Уголовная ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.08, кандидат юридических наук Образцова, Наталья Владимировна

• Образцова, Наталья Владимировна
• кандидат юридических наук
• 2005

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Образцова, Наталья Владимировна

Введение.

Глава I. Обусловленность установления уголовной ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в России, и ее сравнительно-правовой анализ с зарубежным законодательством

§1. Социальная обусловленность установления уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг.

§2.Сравнительно-правовой анализ законодательства России и законодательств иностранных государств об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг.

Глава II. Юридический анализ состава преступления «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг»

§1. Объект и предмет изготовления или сбыта поддельных денег или ценных умаг.

§2. Объективная сторона подделки денег или ценных бумаг.

§3.Субъективные признаки изготовления поддельных денег и ценных бумаг.

§4. Квалифицирующие и особо квалифицирующие признаки изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг и разграничение изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг от смежных преступлений.

Глава III. Криминологическая характеристика изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг

§1. Личность преступника, подделывающего либо сбывающего, хранящего, перевозящего (пересылающего) поддельные деньги и ценные бумаги.

§2. Факторы, способствующие совершению подделки, сбыту, хранению, перевозки (пересылке) поддельных денег или ценных бумаг.

§3. Предупреждение и борьба с подделкой, сбытом, хранением, перевозкой, пересылкой поддельных денег или ценных бумаг.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Уголовная ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг»

Актуальность темы исследования обусловлена целым рядом обстоятельств. В Уголовном кодексе РСФСР 1960 года ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег предусматривалась ст. 87. Она отличается от современной аналогичной нормы права, заключенной в ст. 186 Уголовного Кодекса Российской Федерации 1996 года1 с изменениями и дополнениями, внесенными 8 декабря 2003г. Отличие прослеживается как в юридической структуре нормы, так и в содержании, что вызывает необходимость рассмотреть основной и квалифицирующий составы преступления.

Изменения в УК РФ были продиктованы изменениями в политическом и экономическом курсах страны, происходившими в конце 80-х годов XX века. По-новому стал решаться вопрос об ответственности за такое распространенное преступление, как фальшивомонетничество. Не отменяя его уголовную наказуемость, противоправность и общественную опасность, законодатель отнес его не к преступлениям против государственной власти, а к преступлениям в сфере экономической деятельности. Законодатель взял под защиту общественные отношения связанные с оборотом не только валюты Российской Федерации и иностранных государств, государственных ценных бумаг, но и с оборотом иных (негосударственных) ценных бумаг.

Тем не менее нормы, предусматривающие ответственность за фальшивомонетничество нуждаются в доработке и изменении их редакции и содержания, поскольку многие элементы диспозиции статьи не соответствуют времени и являются рудиментами уголовного законодательства советского периода, являясь неактуальными и необоснованными. Например выделение государственных ценных бумаг при наступлении одинаковой уголовной ответственности за их подделку наряду с иными ценными бумагами. Ст. 186 УК РФ содержит ряд бланкетных норм, и поэтому для ее понимания и применения необходимы знания гражданского законодательства, федеральных законов, регулирующих общественные отношения в сфере кредитно

1 Далее - УК РФ. денежной системы. В связи с этим, настоящая ст. 186 УК РФ нуждается в приведении в соответствие с перечисленными нормами права и устранении их расхождения по смыслу и содержанию друг с другом.

Наше исследование и выводы, сделанные на его основе, вызваны не только экономическими преобразованиями в России, изменениями внесенными в Уголовный кодекс Российской Федерации Федеральным законом от 8 декабря 2003 года № 162 «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации», но и изменением правовой природы фальшивомонетничества, которое приобрело новые виды и формы. За последнее десятилетие наблюдается не только рост фальшивомонетничества в России, но и тенденция к его совершению с использованием высоких технологий, в группе, с привлечением так называемых «курьеров». Появилась такая форма исследуемого преступления, как совершение его в целях оказания помощи организациям террористического толка, направленная на привлечение (получение) средств для их финансирования. Данное преступление становиться все более «профессиональным» и «международным» и все чаще совершается с целью получения выгоды в крупном и особо крупном размерах.

Борьба с фальшивомонетничеством носит международный характер, что регламентировано имеющейся международной правовой базой и международными договорами и Конвенцией2. Первая конференция о борьбе с подделкой денежных знаков была проведена в Женеве в 1931 году. Всего же с 1931 по 1995 год в рамках требований ст. 12 Женевской конвенции проведено восемь международных конференций по координации деятельности государств, крупнейших банков и эмиссионных учреждений в борьбе с подделкой денежных знаков.

