Административно-правовое регулирование процедурной деятельности на рынке ценных бумаг тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.14, кандидат наук Шархемуллина, Эльза Ульфатовна

• Шархемуллина, Эльза Ульфатовна
• кандидат наук
• 2013

Оглавление диссертации кандидат наук Шархемуллина, Эльза Ульфатовна

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава 1. Понятие административно-процедурной деятельности на рынке ценных бумаг

§ 1. Соотношение и признаки административного процесса и административно-

процедурной деятельности

§ 2. Ценные бумаги как предмет административно-правового отношения

§ 3. Формы и методы административно-правового регулирования рынка ценных бумаг

Глава 2. Виды административно-процедурной деятельности на рынке ценных бумаг

§ 1. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) и отчета

об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

§ 2. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг

§ 3. Административная ответственность за нарушения установленных административных процедур на рынке ценных бумаг

Заключение

Библиография

Приложения

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Административно-правовое регулирование процедурной деятельности на рынке ценных бумаг»

Введение

Актуальность темы исследования. Переход России к рыночной экономике и становление демократического политического режима привело к возникновению новых и бурному развитию существующих в зачаточном состоянии общественных отношений, требующих активного государственного участия. Возникающие проблемы требовалось решать в том числе посредством создания новых, не имевших аналогов в предыдущем периоде развития страны, рычагов управленческого воздействия.

На сегодняшний день трудно представить экономику современной страны без развитого рынка ценных бумаг. Роль его невозможно переоценить: он обеспечивает аккумуляцию, движение и распределение временно свободных денежных средств, через ценные бумаги осуществляется инвестиционный процесс в промышленное производство, торговлю и сферу услуг. Финансирование посредством совершения сделок с ценными бумагами порой вытесняет традиционное банковское финансирование. Подтверждением существующей тесной связи между рынком ценных бумаг и экономикой является также последний мировой экономический кризис, который отразился в той или иной мере па социальной сфере и жизни граждан каждой страны. Сложность складывающихся в этом сегменте финансового рынка отношений, вовлеченность в них огромного числа участников, необходимость обеспечения их интересов и предотвращения нарушения их прав, имманентно присущая стихийность и высокая степень риска, тесная связь со сферой личного потребления - все это и многое другое обусловливает важное значение государственного, в том числе административно-правового, регулирования рынка ценных бумаг, особенно в период его становления и в критические моменты развития.

Необходимость административно-правового регулирования рынка ценных бумаг предопределена также его объемами. В качестве примера приведем данные открытого акционерного общества «Московская Биржа», согласно которым объем торгов ценными бумагами на фондовом рынке растет из года в год (в 2009 году составил 21,3 трлн. рублей, в 2010 году - 27,6 трлн. рублей, в 2011 году - 30,6

трлн. рублей), и лишь в 2012 году снизился до 24,1 трлн. рублей1. В целом же, если говорить об отдельных видах ценных бумаг, то стоит отметить, что объем сделок на рынке облигаций в 2012 году вырос на 13,4% по сравнению с 2011 годом и составил 12,5 трлн. рублей, объем торгов ценными бумагами в секторе рынка инвестиций превысил показатель предыдущего года на 77% и равнялся

12,45 млрд. рублей". В среднем ежедневный торговый оборот акциями на ОАО

•j

«Московская биржа» в августе 2013 года составил 26 млрд. рублей .

Ключевой проблемой административно-правового регулирования рынка ценных бумаг является то, что действующее законодательство не успевает за его развитием и отстает от его потребностей. Необходимость постоянного внесения изменений в нормативные правовые акты приводит к возникновению противоречий между ними, несогласованности употребляемых в них терминов. А именно нормативные правовые акты являются базовой основой всего государственного регулирования, поскольку посредством них создаются правила поведения, устанавливаются требования, ограничения и негативные последствия их несоблюдения.

Рынок ценных бумаг представляет собой сложное экономическое и правовое явление, требующее регулирования самых различных его аспектов. Важнейшим рычагом в этом выступают административные процедуры. Они играют роль своеобразного фильтра, очищающего рынок ценных бумаг от недобросовестных участников, тем самым предупреждая возникновение возможных правовых конфликтов.

На рынке ценных бумаг осуществляются разнообразные виды административно-процедурной деятельности: подготовка правовых актов управления, государственная регистрация, лицензирование, предварительное рассмотрение уведомлений, выдача разрешений, аккредитация, аттестация и

1 URL: http://www.moex.com/s868 (дата последнего посещения - 25.08.2013)

2 См.: Годовой отчет ОАО «Московская Биржа» за 2012 год. URL: http://www.moex.com/s256 (дата последнего посещения - 25.08.2013)

3URL: http://cbr.ru/statistics/print.aspx?file=data standard/some_indices htm&pid=finr&sid=KCB linkl (дата последнего посещения - 21.09.2013)

другие. В представленном исследовании комплексно анализируются лишь два из них, являющихся основными: государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг и эмиссионных документов и лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Выбор именно этих административных процедур не случаен и обусловлен их широкой распространенностью, особой значимостью для развития рынка ценных бумаг и наличием в их правовом регулировании проблем и коллизий.

О значимости рассматриваемых видов административно-процедурной деятельности на рынке ценных бумаг свидетельствуют следующие показатели: в 2011 и 2012 году ФСФР России зарегистрировано соответственно 8 023 и 7 109 выпусков ценных бумаг, в том числе 205 и 182 проспекта ценных бумаг; 7 917 и 6 898 отчетов об итогах выпуска ценных бумаг4. Банком России в 2012 году зарегистрировано 224 выпуска ценных бумаг кредитных организаций, из которых 170 выпусков акций общей номинальной стоимостью 113 млрд. рублей5. Что касается лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, то количество организаций, имеющих соответствующие лицензии по состоянию на 16.08.20136, составляет: 914 брокеров, 919 дилеров, 819 доверительных управляющих, 625 депозитариев, 39 реестродержателей и 6 клиринговых организаций.

Актуальность темы данного исследования прослеживается как в теоретическом, так и практическом плане, учитывая отсутствие исследований по проблемам правового регулирования именно административно-процедурной деятельности на рынке ценных бумаг. Проведение административной реформы, развитие концепции создания мегарегулятора финансового рынка, а также стремление государства устранить излишние административные барьеры (в том числе посредством упрощения процедуры эмиссии ценных бумаг на этапах государственной регистрации) требуют комплексного изучения организации

4 URL: http://ffms.ru/ru/about/activitv results/annual reports/ais2/kod.html (дата последнего посещения - 25.08.2013)

5 URL: http://www.cbr.ru/publ get blob.asp?doc id=9410 (дата последнего посещения -25.08.2013)

6 URL: http://ffms.ru/ru/contributors/financialmarket/mnrket professiaonal operators/ (дата последнего посещения -25.08.2013)

деятельности в данной сфере государственных органов и роли саморегулируемых организаций, а также анализа действующего массива законодательства в данной сфере.

