Административно-правовой механизм противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.14, кандидат наук Харченко, Виталий Валерьевич

• Харченко, Виталий Валерьевич
• кандидат наук
• 2014

Оглавление диссертации кандидат наук Харченко, Виталий Валерьевич

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА КАК ПРАВОВОЙ ИНСТИТУТ

1.1. Правовое обеспечение противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

1.2. Понятие и сущность категорий «легализация (отмывание) доходов, полученных преступных путем», «финансирование терроризма», «противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма»

1.3. Меры противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

1.4. Понятие, содержание, элементы административно-правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ ОСНОВА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

2.1. Органы государственного управления в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

2.2. Финансовые институты в механизме противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

2.3. Иные лица в механизме противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

ГЛАВА 3. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Административно-правовой механизм противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы диссертационного исследования. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, добытых преступным путем, и финансированию терроризма является стратегической задачей государства, детерминирующей эффективность и уровень борьбы с преступностью и коррупцией. Для Российского государства актуальность этих вопросов сформировалась в период становления и развития рыночной экономики, поскольку именно в этот период динамика системы государственного контроля в сфере движения финансовых потоков во многом была предопределена формированием и развитием рыночных отношений, в связи с чем либерализация экономики создала основу для получения нелегальных доходов, их легализации и инвестирования в преступную деятельность.

Устойчивый экономический рост России и общественная безопасность во многом связаны с противодействием негативному воздействию преступных доходов на экономическое развитие государства, расширения масштабов коррупции, организованных форм преступной деятельности и терроризма. В этих целях активно используются возможности законодательства с целью формирования адекватной институциональной, организационной и юрисдикционной основ противодействия легализации преступных доходов, оптимизации и повышения эффективности деятельности органов власти, кредитных учреждений и иных субъектов, участвующих в механизме противодействия. Вопросы противодействия легализации преступных доходов — это вопросы экономической безопасности, в частности, и национальной безопасности государства, в целом.

Легализация преступных доходов взаимосвязана с деятельностью организованной преступности, имеет выраженный транснациональный характер, что обуславливает ее повышенную общественную опасность.

Следует отметить, что острота и сложность проблемы противодействия легализации доходов не снижается с течением времени, а наоборот многократно возрастает в сложной и неоднозначной финансово-экономической ситуации, в

связи с сокращением доходной части бюджетов всех уровней бюджетной системы, бюджетного дефицита, сложности проведения сбалансированной государственной денежно-кредитной политики.

На текущий момент в Российской Федерации в целом уже сформирована национальная модель противодействия легализации (отмыванию) доходов.

В то же время ряд законодательных проблем не позволяет в полном объеме реализовать весь комплекс средств, составляющих правовой механизм противодействия легализации преступных доходов, и в первую очередь это касается административно-правовой составляющей этого механизма, что и обусловило выбор темы настоящего исследования.

Степень научной разработанности темы диссертационного исследования. В силу своей актуальности проблематика, которой посвящено настоящее исследование, не могла быть не затронута в трудах отечественных ученых, как с гносеологической, так и с прикладной точек зрения. Однако следует отметить, что основной акцент в источниках делается на вопросы уголовно-правовой и финансово-правовой характеристики ПОД/ФТ.

Проблемы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма исследовались в работах таких авторов, как К.Н.Алешин, А.И.Алешкин, Д.В.Беседин, C.B. Болотин, Е.М. Бондарев, A.C. Босхолов, Ю.В.Быстрова, А.Ю. Викулин, Е.О. Болотова, B.C. Давыдов, И.К. Денисов, A.A. Дракин, О.В. Зимин, В.А. Зубков, Э.А. Иванов, Д.А. Ильенков, А.Н. , О.Г. Карпович, И.А. Киселев, С.Ю. Коростелев, Д.Р.Кузахметов, А.Я. Курбатов, В.Н. Курченко, И.А. Лебедев, С.ГЛовкий, В.Н. Мельников, В.И. Михайлов, А.Г. Мовсесян, Д.В. Никитин, В.А.Никулина, Б.В. Орло, С.К. Осипов, М.М. Прошунин, О.Ю. Ручкин, К.В.Тетюков, Ю.В. Трунцевский, С.О. Шохин, Н.А.Шулепов, Е.С.Щеткова, В.Ю. Эм, О.Ю. Якимов, а также ряда других.

Деятельность кредитных организаций в сфере противодействия легализации преступных доходов исследуется в работах Аносова Е. Д., Березина М. П., Вотрина Р. В., Волкова Ю. Л., Гамзы В. А., Грузинова А. С,

Евсюкова В. В., Земсковой А., Крупина Е. В., Корчагина А. Г., Кушниренко А. В., Лопатина В. А., Мельникова В. Н., Осипова С. К., Сафронова В. А., Сердинова Э. М., Филимонова М. И., Чистюхина В. В. и других авторов.

Однако следует отметить недостаточную разработанность проблематики ПОД/ФТ в контексте административно-правового регулирования, что предопределяет необходимость такого рода исследования.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью исследования является комплексный анализ административно-правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и выработка предложений по его дальнейшему совершенствованию.

Достижение указанной цели предопределяет решение следующих задач:

- изучить сущность противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма как правовой категории, а также содержание сопутствующих категорий («легализация (отмывание) доходов, полученных преступных путем», «финансирование терроризма»);

- проанализировать правовое обеспечение противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма;

- изучить меры противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма;

рассмотреть понятие, изучить содержание и элементы административно-правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма и выработать предложения по его дальнейшему совершенствованию;

- исследовать институциональную основу противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, в том числе место органов государственного управления,

финансовых институтов и иных лиц в механизме противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма;

- исследовать вопросы административной ответственность в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.

Объект диссертационного исследования составляют общественные отношения, возникающие в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Предметом диссертационного исследования выступают нормативные правовые акты, интерпретационные акты, правоприменительная практика, теоретические разработки в области противодействия легализации (отмывания) преступных доходов и финансированию терроризма.

Методологическая основа диссертационного исследования. Методологической основой работы служат такие методы научного познания, как диалектический, формально-логический, специально - юридический, методы системного и структурного анализа. Использование этих методов позволило расширить, уточнить и углубить знания об исследуемом предмете.