Анализ статистических данных и анкетирование сотрудников правоохранительных органов позволяет сделать вывод о том, что данное престу

2 См.: Международная конвенция по борьбе с подделкой денежных знаков от 20 апреля 1929 г. // Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. -М., 1933 г. - Вып. VII. пление не снижает темпов роста, наносит вред экономике страны и продолжает прогрессировать по своим качественным показателям. Так, за последние годы произошли следующие изменения в динамике совершения данного преступления. В 1998 г. было совершено 10644 преступления (+34,5%); в 1999 г. - 9311 (12,5%); в 2000 г. - 14 289 (53,5%); в 2001 г,-15752 (10,2%); в 2002 г. - 23581 (49,7%); в 2003 г. - 26033 (10,4%); в 2004 г.-28519 (9,5%)3.

Актуальна значимость темы данного диссертационного исследования для более эффективной борьбы с фальшивомонетничеством на практике, отграничения его от смежных составов преступлений, правильного установления квалифицирующих и особо квалифицирующих признаков

Цель и задачи исследования. Целью нашего исследования является анализ существующего законодательства об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, разработка рекомендаций по усовершенствованию норм, предусматривающих уголовную ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, кардинальное изменение редакции ст. 186 УК РФ, а также устранение пробелов в законодательстве об ответственности за фальшивомонетничество и расхождений его понимания с положениями гражданского законодательства, современными экономическими реалиями и приоритетами государственной политики в данной сфере, поскольку ст. 186 УК РФ является бланкетной и требует соответствия и согласованности в указанных плоскостях.

Указанная цель предусматривает решение следующих задач:

- проведение анализа отечественного уголовного законодательства, теоретических источников права об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг;

- проведение сравнительно-правового анализа уголовного законодательства России с уголовным законодательством зарубежных стран;

Сведения о состоянии преступности и результатах борьбы с ней в кредитно-финансовой сфере. - М.: ГИЦ МВД РФ, 2004г.

- изучение структуры, динамики и состояния преступности в сфере изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг с использованием результатов практики борьбы с фальшивомонетничеством;

- осуществления анализа состава преступления «изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг», предусмотренного ст. 186 УК РФ;

- рассмотрение норм Гражданского права РФ, характеризующих понятие и содержание ценных бумаг, их видов; определение ценной бумаги как особого рода документа, обладающего определенной формой и реквизитами, содержащего какое-либо вещное право; отграничение по перечисленным признакам понятия ценной бумаги от общих понятий: вещь, документ, деньги и иные платежные документы;

- рассмотрение квалифицирующих признаков изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг;

- проведение разграничения изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг от смежных составов преступлений;

- разработка и обоснование предложений по совершенствованию ст. 186 УК РФ.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются общественные отношения в сфере уголовно-правовой охраны экономической деятельности субъектов кредитно-денежной системы, связанной с обращением денег и ценных бумаг.

Предметом исследования являются уголовно-правовые нормы, обеспечивающие охрану экономических интересов субъектов в сфере кредитно-денежных отношений, охрану самой кредитно-денежной системы России и иностранных государств.

Методология и методы исследования. Методологической основой исследования являются всеобщий метод познания - материалистическая диалектика, ее законы и категории; общенаучные методы: анализ и синтез, дедукция и индукция, исторический и логический, восхождения от абстрактного к конкретному в мышлении и частнонаучные методы исследования: формально-логический, системного анализа, сравнительного правоведения, статистический и конкретно-социологический, охватывающий интервьюирование, анкетирование, изучение и анализ документов и т. д.

Нормативно-теоретическую базу исследования составили: Конституция Российской Федерации, уголовное, уголовно-процессуальное и другие отрасли законодательства Российской Федерации, в том числе Законы Российской Федерации: «О центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 02.12.1990 г.; «О денежной системе» от 25.09.1992 г.; «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10.12.03 г. в редакции Федерального закона от 29.06.04 г. № 58; Указы Президента: «Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг» от 01.07.1996 г.; «О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» от 01.07.1996 г.; Международная конвенция по борьбе с подделкой денежных знаков от 20 апреля 1929 года; научные труды по уголовному праву, криминологии, философии, социологии и другим отраслям науки в части, относящейся к теме диссертационного исследования.

Эмпирический материал собран, проанализирован и синтезирован в процессе проведенного нами конкретно-социологического исследования с использованием специально разработанных анкет и опросных листов. Проведено интервьюирование 184 практических работника МВД России, специализирующихся в сфере борьбы с экономической преступностью и 83 сотрудников банковских и кредитных учреждений. Изучены статистические сведения о преступности в Российской Федерации в целом, в том числе о преступлениях исследуемого вида, за 1998-2004 гг., а также сведения ПЩМВД России, касающиеся борьбы с экономической преступностью. Изучено 190 уголовных дел по изготовлению или сбыту поддельных денег или ценных бумаг (из них 155 - за период с 1996 г. по 2005 г.) с целью изучения правоприменительной практики и изменения законодательства России.