Степень научной разработанности темы исследования и теоретико-правовая основа исследования. В процессе написания настоящей диссертации были использованы труды таких российских ученых в области теории государства и права, как С.С. Алексеева, Л.А. Морозовой, Т.Н. Радько.

Вопросам по избранной теме в рамках административного права и административного процесса посвящены работы ученых-административистов советского и современного периодов А.Б. Агапова, А.П. Алехина, Д.Н. Бахраха, И.Л. Бачило, К.С. Вельского, A.A. Демина, A.C. Дугенца, А.Ф. Евтихиева, Л.А. Калининой, Ю.М. Козлова, А.П. Коренева, Б.М. Лазарева, В.А. Лории, А.Е. Лунева, И.В. Пановой, Г.И. Петрова, Л.Л. Попова, Б.В. Россинского, Н.Г. Салищевой, В.Д. Сорокина, Ю.Н. Старилова, С.С. Студеникина, М.С. Студеникиной, Ю.А. Тихомирова, А.П. Шергина, О.М. Якубы, Ц.А. Ямпольской.

Поскольку тема настоящего диссертационного исследования имеет межотраслевой характер, поэтому при ее подготовке были также использованы работы ученых в области гражданского и предпринимательского права, в которых рассматриваются вопросы института ценных бумаг и комплексно исследуются отношения, возникающие на рынке ценных бумаг: М.М. Агаркова, В.А. Белова, A.B. Габова, И.В. Ершовой, О.С. Иоффе, Д.В. Мурзина, Н.О. Нерсесова, А.Ю. Синенко, И.Т. Тарасова, Ю.К. Толстого, Г.Ф. Шершеневича, Л.Р. Юлдашбаевой и других. Кроме того, автором использованы труды представителей экономической науки (Т.А. Батяевой, Я.М. Миркина).

Различные аспекты правового регулирования отдельных видов административно-процедурной деятельности освещались в исследованиях М.А. Агаповой, Т.Д. Аппака, A.A. Багандова, A.B. Воронова, A.B. Волынцевой, A.B. Гущина, А.Р. Кирсанова, В.В. Кудашкина, Г.В. Мельничука, Д.В. Осинцева, О.М. Олейник, C.B. Пыхтина, М.В. Савчука, Е.И. Спектор, И.В. Субановой, Ю.А. Тихомирова, Б.Л. Хаскельберга, Р.Б. Хуторецкого, Л.Б. Шейнина.

Рынку ценных бумаг в науке административного права посвящены единичные работы, объектами которых является государственное регулирование в целом данной сферы (кандидатская диссертация Е.В. Зенькович «Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг» М., 2006 и ее же монография «Рынок ценных бумаг: административно-правовое регулирование» М., 2007) либо административные правонарушения (кандидатская диссертация A.B. Сладковой «Административные правонарушения в области рынка ценных бумаг» М., 2012).

Нормативную базу работы составило российское федеральное законодательство и подзаконные нормативные правовые акты, посвященные государственному регулированию рынка ценных бумаг в целом и отдельным видам административно-процедурной деятельности в частности. В целях сравнения российского и зарубежного опыта построения моделей регулирования финансового рынка исследуется также законодательство Соединенных Штатов Америки, Канады, Германии, Франции и ряда других стран.

Цель и задачи исследования. Целью настоящей работы является комплексное системное исследование административно-правового регулирования процедурной деятельности на рынке ценных бумаг, в частности государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг и связанных с ними эмиссионных документов и лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выявление проблем, закономерностей и основных тенденций развития.

Исходя из этой цели, возникают задачи: уяснить сущность и содержание административно-процессуальной деятельности;

определить виды административно-процессуальной деятельности и отграничить их друг от друга;

определить основы административно-правового регулирования процедурной деятельности на рынке ценных бумаг;

выявить систему и содержание деятельности органов, осуществляющих государственное регулирование в области рынка ценных бумаг;

определить формы и методы административно-правового регулирования в данной сфере;

провести сравнительно-правовой анализ рассматриваемых в представленном исследовании видов административных процедур на рынке ценных бумаг с аналогичными процедурами в других сферах;

выявить правовые теоретические и практические проблемы, возникающие при осуществлении государственными органами административно-процедурной деятельности на рынке ценных бумаг, предложить пути их разрешения, в том числе посредством внесения необходимых, по мнению автора, изменений и дополнений в действующее законодательство.

Научная новизна. Настоящая диссертация является одним из первых комплексных исследований материально-правовых и процессуальных проблем административно-процедурной деятельности на рынке ценных бумаг. В диссертации определена сущность и содержание административно-правового регулирования рынка ценных бумаг, дана классификация его методов, установлено место процедуры государственной регистрации и лицензирования в юридической науке. На основе теоретического анализа института административного процесса, обобщении и систематизации материальных и процессуальных правовых норм, выявлены пробелы и коллизии действующих законодательных и подзаконных нормативных правовых актов, посвященных административно-правовому регулированию процедурной деятельности на рынке ценных бумаг, сформулированы предложения по его совершенствованию и повышению эффективности применения.

Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования являются публичные общественные отношения, возникающие между государственными органами (федеральными органами исполнительной власти и Центральным банком Российской Федерации), их должностными лицами, с одной стороны, и юридическими лицами (в частности эмитентами,

профессиональными участниками рынка ценных бумаг), с другой стороны, на всех этапах осуществления административно-процедурной деятельности на рынке ценных бумаг России. Предметом исследования выступают законодательные и иные нормативные акты, регламентирующие общие и специальные вопросы государственного регулирования рынка ценных бумаг. Особое внимание в работе уделяется вопросам государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг и лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг как мерам административно-предупредительного характера.

Методология исследования. Методологическую основу исследования составила совокупность общенаучных способов и приемов, используемых в целом юридической наукой: теоретических принципов, логических приемов, философских методов познания, а также частно-научных методов познания.

Метод диалектического познания позволяет выявить природу и сущность административно-правового регулирования процедурной деятельности в рассматриваемой сфере.

Важную роль играет исторический метод познания, позволяющий проследить историю развития государственного регулирования отношений, возникающих на рынке ценных бумаг, установить причины происхождения тех или иных норм, выявить тенденции, дать оценку эффективности и предположить будущее развитие отношений.

Широко используется сравнительно-правовой метод, который основывается на сопоставлении сходных явлений. Современная модель регулирования российского финансового рынка требует рассмотрения моделей регулирования, сложившихся в других странах. Особую актуальность это приобретает в связи с происходящими в России изменениями в системе государственного регулирования финансового рынка, в том числе путем создания его мегарегулятора.