Теоретическую основу диссертационного исследования составляют труды представителей науки административного права, также смежных в контексте исследования наук финансового и уголовного права. На диссертационное исследование оказали влияние работы таких авторов, как A.JI. Абрамова, С.А. Авакьян, М.М. Агарков, С.С. Алексеев, И.А. Белобжецкий, В.П. Беляев, А.Г. Братко, И.И. Веремеенко, Б.В. Волженкин, Я.А. Гейвандов, Е.Ю. Грачева, A.A. Дракин, В.А. Зубков, Э.А. Иванов, А.Н. Кайль, О.Г. Карпович, Г.Г. Курагин, В.И. Новоселов, A.A. Петрухин, М.М. Прошунин, O.E. Совенко, Ю.Н. Старилов, Д.В. Степанков, Ю.А. A.M. Тарасов, Тихомиров, ЛЛ.Фитуни, О.Ю. Якимов и других.

Эмпирическую базу диссертационного исследования составили решения Конституционного Суда Российской Федерации, материалы судебно-

арбитражной практики, включая постановления Пленумов Верховного Суда Российской Федерации, Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по вопросам применения законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, добытых преступным путем, и финансированию терроризма, постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по конкретным делам, судебные акты федеральных судов округов (Западно-Сибирского округа, Московского округа, Северо-Западного округа) и иных судебных органов. Информационная основа исследования образована международно-правовыми актами и федеральными нормативными актами, а также актами официальной интерпретации.

Научная новизна работы определяется тем, что на монографическом уровне комплексно анализируется административно-правовой механизм организации и функционирования системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма как системы административно-правовых средств, при помощи которой обеспечивается результативное противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию. Выявлены недостатки в правовом регулировании в данной области и предложены пути их решения. Научная новизна работы определяется как самой постановкой проблемы, так и подходом к ее исследованию с учетом недостаточной на сегодняшний день степени ее разработанности.

Наиболее важные результаты исследования сформулированы автором как положения, выносимые на защиту:

1. Обоснована система законодательства в сфере обеспечения противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма как совокупность нормативных правовых актов различной юридической силы, содержащих правовые нормы, образующие правовой механизм противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма,

основой которого выступает Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Нормативные правовые акты, составляющие эту совокупность, не однородны и включают правовые нормы различной предметной области.

В то же время нормы Закона № 115 в сочетании с отдельными нормами иных нормативных правовых актов, формирующих правовой механизм в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, выступают как единый по своей социальной направленности и назначению комплекс, разделяемый на составные элементы в соответствии со спецификацией компетенции органов, уполномоченных на нормотворчество в указанной сфере общественных отношений.

2. Сформулировано определение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Под легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, предложено пониматьсовершение физическими или юридическими лицами операций с денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления, с целью придания правомерного вида владению, пользованию или распоряжению этими денежными средствами или иным имуществом.

Эта дефиниция получает содержательную определенность только в сочетании с дефиницией операций с денежными средствами и иным имуществом. Последняя для целей единообразного применения должна стать универсальной в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма в рамках различного отраслевого контекста. При этом конструкция «денежные средства или иное имущество» может иметь более конкретное выражение «денежные средства, вещи, ценные бумаги, имущественные права».

Финансирование терроризма - формирование, использование и распределение денежных средств или иного имущества, а также оказание услуг

или выполнение работ физическим и юридическим лицам с целью финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278,279 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма — это совокупность мер правового и организационного характера, а также деятельность федеральных органов государственной власти, организаций и физических лиц по предупреждению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансирования терроризма, по выявлению, предупреждению, пресечению, раскрытию и расследованию правонарушений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступных путем, и финансированием терроризма. Полагаем целесообразным закрепить легальную дефиницию противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.

3. Сформулировано определение финансового мониторинга. Под финансовым мониторингом предложено понимать деятельность уполномоченных субъектов, выраженную в установленном законодательством комплексе мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма; комплекс мероприятий, реализуемых уполномоченным субъектами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма на постоянной основе посредством сбора, обобщения, систематизации и оценки информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом. Полагаем целесообразным закрепить легальную дефиницию финансового мониторинга и исходя из этой

дефиниции определить комплекс мер, направленных на противодействие легализации преступных доходов. Элементом финансового мониторинга является контроль (внутренний и обязательный). Дефиниции видов контроля нуждаются в уточнении и корректировке.

4. Обоснована конструкция внутреннего контроля в связи с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма как специального вида контроля и составной части общей системы внутреннего контроля в организации. В этой связи в законодательстве имеется ряд проблем системного характера, в том числе на уровне разграничения отдельных институтов контроля. На текущий момент фактически не разделены понятия «внутренний контроль» и «внутренний аудит», отсутствует единый глоссарий компонентов и процедур внутреннего контроля.

Анализ нормативных правовых актов в сфере организации внутреннего контроля позволяет утверждать, что в настоящее время наблюдается смещение акцента с контроля правильности совершения финансовых операций на оценку рисков, возникающих при их совершении, внедрение их профессиональной оценки как основы финансового благосостояния соответствующих организаций и обеспечения национальной безопасности как глобального результата.

5. Обоснована необходимость изменения конструкции статуса Росфинмониторинга следующим образом: в Положении о Федеральной службе по финансовому мониторингу (утв. Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 № 808 // Собр. законодательства РФ. - 18.06.2012. - № 25. - Ст. 3314) следует определить его цели и задачи, а также сформулировать перечень функций по реализации целей и задач; перераспределить права и обязанности в объеме полномочий в части применения мер принудительного воздействия (в частности, пресечение нарушений законодательства, а также меры ограничительного характера закрепить как обязанность), исключить дублирования в конструкции «предупредительные и профилактические меры»; раздел II «Полномочия» включает не только собственно полномочия, но и

комплекс прав, которыми наделен Росфинмониторинг по реализации полномочий, но не предполагает наличие обязанностей. Конструкция полномочий свидетельствует о том, что, во-первых, каждое из закрепленных полномочий представляет собой единый комплекс (качество) прав и обязанностей, соответственно выделение отдельным блоком прав не представляется целесообразным, во-вторых, установленные права по своему содержанию предполагают не только меру возможного, но и меру должного поведения, поскольку в противном случае эти права не достигнут своей цели -не обеспечат реализацию полномочий.

