Уголовная ответственность за преступления, совершаемые при размещении ценных бумаг тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.08, кандидат юридических наук Русеева, Светлана Валерьевна

• Русеева, Светлана Валерьевна
• кандидат юридических наук
• 2001

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Русеева, Светлана Валерьевна

ВВЕДЕНИЕ

Глава 1. ФОНДОВЫЙ РЫНОК И ЦЕННЫЕ БУМАГИ В СИСТЕМЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ, ОХРАНЯЕМЫХ УГОЛОВНЫМ ЗАКОНОМ

1.1. Фондовый рынок: понятие и структура, правовое регулирование. Место фондового рынка в современной экономике.

1.2. Ценные бумаги в системе экономических отношений, охраняемых уголовным законом

1.3. Участники рынка ценных бумаг и их значение в формировании и развитии фондового рынка

1.4. Понятие и классификация преступлений, нарушающих порядок обращения ценных бумаг на фондовом рынке

Глава 2, РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА РЕГУЛИРОВАНИЯ И

ОХРАНЫ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОМ

И ЗАРУБЕЖНОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ

2.1. Исторический аспект становления и развития института охраны фондового рынка в российском и советском законодательстве

2.2. Вопросы правового регулирования выпуска и обращения ценных бумаг в законодательстве зарубежных стран

Глава 3, ЮРИДИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ И ПРОБЛЕМЫ КВАЛИФИКАЦИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, ПОСЯГАЮЩИХ НА УСТАНОВЛЕННЫЙ В ЗАКОНЕ ПОРЯДОК ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1. Юридический анализ составов преступлений, предусматривающих ответственность за злоупотребления при выпуске ценных бумаг

3.2. Вопросы применения законодательства об ответственности за нарушения урегулированного законом порядка эмиссии фондовых инструментов

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Уголовная ответственность за преступления, совершаемые при размещении ценных бумаг»

Актуальность диссертационного исследования.

Изменения социально-экономических отношений в России обусловили структурные преобразования во всех сферах жизнедеятельности общества и государства, повлекли кардинальную трансформацию как юридической формы, так и реального содержания экономических отношений. Переход годами отлаженной экономической системы в новую форму объективно влечет за собой появление ранее не известных нашему обществу экономических явлений и институтов, что служит причиной зарождения новых видов отношений. Вместе с тем, процесс реформирования экономики в силу объективных и субъективных факторов осуществляется с большими трудностями.

В последние годы все чаще обнаруживается отсутствие нормативной базы, необходимой для урегулирования новых экономических отношений и осуществления государственного контроля в данной области, что заметно осложняет борьбу с преступностью в сфере экономики в условиях свободного рынка.

Любой правовой пробел в сфере экономических процессов влечет различного рода неблагоприятные последствия, нарушающие интересы государства, предпринимателей, граждан, сбои в нормальной деятельности отдельных сфер экономики; а, зачастую, и усиление социальной напряженности в обществе. По этой причине срочного усовершенствования требуют нормы основных отраслей российского права, а приоритетной задачей, как правотворческой, так и правоприменительной в условиях происходящих реформ становится обеспечение экономической безопасности государства, а также защита базовых основ свободного рынка.

Понадобился ряд горьких уроков, тяжелых провалов, имевших место при разрешении экономических противоречий неправовыми методами, что осознать: принцип максимального невмешательства государства в экономику дорого обходится экономической системе общества, приводит к все новым ошибкам.

В складывающихся условиях особую актуальность приобретает изучение проблемы формирования, законодательной регламентации и практического осуществления государственной политики противодействия преступлениям, совершаемым на фондовом рынке. Приходится с сожалением констатировать, что официальное отношение государства к правонарушениям на рынке ценных бумаг долгое время оставалось нейтральным. Несмотря не целую систему "пирамид", поразившую российское общество в 90-х годах прошлого века, принятое законодательство о рынке ценных бумаг до сих пор содержит пробелы и противоречия с другими законодательными актами, а в Уголовном кодексе отсутствует системность подхода к охране фондового рынка, являющегося, по существу, финансовой основой проведения и развития современных структурных преобразований в экономике. Недооценка уголовно-правовых средств решения экономических проблем способствует усилению негативных тенденций в экономике, росту экономических преступлений, созданию новых направлений и расширению традиционных сфер теневой экономики. И лишь в последнее время эмиссия и обращение ценных бумаг начали обретать свои права в действующем законодательстве и научной литературе, приковывая к себе пристальное внимание ученых теоретиков и практиков в силу неурегулированности и неоднозначности толкования многих вопросов, а равно отсутствия какого-либо опыта эффективной борьбы с противоправными посягательствами на установленный порядок эмиссии ценных бумаг у оперативных подразделений, органов предварительного расследования и суда.

