правовые меры противодействия им.

Методология и методика исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составил диалектический метод, являющийся основой познания явлений объективной действительности в их взаимосвязи и развитии.

При решении поставленных задач автором использовались различные методы научного исследования: историко-правовой, сравнительно-правовой, формально-логический, статистический, анализ документов, интервьюирование, анкетирование и некоторые другие методы, успешно апробированные специалистами в области уголовного права и криминологии.

Методика исследования состояла из сбора эмпирического материала, его научного обобщения, выдвижения рабочих гипотез и их проверки, синтеза полученных данных и построения на этой основе теоретических выводов и практических рекомендаций. Кроме того, в ходе исследования был проведен анализ действующего законодательства и статистических данных, что также нашло отражение в результатах исследования.

Кроме того, были изучены результаты аналогичных исследований, проводимых ранее другими авторами, выводы по которым были использованы для сопоставления и выявления тенденций исследуемых явлений.

Научная новизна диссертационной работы заключается, прежде всего, в том, что она представляет собой одно из первых монографических исследований вопросов современного состояния, динамики и структуры преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, а также мер предупреждения данного негативного явления. В диссертации с учетом действующего законодательства, регулирующего производство и оборот алкогольной продукции, дается авторское определение понятий незаконного оборота алкогольной продукции, а также преступлений, связанных с ним; анализируются признаки незаконного оборота алкогольной продукции; предложены критерии классификации деяний, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции; изучаются историко-правовые аспекты регулирования оборота алкоголя в России и развития мер ответственности за совершение преступлений и иных правонарушений в сфере производства и оборота алкогольной продукции; рассматриваются количественно-качественные показатели преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, и на основе этого дается криминологический прогноз об их дальнейшем изменении. Кроме того, автор проводит анализ основных источников получения алкогольной продукции для незаконного оборота на потребительском рынке, выявляет особенности типологических характеристик лиц, совершающих уголовно наказуемые деяния в сфере производства и оборота алкогольной продукции, а также рассматривает криминогенные факторы, способствующие воспроизводству и росту преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, и вырабатывает рекомендации по их устранению.

В диссертации значительное внимание уделено рассмотрению проблем предупреждения незаконного оборота алкогольной продукции. Автором на основе проведенного исследования правоприменительной деятельности выявлены проблемы, возникающие в процессе квалификации преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции; разработаны предложения по совершенствованию законодательства об уголовной ответственности за совершение деяний в рассматриваемой сфере, в частности, предлагается редакция самостоятельной статьи Уголовного кодекса РФ (далее - УК), предусматривающей ответственность за незаконный оборот алкогольной продукции; дается характеристика системы предупредительных мер незаконного оборота алкогольной продукции; определяется круг субъектов, реализующих данные меры; предлагаются направления совершенствования деятельности ОВД по профилактике такого рода общественно опасных деяний. Результаты исследования находят конкретное выражение в положениях, выносимых на защиту.

Положения, выносимые на защиту:

1. Авторские определения терминов «незаконный оборот алкогольной продукции» и «преступления, связанные с незаконным оборотом алкогольной продукции».

Под незаконным оборотом алкогольной продукции понимается совокупность виновных противоправных деяний, нарушающих установленный порядок производства и оборота алкогольной продукции, совершенных на определенной территории, за определенный промежуток времени, обладающих качественными и количественными характеристиками.

Преступления, связанные с незаконным оборотом алкогольной продукции, представляют совокупность виновных общественно опасных деяний, запрещенных уголовным законом под угрозой наказания, нарушающих установленный порядок производства и оборота алкогольной продукции.

2. Основные признаки незаконного оборота алкогольной продукции: а) предметом является алкогольная продукция, а также ее различные фальсификации и суррогаты; б) в результате совершения деяний, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, последняя должна оставаться в обороте, либо включаться в него; в) противоправность, так как предметом исследования являются не любые деяния в сфере производства и оборота алкогольной продукции, а только те, которые нарушают режим (порядок и правила) оборота алкогольной продукции, установленный действующим законодательством; г) тесная взаимосвязь с проблемами пьянства и алкоголизма; д) обладание качественными и количественными характеристиками, составляющими которых являются показатели преступлений и иных правонарушений, связанных с ним, совершенных на определенной территории, за определенный промежуток времени, и т.п.