Теоретическую основу исследования составили работы специально посвященные исследуемой теме, а также труды по уголовному праву и криминологии таких ученых, как И.А. Алексеев, Ю.М. Антонян, Г.Н. Борзенков, С.В. Бородин, БА. Брайнин, Б.В. Волженкин, В.А. Владимиров, Л.Д. Гаухман,

A.А. Герцензон, А.И. Долгова, Н.И. Загородников, Б.В. Здравомыслов, Н.И. Колодкин, В.Н. Коржанский, Г.А. Кригер, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова,

B.И. Курляндский, Н.А. Лопашенко, Ю.И.Ляпунов, С.В. Максимов, Г.М. Мнньковский, А.С. Михлин, М.П. Михайлов, А.В. Наумов, Б.С. Никифоров, П.Н.Панченко, А.А. Пионтковский, Н.С. Пономарев, А.И. Рарог, А.Б. Сахаров, Ю.В. Солопанов, А.Н. Трайнин, А.А. Энгельгардт, С.А. Яни.

Научная новизна исследования в целом состоит в том, что оно является одним из первых диссертационных исследований проблем уголовной ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, а также проблем криминологической характеристики данного вида преступлении период экономических и политических преобразований страны.

В данном исследовании впервые предлагается кардинальное изменение норм, предусматривающих ответственность за фальшивомонетничество по структуре и содержанию, а именно: признать фальшивомонетничеством не изготовление поддельных денег или ценных бумаг и их сбыт, а подделку денег или ценных бумаг с целью сбыта, а также их сбыт, хранение и перевозку (пересылку) с указанной целью; предметом признать деньги и ценные бумаги, имеющие хождение в России и иностранном государстве, а не их поддельные имитации; упразднить в понятие предмета преступления деление ценных бумаг на государственные и негосударственные; исключить из предмета состава преступления монеты Российской Федерации; в редакции статьи убрать обособление государственных ценных бумаг; дать более конкретное понятие иностранной валюты, исключив как не отвечающие смыслу статьи и предмету исследуемого вида преступления «средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах»4; признать безналичные деньги и бездокументарные ценные бумаги предметом не фальшивомонетничества, а иных видов преступлений.

В исследовании уделено внимание проведению сравнительного анализа составов преступлений, предусмотренных ст.ст. 187 и 159 УК РФ и ст. 186 УК РФ3 рассмотрены все признаки состава изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг и обстоятельства, повышающие общественную опасность этого преступления.

Теоретическая значимость исследования. Проведенное исследование позволило высказать и обосновать ряд новых предложений по совершенствованию действующего уголовного законодательства и практики его применения, которые базируются на теоретических разработках проблемы изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

Практическая значимость исследования состоит в том, что его результаты (разработанные положения, сделанные обобщения, сформулированные выводы), внесенные обоснованные рекомендации и предложения могут служить основой для правоприменительной и нормотворческой деятельности, а также преподавания уголовного права и криминологии в высших и средних юридических учебных заведениях. Так, рекомендации о вопросах квалификации изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, об отграничении данного состава преступления от смежных составов преступлений направлены на исключение или хотя бы минимизацию ошибок и неточностей при решении соответствующих вопросов в судебно-следственной практике; предложения по совершенствованию уголовного законодательства - на использование их в правотворческой деятельности при внесении изменений и дополнений в УК РФ; криминологическая характеристика - на повышение эффективности деятельности органов внутренних дел и

4 См.: ФЗ № 173 «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10.12.03 г. в редакции Федерального закона от 29.06.04 г. № 58-ФЗ. // СПС «Гарант». 22.04.05 г. других правоохранительных органов по борьбе с данным видом преступлений. Положения диссертации могут быть использованы в учебном процессе при изучении соответствующей темы в курсах «Уголовное право» и «Криминология».

Положения, выносимые на защиту:

1. Признание исследуемого состава преступления двухобъектным и обоснование необходимости выделения основного и дополнительного непосредственных объектов;

2. Обобщения и выводы, вытекающие из юридического анализа признаков, характеризующих объективную сторону, субъект и субъективную сторону состава преступления «изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг»;

3. Обоснование признаков отграничения состава преступления «изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» от смежных составов;

4. Предложения по совершенствованию уголовного законодательства об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг: а) заменить формулировку объективной стороны состава исследуемого преступления «изготовление поддельных» денег или ценных бумаг на более точную «подделка» денег или ценных бумаг; б) предметом фальшивомонетничества признать деньги и ценные бумаги, имеющие хождение (или подлежащие обмену) на территории России и иностранного государства, а не поддельные деньги и ценные бумаги; в) заменить название предмета исследуемого преступления «банковские билеты Центрального банка Российской Федерации» на «билеты банка России»; г) дать более точное определение понятия иностранной валюты и исключить из предмета фальшивомонетничества «средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных госу5 дарств и международных денежных или расчетных единицах» ; д) указать в ст. 186 УК РФ какая иностранная валюта является предметом подделки по смыслу данной статьи - банкноты, казначейские билеты, ценные бумаги в иностранной валюте; е) подделку металлической монеты следует квалифицировать как мошенничество, а не фальшивомонетничество и исключить монеты из предмета преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ; ж) упразднить необоснованное обособление государственных ценных бумаг в диспозиции ст. 186 УК РФ и заменить слова «государственные ценные бумаги и другие ценные бумаги» словами «ценные бумаги», что является более общим понятием, включающим в себя заменяемые термины; з) отнести бездокументарные ценные бумаги и безналичные деньги к предмету иных составов преступления, а не исследуемого; и) дополнить ст. 186 нормой, предусматривающей уголовную ответственность за такие опасные деяния, как хранение или перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте; к) дополнить ст. 186 УК РФ квалифицирующими признаками:

- подделка или сбыт, хранение, перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте, совершенных группой лиц по предварительному сговору;

- подделка или сбыт, хранение, перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в ино

5 См.: ФЗ № 173 «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10.12.03 г. в редакции Федерального закона от 29.06.04 г. № 58 - ФЗ // СПС «Гарант». 22.04.05 г. странной валюте, совершенных в особо крупном размере (один миллион рублей согласно примечанию ст. 169 УК РФ).

На наш взгляд, внесение этих изменений позволит более дифференцированно подходить к назначению наказания за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг и будет способствовать достижению целей наказания.

Предлагаем следующую редакцию ст. 186 УК РФ:

Статья 186. Подделка, сбыт, хранение или перевозка (пересылка) денег или ценных бумаг.

1. Подделка билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте в целях сбыта наказывается лишением свободы на срок от пяти до восьми лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

2. Сбыт, хранение или перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

3. Те же деяния, совершенные: а) в крупном размере; б) группой лиц по предварительному сговору, наказывается лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

4. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные: а) в особо крупном размере; б) организованной группой,наказываются лишением свободы на срок от восьми до пятнадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения диссертации отражены автором в пяти публикациях.

Рекомендации о квалификации изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг и об отграничении этого состава преступления от смежных составов преступлений докладывались автором на научно-практических конференциях адъюнктов и соискателей, которые проводились в Московском университете МВД России в 2002-2004 гг., а так же докладывались на заседании Круглого стола «Актуальные проблемы уголовного и уголовно-исполнительного права и криминологии» посвященному 75-летию со дня рождения и 40-летию работы во ВНИИ МВД России Заслуженного деятеля науки Российской Федерации, д.ю.н., профессора А.С. Михлина, проходившем 17 февраля 2005 г. во ВНИИ МВД России.

Обобщения и выводы исследования используются при преподавании курсов «Уголовное право» и «Криминология» в Московском университете МВД России. Предложения и рекомендации внедрены в практическую работу 10 Управления Департамента режимных объектов МВД России.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих девять параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений. Работа выполнена в соответствии с требованиями ВАК Российской Федерации.

Заключение диссертации по теме «Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право», Образцова, Наталья Владимировна

ВЫВОДЫ по главе: 1. С 1990 года по 2004 год число подобных преступлений выросло в 306,65 раз. Соответственно, с 93-х годов число преступлений зарегистрированных правоохранительными органами, выросло до 28519. В последние годы наблюдается стабильный рост фальшивомонетничества по стране.

2. Более половины преступлений совершается в группе. В основном подделываются рубли Российской федерации, доллары США на втором месте по количеству подделок. Преступники, в основной своей массе, это мужчины в возрасте от 30 лет, со средним образованием. Женщины, которых привлекат к сбыту, хранению и перевозке подделок составляют только 20% в общей массе преступников. Процент несовершеннолетних незначителен. Личности организаторов, исполнителей (изготовителей и сбытчиков) различаются по своим психофизическим, нравственным и социальным показателям.

3. Причины и условия совершения преступления носят экономический, финансовый, организационно-управленческий, правовой, технический, культурно-воспитательный характер.

4. Следует усилить и активизировать применение мер по борьбе с фальшивомонетничеством. А именно: меры по выявлению преступлений, связанных в подделкой денег или ценных бумаг и своевременному обнаружению фактов подделки; меры по улучшению взаимодействия подразделений по борьбе с экономическими преступлениями и по борьбе с организованной преступностью.

Заключение.

На основе проведенного исследования, можно кратко отразить и сформулировать теоретические положения, обобщения и выводы, а также рекомендации по применению положений диссертационного исследования в следственной и судебной практике. В исследовании содержаться предложения по совершенствованию уголовного законодательства об ответственности за подделку денег или ценных бумаг, а так же их сбыт, хранение, перевозку или пересылку.

1. Осуществлен поэтапный анализ исторического развития законодательства о борьбе с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг. В результате сделан вывод о его качественном изменении.

2. Проблема борьбы с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг является международной. Иностранные государства предусматривают в своем уголовном законодательстве нормы ответственности за подобные преступления. С начала XX века мировое сообщество объединилось в борьбе с фальшивомонетничеством на уровне международного сотрудничества. Отличительной чертой уголовных кодексов иностранных государств является: более широкий круг предметов преступления фальшивомонетничества; отсутствие обязательности признака сбыта при изготовлении поддельных денег или ценных бумаг; приготовление к преступлению наказывается так же, как и за совершение оконченного преступления; наличие поощрительных норм права, содержащих условия исключающие наказание, при добровольном отказе о совершения преступления и своевременной помощи в предотвращении преступления.