При проведения анализа существующих норм законов и подзаконных нормативных актов, регулирующих отношения в рассматриваемой сфере, и

соотношении их между собой используется формально-логический (догматический) метод.

В целом же в ходе проведенного исследования были использованы многие методы познания, однако при рассмотрении отдельных вопросов в зависимости от поставленных задач тот или иной метод приобретал приоритетное значение.

Эмпирическая база исследования основана на обобщенных данных правоприменительной практики, решениях контрольно-надзорных органов и судебных решениях по вопросам привлечения к административной ответственности лиц, совершивших административные правонарушения, связанные с рассматриваемыми видами процедурной деятельности.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Авторское определение лицензирования как урегулированных совокупностью правовых норм особых общественных отношений, возникающих между государством и субъектами предпринимательства в связи с осуществлением последними прямо предусмотренных в законе отдельных видов деятельности путем выдачи специального документа (в том числе в электронной форме) - лицензии и последующего контроля за соблюдением установленных нормативными правовыми актами в данной сфере требований. Из такого определения делается вывод, что лицензирование является не государственной услугой, а представляет собой функцию государственного управления контрольно-надзорного содержания.

2. Тезис о самостоятельности лицензирования и разрешительного производства как видов административно-процедурной деятельности, базирующийся на различии в понятиях «лицензия» и «разрешение» (стр. 131 -132).

3. Предложение о классификации методов административно-правового регулирования рынка ценных бумаг в зависимости от цели, содержания и момента их применения на две группы: устанавливающие требования к субъектам и объектам для их допуска на рынок ценных бумаг и применяемые в процессе осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

4. Обоснована целесообразность унификации процедуры государственной регистрации выпусков корпоративных ценных бумаг и ценных бумаг кредитных организаций в том числе в связи с созданием мегарегулятора финансового рынка в лице Центрального банка Российской Федерации.

5. Тезис о необходимости пересмотра концепции эмиссионных ценных бумаг как объектов административно-процедурной деятельности на рынке ценных бумаг. Такая целесообразность обусловлена появлением новых видов цепных бумаг (ипотечный сертификат участия и инвестиционный пай), правовой режим которых очень близок к правовому режиму эмиссионных ценных бумаг и размывает некогда бывшие универсальные признаки таких ценных бумаг.

6. Предложение о внесении в статью 17 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» дополнения, касающегося представления в налоговый орган для государственной регистрации увеличения размера уставного капитала копии зарегистрированного в установленном порядке отчета об итогах дополнительного выпуска акций. Реализация данного положения направлена на исполнение обязанности прохождения административно-процедурной деятельности на этапах эмиссии ценных бумаг, предупреждение и сокращение количества соответствующих административных правонарушений.

7. Дополнение подпункта 53 пункта 1 статьи 333 Налогового кодекса Российской Федерации (часть вторая) нормой, устанавливающей государственную пошлину за регистрацию изменений в решение о дополнительном выпуске ценных бумаг, связанных с увеличением количества размещаемых ценных бумаг, в размере 0,2% от общей номинальной стоимости ценных бумаг, на которое происходит увеличение. Реализация этого положения позволит решить выявленную автором проблему, связанную с существующей возможностью эмитента увеличить количество размещаемых ценных бумаг, первоначально уплатив при этом минимальный размер государственной пошлины.

8. Предложение об исключении из пункта 6 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» и пункта 1.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н, деления лицензий, выдаваемых в рассматриваемой сфере деятельности, на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

9. Рекомендация установления на законодательном уровне сроков представления эмиссионных документов, оснований для отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, срока действия лицензии, сроков рассмотрения лицензионных документов, сроков проведения проверки, оснований для отказа в выдаче лицензии, приостановления ее действия и аннулирования (стр. 109, 112, 146).

10. Обоснована необходимость и целесообразность установления срока действия решения, принятого по итогам предварительного рассмотрения документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, сопровождающейся регистрацией их проспекта, в пределах одного отчетного (квартального) периода.

11. Вывод о необходимости дифференцирования состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и размера административного штрафа в зависимости от характера и общественной вредности противоправного деяния, что позволит реализовать принцип соразмерности административного наказания совершенному правонарушению.

Теоретическая и научно-практическая значимость исследования. Теоретические выводы и сформулированные предложения, содержащиеся в настоящей работе, направлены на развитие и углубление теоретических положений института административно-процедурной деятельности как вида административного

процесса, и могут пополнить ряд теоретических исследований государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Научно-практическая значимость работы заключается в полученных результатах, направленных на:

совершенствование теоретических основ административно-процедурной деятельности в целом и отдельных его видов, таких как государственная регистрация и лицензирование, что нашло свое отражение в исследовании сущности данных процедур и особенностей их осуществления на рынке ценных бумаг; развитие законодательства в данной сфере; повышение эффективности правоприменительной практики.

Полученные результаты могут быть использованы для совершенствования нормативно-правового регулирования рынка ценных бумаг, при проведении дальнейших научных исследований рассматриваемой проблемы, в учебном процессе в ходе преподавания курса «Административное право» в юридических учебных заведениях, а также могут лечь в основу разработки специального курса «Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг».

Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения и выводы, изложенные в работе, нашли свое отражение в публикациях научных статей, выступлениях на различных научно-практических конференциях и семинарах, посвященных проблемам административного права, а также в учебном процессе.

Структура диссертации обусловлена целью, задачами исследования, актуальностью, новизной, теоретической и практической значимостью данной проблематики и состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованных нормативных правовых актов и специальной литературы, приложений.

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ АДМИНИСТРАТИВНО-ПРОЦЕДУРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

§1. Соотношение и признаки административного процесса и административно-

процедурной деятельности

Дискуссия о понятии и содержании такой правовой категории, как «административный процесс» в отечественной науке административного права продолжается не одно десятилетие.

Административный процесс, несомненно, является одним из видов юридического процесса. Поэтому разработка его концепции строилась на основе представления его как разновидности юридического процесса.

Сам термин «процесс» в словаре иностранных языков определяется следующим образом: ход какого-либо явления, последовательная смена стадий развития; совокупность последовательных действий для достижения какого-либо результата; судебное дело, порядок осуществления деятельности следственных, административных и судебных органов7.

Ученые по-разному определяют понятие «юридический процесс». Б.М. Лазарев считает, что это «система действий, реально совершаемых в соответствии с процедурой теми или иными гражданами, организациями, органами и должностными лицами и система правоотношений, складывающихся в результате и посредством этих действий»8. По мнению И.В. Пановой, «юридический процесс - это нормативно властная юридическая деятельность, осуществляемая в процессуальной форме, включающая в себя судебные и иные процессы в публичных интересах»9. Е.Г. Лукьянова понимает юридический процесс как особую форму государственной деятельности, направленной на устранение

7 См.: Словарь иностранных слов. М., 1984. С. 407.