До вступления в действие уголовного закона злоупотребления при эмиссии в сферу действия уголовного закона не входили, ограничивались, в основном, гражданско-правовыми правоотношениями. И в настоящее время многие правонарушения на фондовом рынке, влекущие причинение существенного ущерба участникам рынка ценных бумаг, рассматриваются как гражданско-правовые деликты, либо административные правонарушения, несмотря на высокую степень их общественной опасности, адекватно оцененной в странах с давними традициями правового регулирования фондового рынка. Однако и с принятием соответствующих уголовно-правовых норм нельзя с полной уверенностью утверждать, что проблема привлечения к ответственности лиц, виновных в совершении данных преступлений, будет окончательно решена. Серьезные затруднения в практическом применении ст. 185 УК РФ работниками правоохранительных органов вполне очевидны и вызваны как несовершенством уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за подобного рода действия, а также отсутствием научной разработки элементов рассматриваемых составов преступлений и научно-обоснованных рекомендаций по квалификации злоупотреблений при эмиссии ценных бумаг.

Поднятые проблемы обусловливают актуальность выбранной темы диссертационного исследования как в теоретическом плане, так и в аспекте задач совершенствования практической правоприменительной деятельности.

С учетом изложенного актуальность диссертационного исследования определяется:

- появлением новых для России экономических явлений и правовых институтов, формированием ранее не известных видов общественных и социальных отношений;

- отсутствием четкой линии законодательного регулирования эмиссии и обращения ценных бумаг, а также охраны прав и законных интересов инвесторов;

- необходимостью определения природы различных видов ценных бумаг в целях эффективного применения норм об ответственности за злоупотребления на фондовом рынке;

- отсутствием в отечественной науке уголовного права монографического исследования фондового рынка и ценных бумаг как уголовно-правовых категорий;

- трудностями в практическом применении нормы, предусматривающей ответственность за злоупотребления при выпуске (эмиссии) ценных бумаг;

- требованиями обеспечения принципа законности в деятельности правоохранительных органов, направленной на предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности.

Целями и задачами диссертаг^ионного исследования являются: определение юридической сущности различных видов ценных бумаг в уголовном праве; изучение социального, экономического и правового содержания рынка ценных бумаг и его места в системе экономических отношений, охраняемых уголовным законом; выявление социальной и уголовно-правовой сущности общественно-опасных посягательств на сферу выпуска и обращения фондовых инструментов; всесторонний анализ злоупотреблений при эмиссии ценных бумаг; оценка достаточности существующей нормативно-правовой базы для противодействия указанным деяниям и разработка предложений по совершенствованию редакции отдельных норм уголовного закона.

Достижение перечисленных целей обеспечивается решением следующих задач диссертационного исследования:

- определение понятия "ценная бумага" как уголовно-правовая категория, а также изучение динамики развития указанного термина в российском законодательстве;

- изучение правового опыта охраны фондового рынка в современном законодательстве зарубежных стран;

- развернутая характеристика состава злоупотреблений при выпуске ценных бумаг (эмиссии), выяснение специфики предмета этого преступления и особенностей его объективной стороны;

- определение направлений совершенствования отечественных уголовно-правовых основ противодействия преступлениям на фондовом рынке.

Объект и предмет исследования. В качестве объекта исследования автором избраны общественные отношения, возникающие в связи с применением уголовно-правовых мер воздействия на лиц, виновных в совершении посягательств, нарушающих регламентируемый законодательством порядок выпуска и обращения ценных бумаг.

Предмет исследования:

- нормы отраслевого законодательства, регламентирующие деятельность фондового рынка;

- уголовно-правовые нормы, предусматривающие ответственность за противоправные посягательства на порядок выпуска и обращения ценных бумаг;

- зарубежные экономические и правовые источники, содержащие нормы об ответственности за злоупотребления на фондовом рынке.

Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составляет диалектико-материалистический подход к изучаемым явлениям, дающий возможность объективно и всесторонне рассмотреть урегулированные нормами права основы деятельности фондового рынка и политику государства, направленную на противодействие злоупотреблениям с ценными бумагами.

В ходе исследования применены достижения наук уголовного права, гражданского, финансового, предпринимательского, банковского права, криминологии, философии и экономики. В качестве основных способов достижения поставленных целей были использованы догматический метод, сравнительно-правовой, историко-правовой, социологический, системно-структурный и ряд других методов исследования законодательных и иных нормативных актов. Кроме того, в связи со сложностью и специфичностью поставленных задач методологическую основу исследования составляют частные экономические методы - экономико-статистические, методы прогнозирования экономических процессов.

Методика исследования образована совокупностью приемов, используемых для разработки темы, и включает в себя изучение как российского, так и зарубежного законодательства; работу с документами (статистические материалы, материалы следственной практики, в том числе отказные); интервьюирование сотрудников правоохранительных органов, прокуратуры, суда Нижегородской, Ивановской, Владимирской, Калининградской областей и г. Москвы (проинтервьюировано 118 человек), а также представителей 38 коммерческих структур, занятых на фондовом рынке, 19 банков, экспертов (проинтервьюировано 92 человека, в том числе 14 специалистов в области финансов из США) по вопросам регулирования фондового рынка и обращения ценных бумаг; анализ экспертных оценок, в том числе даваемых средствами массовой информации, а также материалов правовых информационных баз данных ("Гарант", "Консультант-Плюс", ФКЦБ РФ), посвященных вопросам фондового рынка.