6. Обоснована необходимость изменения объема функций и полномочий Центрального Банка (Банка России). Одним из субъектов управления в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма является Банк России как особый независимый орган государственной власти специальной компетенции, который не может быть включен ни в одну из ветвей власти именно в силу необходимости сохранения его независимости. Создание правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма реализуется Банком России, прежде всего, посредством выполнения функции банковского регулирования и банковского надзора. В то же время с тем, чтобы усилить контрольно-надзорные полномочия Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма следует закрепить право Банка России на осуществление повторных и внеплановых проверок на исследуемый предмет. Также следует отметить дублирование ряда функций Банка России и Росфинмониторинга, что в целом не соответствует логике эффективности государственного управления. Кроме того, функции Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма следует закрепить непосредственно в Законе о Центробанке.

В диссертационном исследовании выработаны следующие предложения по совершенствованию действующего российского законодательства:

1. Для легальной реализации выносимого на защиту положения № 1 о совершенствовании правового обеспечения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма в Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» следует включить нормы, посвященные правовому регулированию отношений в этой сфере общественных отношений с целью установления соответствующей системы правового регулирования; нормы, определяющие систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; понятие правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Также бланкетные отсылки к указанному закону должны иметь место в нормативных правовых актах, определяющих статус отдельных лиц в части закрепления дополнительных обязанностей в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (в частности, в законах об адвокатуре, нотариате и ряде других). Следует также принять национальную стратегию противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма как самостоятельный документ, взаимосвязанный со стратегией национальной безопасности.

2. Для легальной реализации выносимого на защиту положения № 2и № 3 предъявленные дефиниции «легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем», «финансирование терроризма», «противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», «финансовый мониторинг» закрепить в ст. 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3. Для легальной реализации выносимого на защиту положения № 5 необходимо дополнить Положение о Росфинмониторинге следующими полномочиями:

обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от федеральных органов исполнительной власти, Центрального банка Российской Федерации и иных организаций, а также разрабатывает и вносит в Правительство Российской Федерации предложения по его совершенствованию;

участвует в пределах своей компетенции в разработке и реализации мер, направленных на противодействие незаконным формам вывоза и ввоза капитала;

представляет компетентным органам иностранных государств по их запросам или по собственной инициативе соответствующую информацию в порядке и на основаниях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации, в случае если представляемая информация не наносит ущерба интересам национальной безопасности Российской Федерации.

4. В целях повышения эффективности административной ответственности в сфере исследуемой сфере отношений полагаем возможным предложить следующее:

- в Федеральном законе от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и сопутствующих постановлениях Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 № 28 и от 08.01.2003 № 6 внести редакционные правки, в соответствии с которыми обязанность по разработке правил внутреннего контроля и программ его осуществления, назначению специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение

указанных правил и реализацию указанных программ, не связана с наличием обязательного условия фактического осуществления организацией соответствующей деятельности с целью исключения возможности оспаривания правоприменительных актов уполномоченных лиц на том основании, что организация не является субъектом административного правонарушения по ст. 15.27, поскольку фактически деятельность, связанная с операциями с денежными средствами или иным имуществом, не ведется;

- увеличить санкции за правонарушения в указанной сфере, используя кратные величины исчисления суммы штрафа;

- установить административную ответственность лиц, пытающихся легализовать преступный доход, с целью возможности переквалификации уголовно-наказуемого «отмывания» в административно-наказуемое в случае, когда возникает основание применять ч. 2 ст. 14 УК РФ;

- восстановить институт административной преюдиции, когда повторное такое же административное правонарушение автоматически влечет за собой уголовную ответственность по ч. 1 ст. 174 или ст. 174.1 УК РФ;

- природа штрафных санкций, предусмотренных законодательством о банковской деятельности, наказательная, но в качестве административного наказания они формально рассматриваться не могут, соответственно, возможно расширить возможности административной ответственности кредитных организаций за счет перенесения в КоАП РФ соответствующих штрафных санкций из Закона о Банке России;

- увеличить срок давности по административным правонарушениям в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма до двух лет;

- расширить сферу применения дисквалификации по составам правонарушений, предусмотренных ст. 15.27;

- установленный КоАП РФ перечень правонарушений с подсудностью арбитражным судам следует расширить, напрямую включив ст. 15.27;

рассмотрение дел в отношении должностных лиц оставить судам общей юрисдикции.

Научно-теоретическая значимость диссертационного исследования выражается в том, что оно является комплексным исследованием проблем административно-правового регулирования отношений в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, добытых преступным путем, и финансирования терроризма, в результате которого сделаны выводы, которые имеют значение для дальнейшего совершенствования административно-правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, добытых преступным путем, и финансирования терроризма.

Практическая значимость исследования состоит в возможности использования основных положений, выводов и рекомендаций, изложенных в работе, как для дальнейшего развития доктрины юридической науки, так и правоприменительной практики противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В представленной работе сформулированы выводы, позволяющие в дальнейшем совершенствовать организационно-правовое обеспечениепротиводействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Обоснованность и достоверность научных положений,

сформулированных по итогам диссертационного исследования и выносимых на защиту, обусловлены соблюдением требований методологии теоретико-правового исследования, обобщением опыта правоприменительной деятельности, отбором эмпирического материала.

Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации изложены в 6 публикациях (общим объемом 3,2 п.л.), 3 из которых опубликованы в журналах, включенных в перечень рецензируемых научных изданий и журналов (общим объемом 1,9 п.л.). Материалы исследования используются в учебном процессе.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Харченко, Виталий Валерьевич, 2014 год

СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ

1. Нормативные правовые акты:

1. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности (2000) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru.

2. Конвенция ООН против коррупции (2003) // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru.

3. Договор о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при перемещении наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного союза // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru.

4. Руководство ФАТФ для казино. // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru.

5. О судебной системе Российской Федерации: Федеральный конституционный закон от 31.12.1996 № 1-ФКЗ // Собр. законодательства РФ.-16.01.1997.-№1. -Ст. 1.

6. О рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-Ф3 // Собр. законодательства РФ. -22.04.1996. - № 17. - Ст. 1918.

7. О банках и банковской деятельности: Федеральный закон от 02.12.1996 № 395-1 // Собр. законодательства РФ. - 05.02.1996. - № 6. - Ст. 492.

8. О негосударственных пенсионных фондах: Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 11.05.1998. - № 19. -Ст. 2071.

9. О финансовой аренде (лизинге): Федеральный закон от 29.10.1998 № 164-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 02.11.1998. № 44. . Ст. 5394; 2002. - № 5. - Ст. 376.