3. Классификация уголовно-правовых норм, устанавливающих ответственность за совершение общественно опасных деяний в сфере производства и оборота алкогольной продукции, в целях разграничения преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, и преступлений, совершаемых в рассматриваемой сфере. Представляется целесообразным выделить следующие группы таких норм:

1) специальные уголовно-правовые нормы, непосредственно ориентированные на усиление уголовно-правовых средств борьбы с незаконным оборотом алкогольной продукции (ст.ст. 171 \ 3271, ч. 3 ст. 325 УК);

2) уголовно-правовые нормы, устанавливающие ответственность за те или иные деяния, связанные с незаконным оборотом алкогольной продукции, которые не посягают на установленный порядок производства и оборота алкогольной продукции, а лишь могут способствовать данному негативному явлению (ст.ст. 159,171, 180, 182, 188, 200 УК и др.).

4. При рассмотрении исторических аспектов законодательного регулирования оборота алкоголя в России и мер ответственности за различные правонарушения в данной сфере, целесообразно выделить четыре временных периода, характеризующих в целом два основных исторических этапа (дореволюционный и послереволюционный), и отличающихся как по объему нор-мотворческой деятельности государства, так и по правовым последствиям такой деятельности.

5. К основным тенденциям преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, относятся: а) незначительное снижение в России выявленных преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции. Однако сохраняются неблагоприятные тенденции в динамической характеристике рассматриваемых преступлений, выявленных в Воронежской области; б) некоторое сокращение количества преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, предусмотренных ст.ст. 158, 159, 171, 171180 УК. В то же время, значительно увеличилось применение ст.ст. 160, 188, 200, 238, 3271 УК; в) снижение количества изъятой алкогольной продукции из незаконного оборота, выявленных подпольных цехов по производству алкогольной продукции в России, а также организованных групп, участвующих в незаконном обороте алкогольной продукции; г) уменьшение количества выявленных лиц, совершивших административные правонарушения, связанные с незаконным оборотом алкогольной продукции, на фоне увеличения количества лиц, привлеченных к уголовной ответственности за деяния в сфере производства и оборота алкогольной продукции.

6. Основными источниками получения алкогольной продукции для незаконного оборота на потребительском рынке являются: ввоз фальсифицированной алкогольной продукции из других регионов страны; кустарное производство алкогольного суррогата из спирта и спиртосодержащей продукции (изготовление алкогольной продукции в подпольных цехах, в том числе самогоноварение); производство неучтенной алкогольной продукции на предприятиях-производителях; «ложный» транзит и «ложный» экспорт спирта и алкогольной продукции; контрабанда алкогольной и спиртосодержащей продукции из дальнего и ближнего зарубежья и последующее ее использование для изготовления алкогольной продукции в подпольных цехах; реализация оптом по низкой цене в торговую сеть алкогольной продукции, не прошедшей тест на качество, произведенной на местных предприятиях; хищение алкогольной и спиртосодержащей продукции, спирта на предприятиях-производителях, в торговых организациях и последующая их реализация по теневым каналам.

7. Среди специфичных детерминант преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, целесообразно выделить: а) причины и условия, связанные с осуществлением политики государства в сфере производства и оборота алкогольной продукции (утрата государством реальных рычагов воздействия на ситуацию, сложившуюся в алкогольном бизнесе, и т.п.); б) экономические причины и условия (более высокий уровень прибыльности незаконного оборота алкогольной продукции по сравнению с легальным оборотом и т.п.); в) объективные и субъективные детерминанты, связанные с несовершенством правового регулирования производства и оборота алкогольной продукции (в т.ч. несовершенство уголовного и административного законодательства); г) недостатки в деятельности правоохранительных органов, осуществляющих борьбу с незаконным оборотом алкогольной продукции, а также государственных органов, осуществляющих контроль в сфере производства и оборота алкогольной продукции, и т.д.

8. Одним из основных направлений повышения эффективности предупредительного воздействия на криминогенные факторы, способствующие воспроизводству и росту преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, является совершенствование правовых мер. В частности, необходимо принять единый нормативно-правовой акт, регламентирующий производство и оборот алкогольной продукции, внести предлагаемые соответствующие изменения в законодательство, регламентирующее отношения в сфере производства и оборота алкогольной продукции (в т.ч. в уголовное и административное).