3. Видовым объектом этого преступления будут являться общественные отношения, возникающие по поводу осуществления экономической деятельности, связанной с производством, распределением, обменом и потреблением материальных благ и услуг. Непосредственным объектом этого преступления выступает кредитно-денежная система Российской Федерации, гарантирующая устойчивость отечественной и иностранной валюты и нормальное обращение денег и ценных бумаг. Дополнительный непосредственный объект — отношения собственности. Когда дополнительному непосредственному объекту в процессе посягательства не причиняется реального вреда, а лишь создается угроза его наступления, действия виновного все равно образуют оконченный состав преступления, предусмотренного ст. 186 УК, ибо основному непосредственному объекту ущерб уже нанесен. В то же время причинение фальшивомонетничеством материального ущерба организациям или отдельным гражданам полностью охватывается ст. 186 УК.

4. Предлагается предметом преступления предусмотренного ст.186УК РФ рассматривать: билеты банка России, ценные бумаги в валюте Российской Федерации, а также банкноты, казначейские билеты, ценные бумаги в иностранной валюте. В понятие иностранная валюта помимо денежных знаков в виде банкнот, казначейских билетов, монет, находящихся в обращении и являющихся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), входят средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах, которые не могут являться предметом данного преступления.

6. Деньги, возникшие как особый товар, это знаки, выполняющие роль всеобщего эквивалента, обладающие функциями меры стоимости, средства обращения и платежа, накопления, меновой стоимости. Являясь атрибутом государства, имея на себе признаки принадлежности к определенной стране, деньги не могут быть отнесены к символам государства.

7. Гражданский кодекс РФ устанавливает полный перечень ценных бумаг (ст.912), которые допускаются в обращение на территории России: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах, или в установленном ими порядке, отнесены к числу ценных бумаг.

8. Предлагается отнести безналичные деньги и бездокументарные ценные бумаги к предмету иных составов преступлений - мошенничество и изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов.

9. Предлагается отнести подделку металлической монеты к составу мошенничества ( в том числе и при наличие нумизматической, исторической, юбилейной значимости предмета), поскольку в последние десятилетие предметом фальшивомонетничества она перестала являться в силу нерентабельности производства, высокой себестоимости, низкого номинала и низкой степени и качества подделки.

10. Целесообразно заменить в ст. 186 УК РФ слова «изготовление . поддельных» употребляемого в названии и диспозиции указанной статьи, словом «подделка», что будет более полно соответствовать юридическому толкованию нормы.

11. Предложение об употреблении в названии и в тексте статьи формулировки «Подделка денег или ценных бумаг.» снимает все споры о предмете. Предмет в данном случае - деньги и ценные бумаги, а их подделка - объективная сторона состава преступления (с нами согласились 64,8 % опрошенных). Именно деньги (ценные бумаги) и правоотношения возникающие по поводу их возникновения и распределения охраняются Законом.

12. Предлагаем изменить ч 2.ст.186 УК РФ, предусмотрев в ней ответственность за сбыт, хранение или перевозку (пересылку) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте.

13. Сбыт поддельных денег или ценных бумаг признается оконченным преступлением с момента их перехода к потерпевшему, который принял эти денежные знаки или ценные бумаги как настоящие, либо с момента иного способа введения их в оборот.

14. Способы подделки денег или ценных бумаг разнообразны. Для квалификации значения не имеют. Условно их можно подразделить на полную, частичную и комбинированную подделку.

15. Субъективная сторона преступления характеризуется всегда только прямым умыслом. Цель сбыта обязательна для преступления в форме изготовления. Мотив совершения данного преступления может быть корыстным и иным. Но особого внимания требуют такие мотивы как изготовление поддельных денег или ценных бумаг для оказания помощи в осуществлении актов терроризма, для формирования и деятельности незаконных вооруженных формирований, для наемничества, для насильственного захвата власти или насильственного удержания власти, для вооруженного мятежа. Субъектом данного преступления является физическое, вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

16. Предполагается целесообразным установить ответственность за преступления, предусмотренные ст. 186 УК РФ, совершенные в особо крупном размере. Внести в диспозицию статьи (ч.4 ст. 186 УК, куда будет относиться и совершение указанных действий организованной группой лиц) и признать особо крупным - размер, превышающий один миллион рублей, указанный в примечании ст. 169 УК РФ, которое распространяется на всю Главу 22 УК РФ «Преступления в экономической деятельности», что соответствует уровню современной экономики, структуре и идее современных норм уголовной ответственности.