Ю.О почтовой связи: Федеральный закон от 17.07.1999 № 176-ФЗ // Собр. законодательства РФ.- 19.07.1999. - № 29. - Ст. 3697.

И.О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма: Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 13.08.2001. - № 33 (часть I). - Ст. 3418.

12.06 инвестиционных фондах: Федеральный закон от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 03.12.1998. - № 19. - Ст. 2071.

13.0 Центральном банке Российской Федерации (Банке России): Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 15.07.2002. - № 28. - Ст. 2790.

14.0 лотереях: Федеральный закон от 11.11.2003 № 138-Ф3 // Собр. законодательства РФ. - 17.11.2003. - № 46. - Ст. 4434.

15.0 валютном регулировании и валютном контроле: Федеральный закон от 10.11.2003 № 173-Ф3 // Собр. законодательства РФ. - 15.12.2003. - № 50. -Ст. 4859.

16.0 страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации: Федеральный закон от 23.12.2003 № 177-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 29.12.2003. - № 52 (часть I). - Ст. 5029.

17.0 противодействии терроризму: Федеральный закон от 06.03.2006 № 35-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 13.03.2006. - № 11. - Ст. 1146.

18.Об информации, информационных технологиях и о защите информации: Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 31.07.2006. - № 31 (1 ч.). - Ст. 3448.

19.0 персональных данных: Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 31.07.2006. - № 31 (1 ч.). - Ст. 3451.

20.0 государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации: Федеральный закон от

29.12.2006 № 244-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 01.01.2007. - № 1. -Ч. I. - Ст. 7.

21.0 ломбардах: Федеральный закон от 19.07.2007 № 196-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 30.07.2007. - № 31. -Ст. 3992.

22.0 саморегулируемых организациях: Федеральный закон от 01.12.2007 № 315-Ф3 // Собр. законодательства РФ. - 03.12.2007. - № 49. - Ст. 6076.

23.0 защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля: Федеральный закон от 26.12.2008 № 294-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 29.12.2008. - № 52 (ч. 1). - Ст. 6249.

24.06 аудиторской деятельности: Федеральный закон от 30.12.2008 № 307-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 05.01.2009. - № 1. - Ст.15.

25.06 обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления: Федеральный закон от 09.02.2009 № 8-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 16.02.2009. - № 7. -Ст. 776.

26.0 деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами: Федеральный закон от 03.06.2009 № ЮЗ-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 08.06.2009. - № 23. - Ст. 2758.

27.0 кредитной кооперации: Федеральный закон от 18.07.2009 № 190-ФЗ // Собр. законодательства РФ. -20.07.2009. - № 29. - Ст. 3627.

28.0 микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях: Федеральный закон от 02.07.2010 № 151-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 05.07.2010. - № 27. - Ст. 3435.

29.0 таможенном регулировании в Российской Федерации: Федеральный закон от 27.11.2010 № з 11 _фЗ // Собр. законодательства РФ. - 29.11.2010. - № 48. - Ст. 6252.

30.0 национальной платежной системе: Федеральный закон от 27.06.2011 № 161-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 04.07.2011. - № 27. - Ст. 3872.

31.0 центральном депозитарии: Федеральный закон от 07.12.2011 № 414-ФЗ

// Собр. законодательства РФ. - 12.12.2011. - № 50. - Ст. 7356.

32.0 внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами: Федеральный закон от 07.05.2013 № 102-ФЗ // Собр. законодательства РФ. - 13.05.2013. - № 19. - Ст. 2329.

33.0 внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям: Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-Ф3 // Собр. законодательства РФ. - 01.07.2013. - № 26. - Ст. 3207.

34.0 внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков: Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ // Собр. законодательства РФ.-29.07.2013. -№ 30 (часть I). - Ст. 4048.

35.0 системе и структуре федеральных органов исполнительной власти: Указ Президента Российской Федерации от 09.03.2004 № 314 // Собр. законодательства РФ. - 15.03.2004. - № 11. - Ст. 945.

36.0 мерах по совершенствованию государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации: Указ Президента РФ от 04.03.2011 № 270 // Собр. законодательства РФ. - 07.03.2011. - № 10. - Ст. 1341.

37.06 утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг:

Постановление Правительства Российской Федерации от 16.02.2005 № 82 // Собр. законодательства РФ. - 21.02.2005. - № 8. - Ст. 659.

38.0 квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Постановление Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492 // Собр. законодательства РФ. - 09.06.2014. - № 23. - Ст. 2982.

39.06 утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом: Постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 // Собр. законодательства РФ. - 24.03.2014. - № 12. - Ст. 1304.

40.Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы: Постановление Правительства Российской Федерации от 23.04.2013 № 364 // Собр. законодательства РФ. - 03.02.2014. - № 5. - Ст. 509.

41.06 утверждении Положения о предоставлении информации и документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами государственной власти Российской Федерации, Пенсионным фондом Российской Федерации, Фондом социального страхования Российской Федерации, Федеральным фондом обязательного медицинского страхования, государственными корпорациями и иными организациями, созданными Российской Федерацией на основании федеральных законов, организациями, созданными для выполнения задач, поставленных перед

федеральными государственными органами, органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления: Постановление Правительства Российской Федерации от 08.07.2014 № 4070 // Собр. законодательства РФ. - 14.07.2014. - № 28. -Ст. 4070.

42.06 утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации: Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 // Собр. законодательства РФ. — 09.07.2012. - № 28. - Ст. 3901.

43.0 Российской государственной пробирной палате: Постановление Правительства Российской Федерации от 02.02.1998 № 106 // Собр. законодательства РФ. - 09.02.1998. - № 6. - Ст. 740.

44.06 утверждении Положения о Федеральной службе страхового надзора: Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 330 // Собр. законодательства РФ. - 12.07.2004. - № 28. - Ст. 2904.

45.Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2012. - № 37.

46.0 территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу: Приказ Росфинмониторинга от 29.05.2008 № 138 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2008. - № 27.

47.06 утверждении Регламента Федеральной службы по финансовому мониторингу: Приказ Росфинмониторинга от 05.11.2008 № 264 // Российская газета. - № 34. - 27.02.2009.

48.06 утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма: Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 // Российская газета. - № 148.- 11.07.2011.

49.06 утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 // Российская газета. - № 216. - 24.09.2010.