8 Управленческие процедуры / Под ред. Б.М. Лазарева. М.: Наука, 1988. С. 272.

9 Панова И.В. Курс административно-процессуального права России. Саратов: Научная книга, 2003. С 15.

аномальных проявлений общественных отношений10. Обобщая различные взгляды на юридический процесс, можно выделить следующие его основные характеристики:

Во-первых, это способ выражения государственно-властной деятельности, что свидетельствует о его неразрывной связи с государством.

Во-вторых, это исключительно юридическая деятельность, содержанием которой является последовательное совершение действий, направленных на практическое претворение в жизнь норм материального права.

В-третьих, конечная цель юридического процесса есть разрешение различных юридических дел.

В-четвертых, участниками юридического процесса являются индивидуально-определенные субъекты: с одной стороны, государственные органы, органы местного самоуправления и их должностные лица, а с другой -физические и юридические лица.

В-пятых, содержание и объем прав и обязанностей участников юридического процесса устанавливается нормативными правовыми актами и зависит от вида юридического процесса и существа индивидуального дела.

В-шестых, юридический процесс - это динамическое понятие, означающее продолжительную во времени деятельность, состоящую из последовательно совершаемых действий.

В-седьмых, перечень юридически значимых действий и порядок их совершения определяются нормами процессуального права и воплощены в юридической процедуре.

В-восьмых, юридический процесс как активная деятельность состоит из определенных стадий.

Под юридическим процессом мы понимаем урегулированную процессуальными нормами юридически результативную властную деятельность компетентных государственных органов и их должностных лиц, состоящую в разрешении юридических дел общего или индивидуального характера.

10 См.: Лукьянова Е.Г. Теория процессуального права. М., 2004. С. 66, 67.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Шархемуллина, Эльза Ульфатовна, 2013 год

Список использованной литературы

НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ

1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 года. С учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30.12.2008 № 6-ФКЗ и от 30.12.2008 № 7-ФКЗ) // Российская газета. - 1993. -№237.

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 252-ФЗ) // СЗ РФ. - 2002. - № 1 (ч. 1). - Ст. 1.

3. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 64-ФЗ (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 245-ФЗ) // СЗ РФ. - 1996. - № 25. -Ст. 2954.

4. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-ФЗ (в ред. Федерального закона от 02.07.2013 № 185-ФЗ) // СЗ РФ. -2002.-№46.-Ст. 4532.

5. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 № 95-ФЗ (в ред. Федерального закона от 02.07.2013 № 187-ФЗ) // СЗ РФ. -2002.-№30.-Ст. 3012.

6. Гражданский кодекс Российской Федерации Российской Федерации (часть первая)» от 30.11.1994 № 51-ФЗ (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 245-ФЗ)//СЗ РФ. - 1994.-№32.-Ст. 3301.

7. Гражданский кодекс Российской Федерации Российской Федерации (часть вторая)» от 26.01.1996 № 14-ФЗ (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251 -ФЗ) //СЗ РФ.-29.01.1996.-№ 5.-Ст. 410.

8. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 № 117-ФЗ (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - № 32.-2000.-Ст. 3340.

9. Закон Российской Федерации от 27.04.1993 № 4866-1 «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан» (в ред. Федерального закона от 09.02.2009 № 4-ФЗ) // Российская газета. - 1993. -№89.

10. Федеральный закон от 02.05.2006 № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации» (в ред. Федерального закона от 02.07.2013 № 182-ФЗ)// СЗ РФ.-2006.-№ 19.-Ст. 2060.

11. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - 1996. - № 17. -Ст. 1918.

12. Федеральный закон от 29.07.1998 № 136-Ф3 «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 19.12.2012 № 189-ФЗ) // СЗ РФ. - 1998. - № 31. -Ст. 3814.

13. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)//СЗ РФ. - 1999.-№ 10.-Ст. 1163.

14. Федеральный закон от 03.12.2012 № 216-ФЗ «О федеральном бюджете на 2013 год и на плановый период 2014 и 2015 годов» (в ред. Федерального закона от 07.06.2013 № 1ЗЗ-ФЗ) // Российская газета. - 2012. - № 283.

15. Федеральный закон от 01.12.2007 № 315-Ф3 «О саморегулируемых организациях» (в ред. Федерального закона от 25.06.2012 № 93-Ф3) // СЗ РФ. - 2007. - № 49. - Ст. 6076.

16. Федерального закона от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. -2003. - № 46 (ч. И). - Ст. 4448.

17. Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. -2010. -№ 27. - Ст. 3435.

18. Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-Ф3 «Об организованных торгах» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - 2011. - №

48. - Ст. 6726.

19. Федеральный закон от 29.11.2011 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - 2001. - №

49.-Ст. 4562.

20. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 210-ФЗ) // СЗ РФ. - 1996. - № 1. - Ст. 1.

21. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - 1999. - № 10. - Ст. 1163.

22. Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251 -ФЗ) // СЗ РФ. - 2010. - № 31. - Ст. 4193.

23. Федеральный закон от 21.07.1997 № 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» (в ред. Федерального закона от 23.0.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - 1997. - № 30. - Ст. 3594.

24. Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251 -ФЗ) // СЗ РФ. - 2002. - № 28. - Ст. 2790.

25. Федеральный закон от 27.07.2010 № 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг» (в ред.

Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - 2010. - № 31. -Ст. 4179.

26. Федеральный закон от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - 2001. - № 33 (ч. I). - Ст. 3431.

27. Федеральный закон от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (в ред. Федерального закона от 02.07.2013 № 185-ФЗ) //СЗ РФ. -2011. -№ 19.-Ст.2716.

28. Федеральный закон от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (в ред. Федерального закона от 29.12.2010 № 442-ФЗ) // СЗ РФ. - 2001. - № 33 (ч. I). - Ст. 3430.

29. Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) // СЗ РФ. - 1996.-№6.-Ст. 492.

30. Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» // СЗ РФ. - 2013. - № 30 (ч. 11). - Ст. 4084.

31. Проект Федерального закона № 64090-3 «Об административных процедурах» // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

32. Указ Президента Российской Федерации от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» (в ред. Указа Президента Российской Федерации от 22.06.2010 № 773) // СЗ РФ. - 2004. -№ 11.-Ст. 945.

33. Указ Президента Российской Федерации от 04.08.2004 № 1009 «Об утверждении Перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ» (в ред. Указа Президента Российской Федерации от 01.08.2013 № 661) // СЗ РФ. - 2004. -№ 32. - Ст. 3313.