9. Предложения по совершенствованию мер предупреждения преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, принимаемых государственными органами и общественными организациями. В частности, целесообразно: активизировать деятельность и повысить ответственность органов, призванных реализовывать эти меры; добиваться максимально полной неотвратимости наказания за злоупотребления в данной сфере; ужесточить контроль за производством и ввозом в регион этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; активизировать борьбу с пьянством и алкоголизмом, и т.п.

10. Основное направление профилактической деятельности ОВД - организация постоянного взаимодействия с соответствующими государственными органами, предприятиями, учреждениями и организациями, благотворительными и иными фондами, общественными объединениями, СМИ с целью активизации их участия в профилактике преступлений и иных правонарушений в сфере производства и оборота алкогольной продукции.

Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации выводы и предложения дополняют положения теории криминологии, связанные с характеристикой и предупреждением преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции. Кроме того, они могут быть учтены и использованы при разработке целевых комплексных программ регионального уровня по борьбе с преступностью в сфере производства и оборота алкогольной продукции; в практической деятельности ОВД по эффективному противостоянию преступлениям, связанным с незаконным оборотом алкогольной продукции; в правотворческой деятельности по совершенствованию уголовно-правовых норм об ответственности за данные общественно опасные деяния; в правоприменительной практике при решении вопросов квалификации конкретных деяний в рассматриваемой сфере; в учебном процессе в рамках таких дисциплин как: «Криминология», «Уголовное право», «Уголовно-правовое регулирование экономических отношений», при подготовке юристов по специальностям «Юриспруденция» и «Правоохранительная деятельность» в образовательных учреждениях системы МВД России, и иных юридических учебных заведениях.

Обоснованность и достоверность результатов исследования обеспечиваются его комплексным характером и репрезентативным эмпирическим материалом.

В процессе исследования обобщены и проанализированы данные, полученные в ходе опроса по специально разработанным анкетам 196 сотрудников правоохранительных органов (ОВД, прокуратуры, налоговой полиции), 188 граждан (рабочие промышленных предприятий и организаций, крестьяне, служащие, специалисты учреждений и организаций, студенты, предприниматели, домохозяйки, пенсионеры, военнослужащие, безработные и др.). Социологические исследования проводились в г. Воронеже и Воронежской области.

В процессе написания диссертации было изучено 104 уголовных дела о преступлениях, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, возбужденных в период с 1997 по 2002 год в Воронежской, Липецкой и Белгородской областях.

Репрезентативность выборочного исследования позволила обеспечить достоверность полученных результатов.

Апробация исследования и внедрение. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались на научно-практических конференциях, проходивших в 1999-2003 гг. в г. Воронеже (Всероссийская научно-практическая конференция «Современные тенденции развития уголовной политики и уголовного законодательства» - 2 марта 2000 г.; Межведомственный научно-практический семинар «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Воронежской области» - 28 марта 2002 г.; Межведомственный научно-практический семинар «Проблемы совершенствования законодательства в борьбе с преступностью» - 16 апреля 2003 г.) и г. Старом Осколе Белгородской области (Всероссийская научно-практическая конференция «Молодежь и преступность» - 29 мая 2002 г.).

Результаты исследования использованы в научно-практическом пособии «Организационно-правовые и криминологические меры борьбы с незаконным оборотом алкогольной продукции», в лекции «Криминологическая характеристика и профилактика незаконного оборота алкогольной продукции» и внедрены в учебный процесс Воронежского института МВД России.

Отдельные положения диссертации используются в практической деятельности ГУВД Воронежской области.

Структура работы. Структура диссертации обусловлена целью и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, объединяющих восемь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения.

Заключение диссертации по теме «Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право», Долгов, Александр Владимирович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключении необходимо изложить основные выводы и предложения, сформулированные в ходе исследования.

1. Под незаконным оборотом алкогольной продукции нами понимается совокупность виновных противоправных деяний, нарушающих установленный порядок производства и оборота алкогольной продукции, совершенных на определенной территории, за определенный промежуток времени, обладающих качественными и количественными характеристиками.

Преступления, связанные с НОАП, представляют совокупность виновных общественно опасных деяний, запрещенных уголовным законом под угрозой наказания, нарушающих установленный порядок производства и оборота алкогольной продукции.

