Гражданско-правовые проблемы реализации принципов корпоративного управления: На примере ОАО "Российские железные дороги" тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.03, кандидат юридических наук Морозова, Татьяна Владимировна

• Морозова, Татьяна Владимировна
• кандидат юридических наук
• 2005

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Морозова, Татьяна Владимировна

Введение.

Глава 1. Понятие и правовая природа принципов корпоративного управления.

§1 Понятие корпоративного управления в гражданском праве.

§2 Принципы корпоративного управления и их гражданско-правовое значение.

Глава 2. Реформирование железнодорожного транспорта: правовые проблемы реализации принципов корпоративного управления.

§1 Проблемы проявления частноправовых и публичноправовых начал в правовом регулировании реформирования железнодорожного транспорта.

§2 Правовые основы создания и деятельности органов управления в ОАО

Российские железные дороги».

§3 Направления оптимизации законодательства, регламентирующего деятельность ОАО «Российские железные дороги».

Глава 3. Правовые последствия ненадлежащей реализации некоторых принципов корпоративного управления.

§1 Нарушение принципа рациональности, добросовестности, справедливости как одна из форм злоупотребления правом участниками корпоративных отношений.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Гражданско-правовые проблемы реализации принципов корпоративного управления: На примере ОАО "Российские железные дороги"»

Актуальность темы диссертационного исследования как в научном плане, так и в плане последующего практического применения обусловлена неугасающим интересом теоретиков и практиков права к вопросам создания и деятельности акционерных обществ в Российской Федерации. С момента появления акционерных обществ, наряду с многочисленными достоинствами данной организационно-правовой формы юридических лиц, стали проявляться негативные последствия непродуманности организации управления в них. Каждый потенциальный акционер, приобретая акции, стремится удовлетворить свои интересы, направленные либо на имущественное обогащение за счет дивидендов, либо на возможность управления корпорацией. Объединяясь в союз, участники юридического лица заранее добровольно соглашаются на ограничение их прав с целью достижения определенного результата. Идея создания акционерных обществ исходила из необходимости существования такой организационно-правовой формы, в которой каждый участник, внося свой вклад, имел бы возможность получения прибыли и, одновременно, был бы свободным от бремени управленческих функций при условии контроля с его стороны за расходованием прибыли и определением судьбы общества. Однако, как показал исторический опыт, акционерные общества зачастую превращались "в организованные сообщества с целью грабежа и обмана, в тайнах истории которых скрывается более подлости, бесчестности, мошенничества, чем в истории любой каторжной тюрьмы".1 Судебная практика убедительно свидетельствует о том, что в настоящее время случаи нарушения законных прав и интересов участников корпоративных правоотношений получают широкое распространение. Многочисленные споры в арбитражных судах

1 Иеринг Р.фон Избранные труды / ред. кол.: Ю. А. Дорофеева, А. Е. ПилецкиП, В. А. Хохлов. - Самара: Самарская государственная экономическая академия, 2003.-С. 141.

2 См.: Судебная практика по хозяйственным делам / Сост. И. В. Ершова. - М.: Юриспруденция, 2001.- С.85-86; Дело № А47-1/2002-17ГК по иску ЗЛО "Инвестиционная компания "Мелон", ЗАО "Магия" к ответчику ОАО "Завод строительных машин" «О признании недействительным решения внеочередного общего собрания от 23.08.02г.» и другие // Архив Арбитражного суда Оренбургской области. иллюстрируют различные способы злоупотреблений правом, как со стороны должностных лиц органов управления, так и акционеров.1 В связи с этим,, на первый план выдвигаются вопросы управления в хозяйственных обществах, поскольку при оптимальном правовом регулировании управления случаи злоупотреблений правами и нарушений прав сводятся к минимуму. Юридическая наука и практика не разработали единого, четкого подхода к институту корпоративного управления. Термин «управление» традиционно использовался лишь для обозначения отношений «власть - подчинение» в административно-правовых дисциплинах. Принимая во внимание стремительное развитие экономических отношений, назрела необходимость внедрения термина «корпоративное управление» в науку гражданского права. Актуальность исследований по обозначенной проблеме вызвана объективными; причинами.

Специфика корпоративного управления заключается в том, что оно не укладывается в рамки традиционного понимания управления, поскольку изначально вытекает из гражданско-правовых отношений собственности (иного законного владения) на акции. Без реализации акционером своего права на участие в управлении, предоставляемого акцией, невозможно формирование органов управления и их функционирование. Именно поэтому корпоративное управление нуждается в частноправовом регулировании.

Несмотря на то, что корпоративное управление может рассматриваться как институт гражданского права, Гражданский кодекс РФ - основной нормативно-правовой акт, регулирующий гражданско-правовые отношения, не содержит четкой его регламентации. В частности, в Гражданском кодексе РФ отсутствует специальные правила реализации корпоративных прав. Между тем, своеобразность корпоративных правоотношений, сочетающих, в себе признаки обязательственных и вещных отношений, не позволяет участникам безоговорочно использовать принципы, исполнения обязательств. Что

1 См.: Дело № А47-5950/03-13ГК по иску Л. к ответчику ОАО Санаторий "Строитель" "О признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров, состоявшегося 30.04.03г.". Дело № №А47-270/2002-10ГК по иску К. "О признании незаконным решения совета директоров ОАО "Радиатор" и другие // Архив Арбитражного суда Оренбургской области. указывает на необходимость формулировки в гражданском праве самостоятельных принципов корпоративного управления, которые позволят максимально полно отразить специфику рассматриваемых отношений и сконструировать адекватное нормативное регулирование.