50.06 утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 // Российская газета. - № 48. - 10.03.2010.

51.06 утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого

законодательства: Приказ Росфинмониторинга от 06.06.2012 № 192 // Российская газета. - № 236. - 12.10.2012.

52.0 Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приказ Росфинмониторинга от 08.12.2009 № 336 // Российская газета. - № 33. - 17.02.2010.

53.06 утверждении формы Карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы: Приказ Росфинмониторинга от 30.11.2005 № 164 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2005. - № 52.

54.06 утверждении Административного регламента Федеральной службы по финансовому мониторингу по предоставлению государственной услуги "Организация приема граждан, обеспечение своевременного и полного рассмотрения обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов заявителям в установленный законодательством Российской Федерации срок: Приказ Росфинмониторинга от 28.02.2012 № 63 // Российская газета. - № 233. - 10.10.2012. 4 .

55.06 утверждении Положения «Об издании КФМ России Постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаПриказ КФМ России от 16.06.2003 № 72 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - № 45. - 10.11.2003.

56.06 утверждении Положения о порядке осуществления органами федерального пробирного надзора контроля за исполнением организациями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких

изделий, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приказ Минфина от 21.06.2005 № 76н // Документ опубликован не был. СПС КонсультантПлюс.

57.06 утверждении Положения о федеральном казенном учреждении «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации»: Приказ Минфина России от 12.12.2005 № 327 // Документ опубликован не был. СПС КонсультантПлюс.

58.06 утверждении Перечня должностных лиц органов федерального пробирного надзора, осуществляющих контроль за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, уполномоченных составлять протоколы по делам об административных правонарушениях: Приказ Минфина от 18.12.2003 № 75н // Российская газета. - № 191. - 25.09.2003.

59.0 порядке предоставления кредитным организациям сведений, содержащихся в государственных реестрах, в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приказ ФНС РФ от 15.07.2005 № САЭ-3-09/325 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - № 39. - 26.09.2005.

60.06 организации прокурорского надзора за исполнением законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приказ Генпрокуратуры России от 19.01.2010 №11// Законность. - № 4. - 2010.

61.0 порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской

Федерации: Инструкция Банка России от 25.08.2003 № 105-И // Вестник Банка России. - № 67. - 09.12.2003. 62.06 организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России): Инструкция Банка России от

01.12.2003 № 108-И // Вестник Банка России. - № 67. - 09.12.2003.

63.Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Утв. Банком России 02.03.2012 № 375-П // Вестник Банка России. - № 20. -18.04.2012.

64.Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: Утв. Банком России 29.08.2008 № 321-П // Вестник Банка России. - № 54. -26.09.2008.

65.Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Утв. Банком России 19.08.2004 № 262-П // Вестник Банка России. - № 54. - 10.09.2004.

66.Положением об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах: Утв. Банком России от 16.12.2003 № 242-П // Вестник Банка России. - № 7. - 04.02.2004.

67.0 квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях: Указание Банка России от

09.08.2004 № 1486-У // Вестник Банка России. - № 54. - 10.09.2004.

68.06 утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг: Приказ ФСФР от 24.05.2012 № 12-32/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2012. - № 52.

69.06 утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в организации, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, а также изменений и дополнений в них: Приказ ФСФР России от 05.06.2012 № 12-37/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2013. - № 9.

70.Рекомендации о реализации требований Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ)»: Утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ 27.01.2010 (протокол № 22) // Документ опубликован не был. СПС КонсультантПлюс.

71.Рекомендации по организации исполнения адвокатами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Утв. Советом ФПА 27.09.2007 // Вестник Федеральной палаты адвокатов РФ. -2007. - № 4.

72.Рекомендациями по организации исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Утв. ФНП 24.08.2009 // Документ опубликован не был. СПС КонсультантПлюс.

73.Протокол о взаимодействии Федеральной службы судебных приставов и Федеральной службы по финансовому мониторингу при исполнении постановлений по делам об административных правонарушениях и иных исполнительных документов и организации информационного обмена, утвержденный ФССП РФ, Росфинмониторингом 31 января 2011 г. № 12/01-3/01-01-16/242 // Бюллетень Федеральной службы судебных приставов. - 2011. - № 3.

74.Соглашение о сотрудничестве Федеральной службы по финансовому мониторингу и Федеральной нотариальной палаты от 12.07.2007 № 01-113/10 // Документ опубликован не был. СПС КонсультантПлюс.

2. Акты толкования:

1. Письмо Минфина России от 13.04.2009 № 07-03-32/520 «О применении законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ходе осуществления аудиторской деятельности» // Финансовая газета. -№ 17.-23.04.2009.

2. Письмо Минфина России от 06.06.2013 № 07-02-05/20990 «Обобщение практики применения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

3. Письмо Минфина России от 28.05.2010 № 05-06-10/4-36 «По вопросу разъяснения отдельных требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

4. Письмо Минфина России от 14.05.2009 № 07-03-32/687 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при оказании аудиторских услуг» // Финансовая газета. - № 17. - 23.04.2009.

5. Письмо Минфина России от 31.03.2009 № 07-03-32/423 «О вопросах деятельности аудиторов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

6. Информационное сообщение Росфинмониторинга от 26.03.2010 «Типовые вопросы по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

7. Информационное письмо Росфинмониторинга от 26.05.2011 № 13: «Типовые вопросы по применению кредитными потребительскими кооперативами некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

8. Информационное письмо Росфинмониторинга от 26.05.2011 № 14 «О порядке применения организациями федеральной почтовой связи пункта 11 статьи 7.2 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

9. Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.08.2011 № 17 «О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации

(отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

Ю.Информационное сообщение Росфинмониторинга «О вступлении в силу изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

11 .Информационное сообщение Росфинмониторинга «Об изменениях, внесенных в Федеральный закон № 115-ФЗ, в части утверждения правил внутреннего контроля, разрабатываемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

12.Информационное письмо Росфинмониторинга от 18.12.2012 № 22 «О получении сведений, предусмотренных пунктом 1.7 Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в -целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,

и финансирования терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 17 февраля 2011 г. № 59» // СПС КонсультантПлюс.

13.Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.04.2012 № 26 «Разъяснение порядка представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации» // СПС КонсультантПлюс.

14.Информационное письмо Росфинмониторинга от 20.11.2012 № 21 «О порядке представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг» // СПС КонсультантПлюс.