2. НОАП обладает следующими признаками:

- предметом НОАП является алкогольная продукция, а также ее различные фальсификации и суррогаты;

- в результате совершения деяний, связанных с НОАП, алкогольная продукция должна оставаться в обороте либо включаться в него;

- обязательным признаком НОАП является противоправность, т.к. предметом исследования являются не любые деяния в сфере производства и оборота алкогольной продукции, а только те, которые нарушают режим (порядок и правила) оборота алкогольной продукции, установленный действующим законодательством;

- НОАП включает в себя совокупность (систему) виновных общественно опасных деяний, нарушающих установленный порядок производства и оборота алкогольной продукции;

- общественная опасность НОАП заключается в причинении вреда жизни и здоровью потребителей, их правам, интересам юридических и физических лиц, легально производящих и реализующих алкогольную продукцию, экономическим интересам Российской Федерации в сфере производства и оборота алкогольной продукции;

- проблемы НОАП имеют тесную взаимосвязь с проблемами пьянства и алкоголизма;

- НОАП обладает качественными и количественными характеристиками, составляющими которых являются показатели преступлений и иных правонарушений, связанных с ним, совершенных на определенной территории, за определенный промежуток времени.

3. Проведенный исторический анализ законодательного регулирования оборота алкоголя в России и мер ответственности за его нарушение позволяет сделать ряд выводов.

Во-первых, в связи с тем, что алкоголь несет в себе объективную опасность разрушительного воздействия на формирование любого общества, его производство и реализация должны осуществляться в условиях жесткого контроля со стороны государства.

Во-вторых, опыт борьбы с НОАП позволяет сделать вывод о том, что только комплексный подход к решению обозначенных проблем, предусматривающий совокупность мер экономического, правового, социального, воспитательного и организационного характера при их непременной поддержке общественностью, может принести положительный результат. Все виды антиалкогольной пропаганды неэффективны, если они не подкреплены законодательными и социальными мерами. При этом усиление только уголовно-правовых репрессий не способствует повышению эффективности борьбы с НОАП.

4. Проведенный анализ показателей уголовно-правовой статистики позволяет выявить тенденцию незначительного снижения преступлений, связанных с НОАП. Так, в период с 1999 по 2002 гг. их количество сократилось на 1725 или на 18,3%. Однако, следует учитывать фактор высокой латентности преступлений в сфере производства и реализации алкогольной продукции и проблемы, возникающие при квалификации тех или иных деяний.

5. Основными источниками получения алкогольной продукции для незаконного оборота на потребительском рынке являются: а) ввоз фальсифицированной алкогольной продукции из других регионов страны; б) кустарное производство алкогольного суррогата из спирта и спиртосодержащей продукции (изготовление алкогольной продукции в подпольных цехах, в т.ч. самогоноварение); в) производство неучтенной алкогольной продукции на предприятиях-производителях; г) «ложный» транзит и «ложный» экспорт спирта и алкогольной продукции; д) контрабанда алкогольной и спиртосодержащей продукции из дальнего и ближнего зарубежья и последующее ее использование для изготовления алкогольной продукции в подпольных цехах; е) реализация оптом по низкой цене в торговую сеть алкогольной продукции, не прошедшей тест на качество, произведенной на местных предприятиях; ж) хищение алкогольной и спиртосодержащей продукции, спирта на предприятиях-производителях, в торговых организациях и последующая их реализация по теневым каналам.

6. Анализ личности преступника в сфере производства и оборота алкогольной продукции не только позволяет выделить его весьма характерные особенности, традиционные составляющие структуры личности, но и смоделировать на этой основе меры предупредительного воздействия.

По своим основным характеристикам тип личности правонарушителей, занимающихся НОАП, близок к «противоречиво-корыстному», в частности, подтипу «вынужденному» - сформировавшемуся на фоне суммарного действия крайне неблагоприятных экономических и психологических факторов.

7. Причинно-следственный комплекс преступлений, связанных с НОАП, во многом совпадает с теми детерминантами, которые обусловливают существование и развитие у нас в стране экономической преступности, хотя и имеет при этом свои особенности, обусловленные спецификой правоотношений в данной сфере.