При осуществлении своих прав участники корпоративных отношений не обнаруживают в законодательстве четко сформулированных принципов корпоративного управления. Существующие в законодательстве принципы гражданского права не способны удовлетворить потребности корпоративного управления в основополагающих идеях. Гражданско-правовые отношения весьма многообразны. Поэтому принципы гражданского права не призваны оказывать прямое, непосредственное действие на каждое конкретное отношение. В них сформулированы основные начала гражданско-правовых отношений в целом. Учитывая специфику возникающих в сфере гражданско-правового регулирования корпоративных правоотношений, необходима формулировка специальных принципов корпоративного управления.

Широкое распространение и масштабность влияния на современную экономику Российской Федерации акционерных обществ свидетельствуют о необходимости выработки единого комплексного подхода к решению проблем корпоративного управления в науке гражданского права. Поэтому главной задачей, стоящей перед правоведами на современном этапе, является теоретическое обоснование и совершенствование правовой регламентации института корпоративного управления, корреляция принципов корпоративного управления с правовыми категориями и разработка подходов к решению гражданско-правовых проблем, возникающих в ходе их реализации.

Разработка этих подходов приобретает особую актуальность в сфере железнодорожного транспорта, в которой на сегодняшний момент происходят структурные преобразования. Обозначенные ранее проблемы наиболее отчетливо проявляются на примере ОАО "Российские железные дороги", поскольку все акции данной корпорации принадлежат одному акционеру государству.1 Созданное в процессе реформирования ОЛО «Российские железные дороги» изначально является крупнейшей корпорацией, эффективность деятельности которой зависит, прежде всего, от качества корпоративного управления. Следовательно, в оптимальности правового регулирования вопросов организации управления в ОАО «Российские железные дороги», в конечном счете, заинтересован каждый из нас.

Учитывая вышеизложенное, очевидна актуальность и значимость выбранной темы диссертационного исследования.

Целью диссертационного исследования является разработка научно обоснованного подхода к определению принципов корпоративного управления и их реализации, а также формулировка предложений по разрешению гражданско-правовых проблем, возникающих в ходе реализации данных принципов в ОАО «Российские железные дороги».

В рамках обозначенной цели решаются следующие задачи: выявление проблем, связанных с толкованием терминов «корпорация», «корпоративное управление», их доктринальным значением и законодательным закреплением; теоретическая разработка классификации принципов корпоративного управления и выявление особенностей их проявления в отношении ОАО «Российские железные дороги», а также определение последствий их ненадлежащей реализации; проведение анализа условий и предпосылок реформирования железнодорожного транспорта и выяснение целесообразности существования современной системы управления в ОАО «Российские железные дороги»; выработка предложений по оптимизации законодательства, регламентирующего вопросы деятельности ОАО «Российские железные дороги».

1 См.: Программа структурной реформы на железнодорожном транспорте, утв. постановлением Правительства РФ от 18 мая 2001 г. № 384 (с изм. от 20 декабря 2004 г.) // Справочная правовая система ГАРАНТ-Мастер. Версия 19.05.05 г., Фадеев Г.М. Об организации открытого акционерного общества «Российские железные дороги», стратегических целях развития и первоочередных задачах деятельности компании // Железнодорожный трапспорт.-2003.-№Ю.-С.4.

Методологической основой исследования является диалектическая логика как всеобщий (философский) метод познания, состоящий из принципов объективности, системности, историзма, диалектической противоречивости познания. В работе широко использовался синергетический подход при выявлении признаков корпоративных отношений, при определении правового положения органов управления ОАО «Российские железные дороги».

В диссертационном исследовании нашли свое применение общелогические методы: анализ, синтез и обобщение при выяснении понятия и классификации принципов корпоративного управления. Также использовались специальные методы научного познания: сравнительно-правовой и комплексный при исследовании вопросов направлений оптимизации законодательства, регламентирующего деятельность ОАО «Российские железные дороги».

Теоретической основой исследования являются концептуальные положения теории права, науки гражданского, предпринимательского права, разработанные учеными дореволюционного, советского и современного периодов развития российского права, а также отдельные теоретические воззрения зарубежных правоведов и практиков.