Теоретическая основа исследования. Бланкетный характер уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за преступления, совершаемые на фондовом рынке, ставит перед правоприменителем проблему системного анализа действующего законодательства. Употребляемый в законе понятийный аппарат предопределяет необходимость обращения не только к трудам правоведов, но и к работам экономистов.

Теоретическую базу исследования, с использованием которой были рассмотрены основные проблемы, определившие его задачи, составляют труды отечественных ученых в области уголовного права, экономики, гражданского права: М.М. Агаркова, М.Ю. Алексеева, В.К. Бабаева, В.А. Белова, А.И. Басова, Б.В. Волженкина, В.А. Воробьева, Н.И. Берзона, Т.Б.Бердниковой, Я.М. Брайнина, Л.Г. Ефимовой, С.Э. Жилинского, Л.Д. Гаухмана, В.К. Гли-стина, А.С. Дагеля, Н.Д. Дурманова, А.Ф. Жигалова, Г.А. Злобина, A.M. Иванова, В.Н. Зырянова, М.П. Карпушина, А .Я. Козаченко, В.П. Котина, Г.А. Кригера, А.П. Кузнецова, М.А. Крыловой, Л.Л. Кругликова, А .Г. Корчагина, В.И. Курляндского, Н.Ф. Кузнецовой, А.А. Конева, Н.А. Лопашенко, В.В. Лунеева, С.В. Максимова, Я.М. Миркина, Д.И. Мейера, Л.А. Лунца, С.И. Мурзакова, А.В. Наумова, П.Н. Панченко, А.А. Пионтковского, Т.В. Пинке-вич, Э.С. Тенчова, С.П. Ставило, В.А. Суханова, А.Ю. Чупровой, Г,Ф. Шершеневича, A.M. Фемелиди, B.C. Устинова, JI.K. Юлдашбаевой, A.M. Яковлева, П.С. Яни, Б.В. Яцеленко и других авторов.

Теоретическую основу диссертационного исследования составили также произведения зарубежных, преимущественно американских экономистов и криминологов: И.Бредли, Ю.Бригхема, Л.Гаслянски, Д.Миттла, У.Карри, Н.Кларка, У.Гилмора, М.Леви, Р.Тьюлза, Т. Тьюлза, К.Розенберга, Р. Хил-лмена, М.Эйзенберга и других.

Таким образом, выработанные в науке подходы формируются посредством привлечения и использования не только узкоспециальной литературы, освещающей воздействие уголовно—правовых средств на преступность, но и источников по философии, общей теории права, гражданскому, финансовому, банковскому праву и экономической теории.

Научная новизна исследования. При всей важности рассматриваемой темы, состояние ее разработанности в научной литературе является эпизодическим, а потому недостаточно полным. В монографиях и статьях имеются положения, касающиеся определенных проблем правовой оценки посягательств на фондовый рынок, тем не менее исследуемая тема не получила комплексного теоретического освещения.

Научная новизна диссертационной работы состоит в том, что предпринята одна из первых попыток системного анализа на монографическом уровне вопросов выпуска и обращения ценных бумаг в уголовном законодательстве; проведено историко-правовое и сравнительно-правовое исследование проблемы; сформулированы и обоснованы предложения по дальнейшему совершенствованию уголовного законодательства, обеспечивающие эффективность мер государственного воздействия, применяемых к лицам, виновным в злоупотреблениях на фондовом рынке.

На защиту выносятся следующие положения, составляющие в совокупности концептуальную схему исследования.

1. Понятие фондового рынка как объекта уголовно-правовой охраны; понятие и классификация преступлений, совершаемых в сфере выпуска, размещения и обращения ценных бумаг.

2. Понятие, правовая и экономическая природа ценных бумаг (в том числе бездокументарных) как предметов уголовно-правовой охраны.

3. Социальная обусловленность установления уголовной ответственности за злоупотребления при эмиссии ценных бумаг.

4. Юридический анализ и вопросы применения законодательства о злоупотреблениях при эмиссии ценных бумаг.

5. Основные экономико-правовые характеристики предмета злоупотреблений на первичном фондовом рынке, влияющие на квалификацию деяния.

6. Круг субъектов злоупотреблений на первичном фондовом рынке и перспективы введения специальных уголовно-правовых основ противодействия указанным посягательствам.

7. Направления совершенствования действующего отраслевого законодательства в целях устранения существующих правовых коллизий, упорядочения и расширения полномочий контролирующих органов, в частности Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

8. В целях повышения эффективности борьбы с противоправными посягательствами на регулируемый законом порядок выпуска и обращения фондовых инструментов, автором сформулированы и обоснованы конкретные предложения по совершенствованию уголовного законодательства.

A. Ввести в уголовное законодательство норму, предусматривающую ответственность за незаконный выпуск корпоративных ценных бумаг.

Б. Причинение крупного ущерба в случае злоупотреблений при эмиссии ценных бумаг рассматривать в качестве обстоятельства, отягчающего ответственность за это деяние.

B. Ввести в Уголовный кодекс норму, предусматривающую ответственность за нарушения, совершаемые лицами, ответственными за выпуск государственных или муниципальных ценных бумаг.