17. Предлагается предусмотреть в ст. 186 УК РФ ответственность за совершение преступлений, указанных в ч.1 и ч.2 данной статьи группой лиц по предварительному сговору в ч.З ст. 186 УК РФ. Поскольку такое соучастие имеет место при изготовление или сбыте поддельных денег или ценных бумаг, но остается неохваченным законодателем.

18. При правильной квалификации преступлений необходимо различать изготовление или сбыт поддельных кредитных карт либо расчетных карт и иных платежных документов, предусмотренные ст. 187 УК РФ от изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг ст.186 УК РФ. Главное и основное отличие заключается в различном предмете этих преступлений.

19. При ограничении фальшивомонетничества от мошенничества основными признаками будут являться степень, качество подделки и предмет преступления. Законодатель отнес к составу мошенничества все те поддельные деньги и ценные бумаги, которые исключены уже из обращения и не являются деньгами по своей сути вообще , а также лотерейные билеты.

20. С 1990 года по 2004 год число подобных преступлений выросло в 306,65 раз. Соответственно с 93-х годов число преступлений, зарегистрированных правоохранительными органами выросло до 28519. Более половины преступлений совершается в группе. В основном подделываются рубли Российской федерации, доллары США на втором месте по количеству подделок. Преступники в основной своей массе - это мужчины в возрасте от 30 лет, со среднем образованием. Женщины привлекающиеся к сбыту, хранению и перевозке подделок, составляют только 20% в общей массе преступников. Процент несовершеннолетних незначителен. Причины и условия совершения преступления носят экономический, финансовый, организационно-управленческий, правовой, технический, культурно-воспитательный характер.

21. Предлагаем следующую редакцию ст.186 УК РФ:

Статья 186. Подделка, сбыт, хранение или перевозка (пересылка) денег или ценных бумаг.

1. Подделка билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте в целях сбыта — наказывается лишением свободы на срок от пяти до восьми лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

2. Сбыт, храпение или перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

3. Те же деяния совершенные: а) в крупном размере; б) группой лиц по предварительному сговору, наказывается лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

4. Деяния предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные: а) в особо крупном размере; б) организованной группой,наказывается лишением свободы на срок от восьми до пятнадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработанной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Образцова, Наталья Владимировна, 2005 год

1. Высочайшее утвержденное мнение государственного Совета 23 ноября 1870г.// Полное собрание законов за 1871г.№48944.

2. Конституция Российской Федерации. М.: Изд. БЕК.1994г.

3. Гражданский Кодекс РФ.- Изд. Проспект,2004г.

4. Уголовный кодекс РФ. М., 1996.

5. Уголовный кодекс РФ. 14-е издание. С изменениями от 08.12.2003г. -М,: «Ось-89», 2005г.

6. Уголовный Кодекс РСФСР 1960г.- М., 1996.

7. Уголовный Кодекс РСФСР 1926г.- М.: Юрид. лит. 1955г.

8. Закон Российской Федерации «О центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 02.12.1990г. в ред. От 26.04.1995г. с поел, изм. Собрание законодательства РФ. - 1995, № 18. - Ст. 1593.

9. Закон Российской Федерации «О денежной системе» от 25.09.1992г. -Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. -1992, № 43. Ст.2406.

10. Международная конвенция по борьбе с подделкой денег и ценных бумаг от 20.04.1929г. Собрание законов и распоряжений Правительства СССР, 1932, П отдел, №6,ст.62.

11. Указ президента «Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг» от 01.07.1996г. Собрание Законодательства РФ.- 1996, №28. -Ст.3356.

12. Постановление Пленума Верховного Суда РФ « О судебной практике поделам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» от 28.04.1994г. Бюллетень Верховного Суда РФ. - 1994, № 7.

13. Свод законов С1ПА//Примерный уголовный кодекс Штата Нью-Йорк. -М., Изд. «Юридический колледж МГУ», 1994г.

14. Указ Президента РФ от 4 августа 1997г. № 822 «Об изменении нарицательной стоимости российских денежных знаков и масштаба цен» / Российская газета, 1997. 5 августа.

15. Уголовный кодекс Испании. / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой и Ф.М. Решетникова. -М., 1998.

16. Уголовный кодекс Австрии / Перевод с нем. М.: ИКД «Зерцало-М», 2001 - 144с.

17. Уголовный кодекс Швейцарии / Перевод с нем. М.: ИКД «ЗерцалоМ», 2001 - 136с.

18. Уголовный кодекс ФРГ / Перевод с нем. М.: ИКД «Зерцало-М», 2001 - 208с.

19. Основная использованная литература.

20. Аванесов Г.А. Криминология. М.: Академия МВД СССР, 1984г.

21. Аванесов Г.А. Криминология и социальная профилактика. М.: Академия МВД СССР, 1980г.

22. Аванесов Г.А. Криминология. Прогностики. Управление. Учебное пособие. Горький: Горьковская высшая школа МВД СССР, 1975.

23. Аванесов Г.А Теория и методология криминологического прогнозирования. М: Юрид. лит., 1972.