15.Письмо Банка России от 19.08.2004 № 103-Т «Об осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // Вестник Банка России. - № 51. -25.08.2004.

16.Письмо Банка России от 06.04.2005 № 56-Т «О Методических рекомендациях по проведению проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

17.Информационное письмо Банка России от 29.06.2012 № 20 «Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним ~ нормативных актов Банка России» // Вестник Банка России. - № 36. -11.07.2012.

18.Информационное письмо Банка России от 31.03.2011 № 18 «Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России» // Вестник Банка России. - № 19. -06.04.2011.

^.Информационное письмо ФСФР РФ от 21.04.2011 № 11-ДП-04/9631 «О вопросах в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг, включаемых в программу обучения целевого инструктажа» // Вестник ФСФР России. - № 5. - 2011.

3. Решения Конституционного Суда РФ:

1. Определение Конституционного Суда РФ от 22.03.2012 № 484-0-0 «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданки Шарифуллиной Юлии Анатольевны на нарушение ее конституционных прав положениями статей 6 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

2. Определение Конституционного Суда РФ от 13.05.2010 № 688-0-0 «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Леонова Владимира Николаевича на нарушение его конституционных прав абзацем седьмым пункта 2 статьи 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС КонсультантПлюс.

3. Определение Конституционного Суда РФ от 06.07.2000 № 128-0 «По жалобе гражданина Паршуткина Виктора Васильевича на нарушение его-конституционных прав и свобод пунктом 1 части второй статьи 72 УПК РСФСР и статьями 15 и 16 Положения об адвокатуре РСФСР» // Собр. законодательства РФ. - 14.08.2000. - № 33. - Ст. 3433.

4. Определение Конституционного Суда РФ от 14.12.2000 № 268-0 «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Костина Александра Федоровича на нарушение его конституционных прав статьей 213.1 ГПК РСФСР» // Вестник Конституционного Суда РФ. -2001.-№2.

5. Определение Конституционного Суда РФ от 16.02.2006 № 48-0 «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Мартынова Владимира Андреевича на нарушение его конституционных прав положениями статей 11.1 и 72 Конституции РСФСР и статей 1, 2 и 5 Закона РСФСР "О Центральном банке РСФСР (Банке России)» // СПС КонсультантПлюс.

4. Судебная практика:

1. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.2004 № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» // Бюллетень Верховного Суда РФ. -№ 1.-2005.

2. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» // Бюллетень Верховного Суда РФ. - № 6. - 2005.

3. Постановление Пленума ВАС РФ № 10 от 2 июня 2004 г. «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» // Вестник ВАС РФ. - № 8. - 2004.

5. Монографии, учебники, книги:

1. Авакъян, СЛ. О конституционных основах статуса Банка России. Конституционно-правовой статус Центрального банка Российской Федерации / Отв. ред. П.Д. Баренбойм. / С.А. Авакьян - М.: Юридический дом «Юстицинформ», 2000.

2. Агарков, М.М. Основы банковского права: Курс лекций. / М.М. Агарков -М., 1924.

3. Адвокатская тайна / под ред. В.Н. Буробина. - М.: «Статут», 2006.

4. Андреев, В.К. Правовое регулирование аудита в России. / В.К. Андреев -М., 1996.

5. Афанасьев, В.Т. Научное управление обществом. / В.Т. Афанасьев - М., 1968.

6. Белобжецкий, И.А. Финансовый контроль и новый хозяйственный механизм. / И.А. Белобжецкий - М., 1989.

7. Беляев, В.П. Контроль и надзор в Российском государстве: Монография / Науч. ред. A.B. Малько. / В.П. Беляев - М.: ТК Велби, Проспект, 2005.

8. Братко, А.Г. Центральный банк в банковской системе России. / А.Г. Братко - М., 2001.

9. Букарев, В.Б., Трунцевский, Ю.В., Шулепов, H.A. Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) доходов, приобретенных преступным путем. / В.Б. Букарев, Ю.В. Трунцевский, H.A. Шулепов -М.: Юрист, 2007.

10.Веремеенко, И.И. Механизм административно-правового регулирования в сфере охраны общественного порядка. Часть 1. Предмет и понятие. / Веремеенко И.И. - М., ВНИИ МВД СССР, 1981.

11 .Витченко, А. М. Механизм правового регулирования социалистических общественных отношений, его понятие и структура. / В кн.: Вопросы теории государства и права. / Витченко А. М. - Саратов, 1968, вып. 1.

12.Власов, В.А., Студеникин, С. С. Советское административное право. / Власов В.А., Студеникин С.С. - М., 1959.

13.Вострикова, Л.Г. Финансовое право: Учебник для вузов. / Вострикова Л.Г. - Доступ из СПС «Гарант».

14.Габричидзе, Е.И., Чернявский, А.Г. Административное право Российской Федерации: Учеб. для вузов. / Е.И. Габричидзе, А.Г. Чернявский - М., 2001.

\ 5. Голубев, A.B. Правовой статус субъектов финансово-бюджетного контроля. / Голубев A.B. - М.: «Норма», 2011.

16.Ефимова, Л.Г. Особенности правового положения Центрального банка Российской Федерации // Правовое регулирование банковской деятельности. / Л.Г. Ефимова - М.: ЮрИнформ, 1997.

П.Кайль, А.Н., Бондарев, Е.М. Комментарий к Федеральному закону от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

(постатейный) / А.Н. Кайль, Е.М. Бондарев // Подготовлен для системы «КонсультантПлюс», 2009.

Карелина, С. А. Механизм правового регулирования отношений несостоятельности. / Карелина С.А. - М., 2008.

19.Краткая российская энциклопедия. - М.: Большая российская энциклопедия, 2005.

Ю.Крохина, Ю.А. Финансовое право России: Учебник для вузов. / Ю.А. Крохина - М., 2004.

И.Курагин, Г.Г. Механизм ведомственного правового регулирования деятельности органов внутренних дел. / Г.Г. Курагин - М., 1976.

22 .Лукашев, A.A. Проблемы реализации принципа независимости Национального банка Украины // Сборник научных докладов и сообщений Международной научной конференции «Финансово-правовая доктрина постсоциалистического государства». Выпуск 1. / A.A. Лукашев - Черновцы: Рута, 2003.