34. Указ Президента Российской Федерации от 04.11.1994 № 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» (в ред. Указа Президента Российской Федерации от 14.07.2011 № 949) // СЗ РФ. - 1994. - № 28. - Ст. 2972.

35. Указ Президента Российской Федерации от 18.11.1995 № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (в ред. Указа Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645) // СЗ РФ. - 1995. -№47.-Ст. 4501.

36. Указ Президента РФ от 10.06.1994 № 1182 «О выпуске и обращении жилищных сертификатов» (в ред. Указа Президента Российской Федерации от 24.08.2004 № 1103) // СЗ РФ. - 1994. -№ 7. - Ст. 694.

37. Указ Президента Российской Федерации от 04.03.2011 № 270 «О мерах по совершенствованию государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации» (в ред. Указа Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645) // СЗ РФ. - 2011. - № 10. - Ст. 1341.

38. Указ Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1008 «Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации» (в ред. Указа Президента Российской Федерации от 16.10.2000 № 1756)//СЗ РФ, - 1996.-№28.-Ст. 3356.

39. Указ Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» // СЗ РФ. - 2013. - № 30 (ч. II). - Ст. 4086.

40. Постановление Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 «О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации» (в ред. постановления Правительства Российской Федерации от 30.04.2013 № 392) // СЗ РФ. -2011.-№36.-Ст. 5148.

41. Постановление Правительства Российской Федерации от 15.05.1995 №458 «О Генеральных условиях эмиссии и обращения облигаций федеральных

займов» (в ред. постановления Правительства Российской Федерации от 24.09.2012 № 968) //СЗ РФ. - 1995. -№21. -Ст. 1967.

42. Постановление Правительства Российской Федерации от 22.01.2004 № 30 «Об утверждении Правил расчета показателей в целях осуществления специализированным депозитарием контроля за соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда» (в ред. постановления Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 №717) // СЗ РФ.-2004.-№ 5.-Ст. 369.

43. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 329 «О Министерстве финансов Российской Федерации» (в ред. постановления Правительства Российской Федерации от 30.04.2013 № 392) // СЗ РФ. -2004.-№31.-Ст. 3258.

44. Постановление Правительства Российской Федерации от 22.01.2007 № 30 «Об утверждении Положения о лицензировании медицинской деятельности» (в ред. постановления Правительства Российской Федерации от 25.09.2010 № 749) // СЗ РФ. - 2007. - № 5. - 2007. - Ст. 656.

45. Постановление Правительства РСФСР от 28.12.1991 № 78 «Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР» // Собрание постановлений Совета Министров Российской Федерации. - 1992. - №5. - Ст. 26.

46. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 20.08.2009 № 1226-р «Об утверждении перечня стратегических организаций, а также федеральных органов исполнительной власти, обеспечивающих реализацию единой государственной политики в отраслях экономики, в которых осуществляют деятельность эти организации» (в ред. распоряжения Правительства Российской Федерации от 08.07.2013 № 1158-р) // СЗ РФ. -2009.-№35.-Ст. 4288.

47. Приказ Минфина России от 30.03.2012 № 146 «Об эмиссии облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации» // Документ опубликован не был. Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

48. Приказ Минфина России от 22.06.2012 № 87н «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной налоговой службой государственной услуги по государственной регистрации юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств» // Российская газета.-2012.-№206.

49. Постановление ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ России. - 1997,-№7.

50. Приказ ФСФР России от 06.03.2012 № 12-10/пз-н «Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. -2012. -№ 35.

51. Приказ ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (в ред. приказа ФСФР России от 24.04.2012 № 12-27/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2010. -№ 38.

52. Постановление ФКЦБ России от 11.10.1999 № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (в ред. приказа ФСФР России от 16.03.2005 № 05-4/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2000. - № 4.

53. Приказ ФСФР России от 18.09.2008 № 08-35/пз-н «О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами» (в ред. приказа

ФСФР России от 22.06.2010 № 10-42/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2008. - № 42.

54. Постановление ФКЦБ России от 31.12.1997 № 45 «Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» (в ред. приказа ФСФР России от 25.10.2011 № 11-53/пз-н) // Вестник ФКЦБ России. - 1998. -№ 1.

55. Приказ ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (в ред. приказа ФСФР России от 24.04.2012 № 12-27/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. -2012. -№ 8.

56. Приказ ФСФР России от 10.06.2009 № 09-21/пз-н «Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации» (в ред. приказа ФСФР России от 12.11.2009 № 09-46/пз-н) // Российская газета. -2009. - № 194.

57. Приказ ФСФР России от 28.12.2010 № 10-78/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» (в ред. приказа ФСФР России от 20.11.2012 № 12-96/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти.-2011.-№ 18.

58. Приказ ФСФР России от 25.01.2007 № 07-4/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (в ред. приказа ФСФР России от 20.07.2010 № 10-48/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти.-2007.-№25.

59. Приказ ФСФР России от 04.07.2013 № 13-55/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» // Документ опубликован не был. Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

60. Приказ ФСФР России от 26.01.2010 № 10-3/пз-н «О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам» // Российская газета. - 2010. - № 54.

61. Приказ ФСФР России от 24.05.2011 № 11-23/пз-н «Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (в ред. приказа ФСФР России от 24.05.2011 № 11-23/пз-н) // Российская газета. - 2011. - № 135.

62. Приказ ФСФР России от 24.04.2007 № 07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (в ред. приказа ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2007. - № 23.

63. Приказ ФСФР России от 30.07.2009 № 09-29/пз-н «О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2009. - № 40.

64. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» (в ред. приказа ФСФР

России от 16.05.2013 № 13-41/пз-н) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - 2010. - № 21.

65. Приказ ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти.-2011.-№20.

66. Постановление Правительства Москвы от 28.12.2005 № 1051-ПП «О порядке эмиссии облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы» (в ред. постановления Правительства Москвы от 22.01.2013 № 15-ПП) // Вестник Мэра и Правительства Москвы. - 2006. - № 6.

67. Распоряжение Департамента имущества города Москвы от 04.04.2003 № 1519-р «О порядке хранения и учета ценных бумаг, принадлежащих городу» // Документ опубликован не был. Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

68. Распоряжение Москомимущества от 18.06.1997 № 1743-Р «Об утверждении форм документов, необходимых для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» // Документ опубликован не был. Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

69. Распоряжение Департамента муниципального жилья города Москвы от 02.03.1995 № 8 «О Порядке погашения облигаций Московского жилищного займа» // Документ опубликован не был. Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

70. Постановление Правительства Москвы от 21.12.2011 № 593-ПП «О выпуске государственных ценных бумаг города Москвы в 2012, 2013 и 2014 годах» // Вестник Мэра и Правительства Москвы. - 2011. - Спецвыпуск № 6.