24. Алексеев А.И. Криминология. Курс лекций. -М.: Щит-М, 1998. 340с.

25. Алексеев А.И., Сахаров А.Б. Причины преступлений и их устранение органами внутренних дел. Лекция. М.: МВШМ МВД СССР, 1982.

26. Алексеев А.И. Криминология. Курс лекций. М.: Издательство «Щит1. М», 1998г.-340с.

27. Андреева JI.A., Овчинников Г.В. Квалификация некоторых хозяйственных преступлений (в сфере обслуживания). -Л., 1983. 74с.

28. Антонян Ю.М., Голубев В.П., Кудряков Ю.Н., Личность корыстного преступника. Томск: Томский университет, 1989. 234с.

29. Александров Ю.В. Ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг. Киев, 1973.С11

30. Банковское дело. / Под ред. О.И. Лаврушина., 1992. с.96.

31. Благов Е.В. Учебно-практический комментарий Уголовного кодекса Российской Федерации (Общая часть). Ярославль: ЯГУ им. Демидова, 1997.

32. Большая советская энциклопедия. М., 1952, т. 16.

33. Большая советская энциклопедия. М., 1972, т. 9.

34. Бородин СВ. Борьба с преступностью: теоретическая модель комплексной программы. М.: Наука, 1990.

35. Брайнин Я.М. Уголовная ответственность и ее основание в советском уголовном праве. М.: Юрид. лит., 1963г. 275с.

36. Викторов Б.А. Цель и мотивы в тяжких преступлениях. М.: Госюриздат, 1963.

37. Владимир Даль. Толковый словарь живого великорусского языка. М.: Русский язык, 1978, т. 1.

38. Владимирский-Буданов М.Ф. Обзор истории русского права. Изд.4.-Спб-Киев:.,1909г. С.346.

39. Волков Б.С. Мотив преступлений (уголовно-правовое и социально-психологическое исследование). Казань: Казанский университет, 1982г. - 152с.

40. Гаухман Л.Д. Квалификация преступлений (понятие, значение и правила). Лекция. М.: Академия МВД СССР, 1991. - 28с.4 Гаухман Л.Д. Объект преступления. Лекция. - М.: Академия МВД РФ, 1992. - 26с.

41. Гаухман Л.Д. Квалификация преступлений: закон, теория, практика. -М.: АО «Центр ЮрИнфоР», 2001.С.81.

42. Гаухман Л.Д. Субъективная сторона преступления (сравнительно-правовой аспект). Лекция. М.: Академия МВД РФ, 1992. - 24с.

43. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Уголовно-правовая охрана финансовойсферы: новые виды преступлений и их квалификация. Научнопрактическое пособие. -М.: ЮрИнфоР, 1995. 86с.

44. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики. М.: ЮрИнфоР, 1996. - 304с.

45. Герцензон А.А. Уголовное право. Общая часть. М.: ВЮА, 1948.

46. Дагель П.С., Михеев Р.И. Установление субъективной стороны преступления (учебное пособие).- Владивосток: Дальневосточный государственный университет, 1972г. 36с.

47. Глистин В.К. Проблема уголовно-правовой охраны общественных отношений: объект и квалификация преступлений. Л.: Изд-во ЛГУ, 1997г. - 127с.

48. Зварич В.В. Нумизматический словарь. Львов: Вища школа. 1957.С. 1196.

49. Едронова В.Н., Мизиковский Е.А. Регулирование и учет операций с векселями. М.: Финансы и статистика. 1996г. - С.26.

50. Казиахмедов Г.М. Экономика: государственное регулирование и безопасность: Монография. ЮИ МВД РФ, 1996г. - 155с.

51. Кауфман И.И. Серебряный рубль в России. От его возникновения доконца 19 века. : СПб., 1910г. 116с.

52. Комментарий к Конституции Российской Федерации. М.: Издательство1. БЕК, 1994.-458с.

53. Комментарии к Уголовному кодексу Российской федерации./ отв. ред.

54. В.И. Радченко. -М.: «Вердикт», 1996г. 648с.

55. Комментарии к Уголовному кодексу Российской федерации./ Под общейред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева. М.: Изд. Группа ИНФРА-М НОРМА, 1996. - 832с.

56. Комментарии к Уголовному кодексу Российской федерации. Изд. 2-е,изм. и доп./ Под общ. ред. Ю.И.Скуратова и В.М.Лебедева. М., Изд.группа НОРМА-ИНФРА-М,1998г. - 832с.

57. Комментарии к Уголовному кодексу Российской федерации / Под общ.ред. В.М.Лебедева. 20е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2004г. -896с.

58. Коржанский Н.И. Объект и предмет уголовно-правовой охраны М.,1980г.-243с.

59. Карпушин М.П., Курляндский В.И. Уголовная ответственность и составпреступления. М.: Юрид. лит., 1974г. -231с.

60. Ковалев М.И., Васьков П.Т. Причинная связь в Уголовном праве. М.: Госюриздат, 1958.

