Правовые аспекты использования электронной цифровой подписи в договорных отношениях с участием предпринимателей тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.03, кандидат юридических наук Квашнин, Владислав Игоревич

• Квашнин, Владислав Игоревич
• кандидат юридических наук
• 2010

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Квашнин, Владислав Игоревич

Введение

Глава 1 Понятие и специфика правового регулирования отношений," складывающихся при использовании электронной цифровой подписи

1.1 Понятие электронного документа, электронной цифровой подписи и электронной коммерции

1.2 История развития отношений по использованию электронной цифровой подписи в РФ

1.3 Основные положения иностранных и международных актов, регулирующих использование электронных подписей. Общий сравнительно-правовой анализ с ФЗ «Об электронной цифровой подписи» РФ

1.4 Средства электронной цифровой подписи

Глава 2 Правовое положение субъектов отношений, складывающихся, при использовании электронной цифровой подписи

2.1 Статус пользователя и владельца сертификата ключа подписи

2.2 Статус удостоверяющего центра

Глава 3 Особенности совершения (осуществления) сделок в электронно-цифровой форме при помощи электронной цифровой подписи с участием предпринимателей

3.1 Общие вопросы, возникающие при заключении сделок в электронно-цифровой форме

3.2 Особенности обмена информацией при заключении договоров в электронно-цифровой форме 1473.3 Особенности признания иностранных сертификатов ключей подписи

3.4 Ответственность при заключении сделок в электронно-цифровой форме посредством электронной цифровой подписи

3.5 Доказательственная сила документов и сообщений в электронно-цифровой форме

Список используемых источников

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Правовые аспекты использования электронной цифровой подписи в договорных отношениях с участием предпринимателей»

Актуальность темы исследования. Сегодня для большинства внедрение электронного документооборота является не только экономически целесообразным, но и, более того, необходимым шагом. Основаниями для перехода на подобные технологии являются экологические, технологические и связанные со сменой поколений факторы. Электронный документооборот позволяет более эффективно использовать накопленные знания, увеличить управляемость, и, соответственно, качество и рентабельность,происходящих в экономике процессов. В связи с чем, России еще больше чем прежде требуется правое регулирование электронного документооборота, которое будет способно обеспечить юридическую значимость и устойчивость электронного взаимодействия.

Применение электронного документа дает множество преимуществ участникам рынка, а потому он все более широко применяется в гражданских правоотношениях. Растет число трансграничных сделок, совершаемых с использованием электронных средств, что в свою очередь также, вызывает необходимость в закреплении юридических требований к их совершению и исполнению как на государственном, так и на частном уровне.

Активное внедрение в предпринимательскую деятельность электронного документооборота обусловили необходимость следующих действий: определение правового режима электронного документа, условий его равнозначности документу на бумажном носителе; закрепление требований к идентифицирующим реквизитам электронного документа, в том числе к электронной цифровой подписи (далее - ЭЦП), и порядку их применения; установление методов правового регулирования электронного документооборота.

Создание и движение документов в системе государственного и частного управления является одной из технологических основ деятельности участников гражданского оборота. От четкости, слаженности работы элементов системы документооборота во многом зависит эффективность управления. Тенденция последних лет о повсеместном переносе документооборота в электронную сферу при взаимодействии между предпринимателями и государством заставляет также задуматься и о том, что. веками вырабатывавшиеся стереотипы управленческой деятельности, в том числе и ее документирование, являются объективно необходимыми, вытекающими из потребностей практики, в силу чего, игнорирование данного опыта может иметь (и имеет) негативные последствия вплоть до банкротства коммерческих организаций.

В связи с происходящим становлением электронных рынков по географическому признаку: США и Канада, Западная Европа, Азиатский регион, по которым формируются гармонизированные модели правового регулирования, возникают проблемы по их взаимодействию между собой:

Итак, на сегодняшний день огромное значение цивилизованного развития электронного сегмента российского права и экономики не вызывает никаких сомнений. Но начало этому было положено еще при принятии в конце 2001 года Федерального закона «Об электронной цифровой подписи»1 (далее - ФЗ «Об ЭЦП») и в начале 2002 года Федеральной целевой программы "Электронная Россия (2002 - 2010 годы)" , в качестве основной цели которой было создание правовых условий для использования электронных документов в гражданско-правовой сфере. Однако с момента утверждения Федеральной целевой программы "Электронная Россия (2002 - 2010 годы)"' до настоящего времени состояние нормативной базы, регулирующей использование электронного документа, мало изменилось. И весь этот процесс происходит на фоне отклонение с начала 2005 г. Государственной Думой Российской Федерации ряда законопроектов3, призванных

1 Федеральный закон от 10 января 2002 года №1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи» // Российская газета.-2002.-12 января.-№б; Собрание законодательства РФ.-2002.-№2,- ст. 127.

