Уголовная ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.08, кандидат наук Гончаров Сергей Александрович

• Гончаров Сергей Александрович
• кандидат наук
• 2019

Оглавление диссертации кандидат наук Гончаров Сергей Александрович

Введение

ГЛАВА I. УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕЗАКОННОЕ ПОЛУЧЕНИЕ И РАЗГЛАШЕНИЕ СВЕДЕНИЙ, СОСТАВЛЯЮЩИХ КОММЕРЧЕСКУЮ, НАЛОГОВУЮ ИЛИ БАНКОВСКУЮ ТАЙНУ В ПРОМЫШЛЕННОЙ СФЕРЕ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ ЗАРУБЕЖНЫХ ГОСУДАРСТВ

§ 1. Уголовная ответственность за незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере уголовно-правовыми средствами в

законодательстве стран дальнего зарубежья

§ 2. Уголовная ответственность за незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере уголовно-правовыми средствами по законодательству стран бывшего СССР

ГЛАВА II. УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ОХРАНА КОММЕРЧЕСКОЙ, НАЛОГОВОЙ ИЛИ БАНКОВСКОЙ ТАЙНЫ СОГЛАСНО УК РФ § 1. Коммерческая, налоговая и банковская тайна в промышленной

сфере, как объект уголовно-правовой безопасности

§ 2. Признаки объективной стороны незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или

банковскую тайну в промышленной сфере

§ 3. Субъект и субъективная сторона незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или

банковскую тайну в промышленной сфере

Заключение

Библиография

Приложение

ВВЕДЕНИЕ

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Уголовная ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере»

Актуальность темы исследования

Противоправные деяния в отношении сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (прежде всего, промышленный шпионаж) в последние годы стали одной из основных угроз экономической безопасности отдельных компаний и даже целых государств. Под промышленным шпионажем понимается деятельность субъектов, направленная на незаконное получение сведений, составляющих одну из охраняемых уголовным законом, видов тайн (коммерческой, банковской или налоговой). При этом промышленная сфера связана с производством, распределением и потреблением материальных благ.

Современное развитие технологий потребовало от крупных компаний не только разработки новейших способов технологического развития, но и пристального внимания к сохранению своих коммерческих секретов. Тем не менее, ущерб от таких деяний в настоящий момент измеряется миллиардами долларов. Например, ущерб немецких компаний от промышленного шпионажа ежегодно составляет не менее 20 млрд. евро.1 Все больший ущерб от незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере причиняется в настоящее и в России. В частности, был зафиксирован случай причинения ущерба Свердловской области в результате рассматриваемых деяний на 500 млн. руб.2 Потенциальная опасность незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере увеличивается ввиду того, что ряд государств проводят целенаправленную политику по похищению секретов иностранных частных и государственных компаний.

1 Немецкие фирмы теряют ежегодно 20 млрд. евро из-за промышленного шпионажа// Электронный ресурс [https://www.dw.com/m/эксперт-немецкие-фирмы-ежегодно-теряют-20-миллиардов-евро-из-за-промышленного-шпионажа/a-15220589]

2 Промышленный шпионаж причинил полумиллиардный ущерб бюджету Свердловской области // Электронный ресурс [http://tvlesnoy.ru/promyshlennyj-shpionazh-prichinil-polumilliardnyj -ushherb-byudzhetu-sverdlovskoj -oblasti/]

Современная социально-криминологическая картина промышленного шпионажа в мире свидетельствует о повышенной общественной опасности промышленного шпионажа. В частности, согласно статистическим данным похищение коммерческой тайны причиняет ущерб компаниям из США ущерб, равный 1-3 % ВВП (примерно от 180 до 540 миллиардов американских долларов)3. Результаты контент-анализа публикаций в прессе показали, что наиболее часто промышленный шпионаж совершается в следующих сферах: IT-технологии (жертвами становились такие компании как Google, Apple, Samsung), машиностроение (промышленный шпионаж совершался в отношении таких компаний, как Фольксваген, Ауди), финансовые компании.

В действующем российском уголовном законодательстве ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере установлена в ст. 183 УК РФ, в которой предусмотрено два самостоятельных состава преступления: а) «собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну»; б) «незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе». Изучение статистики Судебного департамента при Верховном суде РФ показывает, что в 2014 г. по ст. 183 УК РФ был осужден 41 человек; в 2015 г. - 48 человек; 2016 г. - 46 человек, 2017 г. - 36 человек. Учитывая потенциальный ущерб от каждого преступления, который может измеряться в сотнях миллионов рублей, указанные данные свидетельствуют о высокой актуальности противодействия промышленному шпионажу, а также о релевантности совершенствования современного уголовного законодательства в исследуемой сфере.

3 Электронный ресурс [http://ecis2018.eu/wp-content/uploads/2018/05/Industrial-espionage-and-information-security.pdf]

Состояние научной разработанности проблемы.

Исследование проблем противодействия промышленному шпионажу за рубежом имеет длительную историю. В данном контексте следует отметить труды таких ученых, как Н. Гоффман, М. Каен, С. Раскофф, К. Райан, Д. Хоувелл и некоторых других.

В России проблема противодействия данному явлению рассматривалась в контексте уголовно-правовой охраны коммерческой, налоговой и банковской тайны. В этой связи следует отметить труды специалистов противодействия преступления экономической направленности, в частности, Б. В. Волженкина, Л. Д. Гаухмана, А. Э. Жалинского, И. А. Клепицкого, С. В. Максимова, Н. А. Лопашенко, Т. В. Пинкевич, Ю. В. Трунцевского, П.С. Яни и рядя других.

По вопросам уголовно-правовой охраны коммерческой, налоговой и банковской тайны был подготовлен ряд диссертационных исследований. Особо следует выделить диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук В. В. Артемова4, Л. Р. Клебанова5, Ю. В. Дубровского6, А. Ф. Жигалова7, Р. Б. Иванченко8, А. В. Масленникова9, Л. И. Джантемирова10 и некоторых других.

Однако исследования, в котором исследованы вопросы уголовно-

4 Артемов В. В. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, в уголовном праве России: дис. ...канд. юрид. наук. М., 2011

5 Клебанов Л. Р. Уголовная ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну: дис. .канд. юрид. наук. М., 2001.

6 Дубровский Ю. В. Коммерческая, налоговая или банковская тайна: криминологический и уголовно-правовой аспекты: дис. .канд. юрид. наук. М., 2005.

7 Жигалов А. Ф. Коммерческая и банковская тайна в российском уголовном законодательстве: дис. .канд. юрид. наук. Нижний Новгород, 2000.