71. Письмо Банка России от 10.02.1992 № 14-3-20 «Положение «О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций» (в

ред. указания Банка России от 29.11.2000 № 857-У) // Деньги и кредит. -1992.-№4.

72. Указание Банка России от 31.10.2011 № 2723-У «Об инсайдерской информации Банка России» (в ред. указания Банка России от 29.07.2013 № 3033-У) // Вестник Банка России. - 2011. - № 72.

73. Положение о порядке эмиссии облигаций Банка России, утвержденное Банком России 29.03.2006 № 284-П // Вестник Банка России. - 2006. -№21.

74. Указание Банка России от 20.08.2004 № 1492-У «О применении требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг к руководителям и членам совета директоров кредитных организаций -профессиональных участников рынка ценных бумаг» // Вестник Банка России.-2004.-№57.

75. Инструкция Банка России от 10.03.2006 № 128-И «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации» (в ред. указания Банка России от 19.02.2013 № 2971-У) // Вестник Банка России. - 2006. - № 25.

76. Инструкция Банка России от 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков» // Вестник Банка России. - 2012. - № 74.

МАТЕРИАЛЫ СУДЕБНОЙ ПРАКТИКИ

77. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.1998 № 33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещение и обращением ценных бумаг» // Вестник ВАС. - 1998. - № 6.

78. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 12.04.2013 по делу № А40-128289/12-106-606 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

79. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 19.04.2011 по делу № А63-2876/2010 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

80. Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 10.08.2011 по делу № А60-40887/2010 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

81. Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 21.03.2013 по делу № А49-4327/2012 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

82. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 14.08.2008 по делу № А26-711/2008 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

83. Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от

14.07.2011 по делу № А71-2503/2011 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

84. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от

28.04.2012 по делу № А40-70763/11-153-626 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

85. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 20.02.2012 по делу № А40-48365/11-120-342 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

86. Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.12.2011 по делу № А61-34/11 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

87. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа 07.11.2011 по делу № А40-41825/11-92-308 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

88. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29.09.2011 по делу № А40-39226/11-79-267 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

89. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 07.06.2013 по делу № А56-54318/2012 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс».

МОНОГРАФИИ, КНИГИ, УЧЕБНИКИ, УЧЕБНЫЕ ПОСОБИЯ

90. Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах. - 3-е изд., стер. -М.: Волтерс-Клувер, 2005. -336 с.

91. Административная деятельность органов внутренних дел: учебник. - М., 1997.-513 с.

92. Административно-процессуальное право: курс лекций / Под ред. проф. И.Ш. Килясханова. - М.: ЮНИТИ - ДАНА, Закон и право, 2004. - 399 с.

93. Административное право: учебник / Под ред. Козлова Ю.М., Попова JT.JT. -М.: Юристъ, 2000.-728 с.

94. Административное право и административный процесс: Актуальные проблемы / Отв. ред. Студеникина М.С., Попов Л.Л. - М.: Юристъ, 2004. -302 с.

95. Алексеев C.B. Административно-правовое регулирование предпринимательской деятельности: монография. - М.: Издательство МГИУ, 2005.-320 с.

96. Алексеев С.С. Социальная ценность права в советском обществе. - М.: Юрид. лит., 1971.-222 с.

97. Алехин А.П., Кармолицкий A.A., Козлов Ю.М. Административное право Российской Федерации: учебник. - М.: Зерцало, 1998. - 672 с.

98. Батяева Т.А., Столяров И.И. Рынок ценных бумаг: учебное пособие. - М.: ИНФРА-М, 2006.-304 с.

99. Бахрах Д.Н. Административное право России: учебник. - М.: Эксмо, 2007. -528 с.

100. Бахрах Д.Н. Советское законодательство по административной ответственности. - Пермь, 1969. -319 с.

101. Бахрах Д.Н., Россинский Б.В., Старилов Ю.Н. Административное право: учебник для вузов. - М.: Норма, 2007. - 816 с.

102. Белов В.А. Бездокументарные ценные бумаги. Научно-практический очерк. - М.: Центр «ЮрИнФор», 2001.- 105 с.

103. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. - М.: Центр «ЮрИнФор», 1996.-448 с.

104. Валяев Ю.К. Метод разрешения в административном праве России: монография. - М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009. - 127 с.

105. Ведель Ж. Административное право Франции / Перевод с французского. Энтина JIM. под ред. Крутоголова А. -М.: Прогресс, 1973. - 512 с.

106. Габов A.B. Ценные бумаги: Вопросы теории и правового регулирования. -М.: Статут, 2011,- 1104 с.

107. Гражданский кодекс России. Проблемы. Теория. Практика. Сборник памяти Хохлова С. А. - М.: Изд-во Международного центра финансово-экономического развития, 1998. -476 с.

108. Гражданское право: учебник в 3-х т. / Под ред. Ю.К. Толстого. - Т. 1. - 7-е издание. - М.: Проспект, 2013. - 784 с.

109. Герчикова И.Н. Регулирование предпринимательской деятельности: государственное и межфирменное: учебное пособие. - М.: Консалтбанкир, 2002. - 704 с.

110. Горшенев В.М. Функции и содержание норм процессуального права по советскому законодательству. Проблемы правоведения. - Новосибирск, 1967.-322 с.

111. Демин A.A. Административное право Российской Федерации: учебное пособие. - М.: ИКД «Зерцало-М», 2002. - 384 с.

112. Денисенко В.В., Позднышов А.Н., Михайлов A.A. Административная юрисдикция органов внутренних дел: учебник. - М.: ГУК МВД России, 2002.-172 с.

113. Евтихиев А.Ф. Законная сила актов администрации. - Люблин: Губернская типография, 1911.- 289 с.

114. Ершова И.В. Предпринимательское право: учебник. - М: Юриспруденция, 2002.-512 с.

115. Иоффе О.С. Избранные труды по гражданскому праву: из истории цивилистической мысли. Гражданские правоотношения. Критика теории «хозяйственного права». -М.: Статут, 2000. -777 с.

116. Иоффе О.С., Шаргородский М.Д. Вопросы теории права. - М.: Госюриздат, 1961.-381 с.

117. Калинина Л.А. К вопросу о функциях исполнительной власти // История становления и современное состояние исполнительной власти в России. -М.: Новая Правовая культура, 2003. - 220 с.

118. Кирсанов А.Р. Регистрационное право - формирующая отрасль современного российского права // Государственная регистрация прав на недвижимость: проблемы регистрационного права. Отв. ред. А.Р. Кирсанов. - М.: Ось-89, 2003.-376 с.

119. Клюшниченко А.П. Производство по делам о мелком хулиганстве. - Киев, 1970.-147 с.