В работе использованы труды таких ученых, как: С. С. Алексеев, В. К. Андреев, С. Н. Братусь, Е. А. Васильев, Г. А. Гаджиев, Д. М. Генкин, В. П. Грибанов, Д. Д. Гримм, Е. П. Губин, В. В. Долинская, В. А. Егиазаров, В. С. Ем, И. JI. Иванов, М. Г. Ионцев, О. С. Иоффе, И. В. Ершова, К.Д. Кавелин, Ю. X. Калмыков, А. И. Каминка, Р. С. Кравченко, М. И. Кулагин, В. В. Лаптев, Д. В. Ломакин, Ю. А. Львов, А. В. Майфат, Д. А. Макаров, Ю. А. Метелева, Л. А. Морозова, С. Д. Могилевский, В. П. Мозолин, Н. Н. Пахомова, Л. И. Петражицкий, П. А. Писемский, И. А. Покровский, Л. Д. Рейман, Е. Б. Сердюк, К. И. Скловский, С. Е. Смыслов, П. В. Степанов, Е. А. Суханов, О. Н. Сыродоева, И. Т. Тарасов, В. А. Тархов, Ю. А. Тихомиров, Ю. К. Толстой, К. Ю. Тотьев, Е. Н.Трубецкой, О. И. Турчина, Е. А. Тяпкина, Е. А. Флейшиц, Р. О. Халфина, В. А. Хохлов, В. Н. Цирульников, Б. Б. Черепахин,

Г. С. Шапкина, М. Д. Шаргородский, Г. Ф. Шершеневич, И. С. Шиткина, Б. Б. Эбзссв, Л. М. Эрделевский, В. Ф. Яковлев, Т. С. Яценко, У. Э. Батлер, Ж.-Л. Бержель, Д. Пеппер, М. Хессель и других.

Эмпирическую основу диссертационного исследования составили: материалы судебно-арбитражной практики, отражающие эффективность применения той или иной нормы законодательства на практике, а также данные Единого государственного регистра предприятий и организаций и другие материалы Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации.

Степень разработанности темы

Как указывалось ранее, вопросы создания, деятельности, реорганизации, ликвидации, структуры органов управления в акционерных обществах всегда привлекали внимание ученых: Д. В. Ломакина, С. Д. Могилевского, Л. И. Петражицкого, П. А. Писемского, П. В. Степанова, О. Н. Сыродоевой, И. Т. Тарасова, 10. А. Метелевой и других.1

Значительный вклад в разработку общих положений о понятии акционерного общества, его признаков, правовой регламентации, характеристики корпоративных правоотношений, а также отдельных вопросов, затрагивающих функционирование органов управления, ответственность должностных лиц органов управления, внесли такие авторы, как: И. Л. Иванов, О. Н. Лебединец, Е. Б. Сердюк, С. Ю. Филиппова, И. С. Шиткина, Б. Б. Эбзеев.

1 См.: Тарасов И.Т. Учение об акционерных компаниях. - М.: Статут, 2000.-666с.; Ломакин Д. В. Акционерное правоотношение: понятие, содержание, субъекты. Дне. на соиск. ученой степ. канд. юрид. наук. М., 1996г.; Степанов П. В. Корпоративные отношения в коммерческих организациях как составная часть предмета гражданского права. Дне. на соиск. ученой степ. канд. юрид. наук. М., 1999г.; Мстслсва Ю. А. Правовое положение акционера в акционерном обществе. - М.: Статут, 1999. - 191с.; Могилевский С. Д. Органы управления хозяйственными обществами: правовой аспект. Дис. на соиск. уч. степ, доктора юрид. наук. 12.00.03.-М., 2001г.

2 См.: Шиткина И. С. Правовое регулирование деятельности акционерных обществ внутренними (локальными) документами. Дис. на соиск. ученой степ. канд. юрид. наук. М., 1997; Филиппова С. Ю. Внутренние правоотношения в хозяйственном обществе. Дис. на соиск. ученой степ. канд. юрид. наук. Томск, 2001г.; Лебединец О. Н. Жизненный цикл юридических лиц (гражданско-правовой аспект). Дис. на соиск. ученой степ, канд. юрид. наук. Волгоград, 2000г.; Эбзеев Б. Б. Участие акционерного общества в гражданском обороте. Дис. на соиск. ученой степ. канд. юрид. наук. М., 2001г.; Иванов И. J1. Гражданско-правовая ответственность лиц, участвующих в управлении акционерным обществом, в праве России и Германии. Дис. на соиск. ученой степ, канд. юрид. наук. М., 1999г.; Сердюк Е. Б. Правовое регулирование корпоративных и обязательственных отношений между акционерным обществом и акционерами. Дне. на сонск. ученой степ. канд. юрид. наук. М., 2004г.

Однако работы вышеуказанных авторов не содержали развернутой характеристики принципов корпоративного управления как правовой категории, не выделяли гражданско-правовых проблем их реализации и не рассматривали принципы корпоративного управления в качестве механизма, позволяющего выполнять управлению поставленные перед ним задачи. Кроме того, в науке гражданского права не предпринималась попытка выявления проблем и способов их разрешения, возникающих при реализации принципов корпоративного управления в сфере железнодорожного транспорта.

Существующие на сегодняшний момент научные разработки в области реформирования железнодорожного транспорта затрагивают вопросы регламентации перевозочного процесса, но не рассматривают организацию управления в ОАО «Российские железные дороги».1

Таким образом, исследование правовых вопросов понятия, классификации и реализации принципов корпоративного управления проведено в теории гражданского права не в достаточной степени, а на примере железнодорожного транспорта данные вопросы не рассматривались.