23.Малъко, A.B. Теория государства и права в схемах, определениях и комментариях: Учеб. пособие. / A.B. Малько - М., 2007.

24.Мельник, М.В., Пантелеев, A.C., Звездин, A.JI. Ревизия и контроль: Учеб. пособие. / М.В. Мельник, A.C. Пантелеев, А.Л. Звездин - М., 2003.

25.Новоселов, В.К Законность актов органов управления. / В.И. Новоселов -М., 1968.

26.Новый экономический словарь / Под редакцией А. Н. Азрилияна. - М.: Институт новой экономики, 2006.

27.Олейник, О.М. Основы банковского права: Курс лекций. / О.М. Олейник -М.: Юристь, 1999.

28 .Пастушенко, E.H. Юридическая доктрина публичности статуса Центрального банка Российской Федерации // Российская юридическая доктрина в XXI веке: проблемы и пути их решения: Науч.-практич. конф-я (3 - 4 октября 2001 г.) / Под ред. А.И. Демидова. / E.H. Пастушенко -Саратов, 2001.

29.Петров, Г.И. Советское административное право. Часть общая. / Г.И. Петров-Л., 1960.

ЪО.Райзберг, Б.А., Лозовский, Л.Ш., Стародубцева, Е.Б. Современный экономический словарь. 5-е изд., перераб. и доп. / Б.А. Райзберг, Л.Ш. Лозовский, Е.Б. Стародубцева - М.: Инфра-М, 2007. 31 .Российское предпринимательское право: Учебник / Под ред. И.В. Ершовой, Г.Д. Отнюковой. - М., 2006.

32.Словарь иностранных слов / Под ред. И.В. Лехина и проф. Ф.Н. Петрова. 5-е изд., стереотип. - М.: Государственное издательство иностранных и национальных словарей, 1955.

33.Словарь иностранных слов. 13-е изд., стереотип. - М.: Рус. яз., 1986.

34.Суханов, Е.А. Правовое регулирование банковской деятельности. / Е.А. Суханов - М., 1997.

35.Тихомиров, Ю.А. Административное право и процесс: Полный курс. / Тихомиров Ю.А. - М., 2001.

36. Тихомиров, Ю.А. Курс административного права и процесса. / Ю.А. Тихомиров - М.: 1998.

37.Уолкер, Рональд. Английская судебная система / Пер. с англ.; предисл. Ф.М. Решетникова. / Уолкер Рональд - М.: Юридическая литература, 1980.

ЪЪ.Фатеев, П.П. Административное право. Общая часть: Учебное пособие. / П.П. Фатеев - Тюмень: Тюменский юридический институт МВД РФ, 2002.

39.Химичева, Н.И. Финансовое право: Учебник. / Н.И. Химичева - М., 1995.

40.Хоменко, Е.Г. Банковское право Российской Федерации: Учеб. пособие / Отв. ред. Е.Ю. Грачева. / Хоменко Е.Г. - М.: Норма, 2008.

41. Шабалин, В. Ф. Методологические вопросы правоведения. / Шабалин В. Ф. - Саратов, 1972.

42.Шеремет, А.Д., Суйц, В.П. Аудит. / Шеремет А.Д., Суйц В.П. - М., 1995.

43.Экономическая теория: Учебник / под общей редакцией академиков В. И. Видяпина, А. И. Добрынина, Г. П. Журавлёвой, Л. С. Тарасевича. - М.: ИНФРА-М, 2002.

6. Статьи:

1. Вельский, КС. К вопросу о предмете административного права / К.С. Вельский // Государство и право. - 1997. - № 11.

2. Вельский, К.С. О системе административного права / К.С. Вельский // Государство и право. - 1998. - № 3.

3. Болотова, Е.О. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенного другими лицами преступным путем / Е.О. Болотова // Адвокат. - 2011. - № 2.

4. Денисов, И.К. Понятие легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества в отечественном уголовном праве / И.К. Денисов // Адвокат. - 2011. - № 4.

5. Дракина, М.Н. Роль кредитных организаций в обеспечении функционирования механизма противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма / М.Н. Дракина // Банковское право. - 2005. - № 5; Безопасность бизнеса. -2005. - № 4.

6. Ерофеев, С.С. Место и роль Банка России в системе органов государственной власти Российской Федерации / С.С. Ерофеев // Государственная власть и местное самоуправление. - 2012. - № 5.

7. Замотаева, Т.Б. Правовой статус Центрального Банка России / Т.Б. Замотаева // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2012. - № 2.

8. Ильенков, Д.А. Совершенствование законодательной и нормативной базы в области внутреннего контроля кредитных организаций / Д.А. Ильенков // Банковское право. - 2009. - № 3.

9. Каганер, Г.С., Костромина, К.Л., Курепин, Д.В. Адвокат - не доносчик! / Г.С. Каганер, K.JI. Костромина, Д.В. Курепин // ЭЖ-Юрист. - 2007. - № 13.

10 .Каратаев, М.В. Особенности внутреннего контроля в целях противодействия финансированию терроризма / М.В. Каратаев // Внутренний контроль в кредитной организации. - 2010. - № 4.

W.Kapamonoe, М.Е. Финансовая безопасность и финансовый контроль в условиях рыночных отношений / М.Е. Каратонов // Юрист. - 2006. - № 6.

12.Конюхова, Т.В., Гармаева, М.А., Горева, A.B. Правовое обеспечение финансового контроля в Российской Федерации / Т.В. Конюхова, М.А. Гармаева, A.B. Горева // Право и экономика. - 2006. - № 4.

\Ъ.Курбатов, А.Я. Административная ответственность кредитных организаций: разрешение противоречий между Законом о Банке России и КоАП / А.Я. Курбатов // Банковское право. - 2012. - № 4.

14.Курченко, В.Н. Толкование легализации преступных доходов / В.Н. Курченко // Российский юридический журнал. - 2012. - № 5.

15.Кучеров, И.И. Сегодняшний преступник — интеллектуал / И.И. Кучеров // ЭЖ-Юрист. - 2007. - № 41.

1 б.Манукян, А.Г. Может ли Федеральная служба по финансовому мониторингу рассчитывать на финансово-кредитные организации и адвокатов: к вопросу о толковании Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. И финансированию терроризма» / А.Г. Манукян // Банковское право. - 2006. - № 3.

П.Панченко, П.Н. Институт тайны: правоохранительные аспекты / П.Н. Панченко // Государство и право. - 1998. - № 8.