К специфичным детерминантам преступлений, связанных с НОАП, по мнению автора, необходимо отнести следующие:

- утрата государством реальных рычагов воздействия на ситуацию, сложившуюся в алкогольном бизнесе;

- более высокий уровень прибыльности НОАП по сравнению с легальным оборотом;

- доминирование фискальных интересов над интересами антиалкогольной политики;

- издержки и грубые просчеты в ценностной политике государства в отношении алкогольной продукции;

- отсутствие последовательной и, вместе с тем, достаточно гибкой государственной стратегии борьбы с НОАП;

- несовершенство правового регулирования производства и оборота алкогольной продукции;

- недостатки в деятельности правоохранительных органов, осуществляющих борьбу с НОАП, а также государственных органов, осуществляющих контроль в сфере производства и оборота алкогольной продукции;

- несовершенство уголовного и административного законодательства;

- факторы личности правонарушителя, детеминирующие преступное поведение в сфере производства и оборота алкогольной продукции;

- равнодушие населения к проблемам НОАП;

- низкая осведомленность населения по вопросам, связанным с оборотом алкогольной продукции;

- рост пьянства и алкоголизма;

- усиление негативного воздействия СМИ.

8. Одним из основных направлений повышения эффективности предупредительного воздействия на криминогенные факторы, способствующие воспроизводству и росту преступлений, связанных с НОАП, является совершенствование правовых мер, в частности, необходимо:

- принятие единого нормативно-правового акта, регламентирующего производство и оборот алкогольной продукции;

- внесение соответствующих изменений в законодательство, регламентирующее производство и оборот алкогольной продукции, связанных с: а) установлением обязательного лицензирования деятельности: по закупке, хранению, поставке и реализации денатурированного этилового спирта, спиртосодержащих растворов (в том числе денатурированных), которые используются в качестве сырья для промышленности, а также оборудования (их комплектующих) для производства указанной продукции; на проведение работ по пусконаладке оборудования для производства алкогольной продукции; на производство продукции народного потребления, в качестве сырья и вспомогательного материала для которой применяется этиловый спирт, спиртосодержащие растворы (в том числе денатурированные), кроме аптек; б) введением акцизных сборов на непищевые спирты, спиртосодержащие растворы (включая денатурированные), являющиеся сырьем для промышленного производства, с возмещением акциза производителям при применении этих спиртов и растворов для производства неподакцизной продукции;

- внесение в уголовное законодательство изменений, связанных с: а) увеличением штрафных санкций за преступления в сфере производства и оборота алкогольной продукции; б) введением в уголовное законодательство специальной нормы (например, ст.

171), устанавливающей ответственность только за деяния, связанные с НОАП. Нами в главе 3 § 1 предлагается редакция данной статьи;

- внесение в административное законодательство изменений, связанных с установлением административной ответственности за: а) умышленное приобретение немаркированной алкогольной продукции; б) изготовление крепких спиртных напитков домашней выработки с целью сбыта; в) предоставление юридическими лицами помещений для производства и хранения фальсифицированной алкогольной продукции, а также транспортных средств.

9. Предупреждение преступлений, связанных с НОАП, - это система экономических, организационных, технических, правовых, воспитательных мер, направленных на выявление и устранение причин и условий, способствующих их совершению, выявление лиц, склонных к противоправному поведению в сфере производства и оборота алкогольной продукции, и оказание на них предупредительно - воспитательного воздействия, предотвращение подготавливаемых преступлений и иных правонарушений, связанных с НОАП.

10. Система целей предупреждения преступлений, связанных с НОАП, по нашему мнению, может быть представлена следующим образом:

- выявление организованных и неорганизованных форм преступности в сфере производства и реализации алкогольной продукции;

- совершенствование правового регулирования механизма оборота алкогольной продукции;

- разработка целостной системы государственного контроля за отношениями на рынке алкогольной продукции;

- правовой, финансовый и налоговый контроль в системе мер борьбы с преступлениями и иными правонарушениями, связанными с НОАП;

- международное сотрудничество по предупреждению преступлений в сфере производства и реализации алкогольной продукции.

11. Анализ работы специализированных подразделений по борьбе с НОАП показывает, что их деятельность гораздо эффективнее, чем у неспециализированных. Таким образом, по мнению автора, целесообразно создавать во всех регионах специализированные подразделения по борьбе с НОАП, так как количественные и качественные показатели их деятельности в несколько раз превышают аналогичные показатели остальных служб ОВД в данной сфере.

12. Профилактическая деятельность ОВД должна быть направлена на организацию постоянного взаимодействия с соответствующими государственными органами, предприятиями, учреждениями и организациями, благотворительными и иными фондами, общественными объединениями, СМИ с целью активизации их участия в профилактике правонарушений в сфере производства и оборота алкогольной продукции.