Научная новизна работы состоит в том, что на основе анализа специальной литературы, нормативных актов и материалов судебно-арбитражной практики автором впервые проведено комплексное исследование принципов корпоративного управления, а также вопросов их реализации на примере ОАО «Российские железные дороги».

Автором сформулированы и обоснованы следующие актуальные теоретические выводы и практические предложения, выносимые на защиту:

1. Семантика термина «корпоративное управление» предполагает его применение к корпорациям, под которыми в теории гражданского права следует понимать юридические лица в форме хозяйственных обществ.

2. В целях гражданско-правового регулирования предлагается под корпоративным управлением понимать систему правоотношений,

1 См.: Моргунова Г. Л. Правовое регулирование обязательств по перевозке грузов железнодорожным транспортом: Автореф. дис. па соиск. учен. степ. канд. юрнд. наук: 12.00.03. - Сарат. гос. акад. права. - М., 2004. -29с. возникающих в ходе реализации акционерами своих прав на участие в управлении и в ходе принятия, оформления, исполнения и контроля за исполнением управленческих решений органами управления.

3. В силу специфики корпоративного управления, требующей применения самостоятельных принципов, признается целесообразным к выделение в главе 1 ФЗ «Об акционерных обществах» статьи 2.1 «Принципы управления в акционерных обществах» следующего содержания: «Управление в акционерных обществах основывается на следующих принципах: единство цели для всех участников корпоративных отношений и иерархия организации управления; пропорциональная зависимость влияния акционера на управление обществом от количества принадлежащих ему обыкновенных акций;

- раскрытие информации об акционерном обществе, необходимой и 4 достаточной для осуществления участниками корпоративных отношений своих ч прав;

- охрана прав и законных интересов участников корпоративных отношений, соразмерная степени их влияния на управление обществом;

- рациональность, добросовестность, справедливость ведения дел акционерного общества для достижения единой цели корпоративного управления».

Данная норма должна играть роль правового фундамента, основы регламентации управления в акционерных обществах, служить базой для конструирования новых норм ФЗ «Об акционерных обществах» по аналогии с Гражданским кодексом РФ и другими актами, провозглашающими в начальных статьях принципы и детализирующих, подкрепляющих их реальными механизмами исполнения в последующих статьях.

4. Предлагается расширить понятие независимых директоров, содержащееся в ФЗ «Об акционерных обществах» путем включения в п. 2 ст. 66 третьего абзаца следующего содержания:

Независимые директора должны составлять не менее 1/4 состава совета директоров. Независимым директором признается член совета директоров: не являвшийся в течение последних 3 лет и не являющийся должностным лицом (управляющим) или работником общества, а также должностным лицом или работником управляющей организации общества;

- не являющийся должностным лицом другого общества, в котором любое из должностных лиц общества является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;

- не являющийся аффилированным лицом должностного лица (управляющего) общества (должностного лица управляющей организации общества);

- не являющийся аффилированным лицом общества, а также аффилированным лицом таких аффилированных лиц;

- не являющийся стороной по обязательствам с обществом, в соответствии с условиями которых он может приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанного лица, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров;

- не являющийся крупным контрагентом общества (таким контрагентом, совокупный объем сделок общества с которым в течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов общества);

- не являющийся представителем государства».

В связи с предложенными дополнениями, необходимо внести изменения в пункт 3 статьи 83 данного закона путем исключения существующего положения о независимых директорах и указания на то, что «независимым директором признается член совета директоров в соответствии с положениями п.2 ст.66 настоящего закона».

5. Вносится и обосновывается предложение о восстановлении протестной формы защиты прав акционеров в современном гражданском праве России. Указанная неюрисдикционная форма защиты, предоставляющая возможность акционеру опротестовывать незаконные решения органов управления в уполномоченный орган акционерного общества, позволит приостанавливать реализацию опротестуемого решения до его рассмотрения органом управления. В связи с этим появляется возможность эффективного и оперативного восстановления нарушенных прав, не прибегая к судебной защите.

6. Отстаивается необходимость создания в корпорациях, единственным участником которых выступает государство, в частности в ОАО «Российские железные дороги», особого органа управления (надзорного совета представителей территориальных и функциональных подразделений), утверждаемого общим собранием акционеров. Соответственно необходимо дополнить ФЗ «Об акционерных обществах» нормами, содержащими положения о данном органе, порядке его формирования, структуре и компетенции. В его полномочия должны входить права требования проведения заседания совета директоров, внесения предложений по вопросам плана его работы, присутствия на заседании совета директоров с возможностью блокирования решений совета директоров по конкретным вопросам его компетенции в целях достижения компромиссного решения в ходе дальнейших обсуждений.

Данный орган управления должен создаваться в целях обеспечения интересов, как государства, так и самой корпорации, поскольку позволит при принятии стратегических вопросов советом директоров учитывать мнение профессионалов, непосредственно реализующих решения органов управления на местах.