16.Петросян, О.Ш. Финансовый контроль как один из факторов обеспечения / О.Ш. Петросян // Юридический мир. - 2010. - № 10.

19.Лисенко, К.А., Прошунин, М.М. Идентификация как мера финансового мониторинга и антимонопольного контроля / К.А. Писенко, М.М. Прошунин // Налоги. - 2011. - № 2.

Ю.Рыхлов, O.A. Оптимизация диспозиций уголовно-правовых норм об ответственности за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем / O.A. Рыхлов // Российский следователь. - 2006. - № 10.

21 .Сатарова, H.A. К вопросу о государственном финансовом контроле / H.A. Сатарова // Финансовое право. - 2006. - № 1;

22.Старилов, Ю.Н. О сущности и новой системе административного права: некоторые итоги дискуссии / Ю.Н. Старилов // Государство и право. -2000.-№5.

23. Тарасов, A.M. Государственный контроль: сущность, содержание, современное состояние / A.M. Тарасов // Журнал российского права. -2002.-№ 1.

24. Чантурия, Л. Место жительства в гражданском праве (сравнительно-правовое исследование) / Я. Чантурия // Юрист. - 2005. - № 6(48).

25.Чистюхин, В.В. Деятельность Банка России по контролю за кредитными организациями в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма / В.В. Чистюхин // Деньги и кредит. - 2004. - № 7.

2 б.Шашкова, A.B. Адвокат как субъект первичного финансового мониторинга. Применение рискового подхода в противодействии легализации (отмыванию) незаконных доходов к лицам юридической профессии / A.B. Шашкова // Вопросы экономики и права. - 2010. - № 6.

21 .Шишкова, A.B. Участие нотариуса в проведении финансово-правовой оценки и противодействии легализации незаконных доходов / A.B. Шашкова // Нотариус. - 2011. - № 3.

Шмалий, О.В. Эффективность правоприменительной деятельности органов исполнительной власти / О.В. Шмалий // «Черные дыры» в российском законодательстве. - 2010. - № 5.

29.Шмалий, О.В. О соотношении контроля и надзора в системе средств обеспечения эффективности исполнительной власти / О.В. Шмалий // Юристь-правоведъ. — 2011. - № 1.

30.Яковенко, A.C. Принципы формирования внутренней нормативной базы кредитной организации / A.C. Яковенко // Внутренний контроль в кредитной организации. - 2009. - № 4.

31 .Ямпольская, Ц.А. О месте административного права в системе советского социалистического права / Ц.А. Ямпольская // Советское государство и право. - 1956. - № 9.

7. Диссертации и авторефераты диссертаций на соискание ученой степени:

1. Акопов, JI.B. Контроль в управлении государством: Дис. ... д-ра. юрид. наук: 12.00.14 / Акопов Леонид Владимирович. - Ростов-на-Дону, 2006.

2. Антроповцева, И.О. Правовой статус Банка России: финансово-правовой аспект. Автореф. дис.... канд. юрид. наук: 12.00.14 / Антроповцева Ирина Олеговна. - М., 2006.

3. Безина, А.К. Судебная практика в механизме правового регулирования трудовых отношений рабочих и служащих на этапе развитого социализма: Дис. ... д-ра юрид. наук: 12.00.05 / Безина Александра Константиновна.- Казань, 1980

4. Беседин, Д.В. Международно-правовое сотрудничество государств в борьбе с легализацией преступных доходов. Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08 / Беседин Даниил Вячеславович - Казань: Казанский государственный университет им. В Л. Ульянова-Ленина, 2005.

5. Босхолов, A.C. Уголовная ответственность за легализацию денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем:

Автореф. дис.... канд. юрид. наук: 12.00.08 / Босхолов Андрей Сергеевич. - Иркутск, 2005.

6. Вдовин, И.А. Механизм правового регулирования инвестиционной деятельности (исторический и теоретико-правовой анализ): Дис. ... д-ра юрид. наук: 12.00.01 / Вдовин Игорь Александрович. - СПб., 2002.

7. Давыдов, B.C. Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем: правовое регулирование в России и за рубежом: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08 / Давыдов Василий Сергеевич. - СПб., 2006.

8. Корецкий, А.Д. Договор в механизме правового регулирования: Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.01 / Корецкий Аркадий Данилович. - Ростов н/Д, 1999.

9. Коростелев, С.Ю. Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08 / Коростелев Сергей Юрьевич. - Владивосток, 2006.

10.Короткое, Ю.В. Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08 / Коротков Юрий Валентинович. - М., 1998.

11 .Ловкий, С.Г. Документирование деятельности организованных групп, занимающихся легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем. Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08. - М.: Московский институт МВД России, 2001

12.Никулина, В.А. Правовые аспекты соучастия в легализации незаконных доходов. Дис.... канд. юрид. наук: 12.00.08 / Никулина Виктория Александровна. - СПб, 2000.

ХЪ.Петрухин, A.A. Судебно-административная юрисдикция. Дисс...канд.юрид.наук: 12.00.14 / Петнрухин Алексей Алексеевич. - М., 2005.

О ^п

14. Степанков, Д.В. Государственно-правовой механизм обеспечения финансовой безопасности (проблемы теории и практики): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.01 / Степанков Денис Валентинович. - Н. Новгород, 2006.

15.Филимонов, М.И. Роль Банка России в системе финансового мониторинга в Российской Федерации: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.14. / Филимонов Максим Игоревич. - М.: РГБ, 2007.

1 б.Черданцев, А.Ф. Основные проблемы теории толкования советского права: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук: 12.00.01 /Черданцев Александр Федорович. - Свердловск, 1972.

П.Щеткова. Е.С. Организационно-правовые проблемы противодействия легализации преступных доходов в банковской системе Российской Федерации: Автореф. дисс. на соискание ученой степени канд. юр. Наук: 12.00.14 / Щеткова Елена Сергеевна - Тюмень, 2005.

18 .Эм, В.Ю. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем: Автореф. дис.... канд. юрид. наук: 12.00.08 / Эм Вадим Юрьевич. - Ростов-на-Дону, 2004.

19.Шмалий, О.В. Правовое обеспечение эффективности исполнительной власти (теоретико-методологические аспекты: Дис... докт.юрид.наук: 12.00.14 / Шмалий Оксана Васильевна. — Ростов-на-Дону, 2011.