13. В целях повышения эффективности профилактических мер, осуществляемых ОВД, необходимо:

- разработать схему перекрытия каналов поступления по автодорогам фальсифицированной алкогольной продукции по периметру территории обслуживаемых областей и мест возможного объезда контрольных пунктов (учесть летний и зимний период времени) с целью предотвращения ввоза фальсифицированной алкогольной продукции;

- обеспечить контроль за каждой партией алкогольной продукции, ввезенной из других регионов, до получения разрешения на наклеивание идентификационных марок безопасности; в случае отказа в реализации продукции на территории области организовать работу по контролю за ее дальнейшим перемещением;

- организовать проведение целевых отработок населенных пунктов, производственно-хозяйственных и иных объектов с целью выявления мест незаконного производства и реализации алкогольной продукции, самогона;

- во взаимодействии с сотрудниками ОВД на транспорте организовать плановые проверки грузов, перевозимых на железнодорожном транспорте, в том числе в пассажирских и пригородных поездах, с целью предотвращения незаконных перевозок этилового спирта и алкогольной продукции;

- обеспечить проведение комплекса оперативно-розыскных мер по укреплению оперативных позиций в сфере производства и оборота алкогольной продукции и каналов поступления фальсифицированной продукции в торговую сеть;

- обеспечить внутреннее и внешнее взаимодействие и согласованность действий всех силовых структур в данном направлении;

- оснастить сотрудников милиции, занимающихся выявлением правонарушений и преступлений, связанных с НОАП, специальными приборами для распознания подлинности специальных (акцизных) и идентификационных марок;

- ходатайствовать перед исполнительными органами власти о принятии решения о безусловном закрытии тех предприятий торговли, которые допускают грубые либо повторные нарушения законодательных норм, регламентирующих производство и оборот алкогольной продукции, а также о выдаче лицензий на право оптовой либо розничной реализации алкогольной продукции только после согласования с районными подразделениями ОВД;

- шире использовать СМИ для информирования населения о работе по пресечению НОАП, периодически сообщать населению о результатах деятельности ОВД в этой сфере, разъяснять цели и задачи проводимых мероприятий.

Указанные меры составляют лишь незначительную часть в широком спектре мер, осуществление которых позволит позитивно повлиять на процессы, протекающие на алкогольном рынке.

14. Уровень и тенденции развития преступлений, связанных с НОАП, в России настоятельно требуют вынесения проблем борьбы с ними за ведомственные рамки силовых структур на общегосударственный уровень, проведения единой государственной политики в стране, разработка которой предполагает установление состояния преступности в сфере производства и оборота алкогольной продукции, определенного с учетом ее высокой латентности.

Проведенное исследование позволяет сделать вывод о том, что имеющиеся теоретические разработки в области предупреждения НОАП не отражают всех проблем, которые существуют в данной области. Именно по этому возникает необходимость в проведении дальнейших научных исследований по данной проблеме.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Долгов, Александр Владимирович, 2003 год

1. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. М., 1996. - 69 с.

2. Уголовный кодекс Российской Федерации. Официальный текст // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. - № 25. - Ст. 2954.

3. Уголовный кодекс РСФСР от 27 октября 1960 г. // Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1960. - № 40. - Ст. 591 (с поел. изм. и доп., в ред. от 21 марта 1996 г.).

4. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая. Официальный текст // Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. -№32.-Ст. 3301.

5. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая. Официальный текст // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. -№31.-Ст. 3824.

6. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Официальный текст // Собрание законодательства Российской Федерации. 2000. -№ 32. - Ст. 3340.

7. Федеральный закон от 14 июня 1995 г. № 108-ФЗ «О рекламе» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. - № 30. - Ст. 2864.

8. Федеральный закон от 22 ноября 1995 г. № 171-ФЗ «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. - № 48. - Ст. 4553.

9. Федеральный закон от 8 января 1998 г. № 5-ФЗ «О сборах за выдачу лицензий и право на производство и оборот этилового спирта, спиртосодержащей и алкогольной продукции» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. - № 2. - Ст. 221.

10. Федеральный закон от 25 сентября 1998 г. № 158-ФЗ (в ред. от 26ноября 1998 г.) «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. - № 30. - Ст. 1635.

11. Закон Российской Федерации от 7 февраля 1992 г. № 2300-1 (в ред. от 9 января 1996 г.) «О защите прав потребителей» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. - № 3. - Ст. 140.