7. Обосновывается целесообразность изложения статьи 5 «Органы управления единым хозяйствующим субъектом» ФЗ "Об особенностях управления и распоряжения имуществом железнодорожного транспорта" от 27 февраля 2003 г. № 29-ФЗ в следующей редакции:

1. К органам управления единого хозяйствующего субъекта относятся: общее собрание, совет директоров, надзорный совет представителей территориальных и функциональных подразделений, единоличный исполнительный орган - Президент и коллегиальный исполнительный орган

Правление, ревизионная комиссия.

2. Правительство Российской Федерации осуществляет от имени Российской Федерации полномочия акционера единого хозяйствующего субъекта.

3. Назначение на должность и освобождение от должности единоличного исполнительного органа единого хозяйствующего субъекта осуществляются Правительством Российской Федерации.

4. Свою деятельность органы управления осуществляют в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах».

В предложенной редакции содержание указанной статьи действительно будет соответствовать ее названию.

8. Вопросы реорганизации ОАО «Российские железные дороги» должны быть решены на федеральном уровне, для того, чтобы процесс создания дочерних и зависимых обществ не превратился в бесконтрольный вывод всех активов ОАО «РЖД» в «частные руки». Именно поэтому отстаивается необходимость устранения в Постановлении Правительства РФ от 18 мая 2001 г. № 384 "О Программе структурной реформы на железнодорожном транспорте" (с изменениями от 20 декабря 2004 г.) неточных, расплывчатых формулировок относительно перспектив развития реформирования. В частности:

1) необходимо установить этапы реорганизации ОАО «Российские железные дороги», конкретные полномочия органов управления акционерного общества в процессе преобразований;

2) нужно сформулировать четкие ориентиры, опираясь на которые, представители государства в органах управления ОАО «Российские железные дороги» смогли бы контролировать соблюдение основных направлений реформирования, а также полноту и своевременность выполнения мероприятий соответствующих этапов.

9. Предлагается дополнить ФЗ "Об акционерных обществах" статьей, посвященной злоупотреблению корпоративными правами. В данной статье следует, опираясь на обобщение материалов судебных дел, перечислить наиболее часто встречающиеся деяния, подпадающие по определению суда под категорию «злоупотребление правом». Перечень таких деяний следует оставить открытым. Таким образом, данная норма будет выступать в качестве конкретизации положений статьи 10 Гражданского кодекса РФ и сформулирует ориентиры отнесения того или иного деяния к злоупотреблению правом на законодательном уровне. Кроме того, в ФЗ "Об акционерных обществах" должна быть предусмотрена возможность лица, понесшего убытки от действий злоупотребившего правом участника корпоративных правоотношений возместить их за счет последнего.

10. В целях повышения качества правовой регламентации ответственности членов органов управления, ее персонификации, необходимым видится установление специального - пресекательного срока, в течение которого бывшему члену органа управления могут предъявляться требования, вытекающие из административных правоотношений. Учитывая положения Кодекса об административных правонарушениях РФ, затрагивающие вопросы давности привлечения к административной ответственности, данный срок должен быть равен одному году.

В диссертационной работе содержатся также другие предложения, направленные на доработку нормативных актов и устранение коллизий в российском законодательстве.

Объектом исследования выступают общественные отношения, в которых проявляются принципы корпоративного управления.

Предметом исследования являются законодательные и подзаконные акты, определяющие правовое положение акционерных обществ, а также нормативные акты, посвященные вопросам реформирования железнодорожного транспорта в России; доктринальные взгляды и концепции по вопросам корпоративного управления, судебно-арбитражная практика.

Теоретическая и практическая значимость результатов диссертационного исследования определяются тем, что содержащиеся в нем положения и выводы могут быть учтены: в ходе правотворческой деятельности в процессе совершенствования действующего гражданского законодательства; для дальнейшей научной разработки рассматриваемых в работе проблем; в процессе подготовки учебников для студентов высших учебных заведений; при разработке учебных программ, пособий, рекомендаций и частных методик преподавания гражданского, предпринимательского, транспортного права в юридических ВУЗах и системе профессиональной подготовки практических работников; в процессе практической деятельности специалистов.

Апробация результатов диссертационного исследования Диссертационная работа выполнена и обсуждена на кафедре гражданского и предпринимательского права ГОУ ВПО «Самарский государственный экономический университет».

Основные идеи и теоретические положения диссертации изложены в опубликованных автором научных статьях и в выступлениях на международных, региональных и межвузовских научно-практических конференциях. Результаты исследования фактически используются в учебном процессе.

Структура диссертации предопределяется предметом, целью и задачами исследования и включает в себя: введение, три главы, объединяющие семь параграфов, заключение и список использованных нормативно-правовых актов и литературы.