8Иванчено Р. Б. Уголовно-правовая защита коммерческой, налоговой и банковской тайн: дис. .канд. юрид. наук. М., 2003.

9 Масленников А. В. Уголовная ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну: дис. .канд. юрид. наук. Ставрополь, 2000.

10 Джантемиров Л. И. Охрана сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну: уголовно-правовой и криминологический аспекты: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2004.

правовой охраны коммерческой, налоговой или банковской тайны в промышленной сфере, к настоящему моменту проведено не было. В науке уголовного права фрагментарно исследован зарубежный опыт уголовно-правовой борьбы с незаконными получением и разглашением сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере; не решены отдельные вопросы уголовной ответственности за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Объектом исследования выступают уголовно-правовые отношения, возникающие в связи с совершением незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере.

Предмет исследования составляют уголовно-правовые нормы об ответственности за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну;нормы иных отраслей права, составляющих бланкетное содержание уголовно -правовых норм об ответственности за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну нормы международного права и законодательства зарубежных стран в исследуемой области.

Цели исследования состоят в анализе и систематизации зарубежных подходов к вопросу установления и реализации уголовной ответственности за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере; уголовно-правовом анализе норм об ответственности за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере, а также пути совершенствования данных норм.

Достижение указанной цели обусловило необходимость решения следующих задач:

- проанализировать зарубежные подходы в вопросе установления уголовной ответственности за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере;

- изучить вопрос о правовой природе составов преступлений, устанавливающих уголовную ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере;

- проанализировать признаки объективной стороны рассматриваемых составов преступлений;

- проанализировать признаки субъекта и субъективной стороны составов преступлений, устанавливающих уголовную ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере;

- на основе изучения зарубежного опыта и проведенного исследования, сформулировать предложения по совершенствованию российского уголовного законодательства в сфере ответственности за незаконные получениеи разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере.

Методологическую основу исследования

Методологической основой диссертационного исследования выступают диалектический и системный подходы к познанию социальных явлений и процессов, фундаментальные принципы современной правовой науки и концептуальные положения уголовного права и сравнительного правоведения.

Конкретными методами исследования выступили:

а) зарубежный опыт противодействия промышленному шпионажу был исследован на основе сравнительно-правового метода;

б) основой исследования уголовно-правовой характеристики коммерческой, налоговой или банковской тайны составили положения

диалектического метода познания социально-правовых явлений, а также общенаучные методы исследования (индукция, дедукция, анализ, синтез) и частно-научные методы изучения уголовно-правовых явлений (формальнологический, конкретно-социологический).

Теоретической основой послужили работы российских и зарубежных ученых, специализирующихся на вопросах противодействия незаконным получению и разглашению сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере, в частности, В. В. Артемова, А. В. Бриллиантова,Л.А. Букалеровой, Б. В. Волженкина, Л. Д. Гаухмана, Н. Гоффмана, Ю. В. Дубровского, А. Э. Жалинского, А. Ф. Жигалова, Р. Занотти, Р. Б. Иванченко, Л. В. Иногамовой-Хегай, М. Каена, Л. Р. Клебанова, И. А. Клепицкого, С. В. Максимова, А. В. Масленникова, Н. Маццакуна, Н. А. Лопашенко, Р.Б. Осокина, С. Раскоффа, Т. В. Пинкевич, Ю. Е. Пудовочкина, А.И. Рарога, А. Росси, Ю. В. Трунцевского, А. И. Чучаева, П.С. Яни и др.

Нормативную основу исследования составили Конституция РФ, Уголовный кодекс РФ, иные нормативные правовые акты РФ (например, , законодательство зарубежных государств в сфере ответственности за незаконные получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Эмпирическую базу диссертации составили:

- Постановления Пленума Верховного Суда РФ;

- результаты изучения 52 приговоров о преступлениях, предусмотренных ст. 183 УК РФ за период с 2012 по 2017 годы;

- данные экспертного опроса 110 практикующих экспертов (среди них: 40 сотрудников правоохранительных органов, 20 корпоративных юриста, специализирующихся на промышленной сфере, 50 сотрудников служб безопасности предприятий и коммерческих организаций), проведенного в 2018 году;

- результаты контент-анализа публикаций в прессе (РБК, Ведомости,

Коммерсант, Форбс и другие), посвященных вопросам ответственности за промышленный шпионаж за период с 2011 по 2017 гг.

Научная новизна диссертации определяется тем, что она является специальным исследованием, посвященным решению актуальных вопросов уголовной ответственности за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну с учетом зарубежного опыта в данной сфере.

Среди конкретных аспектов, характеризующих научную новизну исследования, отметим следующие:

а) исследованы и систематизированы основные зарубежные подходы к решению вопроса об уголовной ответственности за промышленный шпионаж;

б) выявлена правовая природа незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну;

в) представлены модели уголовной ответственности за государственный промышленный шпионаж по признаку субъекта, на основании которых следует произвести дифференциацию уголовной ответственности;

г) сформулирован авторский подход к решению вопроса о моменте окончания незаконного получения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в зависимости от способа совершения преступления.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Анализ уголовного законодательства государств дальнего зарубежья позволил выделить три основных подхода к установлению уголовной ответственности за промышленный шпионаж:

а) Репрессивный подход характерен для уголовного законодательства США. Характеризуется тем, что значительно расширены по сравнению с иными государствами пределы уголовной ответственности за

промышленный шпионаж по признаку субъекта преступления и по признаку предмета преступлений.

б) Относительно репрессивный подход предусмотрен в уголовном законодательстве Швейцарии и Австрии. Также предполагает расширение пределов уголовной ответственности за промышленный шпионаж за счет включения большого числа уголовно-правовых норм, но в отличии от репрессивного подхода уголовные наказания за рассматриваемые преступления значительно менее строгие.

в) Либеральный подход характерен в настоящий момент для большинства уголовных законов. Данный подход характеризуется ограниченным уровнем вмешательства государства в охрану отношений, связанных с коммерческой тайной, и относительно мягкими наказаниями за совершение исследуемых преступлений.