120. Козлов Ю.М. Административное право: учебник. - М.: Юристъ, 2007. -554 с.

121. Козлов Ю.М. Предмет советского административного права. - М, 1967. -53 с.

122. Комментарий к Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях / Под ред. Н.Г. Салищевой. - М.: Проспект, 2009. - 743 с.

123. Коренев А.П. Кодификация советского административного права. - М.: Юрид. Лит., 1970. - 134 с.

124. Коренев А.П. Нормы административного права и их применение. - М.: Юрид. Лит., 1978.- 144 с.

125. Крысин Л.П. Толковый словарь иноязычных слов. - М.: Рус. Яз., 1998. -848 с.

126

127

128

129

130

131

132

133.

134,

135,

136,

137,

138,

139,

140,

Ломакин Д.В. Акционерное правоотношение. - М.: Спарк, 1997. - 156 с. Лукьянова Е.Г. Теория процессуального права. - 2-е изд., перераб. - М.: Норма, 2004. - 240 с.

Лучин В.О. Процессуальные нормы в советском государственном праве. -М., 1976.- 168 с.

Манохин В.М. Органы советского государственного управления (Вопросы формирования). - Саратов: Изд-во Саратовского университета, 1962. -162 с.

Махина С.Н. Административный процесс: проблемы теории, перспективы правового регулирования. - Воронеж: Изд-во ВГУ, 1999. -232 с. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. М.: Перспектива, 1995. -532 с.

Морозова Л.А. Теория государства и права: учебник. - М.: Юристъ, 2005. -414 с.

Мурзин Д.В. Ценные бумаги - бестелесные вещи: правовые проблемы современной теории ценных бумаг. - М.: Статут, 1998. - 176 с. Нерсесов Н.О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве. - М., 1998. - 286 с.

Ожегов С.И. Словарь русского языка / Под ред. чл.-корр. АН СССР Н.Ю. Шведовой. - М., 1986. - 797 с.

Осинцев Д.В. Лицензионно-разрешительная система в Российской Федерации: монография. - Екатеринбург: Изд-во УрГЮА, 1999. - 370 с. Панова И.В. Административно-процессуальная деятельность в Российской Федерации. - Саратов: Приволжское книжное издание, 2001. - 452 с. Панова И.В. Курс административно-процессуального права России. -Саратов: Научная книга, 2003. - 566 с.

Петров Г.И. Сущность советского административного права. - Л.: Изд-во ЛГУ, 1959.-206 с.

Петрученко O.A. Латинско-русский словарь. - М.: Греко-латинский кабинет Ю.А. Шичалина, 1994. - 810 с.

141. Полянский H.H., Строгович M.С., Савицкий В.M., Мельников A.A. Проблемы судебного права. М.: Наука, 1983. -219 с.

142. Постатейный комментарий к Федеральному закону «О лицензировании отдельных видов деятельности» / Под ред . Агапова А.Б. - М., 2000. - 248 с.

143. Протасов В.Н. Основы общеправовой процессуальной теории. - М, 1991. -143 с.

144. Пыхтин C.B. Лицензирование банковской деятельности. - М.: Юриспруденция, 2005. - 160 с.

145. Радько Т.Н. Теория государства и права: учебник для вузов. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2004. - 576 с.

146. Редькин И.В. Меры гражданско-правовой охраны прав участников отношений в сфере рынка ценных бумаг: монография. - М.: Деловой экспресс, 1997.- 101 с.

147. Салищева Н.Г. Административный процесс в СССР. - М.: Юрид. лит., 1964. - 158 с.

148. Салищева Н.Г. Гражданин и административная юрисдикция в СССР. - М.: Наука, 1970.-164 с.

149. Серков П.П. Производство по делам об административных правонарушениях как вид административного производства: монография. -М.: Изд-во РАП, 2010. - 256 с.

150. Синенко А.Ю. Эмиссия корпоративных ценных бумаг. Правовое регулирование. Теория и практика. - М.: Статут, 2002. - 223 с.

151. Скловский К.И. Собственность в гражданском праве. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Статут, 2008. - 922 с.

152. Словарь иностранных слов. - М.: Русский язык, 1984. - 608 с.

153. Сорокин В.Д. Административный процесс и административно-процессуальное право. - СПб.: Изд-во юридического института, 2002. -474 с.

154. Сорокин В.Д. Административно-процессуальное право. - М.: Юридическая литература, 1972. - 240 с.

155. Спектор Е.И. Лицензирование в Российской Федерации: правовое регулирование. - М.: Юстицинформ, 2007. - 200 с.

156. Старилов Ю.Н. Административное право. - Ч .2. - Воронеж: Изд-во ВГУ, 2001.-432 с.

157. Студеникин С.С. Социалистическая система государственного управления и вопрос о предмете советского административного права // Вопросы советского административного права. - М.: Изд-во АН СССР, 1949. - 205 с.

158. Субанова Н.В. Разрешительные полномочия органов исполнительной власти в российской Федерации. - М.: ИД «Юриспруденция», 2012. - 288 с.

159. Тарасов И.Т. Учение об акционерных компаниях. - М.: Статут, 2000. -666 с.

160. Толстой Ю.К. К теории правоотношения. - Л.: Изд-во ЛГУ, 1959. - 412 с.

161. Тихомиров Ю.А., Котелевская И.В. Правовые акты: учебно-практическое и справочное пособие. - М., 1999. - 382 с.

162. Управленческие процедуры / Под ред. Лазарева Б.М. - М.: Наука, 1988. -271 с.

163. Хаскельберг Б.Л. Правовая природа и значение государственной регистрации сделок о приобретении недвижимости в собственности // Цивилистические исследования: Ежегодник гражданского права. Вып. 3 / под ред. Хаскельберга Б.Л., Тузова Д.О. - М.: Статут, 2007. - 636 с.

164. Цихоцкая А.И. Государственное управление: проблемы теории, истории, практики, преподавания. - Ростов-на-Дону, 1993. - 467 с.

165. Шергин А.П. Административная юрисдикция. - М.: Юридическая литература, 1979. - 144 с.

166. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. Т.Н. - СПб.: Изд-во братьев Башмаковых, 1908. - 624 с.

167. Шершеневич Г.Ф. Учебник торгового права (по изданию 1914г.). -М.:Спарк, 1994.-336 с.

168. Энциклопедический словарь. - М., 1980. - 1600 с.

169. Юридическая конфликтология / Под ред. Кудрявцева В .Я. - М.: Изд-во ИГиП РАН,1995.-316 с.

170. Юлдашбаева Л.Р. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акции, облигации). - М.: Статут, 1999. - 205 с.

ДИССЕРТАЦИИ

171. Агапова М.А. Институт лицензирования в административном праве: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.14. -М., 2006. - 176 с.