Заключение диссертации по теме «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», Морозова, Татьяна Владимировна

Делая выводы по первой главе диссертационного исследования можно отметить следующее. Корпоративное управление с точки зрения гражданского права представляет собой систему правоотношений, возникающих в ходе реализации акционерами своих прав на участие в управлении и в ходе принятия, оформления, исполнения и контроля за исполнением управленческих

1 Несмотря на то, что в Гражданском кодексе РФ сформулированы общие принципы гражданского права, законодатель счел нужным выделить отдельные принципы, распространяющиеся на определенный круг отношений. Он сформулировал рапичные принципы в зависимости от сферы регулирования конкретного законодательного акта и от целей его принятия. Так, известны принципы создания и деятельности (функционирования) (см.: ст. 4 ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации "О потребительской кооперации в Российской Федерации" от 11 июля 1997 г. JS'a 97-ФЗ (с нзм. от 21.03.02 г.); ст. 5 ФЗ "О кредитных потребительских кооперативах граждан" от 7 августа 2001 г. № 117-ФЗ; ст. 5 ФЗ "О торгово-промышленных палатах в Российской Федерации» от 7 июля 1993 г. №5340-1 (с нзм. 8.12.03г.); ст. 2 ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации" от 8 декабря 1995 г. № 193-Ф3; ст. 8 ФЗ "О политических партиях" от 11 июля 2001 г. № 95-ФЗ; ст. 15 ФЗ "Об общественных объединениях" от 19 мая 1995 г. № 82-ФЗ (с изм. 29.06.04г.), принципы какого-либо правового явления или системы (см.: ст. 2 ФЗ "О приватизации государственного и муниципального имущества" от 21 декабря 2001 г. № 178-ФЗ (с нзм. от 27.02.03г.); ст. 3 ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" от 28.11.03г.; ст. 4 ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц" от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ; ст. 3 ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)" от 8 августа 2001 г. № 134-Ф3) и другие. Очевидно, что суть введения «специальных» принципов в отдельных законах состоит в необходимости обеспечения беспрепятственной реализации прав и надлежащего исполнения обязанностей участниками конкретных отношении. Гражданско-правовые отношения весьма многообразны. Именно поэтому принципы гражданского права не имеют цели оказывать прямое, непосредственное действие на какое-либо конкретное отношение. В них сформулированы основные начала гражданско-правовых отношений в целом. решений органами управления. Механизмом, позволяющим корпоративному управлению выполнять стоящие перед ним задачи, выступают принципы корпоративного управления как основные начала и направления деятельности органов управления. Среди данных принципов необходимо выделить: единство цели для всех участников корпоративных отношений и иерархия организации управления; пропорциональная зависимость влияния акционера на управление обществом от количества принадлежащих ему обыкновенных акций; раскрытие информации об акционерном обществе, необходимой и достаточной для осуществления участниками корпоративных отношений своих прав; охрана прав и законных интересов участников корпоративных отношений, соразмерная степени их влияния на управление обществом; рациональность, добросовестность, справедливость .ведения дел акционерного общества для достижения единой цели корпоративного управления.

ГЛАВА 2. РЕФОРМИРОВАНИЕ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОГО ТРАНСПОРТА: ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЕАЛИЗАЦИИ ПРИНЦИПОВ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

§1 Проблемы проявления частноправовых и публичноправовых начал в правовом регулировании реформирования железнодорожного транспорта

Раскрыв теоретические аспекты корпоративного управления, сформулировав его принципы, необходимо выявить особенности реализации данных принципов на примере ОАО «Российские железные дороги». Специфика деятельности субъектов, участвующих в железнодорожных перевозках и обслуживающих перевозочный процесс, налагает отпечаток на правовое регулирование, которое осуществляется посредством внушительного массива специальных законодательных и подзаконных нормативно-правовых актов. Когда мы задаемся вопросом о законодательном обеспечении реформирования железнодорожного транспорта, перед нами встает проблема проявления частноправовых и публичноправовых начал в правовом регулировании рассматриваемых отношений. Причиной тому служит выбранная Правительством РФ стратегия реформирования железнодорожного транспорта, в соответствии с которой основным субъектом - владельцем инфраструктуры железнодорожного транспорта и участником перевозочного процесса является созданное в процессе приватизации государственного имущества открытое акционерное общество "Российские железные дороги". Единственным акционером ОАО "Российские железные дороги", уставный капитал которого составляется из 1 535 700 ООО обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, является государство, полномочия акционера осуществляются Правительством РФ.1

1 Об особенностях управления и распоряжения имуществом железнодорожного транспорта: Федеральный закон от 27 февраля 2003 г. № 29-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. - 2003. - № 9. - Ст.805; О создании открытого акционерного общества "Российские железные дороги: Постановление Правительства РФ от 18 сентября 2003 г.№ 585 //Железнодорожный транспорт.-2003.-№10.-С.2-3.

Таким образом, государство выступает носителем прав и обязанностей акционера в ОЛО "Российские железные дороги" и участвует в управлении акционерным обществом как любое другое физическое или юридическое лицо: принимает важнейшие вопросы на общем собрании акционеров, руководит деятельностью общества посредством совета директоров, повседневное управление осуществляет через единоличный исполнительный орган -Президента и коллегиальный исполнительный орган - Правление.