2. Анализ уголовного законодательства в сфере противодействия промышленному шпионажу в государствах бывшего СССР позволил выявить ряд особенностей его развития в анной области:

а) ответственность, как правило, установлена за два вида деяний: собирание различными способами коммерческой или иных видов охраняемой уголовным законом тайны; незаконное разглашение или использование охраняемых уголовным законом видов тайн;

б) предмет незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере в уголовном законодательстве государств бывшего СССР, как правило, ограничивается коммерческой и банковской тайной;

в) применительно к описанию признаков субъективной стороны исследуемого преступления в законодательстве государств бывшего СССР прослеживается единый тренд их восприятия, как преступлений корыстной направленности;

г) обязательным признаком собирания сведений, составляющих коммерческую или иные виды охраняемых уголовным законом тайнявляется способ совершения рассматриваемого деяния.

3. Автором выявлены признаки предметов преступлений, предусмотренных ст. 183 УК РФ:

а) признаки коммерческой тайны, как предмета преступления, предусмотренного ст. 183 УК РФ, совершаемого в промышленной сфере: представляет собой определенный набор сведений, которые несут либо потенциальную, либо реальную коммерческую ценность; ее ценность носит исключительно коммерческий, предпринимательский характер; собственник коммерческой тайны предпринимает определенные действия для обеспечения сохранности коммерческой тайны (устанавливает и соблюдает режим конфиденциальности); коммерческая тайна, по своей сущности, является сферой исключительно частных интересов.

б) признаки банковской тайны, как предмета преступления, предусмотренного ст. 183 УК РФ, совершаемого в промышленной сфере: представляет собой набор определенных сведений, связанных с осуществлением банками и кредитными организациями банковской деятельности; ответственность за соблюдение режима ее конфиденциальности возложена на банковскую или кредитную организацию, которые, в соответствии с действующим законодательством, обязаны ее хранить; банковская тайна не обязательно должна иметь определенную коммерческую или предпринимательскую ценность; является сферой частных интересов.

в) признаки налоговой тайны, как предмета преступления, предусмотренного ст. 183 УК РФ, совершаемого в промышленной сфере: к ней относятся любые сведения о налогоплательщике, за исключением непосредственно указанных в налоговом законодательстве; ответственность за соблюдение режима ее конфиденциальности лежит на государственном органе, который в соответствии с действующем законодательством обязан

налоговую тайну хранить; налоговая тайна не обязательно должна иметь определенную коммерческую или предпринимательскую ценность; является сферой частно-публичных интересов.

4. По итогам исследования непосредственного объекта преступления, предусмотренного ст. 183 УК РФ, совершаемого в промышленной сфере, сделан вывод о принципиально различной правовой природе незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну и незаконных получения и разглашения сведений, составляющих налоговую тайну. Посягательства на коммерческую и банковскую тайну являются преступлениями преимущественно против частных интересов; посягательство на налоговую тайну - преступлением против публичных интересов. Следовательно, посягательства на налоговую тайны должны рассматриваться в качестве самостоятельного состава преступления не в рамках гл. 22 УК РФ, а в рамках гл. 32 УК РФ (преступления против порядка управления).

5. Момент окончания незаконного получения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, напрямую связан со способом совершения преступления: а) если деяние совершено путем похищения документов - преступление окончено, когда указанные документы поступили в незаконное владение виновного или других лиц и они получили реальную возможность ими распорядиться по своему усмотрению (в том числе ознакомиться с их содержимым); б) если деяние совершено путем подкупа - с момента принятия лицом хотя бы части передаваемых ему денежных средств или иных ценностей в) если деяние совершено путем угрозы - с момента высказывания такой угрозы; г) если деяние совершено иным незаконным способом- с момента совершения действий, связанных с собиранием сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, в результате чего режим конфиденциальности указанных в уголовном законе видов тайн был нарушен.

6. Для признания незаконными распространения или использования сведений, содержащих коммерческую, налоговую или банковскую тайну необходимы: а) объективный признак (объективное отсутствие у виновного лица права на использование и распространения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайн); б) субъективный признак (осознание виновным лицом незаконности распространения и использования сведений, содержащих коммерческую, налоговую или банковскую тайну).

7. Установление уголовной ответственности юридических лиц за собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну является обоснованным по следующим причинам: а) промышленный шпионаж в форме собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну является в настоящий момент одной из форм конкурентной борьбы организаций, как внутри отдельных государств, так и на международном уровне; б) действия юридических лиц в сфере промышленного шпионажа представляют повышенную степень общественной опасности; в) привлечение к ответственности только физических лиц, ответственных за принятие решения и осуществление промышленного шпионажа, не решает проблему предупреждения совершения рассматриваемого преступления, а поэтому соответствующая норма присутствует в зарубежном законодательстве многих стран.

8. Представлены модели уголовной ответственности за государственный промышленный шпионаж по признаку субъекта, на основании которых следует произвести дифференциацию уголовной ответственности:

а) ответственность иностранных лиц за собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, действующих в интересах иностранного государства;

б) ответственность иностранных должностных лиц за собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну действующих в интересах иностранного государства.

Теоретическое значение диссертации определяется тем, в работе представлено научное обоснование возможных направлений совершенствования уголовного законодательства в сфере ответственности за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере

Прикладное значение диссертации определяется следующими факторами:

а) сформулированы правила квалификации незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну;

б) представлены положения, которые могут быть использованы в учебном процессе при изучении курса «Уголовное право», спецкурсов «Теория квалификации преступлений», «Преступления в сфере экономической деятельности».

Апробация результатов исследования. Диссертация обсуждена и рекомендована к защите на кафедре уголовного права, уголовного процесса и криминалистики Российского университета дружбы народов. Ее основные положения нашли отражение в опубликованных работах соискателя, в том числе в статьях, размещенных в изданиях, рекомендованных ВАК при Минобрнауки России. Отдельные результаты диссертации внедрены ГК «Алроса», АО «РЭПХ», АО КБ «Интерпромбанк», апробированы территориальным подразделением ФНС России и ГСУ СК России по г. Москве а также в учебный процесс Российского университета дружбы народов.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, двух глав и заключения

ГЛАВА I. УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕЗАКОННОЕ ПОЛУЧЕНИЕ И РАЗГЛАШЕНИЕ СВЕДЕНИЙ, СОСТАВЛЯЮЩИХ КОММЕРЧЕСКУЮ, НАЛОГОВУЮ ИЛИ БАНКОВСКУЮ ТАЙНУ В ПРОМЫШЛЕННОЙ СФЕРЕ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ ЗАРУБЕЖНЫХ ГОСУДАРСТВ

§ 1. Уголовная ответственность за незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере уголовно-правовыми средствами в законодательстве стран дальнего зарубежья

Исторические источники называют 522 год н. э. как дату первого успешного применения крупномасштабного государственного промышленного шпионажа. Два несторианских монаха смогли доставить в Византию коконы тутовых гусениц-шелкопрядов по заданию императора Юстиниана, тем самым нарушив китайскую монополию на владение технологией производства этого продукта. Дальнейшее развитие в совокупности с полученными из других источников знаниями об устройстве ткацких станков привело к созданию целой отрасли индустрии в Восточном Средиземноморье. Запрещённые к вывозу компоненты были спрятаны в посохах, выполненных в виде тайников (полыми, из бамбука). При этом, разумеется, законы Китая были нарушены, а в случае поимки монахам грозила смертная казнь11.