Г. Дополнить уголовный закон нормой, предусматривающей ответственность за нарушение правил ведения бухгалтерского учета и отчетности и подделку бухгалтерских документов.

Д. Ввести уголовную ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг, а равно лиц, выполняющих управленческие функции в корпорациях-эмитентах, либо в инвестиционных фондах за использование инсайдерской информации до момента ее раскрытия в целях получения льгот и преимуществ для себя, или других юридических либо физических лиц,

Е. В целях защиты интересов инвесторов предусмотреть уголовную ответственность должностных лиц предприятий-эмитентов за уклонение от раскрытия информации инвестору либо государственным органам.

9. Целесообразность установления фиксированного размера крупного материального имущественного ущерба, причиненного злоупотреблениями на фондовом рынке отдельно для частных лиц и корпораций.

10. Ввиду несоответствия действующей системы штрафов эффективности уголовного наказания, предлагается ввести изменения и дополнения в ст. 46 УК РФ.

11. Анализируя причины и условия, способствующие росту преступлений с ценными бумагами,' автор формулирует предложения и определяет меры по снижению риска злоупотреблений на первичном рынке ценных бумаг.

Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что в представленной к защите работе впервые на монографическом уровне осуществлено исследование проблем уголовно-правовой оценки нарушений регламентированного законом порядка выпуска и обращения ценных бумаг. Настоящее исследование призвано решить задачу создания модельной схемы применения действующего закона в целях противодействия злоупотреблениям на фондовом рынке, что, по мнению диссертанта, позволит в перспективе выработать частные методики использования в юридической практике современных достижений отечественной и зарубежной науки в данной области.

Апробация результатов исследования и их внедрение в практику. Основные теоретические положения и выводы автора нашли отражение в опубликованных работах и выступлениях, в том числе на всероссийских и международных конференциях: Всероссийском семинаре "Актуальные проблемы управления собственностью" (19-20 марта 1999 г., Москва); международном научно-практическом семинаре "Проблемы квалификации и расследования преступлений в сфере экономики" (Тамбов, 20-21 апреля 2000 г.); международной научно-практической конференции "Коррупция в органах государственной власти: природа, меры противодействия, международное сотрудничество" (Н.Новгород, 6-8 декабря 2000 г.); международной научной конференции "Актуальные проблемы совершенствования законодательства на рубеже веков" (Н.Новгород, 17— 18 октября 2000 г.); всероссийской научно-практической конференции "Бизнес и население: правовые аспекты" (Н.Новгород, 20-22 сентября 2000 г.); "Экономика и преступность" (круглый стол журналов "Организованная преступность и коррупция", "Правоведение", "Российский юридический журнал", "Обзор организованной преступности" (Н.Новгород, 13-14 марта 2001 г.); международном семинаре "Судебная власть в России. Судебная практика как источник права" (Н.Новгород, 31 мая - 1 июня 2001 г.), а также научных конференциях адъюнктов и соискателей в Н.Новгороде, Владимире, Москве в 1999-2001 гг.

На основе положений диссертационного исследования с участием автора разработаны Методические рекомендации по применению норм об уголовной ответственности за злоупотребления на первичном рынке ценных бумаг (для работников следственных аппаратов), внедренные в практику Главного Следственного управления ГУВД Нижегородской области.

Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность Управления по борьбе с экономическими преступлениями ГУВД Нижегородской области, а также учебный процесс кафедры уголовного, уголовно-исполнительного права и криминологии Нижегородской академии МВД России,

Структура диссертации. Диссертационное исследование состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения и списка использованной литературы.

Заключение диссертации по теме «Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право», Русеева, Светлана Валерьевна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проблема охраны фондового рынка, нормальное функционирование которого является непременным условием успешного осуществления экономической деятельности в условиях свободной конкуренции, — одна из актуальных проблем теории и практики российского уголовного законодательства. Повышенный интерес к этой проблеме обусловлен рядом обстоятельств, связанных с социально-экономическими преобразованиями в России, угрожающим ростом криминализации жизненно важных сфер экономики, огромным ущербом, причиненным образованием финансовых "пирамид".

Анализ российского законодательства, сравнительное исследование зарубежного права, обобщение практики правоприменительных органов, результаты интервьюирования сотрудников ОБЭП, следствия, суда, а также специалистов-профессионалов рынка ценных бумаг, в том числе финансовых консультантов из США, позволили провести всестороннее исследование проблемы, избранной в качестве темы диссертации и сформулировать следующие выводы.

1. Анализ норм Уголовного Кодекса России показывает, что законодательство, регламентирующее порядок размещения и обращения ценных бумаг, не нашло в нем своего адекватного отражения, многие пробелы в этой сфере создают благоприятную обстановку для совершения правонарушений.

2. В правовой литературе, посвященной анализу экономических преступлений, не всегда правильно оценивается значение фондового рынка и его места в системе рынка финансового.

Рынок ценных бумаг определяется как составная часть финансового рынка, охватывающая отношения, возникающие по поводу выпуска и оформления специальных документов, которые могут самостоятельно продаваться, покупаться и погашаться, - ценных бумаг, с целью привлечения дополнительных финансовых ресурсов в различные сферы экономики.