Реформирование железнодорожного транспорта явилось результатом планомерной политики государства, направленной на приватизацию государственного имущества. Стремление государственной власти к продолжению процесса приватизации можно объяснить целями создания в условиях рыночной экономики новой системы хозяйствующих субъектов, которые должны полагаться в первую очередь на себя для достижения позитивных финансовых результатов, ориентироваться на инновации, быстро реагировать на сигналы рынка. Возникает вопрос: нужно ли для создания эффективной рыночной экономики приватизировать любую государственную собственность, в том числе в сфере железнодорожного хозяйства? По этому поводу сложились диаметрально противоположные мнения.

Согласно одному из них, сохранение государственных унитарных предприятий представляется нецелесообразным, поскольку они не способны эффективно функционировать в условиях рыночной экономики.1 Приверженцы данного направления ссылаются на тот факт, что государственные и муниципальные предприятия в период социализма нередко не справлялись с выполнением социальных задач, в то же время демонстрировали низкую экономическую эффективность. Кроме того, в данных организациях получали широкое распространение злоупотребления, которые наносили значительный ущерб интересам публично-правовых образований.

Согласно другому мнению, устранение унитарных предприятий

1 См.: Усков О. Ю. Право государственной собственности в Российской Федерации. Дис. на соиск. уч. степ к.ю.п. Белгород., 2003. - С. 176. нецелесообразно, поскольку только государственная собственность наиболее устойчива. Она дает возможность ведения экономичного планового хозяйства. Только государственная собственность может являться основой материального благополучия.1

В связи с обозначенными взглядами выделяют следующие концепции: ликвидационную и коммерционализационную.

Первая из них направлена на полную ликвидацию государственных предприятий. Считается, что они непригодны к включению их в рыночную экономику, и поэтому их нужно либо приватизировать, либо ликвидировать.

Коммерционализационная концепция направлена на то, чтобы государственные предприятия начали функционировать, как и другие хозяйствующие субъекты, в соответствии с законами рынка. Необходимо для этого создать, прежде всего, правовые условия эффективности их деятельности на современном рынке. Следует отметить, что важным этапом на пути совершенствования организации управления и деятельности унитарных предприятий явилось принятие Федерального закона "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ . Однако, как будет отмечено в дальнейшем, в Российской Федерации доминирующие позиции все-таки занимает политика сокращения числа унитарных предприятий и расширения участия государства в хозяйственных обществах.

Автор диссертационного исследования по рассматриваемому вопросу придерживается позиции И. В. Ершовой, которая отмечает, что при выяснении вопроса об эффективности функционирования государственных предприятий нужно опираться на доказательства, а не на идеологические предпосылки. Опыт деятельности государственных предприятий в дореволюционной России,

1 См.: Смыслов С. Е. Государственные и муниципальные предприятия как субъекты гражданского права. Дис. на соиск уч. степ, к.ю.н. Рязань, 2003. - С. 6; Тархов В. А., Рыбаков В. А. Собственность и право собственности. Изд.2-е.-М.: Юрист, 2002. - С.70; Ершова И.В. Проблемы правового режима государственного имущества в хозяйственном обороте: теоретические основы и пути совершенствования. - М.: Юриспруденция, 2001.-С. 150; Орлянкина Е. К. Унитарное предприятие как субъект гражданского права. Дис. на соиск уч. степ, к.ю.н. Ростов п/Д, 2003. - С. 10.

2 Собрание законодательства Российской Федерации. - 2002 г. - №48 - Ст. 4746. а также в зарубежных странах в настоящее время свидетельствует о необходимости сохранения унитарных предприятий, о невозможности их полной ликвидации. Так, если коротко охарактеризовать историю становления и развития железнодорожного транспорта в России, можно отметить, что железнодорожное хозяйство всегда нуждалось в государственной поддержке, частные компании не могли полностью удовлетворить интересы государства и граждан. В железнодорожном хозяйстве России с момента начала строительства железных дорог было развито крупномасштабное государственное предпринимательство.1 Строительство железных дорог в России было начато казной. В 70-е годы XIX века они были переданы частному капиталу. Это привело к бессистемности в сооружении дорог, ориентации на коммерческие цели в ущерб народнохозяйственным интересам, несогласованности в деятельности отдельных акционерных обществ. По этим причинам в 1878 году государство вновь занялось железнодорожным строительством, выкупило наиболее важные дороги, наладило их более успешную эксплуатацию. В период деятельности на посту министра финансов С. Ю. Витте (с 1892 по 1902 годы) частный капитал вновь занял свои позиции в железнодорожном хозяйстве, не освободившись от прежних пороков. Выкупая в дальнейшем построенные частными обществами дороги в казну, государству приходилось их достраивать и перестраивать. Почти за полвека своей деятельности частный капитал в целом не доказал своего превосходства над государственным в данной отрасли. Хотя у частных обществ было выше процентное отношение чистого дохода к валовому, для государственного бюджета частная сеть была убыточнее казенной. Получая большие чистые доходы от эксплуатационной деятельности, частные дороги пользовались «приплатами» казны. Анализ хозяйственной деятельности в государственном и

1 См.: Ершова И. В. Проблемы правового режима государственного имущества в хозяйственном обороте: теоретические основы и пути совершенствования. - М.: Юриспруденция, 2001.- С.10-11; Мартынов С. Д. Государство и экономика: система Витте. - СПб.: Наука.-2002. - С.224-233; Колесников Б.И. Становление новой структуры // Железнодорожный транспорт.-2003.-№9.-С.20-21. Выступление президента ОАО "Российские железные дороги" Г. M. Фадеева // Железнодорожный транспорт.-2004.-№1.-С.З-5. частном секторе не выявил чьего-либо существенного преимущества. Однако, если частные предприниматели ориентировались в первую очередь на получение прибыли от своей деятельности, то в казенном хозяйстве превалировало удовлетворение общественных интересов. Собственным предпринимательством государство пыталось регулировать социальные отношения.