В дальнейшем, в истории не раз встречались примеры, когда государства или частные лица незаконно собирали, а, затем использовали в своих целях промышленные секреты.

Несмотря на глубокие исторические корни, промышленный шпионаж, как уголовно-правовое явление, относительно нов. В последние десятилетия с ростом числа транснациональных корпораций и укрупнением компаний, промышленный шпионаж стал существенной угрозой бизнесу в мире. В этой

11 Электронный ресурс [https://busmessman.ru/news/yarchayshie-istoricheskie-primeryi-promyishlennogo-shpionaja.html]

связи изучение опыта зарубежных государств в сфере противодействия незаконным получению и разглашению сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну в промышленной сфере представляется актуальным.

Рассмотрим уголовное законодательство КНР. Заметим, что для Китая промышленный шпионаж является одной из традиционных форм ведения бизнеса. «Китай входит в число участников Парижской конвенции об охране промышленной собственности, принятой в 1883 года12 и закрепившей обязательства государств и частных лиц в области охраны промышленной собственности. По этой конвенции китайские власти должны обеспечить эффективную защиту от недобросовестной конкуренции, в том числе защиту от смешения в промышленных и торговых делах. Китайское законодательство предполагает запреты дальнейших действий нарушителя, демонтаж вывесок, а также возмещение убытков настоящему правообладателю»13. Но пока закон работает неэффективно. «Отмечается, что в последние годы наметилась положительная тенденция по отстаиванию авторских прав крупнейшими компаниями мира в борьбе с подделками. Так, компания Ferrera Rocher получила решение Верховного суда Китая о запрещении китайским производителям выпускать поддельную версию этих конфет и наложении штрафа за подделку. Компания Ferrero Rocher потратила более 1 млн. долл. на защиту своих прав в КНР. На рынке пищевых продуктов очень многие компании, в том числе CocaCola, смогли отстоять свои права»14.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Гончаров Сергей Александрович, 2019 год

БИБЛИОГРАФИЯ

I. Нормативные правовые акты и иные официальные документы

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ, от 05.02.2014 N 2-ФКЗ, от 21.07.2014 N 11-ФКЗ)

2. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 года (с посл. изменениями) // Собрание законодательства РФ. 1996. № 25. Ст. 2954

3. Гражданский кодекс РФ // Собрание законодательства РФ. 5.12.1994. № 32. Ст. 3301.

4. Налоговый кодекс РФ от 31.07.1998 N 146-ФЗ (ред. от 19.02.2018)// Собрание законодательства РФ", N 31, 03.08.1998, ст. 3824

5. Федеральный закон от 29.07.2004 № 98-ФЗ (ред. от 18.04.2018) «О коммерческой тайне» // Собрание законодательства РФ", 09.08.2004, N 32, ст. 3283.

6. Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 (ред. от 31.12.2017) «О банках и банковской деятельности» // Собрание законодательства РФ. 05.02.1996. № 6. Ст. 492

7. Парижская конвенция об охране промышленной собственности // Электронный ресурс [http: //www 1.fips.m/wps/wcm/connect/content_m/m/documents/international_doc uments/international_conv/par_konv_ohr_ps/]

8. Уголовный кодекс Австрии (официальный текст) от 23.01.1974 г. (по сост. на 2017 г.) // Электронный ресурс [http: //www. ilo. org/dyn/natlex/natlex4. detail?p_lang=&p_isn=93674]

9. Federal Act Against Unfair Competition of Austria of 1984 (официальный текст) // [http: //www.wipo. int/wipolex/en/text.j sp?file_id=261600]

10. Акт финансовых преступлений в Австрии (Finanzstrafgesetz) //

Электронный ресурс:

[https://www.ris.bka.gv.at/GeltendeFassung.wxe?Abfrage=Bundesnormen&Gesetz esnummer=10003898].

11. Codicepenaleltaliano (официальный текст) // Электронный ресурс [http://www.brocardi.it/codice-penale/libro-secondo/titolo-xiii/capo-ii/art648bis.html].

12. Гражданский кодекс Италии от 16 марта 1942 года (официальный текст) // Электронный ресурс: [http: //www.j us. unitn. it/cardozo/obiter_dictum/codciv/Codciv. htm]

13. Уголовный кодекс Франции (официальный текст) // Электронный ресурс

[https://www.legifrance.gouv.fr/affichCode.do;jsessionid=9BE71EDAA064507E5 371823670179133.tpdila21v_2?idSectionTA=LEGISCTA000006165345&cidText e=LEGITEXT000006070719&dateTexte=20170506].

14. Criminal code of Germany (официальный текст на английском языке) // Электронный ресурс [https://www.gesetze-im-internet.de/englisch_stgb/german_criminal_code.pdf].

15. Закон против недобросовестной конкуренции ФРГ (официальный текст) // Электронный ресурс [https://www.gesetze-im-internet.de/uwg_2004/BJNR141400004.html]

16. Уголовный кодекс Швейцарии от 21.12.1937 (по сост. на 2017 год) (официальный текст на английском языке) // Электронный ресурс: [https://www.admin.ch/opc/en/classified-compilation/19370083/index.html]

17. Закон против недобросовестной конкуренции Швейцарии // [http: //www.wipo. int/wipolex/en/text.j sp?file_id=3 41719]

18. Уголовный кодекс КНР // Электронный ресурс [http://www. china. org.cn/english/government/207319.htm]

19. Уголовный кодекс Франции (по сост. на 2017 год) (официальный текст) // Электронный ресурс:[https://www.legifrance.gouv.fr/affichCode.do;jsessionid=9BE71EDAA06

4507E5371823670179133.tpdila21v_2?idSectionTA=LEGISCTA000006165345& cidTexte=LEGITEXT000006070719&dateTexte=20170506]

20. УК Азербайджана (официальный текст) // [https: //www. unodc. org/tldb/pdf/Azerbaij an_Criminal_Code_in_Russian_Full_text pdf]