3. Принимая во внимание существующие в науке точки зрения относительно определения ценных бумаг, диссертант приходит к выводу, что определения, предложенные цивилистами, неполно отражают экономическое содержание ценной бумаги, акцентируя внимание лишь на форме ее существования. Поэтому была предпринята попытка дать свое определение этих фондовых инструментов.

Ценная бумага представляет собой строго определенную в законе форму удостоверения права собственности на капитал, либо право на получение доходов от эксплуатации реальных активов или фиктивного капитала.

4. В работе была проделана классификация ценных бумаг, все виды которых подразделены на группы, базирующиеся на определенных критериях. Особого внимания заслуживает классификация ценных бумаг на документарные и бездокументарные. В отношении последних в праве ведутся дискуссии, касающиеся возможности отнесения этого вида ценных бумаг к вещам. Для уголовного права решение этого вопроса важно в связи с проблемами, возникающими при квалификации похищения бездокументарных ценных бумаг, а также при их подделке.

По мнению диссертанта, бездокументарная ценная бумага - это как таковая вещь, находящаяся в гражданском обороте, на которую распространяются все правила о вещах в гражданском законодательстве, отличающаяся от других ценных бумаг лишь формой фиксации удостоверяемых ею прав. В уголовном праве бездокументарную ценную бумагу, безусловно, можно отнести к имуществу.

5. Система регулирования фондового рынка нуждается в корректировке. Предоставленные Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России права не позволяют ей в полной мере контролировать ситуацию на фондовом рынке. Недостаток полномочий не позволяет предпринимать необходимые действия не только для предупреждения злоупотреблений, но и для пресечения правонарушений на рынке ценных бумаг. Для придания обращению ценных бумаг в России цивилизованного характера необходимо предоставить возможность Федеральной комиссии проводить собственные расследования фактов злоупотребления с обязательным предоставлением любых документов, правом вызова свидетелей и обращения в суд для принятия решения по материалам следствия. В компетенцию Комиссии следует ввести право на запрет (в том числе и постоянный) заниматься профессиональной деятельностью лицам, уличенным в злоупотреблениях на фондовом рынке.

6. В настоящее время в России рынок ценных бумаг не объединен единой системой коммуникаций, поэтому саморегулируемые организации не имеют того влияния, которое присуще аналогичным образованиям в странах с развитой экономикой. В силу указанных обстоятельств в России нет единых правил совершения сделок на фондовом рынке. Предлагаемый ФКЦБ РФ Корпоративный кодекс эмитентов не распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, хотя правила честного ведения операций с ценными бумагами необходимы.

7. Законодательство России о фондовом рынке содержит пробелы, которые следует устранить, в том числе путем внесения дополнений и изменений в закон "О рынке ценных бумаг". Представляется целесообразным включить в статью вторую указанного закона иные, помимо акций и облигаций, ценные бумаги, эмиссию которых следует регулировать законодательно: векселя, опционные свидетельства, варранты, права, депозитарные расписки.

Закон РФ "Об акционерных обществах" прямо запрещает выпуск акций на предъявителя при создании акционерных обществ. Однако этот вид ценных бумаг считается на фондовом рынке одним из наиболее удобных инструментов. Поэтому более чем в шестидесяти случаев из ста выпуск предъявительских акций не регистрируется, создавая угрозу причинения ущерба инвесторам. Исходя из изложенного, следует внести изменения в ст. 25 закона "Об акционерных обществах", исключив положение об обязательности выпуска именных ценных бумаг при учреждении акционерных обществ.

8. Противоречия в законах "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг" создают проблемы с регистрацией выпусков фондовых инструментов. Согласно ст. 34 закона "Об акционерных обществах" акции к моменту регистрации вновь создаваемого общества должны быть оплачены в размере не ниже 50% уставного капитала. В то же время, для регистрации ценных бумаг документы на регистрацию следует представить в срок, не позднее 30 дней с момента регистрации акционерного общества. Представляется, что выходом из коллизии может быть одновременная регистрация ценных бумаг и создаваемого акционерного общества.

9. Одним из наиболее распространенных видов злоупотреблений на фондовом рынке, не запрещенных законодательно, является использование инсайдерской информации, ущерб от которого превышает десятки миллионов долларов. Профилактическую роль могли бы сыграть дополнения в Уголовный кодекс РФ, предусматривающие ответственность за использование инсайдерской информации (ст. 1831 УК РФ).

Ст. 1831. Использование инсайдерской информации

1. Использование инсайдерской информации до ее публичного объявления лицом, располагающим такими сведениями в силу занимаемой им должности либо договора, для заключения сделок, а равно передача указанными лицами инсайдерской информации для совершения сделок иным юридическим или физическим лицам, наказывается.

2. Те же действия, совершенные неоднократно или группой лиц по предварительному сговору, а равно повлекшие причинение крупного ущерба, банкротство корпорации либо прекращение ее деятельности, наказывается.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Русеева, Светлана Валерьевна, 2001 год

1.1. Конституция Российской Федерации // Российская газета. — 1993. - 25 декабря. - С.1-5.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации. — М.: Вердикт,2000.