172. Аппак Т.Д. Правовое регулирование государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним: на примере договоров аренды нежилых помещений в г. Москве: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.03.-М., 2004.-20 с.

173. Волынцева A.B. Актуальные гражданско-правовые проблемы государственной регистрации прав на недвижимость и сделок с ней: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.03. - Томск, 2003. -23 с.

174. Лория В.А. Проблемы кодификации советского административно-процессуального права: автореф. дис. ... докт .юрид. наук: 12.00.14. - Киев, 1976.-55 с.

175. Новокшонов К.А. Административно-правовое регулирование предпринимательской деятельности и административная деятельность ОВД: соотношение и совершенствование форм, методов, компетенций, функций, взаимодействия: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.14. - Челябинск, 2004.-26 с.

176. Осинцев Д.В. Разрешительная система в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.02. -Екатеринбург, 1995. -24 с.

177. Петров В.О. Элементы публичного права в гражданско-правовом регулировании рынка ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.03.-М., 2011.-30 с.

178. Савчук М.В. Правовые и организационные основы лицензирования в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.14. - М., 2004. - 28 с.

179. Серков П.П. Административная ответственность: проблемы и пути совершенствования: дис. ... докт. юрид. наук: 12.00.14. -М.,2011. -351 с.

180. Синенко А.Ю. Правовое регулирование эмиссии корпоративных ценных бумаг в Российской Федерации: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.03. - М., 2001.-228 с.

НАУЧНЫЕ СТАТЬИ

181. Багандов A.A. Особенности осуществления лицензирующими органами правореализующей деятельности и лицензионный контроль // Законодательство и экономика. - 2006. - №1.

182. Багандов А.Б. Лицензирование как административно-правовой режим // Черные дыры в российском законодательстве. - 2005. - № 1.

183. Вельский К.С., Елисеев Б.П., Кучеров И.И. О системе специальных методов полицейской деятельности // Государство и право. - 2003. - № 4.

184. Воронов A.B., Трофименко И.Н. Некоторые проблемы лицензирования // Юридический мир. - 1998. -№ 12.

185. Гущин A.B. Лицензирование предпринимательской деятельности // Вестник МГИУ. - 2003. - Выпуск №3.

186. Гущин A.B. Лицензирование как институт административного права // Административное право и процесс. -2006. -№ 1.

187. Жевакин С.H. Ведомственные нормативные акты Российской Федерации: краткий аналитический обзор // Государство и право. - 1996. - № 11.

188. Злотник П., Злотник Г. Проблемы правового регулирования лицензирования // Хозяйство и право. - 2000. - № 2.

189. Клейман А.Ф. Вопросы гражданского процесса в связи с судебной практикой // Социалистическая законность. - 1946. - № 9.

190. Кудашкин В.В. Правовые аспекты института лицензирования хозяйственной деятельности // Журнал российского права. -1999. - № 1.

191. Лунев А.Е. Вопросы административного процесса // Правоведение. - 1962. -№2.

192. Маилян С.С. Административно-правовые режимы в теории административного права // Черные дыры в российском законодательстве. -2002. - № 4.

193. Майфат A.B. Ценные бумаги (сравнительный анализ понятий и правовых системах России и США) // Государство и право. - 1997. -№1.

194. Мельничук Г.В. Лицензирование как форма государственного регулирования // Российская юстиция. - 2003. - № 58.

195. Мицкевич Л.А. Государственное управление в условиях экономических преобразований // Административно-правовое регулирование в сфере экономических отношений. Сборник статей. - М.: Изд-во Академического правового университета, 2001.

196. Никеров Г.И. Административно-процессуальное право США // Государство и право. - 1997.- № 12.

197. Никифоров А. Регистрационная информация о компаниях // Эж-Юрист. -2001.-№24.

198. Новоселов В.И. Граждане как субъекты советского административного права // Субъекты советского административного права. - Свердловск, 1985.

199. Олейник О.М. Правовые основы лицензирования хозяйственной деятельности // Закон. -1994. - № 6.

200. Петров Г.И. О кодификации советского административного права // Советское государство и право. - 1962. - № 5.

201. Рушайло Б.В. К вопросу о теории административно-правового режима // Современное право. - 2003. - № 8.

202. Спектор Е.И. Разрешение и лицензия в законодательстве о лицензировании // Законодательство и экономика. - 2000. - № 8.

203. Старосьцяк Е. Институты административного процесса европейских социалистических стран // Советское государство и право. - 1964. -№ 7.

204. Степанов Д. Вопросы теории и практики эмиссионных ценных бумаг // Хозяйство и право. - 2002. -№ 3.

205. Тихомиров Ю.А. Об административных процедурах // Актуальные проблемы административного и административно-процессуального права: материалы международной научно-практической конференции. - М.: МосУМВД России, 2003.

206. Тихомиров Ю.А., Талапина Э.В. Административные процедуры и право // Журнал российского права. - 2002. - № 4.

207. Тихомиров Ю.А. Государственная регистрация статусов юридических и физических лиц, их юридических действий и актов // Право и экономика. -2000. -№ 1.

208. Тихомиров Ю.А. Юридические режимы государственного регулирования экономики // Право и экономика. - 2000. - № 5.

209. Хабибуллин И.Н. Отношения в сфере лицензирования как объект преступных посягательств // Вестник ТИСБИ. - 2005. - № 2.

210. Хвалина A.B. Оказание юридической помощи хозяйствующим субъектам по спорам, возникающим из лицензионных правоотношений // Черные дыры в российском законодательстве. - 2002. - № 2.

211. Хуторецкий Р.Б. Лицензирование в гражданском праве // Право и жизнь. -2000.-№29.

212. Шейнин Л.Б. Государственная регистрация недвижимости: создает право или подтверждает его? // Журнал российского права. - 2004. - № 10.

ЭЛЕКТРОННЫЕ РЕСУРСЫ

213. Закон о ценных бумагах США 1933 года (http -.//www, sec. gov/about/laws/sa3 3 .pdf)

214. Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (http://www.minfm.gov.by/rmenu/departament/)

215. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (U.S. Securities and Exchange Commission) (http://www.sec.gov)

216. Министерство финансов Российской Федерации (http://www.minfin.ru)

217. ОАО «Московская биржа» (http://www.moex.com)

218. Служба по финансовым рынкам Канады (Autorité des marchés financiers) (http://lautorite.qc.ca/en/index.html)

219. Федеральная служба по финансовым рынкам (http://ffms.ru; http://www.fcsm.ru)

220. Федеральное агентство по управлению государственным имуществом (http://ca.rosim.ru)

221. Центральный банк Российской Федерации (http://cbr.ru)

222. Электронное периодическое издание «Лента.ру» интернет-газета (http://lenta.ru)