21. Уголовный кодекс Республики Армения (официальный текст) // Электронный ресурс [http://www.parliament.am/legislation.php?ID=1349&lang=rus&sel=show#22]

22. УК Республики Беларусь (официальный текст) // Электронный ресурс [http: //etalonline. by/?type=text&regnum=HK9900275#load_text_none_ 1 _]

23. УК Казахстана (официальный текст) // Электронный ресурс [https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=31575252#pos=313;-

191 &sdoc_params=text%3D%25D0%25BA%25D0%25BE%25D0%25BD%25D 1%2582%25D1%2580%25D0%25B0%25D0%25B1%25D0%25B0%25D0%25B D%25D0%25B4%25D0%25B0%26mode%3Dindoc%26topic_id%3D31575252% 26spos%3D 1 %26tSynonym%3D 1 %26tShort%3D 1 %26tSuffix%3D 1&sdoc_pos= 1]

24. УК Латвии (официальный текст) // Электронный ресурс [http: //www. pravo. lv/likumi/0 7_uz. html]

25. УК Республики Узбекистан (официальный текст) // [http: //fmc. uz/l egisl. php?id=k_ug_34]

26. УК Украины (официальный текст) // Электронный ресурс [https://meget.kiev.ua/kodeks/ugolovniy-kodeks/razdel-1-7/]

II. Судебная практика

27. Постановление Пленума Верховного суда РФ № 24 от 9 июля 2013 года «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях» // Бюллетень Верховного суда РФ. 2013. № 8.

28. Постановление Пленума Верховного суда РФ от 9 июля 2013 года № 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2013. № 9.

29. Постановление Пленума Верховного суда РФ «О судебной практике по делам о вымогательстве» // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2016. № 2.

30. Постановление Пленума Верховного суда РФ «О судебной практике по делам об убийстве» от 27 января 1999 г. № 1// Бюллетень Верховного суда. РФ. 1999. № 2.

III. Книги, монографии

31. Аванесов, Г.А. 10 глав о мотивации. Через призму науки криминологии / Г.А. Аванесов. - М., 2010.

32. Ахметшин Н. Х. История уголовного права КНР / Н. Х. Ахметшин. М., 2005.

33. Бабаев, М. М., Пудовочкин, Ю. Е. Российская уголовная политика и уголовный закон: опыт критического анализа / М. М. Бабаев, Ю. Е. Пудовочкин. - М., 2017.

34. Винокуров, В. Н. Объект преступления: правотворческие и правоприменительные аспекты / В. Н. Винокуров. М., 2015.

35. Волженкин, Б. В. Преступления в сфере экономической деятельности / Б. В. Волженкин. - СПб., 2007.

36. Волженкин, Б. В. Преступления в сфере экономической деятельности / Б. В. Волженкин. - СПб., 2002.

37. Волженкин, Б. В. Уголовная ответственность юридических лиц / Б. В. Волженкин. - СПб., 1998.

38. Гаухман, Л. Д., Максимов, С. В. Преступления в сфере экономической деятельности / Л. Д. Гаухман, С. В. Максимов. - М., 1998.

39. Гаухман Л. Д., Максимов С. В. Уголовная ответственность за

преступления в сфере экономики / Л. Д. Гаухман, С. В. Максимов. - М., 1996.

40. Головненков, П. В. Уголовное уложение (Уголовный кодекс) Федеративной Республики Германия / П. В. Головненков. М., 2013.

41. Горелик А. С., Шишко И. В., Хлупина Г. Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. / А. С. Горелик, И. В. Шишко, Г. Н. Хлупина. - Красноярск, 1998.

42. Дагель, П.С. Субъективная сторона преступления / П. С. Дагель. -М., 1974.

43. Дмитриев, О. В. Экономическая преступность и противодействие ей / О. В. Дмитриев. - М., 2005.

44. Есаков, Г.А., Рарог, А. И., Чучаев, А. И. Настольная книга судьи по уголовным делам / Г. А. Есаков, А. И. Рарог, А. И. Чучаев. - М., 2007.

45. Карпович, О. Г. Уголовно-правовая охрана предпринимательской деятельности в России и странах Европы / О. Г. Карпович. - М., 2003.

46. Клебанов, Л. Р. Уголовно-правовая охрана коммерческой, налоговой и банковской тайны / Л. Р. Клебанов. М., 2006.

47. Клепицкий, И.А. Система хозяйственных преступлений / И. А. Клепицкий. - М., 2005.

48. Коржанский, Н.И. Объект и предмет уголовно-правовой охраны / Н. И. Коржанский. - М., 1980.

49. Корчагин, А. Г., Иванов, А. М., Щербаков, А. В. Экономические преступления (политико-правовые аспекты) / А. Г. Корчагин, А. М. Иванов, А. В. Щербаков. - Владивосток, 1999.

50. Кудрявцев, В.Н. Объективная сторона преступления / В. Н. Кудрявцев. - М., 1960.

51. Кузнецова, Н. Ф. Преступление и преступность / Н. Ф. Кузнецова. - М., 1969.

52. Лопашенко, Н. А. Преступления в сфере экономической деятельности: теоретический и прикладной анализ. М., 2015.

53. Лопашенко, Н.А. Преступления в сфере экономики: Авторский комментарий к уголовному закону / Н. А. Лопашенко. - М., 2006.

54. Лопашенко, Н. А. Вопросы квалификации преступлений в сфере экономической деятельности / Н. А. Лопашенко. - Саратов, 1997.

55. Никифоров, Б.С. Объект преступления по советскому уголовному праву / Б. С. Никифоров. - М., 1960.

56. Новоселов, Г.П. Учение об объекте преступления. Методологические аспекты / Г. П. Новоселов. - М.: Изд-во НОРМА, 2001.

57. Павлов, В.Г. Субъект преступления / В. Г. Павлов. - СПб., 2003.

58. Пинкевич, Т.В. Преступления в сфере экономической деятельности: уголовно-правовая характеристика, система, особенности квалификации / Т. В. Пинкевич. - Ставрополь. 2000.

59. Пинкевич, Т.В., Швецов, А.А. Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства / Т. В. Пинкевич, А. А. Швецов. -Ставрополь, 2001.

60. Пудовочкин, Ю.Е. Учение о составе преступления / Ю. Е. Пудовочкин. - М., 2009.

61. Рарог, А.И. Настольная книга судьи по квалификации преступлений / А. И. Рарог. - М., 2006.

62. Репецкая, А. Л. Организованная преступность в сфере экономики и финансов и проблемы борьбы с ней / А. Л. Репецкая. - Иркутск, 2000.