3. Уголовный кодекс Российской Федерации. М.: Инфра-М-Норма, 2000.

4. Бюджетный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства РФ. 1998. - № 31. - Ст. 3823.

5. Закон РФ "Об акционерных обществах" от 26.12.95 г. № 208-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996. № 1. - Ст. 1.

6. Закон РФ "О бухгалтерском учете" от 23.02.96 г. № 129-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. - № 48. - Ст. 5369.

7. Закон РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" от 09.10.92 г. № 3615-1 //.// Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1992. - № 45. - Ст. 2542.

8. Закон РФ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: Федеральный закон // Российская газета. 1999. — 11 марта.

9. Закон РФ "Об информации, информатизации и защите информации" от 20.02.95 г. № 24-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. - № 8. - Ст. 609.

10. Закон РФ "О некоммерческих организациях" от 12.01.96 г. № 7-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. - № 3. - Ст. 145.

11. Закон РФ "О негосударственных пенсионных фондах" от 8.04.98г. № 75 // Российская газета. 1998. - 13 мая.

12. Закон РФ "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.98 г. № 14-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. -1998.-№7.-Ст. 785.

13. Закон РФ "Об основах государственной службы Российской Федерации" от 31.07.95 г. № 119-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. - № 31. - Ст. 2990.

14. Закон РФ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" от 29.06.98 г. № 136 // Собрание законодательства РФ. 1998. - № 31. - Ст. 3814.

15. Закон РФ "О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных" от 23.09.92 г. № 3523-1 // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1992. - № 42. - Ст. 2325.

16. Закон РФ "О переводном и простом векселе" от 21.02.97 г. // Российская газета. 1997. - 11 марта.

17. Закон РСФСР "О предприятиях и предпринимательской деятельности" от 25.12.90 г. № 445-1 // Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1990. - № 30. - Ст. 418.

18. Закон РФ "О приватизации государственного имущества и об основах приватизации муниципального имущества в Российской Федерации" от 21.07.97 г. № 123-Ф3 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1997. - № 30. - Ст. 3595.

19. Закон РФ "О рекламе" от 14.06.95 г. № 108-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. - № 30. - Ст. 2864.

20. Закон РФ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 г. № 39-Ф3 (с изменениями от 26 ноября 1998г.) // Собрание законодательства Российской Федерации.-1996.-№ 17.-Ст. 1918; 1998.-№ 48. С.5857.

21. Закон РФ "О средствах массовой информации" от 27.12.91 г. № 2124-1 // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1992. - № 7. - Ст. 300.

22. Закон РФ "О счетной палате Российской Федерации" от 11.01.1995 г. № 4-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. -1995.-№3.-Ст. 167.

23. Закон о товарных биржах и биржевой торговле от 20.02.92 г. № 2383-1 // Ведомости Совета народных депутатов РСФСР. 1992. - № 18. -Ст. 961.

24. Закон РФ "О финансово-промышленных группах" от 25.10.95 г. // Юрист. 1995. - № 5-6.

25. Закон РФ "О Центральном банке РСФСР (Банке России)" от 26.04. 95 г. № 65-ФЗ (с изменениями и дополнениями) // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. - № 18. - Ст. 1593; 1999. - № 28. -Ст. 3472.

26. Основы законодательства РФ о нотариате от 11.02.93 г. // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. 1993. -№ 10.-Ст. 357.

27. Указ Президента РФ "О мерах по реализации промышленной политики при приватизации государственных предприятий" от 16.11.92 г. № 1392 // Собрание актов Президента РФ и Правительства РФ. 1992. -№21.-Ст. 1731.

28. Указ Президента РФ "Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров" от 21.03.96 г. № 408 // Собрание законодательства РФ. — 1996. — № 13.— Ст.1311.

29. Указ Президента РФ "Об утверждении Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" от 01.07.96 г. № 1009 // Собрание законодательства РФ. 1996. - № 28. - Ст.3357.

30. Указ Президента РФ "Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации" от 01.07.96 г. № 1008 // Собрание законодательства РФ. 1996. - № 28. — Ст. 3356.

31. Положение "О порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации": Утверждено Постановлением от 24.02.94 г. № 152 (с изменениями от 12.03.96 г.) // Сборник актов постановлений правительства. 1994. - № 10. — ст.787.

32. Постановление Правительства РСФСР "О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну" от 05.12.91 г. № 35 // Собрание Постановлений Правительства РСФСР. 1992. - № 1-2. - Ст. 7.

33. Постановление Правительства Российской Федерации "О Федеральной целевой программе по усилению борьбы с преступностью на 19992000 годы" от 10.03.99 г. № 270 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. - № 12. - Ст. 1484.

34. Постановление Правительства Российской Федерации "Об утверждении Государственной программы защиты прав инвесторов на 1998— 1999 годы" от 17.07.98 г, № 697 // Собрание законодательства РФ. 1998. -№ 28. - Ст. 3355.

35. Инструкция Центробанка России от 17.09.96 г. № 8 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (в редакции Указаний ЦБ РФ от 03.04.2000 г. № 768-У, № 769-У).