2 Постановление Правительства РФ от 28.01.2002 N 65 (ред. от 08.10.2002) "О Федеральной целевой программе "Электронная Россия (2002-2010 годы)» // Собрание законодательства РФ. 2002. N 5. Ст. 531.

3 Проект новой редакции федерального закона "Об электронной цифровой подписи" (проект В.Л. Горбачева и В.Л. Язева N 132742-4) ; проект федерального закона "Об электронной торговле" проект В.Л. Горбачева и В.Л. Язева N 132754-4) ; проект федерального закона "Об электронной торговле" (проект К.В. Ветрова,-В.Я. Комиссарова, Л.Н. Хайруллина N 136018-4) ; проект федерального закона "Об электронном документе" (проект В.Я. Комиссарова N 159016-4) ; проект федерального закона "Об электронной подписи" (проект C.B. ЖитинкинаЫ 159631-4). URL: http://www.dunia.gov.ru (дата обращения: 08.06.2010). упорядочить отношения в сфере электронной коммерции и имеющих непосредственное влияние на развитие института электронной цифровой подписи. Также в настоящее время действуют акты, вступившие в силу до принятия ФЗ «Об ЭЦП» и находящиеся с ним в противоречии.

Все это подтверждает актуальность исследования и необходимость* комплексного системного анализа проблем использования ЭЦП.

Степень разработанности темы исследования. До настоящего времени комплексное исследование правовой природы использования ЭЦП в договорных отношениях с участием предпринимателей практически отсутствовало. Анализ многочисленных проектов законов, научных статей, монографий, учебных пособий, диссертационных исследований, материалов судебной практики позволяет утверждать, что интерес к правовому значению ЭЦП в гражданских, в том числе предпринимательских правоотношениях начинает возрастать. Правовой анализ регулирования ЭЦП в гражданских* отношениях нашел отражение в главах и параграфах монографий российских цивилистов: A.B. Шамраева; В.Б. Наумова; А.Г. Серго; И.В. Бачило; С.И. Семилетова; К.Б. Леонтьева; Н.И. Соловяненко; Е.Ю. Шишаевой. Российская цивилистика только недавно стала уделять внимание данному вопросу, хотя проблемы заключения договоров с помощью средств связи рассматривали еще О.С. Иоффе, П.П. Цитович, Г.Ф. Шершеневич. Кроме того, здесь можно использовать фундаментальные труды таких известных правоведов как С.С.Алексеев, М.И. Брагинский, В.В. Витрянский, Е.И. Васьковский, А.Б. Венгеров, Н.Г. Вилкова, В.А. Дозорцев, Л.Г. Ефимова, O.A. Красавчиков," М.И. Кулагин, И.Б. Новицкий, О.Н. Садиков, А.П. Вершинин.

Отдельные аспекты электронного документооборота проанализированы в диссертационных работах по юридическим наукам, среди которых следует прежде всего отметить работу Е.Ю. Шишаевой «Правовое регулирование использования электронного документа в предпринимательской деятельности» в также работу A.B. Зажигалкина «Международно-правовое регулирование электронной коммерции». Отдельные вопросы применения электронной цифровой подписи в банковской практике рассмотрены в диссертации P.O. Халикова «Правовой режим электронного документа: вопросы использования электронной цифровой подписи».

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие при использовании ЭЦП предпринимателями.

Предметом исследования являются понятия электронного документа (далее - ЭД), ЭЦП и электронной коммерции, содержание норм российского и международного права, регламентирующих использование ЭЦП, судебная, практика по вопросам защиты прав лиц, применяющих ЭЦП. Тенденции развития применения ЭЦП, а таюке пути совершенствования международного и национального правового регулирования общественных отношений, связанных с использованием ЭЦП в договорных отношениях с участием предпринимателей.

Цели и задачи исследования. Основной целью настоящей диссертационной работы является исследование правового регулирования отношений, складывающихся при использовании ЭЦП как реквизита ЭД и средства придания ЭД юридической силы; проблем, возникающих при-использовании ЭЦП и использование результатов исследования для разработки и внесения предложений по совершенствованию законодательства в данной сфере. На основе анализа зарубежного опыта и потребностей практики выработать оптимальные условия для заключения сделок в электронно-цифровой форме посредством использования ЭЦП в Российской Федерации.