61. Корольков А.Г., Горшенин Ю.А., Лютов В.П. Криминалистическое исследование денежных билетов СССР. Материалы поддельных денежных билетов и методы их исследования. М.,1991г.С.82.

62. Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики. Учебник. Н.-Новгород, 1995г. -400с.

63. Криминалистика. Том 2 // Под ред. Р.С. Белкина. Г.Т. Зуйкова. М ,1970. С.25-26.

64. Криминалмстика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е издание, переработанное и дополненное. М.: Юристь, 1999г. - 718с.

65. Криминология: Учебник для вузов. / Под общей ред. А.И.Долговой 2-еиздание, переработанное и дополненное М.: НОРМА, 2003г. - 848с.

66. Курс советского уголовного права в шести томах. Том П. М.: «Наука»,1970г.-516с.

67. Курс советского уголовного права/ Часть общая/. T.l. JL: Изд-во ЛГУ,1968г.-644с.

68. Курс советского уголовного права/ Часть общая/. Т.2. JI.: Изд-во ЛГУ,1970г. -671с.

69. Курс советского уголовного права/ Часть общая/. Т.1. Л.: Изд-во ЛГУ,1973г. 835с.

70. Курс уголовного права. /В пяти томах/. Том 1. Общая часть. Учение опреступлении./ Под ред. Н.Ф. Кузнецовой и И.М.Тяжковой. М., «Зерцало», 2002г. 611с.

71. Курс уголовного права. /В пяти томах/. Том 2. Общая часть. Учение онаказании./ Под ред. Н.Ф. Кузнецовой и И.М.Тяжковой. М., «Зерцало», 2002г. 454с.

72. Курс экономики: Учебник /Под ред. Б.А. Рейзберга. М.: ИНФРА-М, 1997г.-720с.

73. Ленин В.И. Полн.собрание сочинений. Т.42. С.66.

74. Лохвицкий А. Курс русского уголовного права. СПб.: Тип. Ю.О.Шрейера, 1871.С.488.

75. Ляпунов Ю.И., Владимиров В.А. Ответственность за корыстные посягательства на социалистическую собственность. М.: Юрид.лит. 1986.С.22-25.

76. Нересов Н.О. О бумагах на предъявителя с точки зрения гражданского права. -М., 1889г. С.211.

77. Нересов Н.О. Избранные труды по представительству и ценных бумагахв Гражданском праве. М.: «Статут», 1998г., С140.

78. Никитин А.В. Правовой символ как прием юридической техники // Проблемы юридической техники / Под ред. В.М. Баранова. Н.Новгород, 2000г. С. 447.

79. Малахов Л.К. Ответственность за посягательства на экономическую систему по уголовному законодательству Союза ССР и союзных республик.: Горький. 1980г.

80. Маркс К., Энгельс Ф. Соч.2-е изд. Т.25.4.1.стр.350

81. Мельников В. Твердые деньги. -М.: 1973г.С.65.2.86Михлин А.С. Последствия преступления. М.: Юрид. лит., 1969. - 104с.

82. Наумов А.В. Российское уголовное право. Общая часть. Курс лекций. -М.: БЕК, 1996.-429с.

83. Научно-практический комментарий к Уголовному кодексу Белорусской

84. ССР / Под общ. ред. А.А. Здановича. Минск: Беларусь, 1989.

85. Нерсесов Н.О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве. М.: Статут. 1998г. С. 140.

86. Никифоров Б.С. Объект преступления по советскому уголовному праву. М.: Госюриздат, 1960г. - 229с.

87. Новый Уголовный кодекс Франции. М.: Изд. «Юридический колледж1. МГУ», 1993г. 212с.

88. Образцов В.А. Теоретические основы раскрытия преступлений, связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных функций в сфере производства.-Иркутск. 1995г. С. 14.

89. Ожегов С.И и Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. М.: «АЗЪ», 1993г. - 955с.

90. Памятники Русского права. Вып.6 . Соборное уложение царя Алексея

91. Михайловича 1649г./Под ред. К.А.Софроненко.: М., «Госюриздат» 1957г. С.45.

92. Пионтковский А.А. Уголовное право РСФСР. Часть Общая. М: Гос.изд., 1925г.

93. Пионтковский А.А. Учение о преступлении по советскому уголовномуправу. М.: Госюриздат, 1961.

94. Пономарев Н.С. Уголовно-правовые средства борьбы с изготовлением исбытом поддельных денег и ценных бумаг: Учебное пособие. / Под ред. Л.К.Малахова. Горький: ГВШМВД СССР.1988.С.19.

95. Преступность и реформы в России. / Под ред. А.И. Долговой. М.: Криминологическая Ассоциация, 1998.

96. Докторские и кандидатские диссертации.

97. Не финансовые; коммерчкскме и не комерчиекие щэедпрнятия

98. Е* JEOД>*С«^ЛГЭЕ-Из.I онщыс