36. Инструкция Центробанка России от 25.07.96 г. № 44 "Правила введения учета депозитарных операций кредитных организаций".

37. О банковских операциях с векселями: Письмо ЦБ РФ от 09.09.91 г. № 14-3/30.

38. Положение о Региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Нижегородской области (Приказ ФКЦБ РФ от 18.05.95г.).

39. Положение о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (Постановление ФКЦБ РФ от 17.10.97 г. №37).

40. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (Постановление ФКЦБ РФ от 23 Л1.98 г. № 51).

41. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.97 г. № 36).

42. Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (Постановление ФКЦБ РФ от 2.10.97 г. в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 20.04.98 г. № 8).

43. Положение о системе раскрытия информации (Постановление ФКЦБ РФ от 9.01.97 г. № 2; от 29.11.99 г. № 10).

44. Положение об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг (в ред. Указания Центробанка РФ от 7.04.2000 г. № 771-У).

45. Положение о порядке рассмотрения дел о наложении штрафов за нарушение законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг от 7.06.99 г. // Российская газета. 1999. - 4 августа.

46. Постановление ФКЦБ РФ "Об опционном свидетельстве и его применении и утверждении Стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии" от 9.01.97 г. № 1 (В ред. Постановления ФКЦБ РФ от 31.12.97 г. №45).

47. Постановление ФКЦБ РФ "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" от 16.10.97 г. № 36.

48. Постановление ФКЦБ РФ "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов" от 22.09.2000 г. № 18.

49. Постановление ФКЦБ РФ "Об утверждении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" от 23.11.98 г. № 50.

50. Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: Постановление ФКЦБ РФ № 10 от 15.08.2000 г. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 21.03.2001 г. №4).

51. Правша по выпуску и оформлению депозитных и сберегательных сертификатов. Утверждены Письмом Центрального банка РСФСР от 10.02.92 г. № 14-3-20 // Бизнес. Банки. Биржи. 1992. - № 9.

52. Телеграмма Центрального Банка России от 5.07.96 г, "О бездокументарных простых векселях".

53. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации "О практике назначения судами уголовного наказания" от 11.06.99 г. № 40 // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1999. - № 8.

54. Стандарты эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 31.12.97 г. № 45).

55. Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии (Утверждены Постановлением ФКЦБ РФ от 11.11.98 г. № 47; в ред. Постановления ФКЦБ от 20.09.2000 г. № 16).

56. Стандарты эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций (Утверждены Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.97 г. № 8; с изменениями от 11.11.98 г. № 48)1.. Иные официально-документальные материалы

57. Городовое положение 1870 г. // Свод узаконений и уставов кредитных. Т. 2. - Изд. Анисимова, 1873. - Ст. 124.

58. Новый Уголовный кодекс Франции. М.: Юридический колледж МГУ, 1994.-211с.

59. О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине: Закон Украины от 30 октября 1996 г. // Закони Украши. Т.11. - К., 1997. -С.177-188.

60. О национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине: Закон Украины от 10 декабря 1997 г. // Голос Украины. — 1998. 6 января.

61. О ценных бумагах и фондовой бирже: Закон от 18 июня 1991 г. // Закони Украши. Т.2. - К., 1996. - С.3-6.

62. Положение Совета Народных Комиссаров "О государственных сберегательных кассах" от 26.12.22 г. // Собрание уголовного законодательства. 1923. - № 1. - Ст. 13.

63. Положение "О кооперативном кредите". Принято в 1927 г. // Собрание законодательства СССР. 1927. — № 4. — Ст. 44.

64. Положение о ценных бумагах. Утверждено Постановлением Совета Министров СССР от 19 июня 1990 г. № 590 // СП СССР. 1990. - Отдел 1.-№ 15.-Ст.82.

65. Правила осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг: Постановление ФКЦБ РФ от 23.03.2001 г. №6.2Л5. Проект Кодекса корпоративного поведения Российской Федерации.

66. Проект Федерального закона "О борьбе с организованной преступностью" // Щит и меч. 1994. — 27 октября. — С. 1-3.

67. Российский статистический ежегодник: Статистический сборник.- М., 1998.

68. Российский статистический ежегодник: Статистический сборник. -М, 1999.

69. Сборник документов по истории уголовного законодательства СССР и РСФСР. 1917-1952. / Сост. А.А.Герцензон. М.: Госюриздат, 1955. -327 с.

70. Сборник Постановлений Пленума Верховного Суда СССР (19241986 гг.). -М.: Известия, 1987. 1040 с.

71. Уголовное Уложение, Высочайше утвержденное 22 марта 1903г.- СПб.: Издание Государственной канцелярии, 1903. 284 с.

72. Уголовный кодекс Испании / Ред. Н.Ф. Кузнецова, Ф.М. Решетников. -М.: Зерцало, 1998. -218 с.

73. Уголовный кодекс РСФСР 1922 г. // Собрание узаконений и распоряжений Рабоче-крестьянского правительства РСФСР. 1922. - № 15. -Ст. 153.

74. Уголовный кодекс РСФСР ред. 1926 г. // Собрание узаконений и распоряжений Рабоче-крестьянского правительства РСФСР. 1926. — № 80. -Ст. 148.