Исходя из указанной цели, автором были поставлены следующие задачи:

- выявить основные подходы к определению ЭД, ЭЦП и электронной коммерции;

- выявить правовую природу ЭЦП как реквизита ЭД и определить роль ЭЦП в гражданских правоотношениях;

- выявить соотношение терминов «электронная подпись» и «ЭЦП»;

- исследовать отечественное законодательство, а также международное и законодательство зарубежных стран, регулирующее отношения по использованию ЭЦП для выявления оптимальных нормативных условий для заключения сделок в электронно-цифровой форме посредством использования ЭЦП с возможным предложением этапов, форм и способов унификации и гармонизации права;

- определить правовое положение основных субъектов отношений при использовании ЭЦП;

- выявить особенности совершения (осуществления) сделок в электронно-цифровой форме при помощи ЭЦП с участием предпринимателей; определить основные направления совершенствования законодательства, регулирующего отношения по использованию ЭЦП.

Эмпирической базой исследования стала российская и зарубежная судебная практика, позиции российских и зарубежных организаций, которые в своей деятельности применяют ЭЦП. Кроме того, в диссертации использованы данные, полученные автором при написании научно-аналитической работы в 2001 году на тему «Правовые, технологические и практические аспекты использования электронной цифровой подписи в интерактивных биллинговых системах», а также данные, полученные автором из своей профессиональной деятельности в процессе договорной, практики (договоров о порядке обмена и приема к исполнению банком электронных документов с использованием системы «Клиент-Банк») и составления правовых заключений по вопросам применения электронного документооборота с использованием ЭЦП.

Теоретической основой исследования послужили труды советских и российских правоведов. Среди них работы следующих авторов: И.Л. Бачило, М.И. Брагинский, А.Б. Венгеров, А.П. Вершинин, В.В. Витрянский, В.П. Грибанов, Л.Г. Ефимова, О.С. Иоффе, A.A. Косовец, К.Б. Леонтьев, Д.И. Мейер, В.Б. Наумов, И.В. Решетникова, О.Н. Садиков, Н.И. Соловяненко,-В.В. Толстошеев, З.М. Фаткудинов, A.B. Шамраев, А.Е. Шерстобитов, М.В.

Якушев и другие. Диссертантом широко использовалась периодическая печать, российские и зарубежные Интернет сайты. Нормативной базой исследования являются тексты Конституции Российской Федерации, федеральных законов и подзаконных нормативно-правовых актов, источники международного права, акты европейского права и Содружества Независимых Государств, законодательство иностранных государств.

Методологическая основа исследования. В ходе исследования применялись различные методы познавательной деятельности: системный, исторический, сравнительный, формально-юридический, эмпирический. Наиболее важными в данной работе являются системный метод исследования и метод сравнительного правоведения, которые использовались для выявления правовых проблем и выработки предложений по их преодолению. Исторический метод позволил выявить основные тенденции и закономерности развития изучаемого объекта. Сравнительный, метод использовался для сопоставления различных подходов к решению рассматриваемых проблем. Использование данного метода позволило диссертанту сравнить законодательные модели электронного обмена документированной информацией с применением ЭЦП, сложившиеся в различных государствах для целей гражданского оборота. При этом автор отмечает особое значение метода сравнительно-правового функционального анализа, при котором сравниваются средства достижения поставленных задач и решения юридических проблем, и осуществляется поиск оптимального решения для Российской Федерации. Использование данного-метода позволило автору сделать ряд предложений по совершенствованию российского законодательства с учетом опыта технологически развитых стран и имеющихся норм международного частного права.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что в нем впервые комплексно рассмотрена специфика правового регулирования отношений с их участием при использовании ЭЦП. Обосновывается необходимость правового регулирования подобных отношений. Выдвинуты предложения по совершенствованию законодательства в области регулирования отношений по применению ЭЦП. Показана история развития отношений по использованию ЭЦП в РФ с анализом причин их низкой динамики. Производится комплексное изучение и сравнение правовых норм и существующих международных моделей правового регулирования отношений по использованию ЭЦП, и выявляются факторы, препятствующие успешному и повсеместному внедрению ЭЦП в предпринимательскую деятельность в Российской Федерации. Данный подход максимальным образом позволил выявить тенденции в правовом регулировании, что важно для развития международных отношений, позволил показать пробелы в национальном законодательстве и примеры использования опыта зарубежных стран применительно к российским условиям.