63. Русанов Г. А. Экономические преступления / Г. А. Русанов. М.,

2017.

64. Спасович, В.Д. Учебник уголовного права. Часть Общая / В. Д. Спасович. - СПб., 1863.

65. Таций, В. Я. Объект и предмет преступления по советскому уголовному праву / В. Я. Таций. - Харьков, 1982.

66. Шишко, И. В. Экономические правонарушения / И. В Шишко. -СПб., 2004.

67. Carl S., Kilching M., Knickmeier S., Wallwaey E.

Wirtschaftsspionage und Konkurrenzausspähung in Deutschland und Europa. Freiburg, 2017.

68. Zannotti, R. Il nuovo diritto penale dell'economia / R. Zanotii. -Milano, 2008.

69. Lanzi, A., Putinati, S. Instituzioni di diritto penale dell'economia / A. Lanzi, S. Putinati. Milano, 2007.

70. Mazzacuva, N., Amati, E. Diritto penale dell'economia / N. Mazzacuva, E. Amati. - Milano, 2010.

71. Rossi, A. Reati societari / A. Rossi. - Torino. 2005.

IV. Комментарии, учебники, учебные пособия, курсы лекций

72. Актуальные проблемы уголовного права / Под ред. Л. В. Иногамовой-Хегай. М., 2015.

73. Вопросы уголовного права и уголовного процесса в практике Верховного Суда РФ. М., 2011.

74. Криминология / Под ред. В. Н. Кудрявцева и В. Е. Эминова. - М: Юрист, 2006. -734 с.

75. Курс уголовного права в 5 т. Том 4. Особенная часть / Под ред. Г. Н. Борзенкова, В. С. Комиссарова. - М: Зерцало, - 2002. - 528 с.

76. Наумов, А. В. Российское уголовное право. Общая часть. Курс лекций / А. В. Наумов. - М: БЕК, 1999. - 590 с.

77. Пионтковский, А. А. Уголовное право РСФСР. Часть Общая / А. А. Пионтковский. - М: Издательство НКЮ, 1924. - 243 с.

78. Русанов, Г.А. Преступления в сфере экономической деятельности / Г. А. Русанов. - М., 2013.

79. Сарбаш, С.В. Договорбанковскогосчета: проблемыдоктрины и судебнойпрактики / С. В. Сарбаш. М., 1999.

80. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь. М., 2008.

81. Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть / Под

ред Л. В. Иногамовой-Хегай, В. С. Комиссарова, А. И. Чучаева. М.,2015.

82. Уголовное право России / Под ред. А. И. Рарога. М., 2016

83. Уголовное право. Общая и Особенная части/Под ред. Н. Г. Кадникова. - М: Книжный мир, 2006. - 827 с.

84. Уголовное право. Часть Общая / Под ред. А. И. Рарога. - М: Эксмо, 2009. - 495 с.

85. Уголовное право РФ. Общая часть / Под ред. Л. В. Иногамовой-Хегай, А. И. Рарога и А. И. Чучаева. - М: Инфра-М, 2006. - 552 с.

86. Уголовное право РФ. Часть Особенная / Под ред. Л. В. Иногамовой-Хегай, А. И. Рарога, А. И.Чучаева. - М: Инфра-М, 2006. - 738 с.

87. Уголовное право России. Т.1. Общая часть / Под ред. А. Н. Игнатова и Ю. А. Красикова. - М: Норма, 2005. - 578 с.

88. Уголовное право. Общая и Особенная части / Под ред. Н. Г. Кадникова. М., 2006.

89. Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть / Под ред. Г. Н. Борзенкова и В. С. Комисарова. - М: Проспект, 2007. - 660 с.

V. Статьи, выступления

90. Айтбаев, С. М. Тайна коллекторской деятельности / С. М. Айтбаев // Электронный ресурс [ЬАрв://оп1те.7акоп.к7Юоситеп1/?ёос_1ё=31940295#ро8=18;-81]

91. Валова Е. А., Кузнецов В. Ф. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую тайну // Законность. 2018. № 4. С. 43-46

92. Ефремова, М. А. Уголовно-правовая характеристика сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайны / М. А. Ефремова // Вестник Пермского университета. Юридические науки. 2015. № 1. С. 41-50.

93. Каболов А. И. Промышленный шпионаж и конкурентная

разведка в деятельности предприятия / И. А. Каболов // Актуальные вопросы экономических наук. 2014. № 39. С. 76-84.

94. Карпович, О.Г. Совершенствование стратегии борьбы с экономическими преступлениями в России / О. Г. Карпович //Российская юстиция. 2011. № 12

95. Карташов, С. В. Современные проблемы квалификации незаконных получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, связанные с толкованием отдельных признаков составов преступлений / С. В. Карташов// Вестник Московского университета МВД России. 2017. № 5. С. 159-167.

96. Карташов, С. В. Особенности формирования, проблемы и направления развития уголовно-правового запрета на незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну // Вестник экономической безопасности. 2017. № 7.

97. Карташов, С. В.Особенности регламентации и назначения наказания за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну / С. В. Карташов // Вестник московского университета МВД России. 2018. № 2. С. 248-253.

98. Кравец, Ю.П. Об уголовной ответственности юридических лиц за преступления в сфере предпринимательской деятельности / Ю. П. Кравец // Журнал российского права. 2004. № 6. С. 75.

99. Кравцов, А. А., Желнов, И. И. О промышленном и экономическим шпионаже, а также о недобросовестной конкуренции / А. А. Кравцов, И. И. Желнов // Мир науки. 2014. № 1. С. 15.

100. Клебанов, Л. Р. Преступления против коммерческой, налоговой или банковской тайны: понятие, признаки, особенности квалификации / Л. Р. Клебанов // Труды института государства и права Российской академии наук. 2016. № 5. С. 175-190.

101. Клебанов, Л. Р. Незаконное получение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну / Л. Р. Клебанов // Вестник

Омского университета. Серия «Право». 2014. № 2. С. 178-183.

102. ЛяньМиньянь. Правовая защита коммерческой тайны в Китае / Миньянь Л. // Вестник Бурятского государственного университета. 2014. № 2. С. 283-285.

103. Омарханова, Ж. К Международный опыт защиты коммерчески ценной информации в законодательстве зарубежных стран / Ж. К. Омарханова // Сборник материалов конференции «Действующееправо Республики Казахстан: проблемы, тенденции, перспективы». Астана, 2010.

104. Олейник, О. Правовыепроблемыбанковскойтайны / О. Олейник // Хозяйство и право. 1997. №6. С.135.