В зарубежных странах к вопросам приватизации железнодорожного транспорта с целью создания конкурентной среды из частных компаний, относятся с большой осторожностью. Известно, что начало современному этапу реформ на железнодорожном транспорте положили Швеция и Великобритания в конце восьмидесятых годов прошлого столетия1. Швеция отделила инфраструктуру от услуг проезда по железной дороге, предоставив концессии государственным и смешанным компаниям, при этом инфраструктура осталась в государственной собственности. В Великобритании были приватизированы железнодорожные дороги при полном вертикальном разделении инфраструктуры и услуг по ее эксплуатации. Однако, несмотря на положительные тенденции в области железнодорожного транспорта в Европе, реформы не во всех странах проходили гладко. Так, в Нидерландах в 1995 году сеть железных дорог разделили между тремя независимыми компаниями с целью создания конкуренции. Такое разделение положило начало стабильной регрессии, которая к концу девяностых годов привела к резкому ухудшению эксплуатационных показателей работы транспорта. В результате оптимальным выходом явилось слияние трех компаний.

Судя по содержанию нормативных актов, принимаемых в последнее время, и по реформам в сфере железнодорожного транспорта, российское государство решительно берет курс на расширение сферы приватизации, в том числе в железнодорожном хозяйстве, с постепенным созданием конкурентной среды между частными перевозчиками и сохранением монополии государства

1 См.: Сурков В. Управление рисками в сфере естественных монополий // Проблемы теории и практики управления.-2003.-№6.-С.50-57. на инфраструктуру железнодорожного транспорта.1

Тот факт, что государство стремится максимально расширить свои возможности участия в частных компаниях и сократить количество унитарных предприятий наглядно подтверждается статистическими данными. Так, всего изменили форму собственности с 1992 по 2001г.г. 137,8 тыс. государственных и муниципальных унитарных предприятий. Число предприятий и организаций в Российской Федерации в 2003г. составило 3845,3. Из них предприятий, основанных на государственной и муниципальной формах собственности, 157,1 л примерно 4,1%), частной - 2956,8 (примерно 76,9%).

Проследить тенденции, свидетельствующие о сокращении государственной собственности в современных рыночных условиях можно исходя из данных таблицы № 1.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Морозова, Татьяна Владимировна, 2005 год

1. СУДЕБНО-АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА:

2. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ по делу по иску ЗАО "Реутовская ткацкая фабрика" об обязании Московской областной регистрационной палаты зарегистрировать устав общества в новой редакции// Вестник ВАС РФ.- 1998.-№12.-С. 14.

3. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.03 г. №19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" // Хозяйство и право. -2004.-№1.-С.31-42.

4. Дело № №А47-270/2002-1 ОГК по иску К. "О признании незаконным решения совета директоров ОАО "Радиатор" // Архив Арбитражного суда Оренбургской области.

5. Дело А47-320/2002-1 ОГК по иску ОАО "ОНАКО" к ответчику ОАО "Оренбурггеология" "О признании действия исполнительного органа недействительным"// Архив Арбитражного Суда Оренбургской области.

6. Дело А47-321 а/02-1 ОГК по иску К., Б. к ответчику ООО "Спорт" "О признании внеочередного общего собрания ООО "Спорт" недействительным" // Архив Арбитражного суда Оренбургской области.

7. Дело № А47-344/2002-10 по иску Чалиной К.И., Тарасова Н.В. и других к ответчику ОАО "Оренбургнефть" «О взыскании процентов за противозаконное удержание дивидендов, начисленных акционерам» // Архив Арбитражного суда Оренбургской области.

8. Дело № А47-3557/2003-10 ГК по иску ОАО "Инновационный фонд "Аз-капитал" к ОАО "Оренбургсельэлектросетьстрой" "О признании недействительным п.5 решения Совета директоров от 5.02.03г. " // Архив Арбитражного суда Оренбургской области.

9. Дело № А47-4186/03-1 ОГК по иску ЗАО «Батенко Холдинг», ООО Менкор МК», ООО «ВИВ Трейдинг К» к ответчику ОАО «Илецксоль» "О признании решения общего собрания акционеров от 14.02.02г. недействительным" // Архив Арбитражного суда Оренбургской области.

10. Дело № А47-5950/03-1ЗГК по иску JI. к ответчику ОАО Санаторий "Строитель" "О признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров, состоявшегося 30.04.ОЗг" // Архив Арбитражного суда Оренбургской области.