Впервые на диссертационном уровне системно проанализированы особенности признания иностранных сертификатов ключей подписи и ответственность при заключении сделок в электронно-цифровой форме посредством ЭЦП.

Новизна настоящего исследования также проявляется в наличии анализа норм Федерального закона от 27 июля 2006 г. №149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»1 и нового, поддержанного Правительством Российской Федерации и одобренного в первом чтении Государственной Думой РФ, проекта Федерального закона о

Об электронной подписи" , а также ряда нормативных актов, принятых Россией в последние годы, регулирующих условия международного сотрудничества в данной области.

1 Федеральный закон от 27.07.2006 N 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // "Российская газета", N 165,29.07.2006.

2 Проект Федерального закона "Об электронной подписи" О.В. Морозова, В.Л. Васильева, В.В. Володина, В.Я. Комиссарова, П.В. Крашенинникова, В.М. Резника, B.H. Плигина, К.Б. Шипунова N 305592-5. URL: http://www.duma.gov.ru (дата обращения: 08.06.2010).

На защиту выносятся следующие основные выводы и положения диссертационного исследования, отражающие его научную новизну:

1. Анализ правила, закрепленного в статье 434 Гражданского кодекса Российской Федерации, в его системной взаимосвязи с положениями Федерального закона «Об электронной цифровой подписи» показывает, что договор, заключенный посредством составления электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, надлежит относить к сделкам, совершенным в письменной форме.

2. Оферта в электронно-цифровой форме подписанная электронной цифровой подписью и акцепт в электронно-цифровой форме, подписанный электронной цифровой подписью, могут рассматриваться в качестве юридически значимых актов при условии их пригодности для целей обработки информационной системой адресатов.

3. Анализ правила, закрепленного в пункте 3 статьи 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации1, в его системной взаимосвязи с положениями законодательства Российской Федерации показывает необходимость закрепления презумпции допущения электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, в качестве письменного доказательства в действующем Федеральном законе «Об электронной цифровой подписи», с оговоркой «если иное не предусмотрено нормативно-правовыми актами Российской Федерации или соглашением сторон, участвующих в договорных отношениях в сфере использования электронной цифровой подписи».

4. Сфера применения Федерального закона «Об электронной цифровой подписи», очерченная в пункте 2 статьи 1 указанного закона, неоправданно ограничивается только отношениями, возникающими при совершении гражданско-правовых сделок, и другими специально предусмотренными законодательством Российской Федерации случаями. Ограничения в абзаце

1 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации (Федеральный закон от 24 июля 2002 года № 96-ФЗ)// Российская газета.— 2002.—27 июля—№ 137. первом пункта 2 статьи 1 Федерального закона «Об электронной цифровой подписи» необходимо изменить, позволив использовать электронную цифровую подпись для значительно более широкого круга юридически значимых действий и документов. В связи с этим, предлагается-изменить первый абзац пункта 2 статьи 1 Федерального закона «Об электронной цифровой подписи», изложив его в следующей редакции: «Действие настоящего Федерального закона распространяется на все виды отношений во всех случаях использования электронной цифровой подписи, если иное не установлено нормативным правовым актом или соглашением участников отношений».

5. В связи с тем, что за хозяйствующими субъектами должен быть признан статус активных участников электронного документооборота с правом приостанавливать (аннулировать) сертификаты ключей электронной цифровой подписи своих представителей, а требования, предъявляемые при использовании электронной цифровой подписи физическими лицами от собственного имени, должны быть ослаблены, предлагается последний абзац пункта 1 статьи 6 Федерального закона «Об электронной цифровой подписи» изложить в следующей редакции: «действия, при осуществлении которых электронный документ с электронной цифровой подписью будет иметь юридическое значение, если сертификат выдан для представления'интересов хозяйствующего субъекта или физического лица».

Что касается физических лиц, действующих от собственного имени, условие об использовании электронной цифровой подписи исключительно в соответствии со сведениями, указанными в сертификате ключа подписи, предлагается отменить.