105. Петроченков, С. Д. К вопросу о получении сведений, составляющих банковскую тайну / С. Д. Петроченков // Закон и право. 2016. № 10. С. 77-78.

106. Придумано в Америке, украдено в Китае: промышленный шпионаж набирает обороты // Электронный ресурс [И11р://провэд.рф/аг11с1е/43749-рр1ёишапо-у-ашер1ке-икраёепо-у-к11ае.Ь1т1]

107. Сорокина, А. Э. Охрана коммерческой тайны по законодательству зарубежных стран (на примере Великобритании и Германии) / А. Э. Сорокина // Вестник Московского университета МВД России. 2013. № 1. С. 62-65.

108. Хилюта, В. В., Гладышев, В. В. Коммерческий шпионаж / В. В. Хилюта, В. В. Гладышев // Вектор науки Тольяттинского государственного университета. Серия: Юридические науки. 2015. № 3. С. 58-61

109. Бывшего сотрудника 1ВМобвинили в экономическом шпионаже // электронный ресурс [https://3dnews.ru/934721

110. В США на 7 лет осужден ученый за промышленный шпионаж в пользу Китая и Германии // Электронный ресурс [https: //ргауо. ru/interpravo/news/view/66371/]

111. Известные случаи промышленного шпионажа [http://www.businesspгess.гu/NewsAM/NewsAMShow.asp?ID=363]

112. Методы промышленного шпионажа // Электронный ресурс [https : //www. gd. ru/articles/8963-qqq- 16-m12-26-12-2016-metody-promyshlennogo-shpionazha]

113. Немецкие фирмы теряют ежегодно 20 млрд. евро из-за промышленного шпионажа // Электронный ресурс [15220589ют ежегодно 20 млрд. евро из-за промышленного шпионажа]

114. Первое дело по коммерческому шпионажу, связанное с технологией разметки, закончилось для обвиняемых ограничением свободы // Электронный ресурс [https://auto.onliner.by/2017/11/16/sk-75]

115. Промышленный шпионаж причинил полумиллиардный ущерб бюджету Свердловской области // Электронный ресурс [http://tvlesnoy.ru/promyshlennyj-shpionazh-prichinil-polumilliardnyj-ushherb-byudzhetu-sverdlovskoj-oblasti/]

116. Спецслужбы Китая ведут промышленный шпионаж в Швейцарии // Электронный ресурс [https://www.swissinfo.ch/rus/business/кибер-шпионаж_спецслужбы-китая-ведут-промышленный-шпионаж-в-швейцарии/43806580]

117. Стельмах, В. И. Уголовная ответственность за коммерческий шпионаж / В. И. Стельмах // Управление в социальных и экономических системах : м-лы XVII Международной научно-практической конференции (26 июня 2008 г., г. Минск) / Минский ин-т управления ; редкол.: Н.В. Суша [и др.]. - Минск, 2008. - С. 376-377.

118. Bollhoer E., Jager A. Wirtschaftsspionage und Konkurrenzausspähung. Freiburg, 2018. pp. 25-35.

119. Cahen, M. Espionnageindustriel : usurpation de données, moyen de défense, sanctions / M. Cahen // Электронныйресурс [https://www.legavox.fr/blog/murielle-cahen/espionnage-industriel-usurpation-donnees-moyen-6673.htm]

120. Goffman, N. Indian and Chinese espionage / N. Goffman // Defence and security analysis. Vol. 32. Iss. 2. pp. 144-162.

121. Wallwaey E. Economic and industrial espionage. // Zusammenfassung Gesamt. 2018. pp. 1-8.

122. Rascoff, SJ. The norm against economic espionage for the benefit of private firms: some theoretical reflections / SJ Rascoff // University of Chicago law review. vol. 82. iss. 1. pp. 249-269.

123. Ryan, K., Howell, D., Keech, M., Luo, YS, Sperry, B., Yantis, B. Intellectual property crimes / K. Ryan идр. // American criminal law review. Vol. 54. Iss. 4. pp. 1509-1554.

124. Economic espionage act in USA // Journal of law. vol. 12. iss. 1. pp. 183-203.

125. The economic espionage act of USA // Электронныйресурс [http://www.wipo.int/edocs/lexdocs/laws/en/us/us172en.pdf]

126. Weinberger, S. US charges with economic espionage / S. Weinberger // Nature. Vol. 466. pp. 542-543.

VI. Диссертации, авторефераты

127. Абашина, Л. А. Юридическое лицо, как субъект уголовной ответственности: дис. .канд. юрид. наук: 12.00.08 / Людмила Александровна Абашина. - Орел, 2008.

128. Артемов, В. В. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, в уголовном праве России: дис. .канд. юрид. наук: 12.00.08 / Владислав Викторович Артемов. М., 2011.

129. Джантемиров, Л. И. Охрана сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну: уголовно-правовой и криминологический аспекты: Автореф. дис. . канд. юрид. наук: 12.00.08 / Леонид Игоревич Джантемиров - Ростов-на-Дону, 2004.

130. Дубровский, Ю. В. Коммерческая, налоговая или банковская тайна: криминологический и уголовно-правовой аспекты: дис. .канд. юрид. наук: 12.00.08 /Юрий Валентинович Дубровский. - М., 2005.

131. Жигалов, А. Ф. Коммерческая и банковская тайна в российском

уголовном законодательстве: дис. .канд. юрид. наук : 12.00.08 / Алексей Федорович Жигалов. Нижний Новгород, 2000.

132. Иванчено, Р. Б. Уголовно-правовая защита коммерческой, налоговой и банковской тайн: дис. .канд. юрид. наук: 12.00.08 / Роман Борисович Иванченко . - М., 2003.

133. Клебанов Л. Р. Уголовная ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну: дис. .канд. юрид. наук: 12.00.08 / Лев Романович Клебанов. - М., 2001.

134. Комоско, А. А. Уголовная ответственность юридических лиц: дис. .канд. юрид. наук: 12.00.08 / Анна Александровна Комоско. - М., 2007.

135. Костенко, М. Ю. Правовые проблемы налоговой тайны: дис. .канд. юрид. наук: 12.00.08 / Мария Юрьевна Костенко. М., 2002.

136. Масленников, А. В. Уголовная ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну: дис. .канд. юрид. наук: 12.00.08 / Андрей Вячеславович Масленников. Ставрополь, 2000.