12. Закон Российской Федерации от 23 сентября 1992 г. № 3520-1 «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименования мест происхождения товаров» // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. - № 42. - Ст. 2322.

13. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1995 г. № 211-ФЗ «О сертификации продукции и услуг» // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета Российской Федерации. 1993. - № 26. - Ст. 966.

14. Указ Президента Российской Федерации от 10 июня 1994 г. «О защите потребителей от недобросовестной рекламы» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. - № 7. - Ст. 695.

15. Указ Президента Российской Федерации от 7 февраля 1996 г. №161 «Об усилении государственного контроля за оборотом алкогольной и табачной продукции иностранного производства» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. - № 7. - Ст. 670.

16. Постановление Правительства Российской Федерации от 19 августа 1996 г. № 987 «О мерах по ужесточению порядка торговли алкогольной продукцией» // Собрание законодательства Российской Федерации. -1996.-№35.-Ст. 4193.

17. Постановление Правительства Российской Федерации от 15 августа 1997 г. № 1018 «О введении отчетности об использовании специальных марок организациями-производителями алкогольной продукции» //

18. Собрание законодательства Российской Федерации. 1997. - № 34. - Ст. 3975.

19. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 декабря 1997 г. № 1628 «О специальной маркировке крепких алкогольных напитков, производимых на территории России» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. - № 1. - Ст. 132.

20. Постановление Правительства Российской Федерации от 10 января 1999 г. № 34 «О перемещении этилового спирта по территории Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999.-№3.-Ст. 343.

21. Постановление Правительства РФ от 23 декабря 1999 г. № 1428 «О маркировке алкогольной продукции, производимой на территории Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. -1999.-№52.-Ст. 6415.

22. Постановление Правительства РФ от 4 сентября 1999 г. № 1008 «О марках акцизного сбора» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. - № 37. - Ст. 4502.

23. Постановление Правительства РФ от 6 января 2000 г. № 17 «Об образцах марок акцизного сбора для маркировки алкогольной продукции иностранного производства» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2000. - № 2. - Ст. 251.

24. Письмо Минфина России от 2 апреля 1998 г. № 29-01-181 «Об изменении маркировки крепких алкогольных напитков» // Российская газета. 1998.20 мая.

25. Сборник постановлений Пленумов Верховного Суда Российской Федерации. М., 1997.2. Монографии и статьи

26. Абрамов А.А. Вопросы ответственности за правонарушения в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции / А.А. Абрамов, А.А. Бастриков, Е.В. Виговский // Юридический консультант. М., 2000. - № 3. - С. 11-19.

27. Абрамов А.Е. Административная ответственность юридических лиц за правонарушения в сфере производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции / А.Е. Абрамов // Законодательство. М., 2001. - № 12. - С.25-31.

28. Аванесов Г.А. Криминология и социальная профилактика / Г.А. Аванесов. М.: Академия МВД СССР, 1980. - 543с.

29. Аксенов Р.Г. О незаконном предпринимательстве в сфере нелегального оборота алкогольной продукции / Р.Г. Аксенов // Подходы к решению проблем законотворчества и правоприменения: Межвузовский сборник научных трудов. Омск, 1998. - Вып. 3. - С. 221-226.

30. Аксенов Р.Г. Кустарное изготовление алкогольной продукции и ее реализация как способ совершения незаконного предпринимательства / Р.Г. Аксенов // Юрист. М.: Юрист, 1999. - № 4. - С. 19-22.

31. Аксенов Р.Г. Способы совершения незаконного предпринимательства в сфере нелегального оборота алкогольной продукции / Р.Г. Аксенов // Законодательство и практика. Омск, 1999. - № 1. - С. 45-48.

32. Аксенов Р.Г. Организация преступных групп, осуществляющих незаконный оборот алкогольной продукции / Р.Г. Аксенов, Р.В. Черкасов // Российский следователь. 2001. - № 6. - С. 45-46.

33. Алексеев А.И. Криминологическая профилактика: теория, опыт, проблемы / А.И. Алексеев, С.И. Герасимов, А.Я. Сухарев. М., 2001. - 317 с.

34. Алкоголь и здоровье населения России, 1900-2000 гг.: Материалы Всероссийского Форума по политике в области общественного здоровья / Под ред. А.К. Демина. М., 1998. - 435 с.

35. Антонян Ю.М. Изучение личности преступника / Ю.М. Антонян. -М., 1982.-79 с.