6. Для устранения проблемы, связанной с необходимостью лицензирования деятельности по распространению шифровальных (криптографических) средств, к которым законодательно отнесены и средства электронной цифровой подписи и/или предоставления услуг в области шифрования информации, которые одновременно могут явиться и оказанием услуг, связанных с использованием электронной . цифровой подписи, что формально требует получения лицензии даже в корпоративных системах, следует исключить из действующего законодательства нормы, уравнивающие криптографические и шифровальные средства и препятствующие разграничению деятельности удостоверяющих центров и других организаций, связанных с криптографией и шифрованием.

7. В связи с необходимостью, вызванной проблемой установления (аутентификации) лица, от которого исходит документ, и являющегося стороной по договору, предлагается устранить возможность действовать под псевдонимом для лиц, заключающих сделки в электронно-цифровой форме* посредством использования электронной цифровой подписи. Для этих целей необходимо второй абзац пункта 1 статьи 6 Федерального закона «Об электронной цифровой подписи» изложить в следующей редакции: «фамилия, имя и отчество владельца сертификата ключа подписи».

8. В связи с тем, что действующее законодательство Российской Федерации не дает четкого ответа на вопрос о том, что должно быть объектом юридического признания - иностранный сертификат или созданная в соответствии с правом другой страны, основанном на других стандартах, других подходах, в некоторых случаях другой технологии, электронная цифровая подпись, предлагается изменить статью 18 Федерального закона «Об электронной цифровой подписи», изложив её в следующей редакции: «1. Допускается признание иностранной электронной цифровой подписи, если она может быть проверена открытым ключом, имеющим иностранное свидетельство, и успешно прошла проверку федерального удостоверяющего центра. 2. В случае, когда стороны договариваются в отношениях между собой использовать определенные типы электронных цифровых подписей или сертификатов, данное соглашение должно признаваться как достаточное в целях трансграничного признания, если только это соглашение не может являться действительным или обладающим юридической силой согласно применимому праву».

9. В связи с тем, что создатели и распространители несертифицированных средств электронной цифровой подписи не обязаны выяснять, для использования в какой информационной системе такие средства приобретаются, что позволяет сделать вывод о том, что правовые основания для возложения ответственности на создателей и распространителей несертифицированных средств электронной цифровой подписи отсутствуют, предлагается исключить положение пункта 2 статьи 5 Федерального закона «Об электронной цифровой подписи», предусматривающее возможность возложения на создателей и распространителей несертифицированных средств электронной цифровой подписи возмещения убытков, причиненных в связи с созданием данными средствами ключей электронных цифровых подписей, изложив его в следующей редакции: «При создании ключей электронных цифровых подписей для использования в информационной системе общего пользования должны применяться только сертифицированные средства электронной цифровой подписи».

Научная и практическая значимость. Научная и практическая значимость работы состоит в возможности использования содержащихся в ней теоретических положений и выводов:

1) для дальнейшего исследования правовых проблем при применении ЭЦП;

2) при совершенствовании и формировании законодательства России об электронной коммерции, об электронном документе, об электронных подписях и т.д.;

3) при формировании и проведении единой государственной политики в вышеуказанной области;

4) в учебном процессе, при подготовке лекций в вузах, в системе повышения квалификации, в процессе преподавания ряда юридических дисциплин («Гражданское право», «Международное частное право», «Банковское право», «Информационное право», «Коммерческое право») и специальных курсов; в трудах по гражданскому, предпринимательскому и международному частному праву и т.д.;

5) при создании информационных и нормативных основ для принятия решений в области электронной коммерции, дистанционного образования физическими и юридическими лицами, при развитии договорной базы субъектов гражданско-правовых отношений при использовании ЭЦП и электронных документов.

Апробация результатов исследования. Основные выводы и положения диссертации были изложены в ряде статей, опубликованных в сборниках и журналах, а также вошли в доклады на научно-практических конференциях, применены в профессиональной деятельности автора при составлении договоров, регламентов по применению ЭЦП, юридических заключений, в судебной практике.

Автор использовал полученные в ходе исследования знания при участии в качестве эксперта в разработке Методического руководства по юридическому оформлению процесса создания и использования электронной библиотеки системы сетевого и дистанционного обучения в рамках «Разработки комплексного проекта развития и внедрения системы сетевого и дистанционного обучения Санкт-Петербургского государственного университета по результатам инновационного образовательного проекта «Инновационная образовательная среда в классическом университете».

Структура диссертации предопределена основной целью и задачами исследования, а также необходимостью последовательного изложения материала. Работа состоит из введения, трех глав, включающих одиннадцать параграфов и списка использованных источников.