Приложение

Результаты экспертного опроса экспертного опроса 98 практикующих экспертов (сотрудников правоохранительных органов, корпоративных юриста, сотрудников служб безопасности предприятий коммерческих

организаций)

1) Согласны ли Вы со следующим подходом к пониманию собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну: под ним следует понимать определенные действия или совокупность действий, направленных на получение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, наущающих установленный режим доступа к указанным в уголовном законе видам тайны, совершенных определенным способом, предполагающим незаконность таких действий?

да - 72 %

нет - 20 %

затрудняюсь ответить - 8 %

2) Согласны ли Вы, что похищение документов, как способ совершения собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну характеризуется следующими признаками:

виновное лицо противоправно завладевает определенными документами, которые содержат сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну; данные документы находятся на определенном материальном носителей; только в таком случае возможно их похищение; похищение документов предполагает, как их фактическое изъятие из владения собственника (например, путем кражи), так и завладение ими путем обмана или злоупотребления доверием?

да - 65% нет - 35 %

затрудняюсь ответить - 0 %

3) Поддерживаете ли Вы следующий подход к описанию признаков подкупа, как способа собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну: а) виновное лицо передает деньги, ценные бумаги, иное имущество либо выгоды или услуги имущественного характера иному лицу, имеющему доступ к коммерческой, налоговой или банковской тайны в качестве вознаграждения; б) лицо, имеющее доступ к коммерческой, налоговой или банковской тайны передает документы, содержащие такие сведения, либо раскрывает содержание коммерческой, налоговой, либо банковской тайны; в) применительно к данному способу совершения исследуемого преступления не имеет значение были либо предоставлены сведения на материальном носителе (в виде оригиналов, либо копий документов, фотографий и т.д), либо разглашаются в устной форме?

да - 52% нет - 30 %

затрудняюсь ответить - 18 %

4) Поддерживаете ли Вы следующий к подход к описанию признаков угрозы, как способа собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну: виновное лицо намеревается завладеть сведениями, составляющими коммерческую, налоговую или банковскую тайну; в качестве способа совершения преступления виновный высказывает угрозу в отношении потерпевшего или его близких; угроза должна носить реальный характер; потерпевший должен воспринять ее, как осуществимую и, как следствие, заставить передать сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну виновному лицу; характер угрозы не

ограничен уголовным законом - это может быть, как угроза жизни, здоровью потерпевшего, либо иных лиц, чье благополучие имеет значение для потерпевшего, так и угроза уничтожения или повреждения имущества, принадлежащего потерпевшему или его близким; угроза распространения сведений, позорящих честь и достоинства потерпевшего или его близких (шантаж); не имеет значение были ли предоставлены сведения на материальном носителе, либо разглашаются в устной форме?

да - 60%

нет - 30 %

затрудняюсь ответить - 10 %

5) Поддерживаете ли Вы предложенный подход к описанию признаков иного незаконного способа собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну: законодатель отставляет открытым перечень способов посредствам использования которых виновное лицо собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну; для наступления уголовной ответственности необходимо чтобы способ собирания сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну был обязательно незаконным; в результате использования такого способа должен быть нарушен режим конфиденциальности коммерческой, налоговой или банковской тайны?

да - 52 %

нет - 42 %

затрудняюсь ответить - 6 %

6) Поддерживаете ли Вы предложенный подход к описанию признаков незаконного разглашения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну: лицо совершает деяние, направленное на

передачу сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну; разглашение сведений может быть выполнено в отношении как конкретных лиц (лица), так и в отношении неограниченного круга лиц (например, путем использования СМИ); в результате разглашения происходит нарушение конфиденциальности сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну без согласия владельца; в том случае если сведения передаются конкретному лицу (лицам), разглашаемые сведения должны быть восприняты в качестве коммерческой, налоговой или банковской тайны хотя бы одним лицом?

да - 70 %

нет - 25 %

затрудняюсь ответить - 5 %

7) Считаете ли Вы, что разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну можно совершить путем бездействия?

да - 75 %

нет - 25 %

затрудняюсь ответить - 0 %

8) Поддерживаете ли Вы предложенный подход к описанию признаков незаконного использования сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну: виновное лицо использует незаконно полученные сведений, содержащие коммерческую, налоговую или банковскую тайну в своих целях, в частности, для получения различных выгод; полученные сведения могут как непосредственно приносить выгоды виновному лицу; информация используется виновным лицом не незаконных основаниях, т.е. у него нет прав на ее использование в своих интересах?

да - 52 % нет - 35 %

затрудняюсь ответить - 13 %

9) Поддерживаете ли Вы следующий тезис: для признания незаконными распространения или использования сведений, содержащих коммерческую, налоговую или банковскую тайну необходимы: а) объективный признак (объективное отсутствие у виновного лица права на использование и распространения сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайн); б) субъективный признак (осознание виновным лицом незаконности распространения и использования сведений, содержащих коммерческую, налоговую или банковскую тайну)?

да - 60 % нет - 35 %

затрудняюсь ответить - 5 %

10) Поддерживаете ли Вы следующий тезис: под тяжкими последствиями, как квалифицирующим признаком преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 183 УК РФ следует понимать: а) материальный ущерб (прямой ущерб и упущенную выгоду);б) репутационный ущерб; в) экономический ущерб (потери доли на рынке и конкурентных преимуществ)?

да - 62 % нет - 35 %

затрудняюсь ответить - 3 %

11)Считаете ли Вы, что собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну лицами, действующими в

интересах иностранного государства обладает повышенной степенью общественной опасности по сравнению со случаями, предусмотренными ч. 1 ст. 183 УК РФ?

да - 75 %

нет - 25 %

затрудняюсь ответить - 0 %

12)Считаете ли Вы, что действия иностранных лиц по собиранию сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, действующих в своих интересах обладают повышенной степенью общественной опасности по сравнению со случаями, предусмотренными ч. 1 ст. 183 УК РФ?

да - 25 %

нет - 65 %

затрудняюсь ответить - 10 %

13) Считаете ли Вы, что действия иностранных должностных лиц, связанные с собиранием сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну действующих в своих интересах представляют повышенную степень общественной опасности по сравнению со случаями, предусмотренными ч. 1 ст. 183 УК РФ для государства, на территории которого эти действия совершаются?

да - 35 %

нет - 54 %

затрудняюсь ответить - 11 %

14) Считаете ли Вы, что действия иностранных должностных лиц, связанные с собиранием сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну действующих в интересах иностранного государства представляют повышенную степень общественной опасности по сравнению со случаями, предусмотренными ч. 1 ст. 183 УК РФ.

да - 90 % нет -10 %

затрудняюсь ответить - 0 %