36. Антонян Ю.М., Психологические особенности личности расхитителей социалистического имущества и индивидуальная работа с ними / Ю.М. Антонян, В.П. Голубев, Ю.Н. Кудряков. М., 1986. - 189 с.

37. Антонян Ю.М. Личность корыстного преступника / Ю.М. Антонян. Томск, 1989.- 158 с.

38. Бажанов Е. Поединок с алкогольной мафией / Е. Бажанов // Россия молодая. 1991. - № 3. - С. 21-26.

39. Бейсенов Б.С. Проблемы борьбы с преступностью, связанной с алкоголизмом (часть первая) / Б.С. Бейсенов. Караганда, 1977. - 214 с.

40. Борисов А.Н. Административная ответственность за правонарушения в области производства и оборота алкогольной продукции / А.Н. Борисов, И.Е. Махров // Право и экономика. 2001. - № 8. - С. 47- 56.

41. Бородин Д.Н. Кабак и его прошлое / Д.Н. Бородин СПб., 1910.93 с.

42. Бородин С.В. Борьба с преступностью: теоретическая модель комплексной программы / С.В. Бородин. М., 1990. - 256 с.

43. Васецов А. Квалификация обмана потребителей / А. Васецов // Российская юстиция. 1996. - № 11. - С. 10-11.

44. Водка в законе: Комментарий зам. начальника Главного управления по борьбе с экономическими преступлениями МВД России / В. Кузнецова // Профессионал. 2000. - № 5. - С. 17-20.

45. Волженкин Б.В. Экономические преступления / Б.В. Волженкин. -СПб., 1999.-243 с.

46. Гирин С.А. Распространение самогоноварения как социальная проблема (по материалам Нижегородской области) / С.А. Гирин // Социологический вестник. 2001. - №1(5). - С. 1-17.

47. Горленко С.А. С конгресса российских производителей алкогольной продукции / С.А. Горленко // Патенты и лицензии. М., 1997. - № 7.- С.29-30.

48. Гурьев В.В. Незаконный оборот алкогольной продукции / В.В. Гурьев, Г.М. Спирин // Вестник МВД России. 1998. - № 2-3. - С. 59-66.

49. Гурьев В.В. «Левая» водка в осаде / В.В. Гурьев // Профессионал.- 1999.-№ 1(28).-С. 7-8.

50. Гурьев В.В. Алкогольные реки в берега закона! / В.В. Гурьев // Защита и безопасность. - 1999. - № 2(9). - С. 14-17.

51. Гурьев В.В. Извечный сюжет: водка и бюджет / В.В. Гурьев // Милиция. 1999. - № 3,4. - С. 34-38.

52. Гусева Т. Контроль налоговых органов за производством и оборотом алкогольной продукции / Т. Гусева, И. Микава // Законность. 2000. -№1.- С. 95-99.

53. Камынин И. Ответственность за незаконное производство и оборот алкогольной продукции / И. Камынин // Законность. 1999. - № 11.-С.6-9

54. Камынин И. Спорные вопросы квалификации незаконных действий с подакцизными товарами / И. Камынин // Российская юстиция. 2000. -№ 7. - С. 36-42.

55. Кенигсон А.В. Акцизные и таможенные нарушения / А.В. Кениг-сон. Ташкент, 1912. - 159 с.

56. Князев В.В. Проблемы пьянства и алкоголизма за рубежом /

57. B.В. Князев. М., 1992. - 214 с.

58. Кожевников А. Есть и такая мафия спиртовая / А. Кожевников // Милиция. - 1999. - № 3,4. - С. 23-25.

59. Козырин А. Особенности таможенного оформления и таможенного контроля за импортом алкогольной продукции / А. Козырин // Законность. 1997. - № 10. - С. 72-77.

60. Коровинских С. Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство / С. Коровинских // Российская юстиция. 2000. - № 4.1. C. 45-49.

61. Корчагин А.Г. Преступления в сфере экономики и экономическая преступность: Монография / А.Г. Корчагин. Владивосток: Дальневост. ун-т, 2001.- 176 с.

62. Кудрявцев В.Н. Причинность в криминологии / В.Н. Кудрявцев. -М., 1968.-342 с.

63. Кудрявцев В.Н. Причины правонарушений / В.Н. Кудрявцев. -М., 1976.-286 с.

64. Кудрявцев В.Н. Генезис преступного поведения / В.Н. Кудрявцев. М., 1998.-243 с.