75. Уголовный кодекс РСФСР 1960 г. // Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1960. - № 40. - Ст. 591.

76. Уголовный кодекс РСФСР 1960 г. (с изм. и доп. по сост. на 1 янв. 1996 г.)-М.: СПАРК, 1996.-152 с.

77. Уголовный кодекс Российской Федерации (проект) // Российская газета. 1995. - 25 января, 1 февраля. - С.1, 10-16.

78. Уголовный кодекс Российской Федерации (проект). — Н.Новгород: Литера, 1995. 252 с.

79. Уголовный кодекс Республики Болгария. — Минск: Тесей, 2000.

80. Уголовный кодекс Республики Беларусь. — Минск: Тесей, 2000.

81. Уголовный кодекс Голландии. СПб., 2000.

82. Уголовный кодекс Испании. М., 1998.

83. Уголовный закон Латвийской республики. Минск, 1999.

84. Уголовный кодекс Республики Украина (с изм. и доп. по сост. на 1 июля 1996 г.). Харьков: Рубикон, 1996. - 247 с.

85. Уголовный кодекс Украины (принят 05.04.2001 г.) // Голос Украины. -2001.-19 июня. № 107.

86. Уголовный кодекс республики Польша. — Минск, 1998.

87. Уголовный кодекс ФРГ. -М., 2000.

88. Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1885 г. (в ред. 1866 и 1885 г.г.). Издание восемнадцатое, пересмотренное и дополненное. Издано А.Н. Таганцевым. СПб.: Российская типография, 1915. - 1285с.

89. Управление имущественным комплексом г. Нижнего Новгорода: Сборник нормативных актов. Н.Новгород, 2000. - 317 с.

90. Устав государственных трудовых сберегательных касс СССР, утвержденный Советом Министров СССР 11.07.77 г. // Собрание постановлений Совета Министров СССР. 1977. - № 21. - Ст. 131.

91. Устав Центрального сельскохозяйственного банка СССР. Принят в 1927 г. II Собрание законодательства СССР. 1927. -№ 4. - Ст. 426.

92. Ш. Источники по методологии исследования, книги, монографии, учебная и справочная литература

93. Агарков М.М. Понятие и виды ценных бумаг. 490 с.

94. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. М., 1927. - 512 с.

95. Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. — М.: Финансы и статистика, 1992. 352 с.

96. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. М., 1991. - 254 е.

97. Афонина С.Н. Рынок ценных бумаг. М.; Аудитор, 1997. - 194 с.

98. Бабаев В.К., Бабаев С.В. Функции современного российского государства. Н.Новгород, 2001. - 99 с.

99. Базовый курс по рынку ценных бумаг / Под ред. А.Д.Радыгина, Л.П.Хабарова, Л.Б.Шапиро. М.: Деловой экспресс, 1997. - 485 с.

100. Барац С.М. Задачи вексельной реформы в России. По поводу Устава вексельного 1893 года. СПб., 1896. - 318 с.

101. Батлер У.Э., Гаша—Батлер М.Е. Корпорации и ценные бумаги по праву России и США. М.: Зерцало, 1997. - 97 с.

102. Белов В.А. Ценные бумаги в российском Гражданском Кодексе. -М.: Юр.Информ, 1996. 236 с.

103. Белов В.А. Практика вексельного права. М.: ЮнИНФОРМ, 1998. - 264 с.

104. Белогриц-Котляревский JI.C. Очерки русского уголовного права. Общая и особенная часть: Лекции. Киев: Южно-русское книгоиздательство Ф.А. Иогансонва, 1896. - 678 с.

105. Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. М.: Ин-фра-М, 2000. - 270с.

106. Брейли Р., Майерс С. Принципы корпоративных финансов. / Пер. с англ. М.: Олисин-Бизнес, 1997. - 1120 с.

107. Бригхем Ю., Гапенски Л. Финансовый менеджмент: Полный курс: Пер. с англ. / Под ред. В.В. Ковалева. СПб.: Экономическая школа, 1997. -Т.1.-758 с.

108. Буренин А,Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов: Учебное пособие. М.: Федеративная книготорговая компания, 1998. - 352 с.

109. Бычков А.Н, Мировой рынок ценных бумаг: институты, инструменты, инфраструктура. — М.: Диалог МГУ, 1989. 164с.

110. Вакурин А.В. Экономические и правовые проблемы борьбы с организованной преступностью в кредитно-финансовой сфере. М., 1999. -186 с.

111. Волженкин Б.В. Служебные преступления. М.: Юристъ, 2000.365 с.

112. Волженкин Б.В. Экономические преступления СПб.: Юридический центр Пресс, 1999. - 312 с.

113. Вормс А.Э. Реформы вексельного права. М., 1926. - 412 с.

114. Галахова А.В. Уголовная ответственность за хозяйственные преступления: вопросы квалификации. -М.: Юридическая литература, 1987.60 с.

115. Гарифуллина Р.Ф. Уголовно-правовые аспекты борьбы с преступлениями в сфере кредитных отношений. — Уфа, 2001. — 64 с.

116. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. — М.: ЮрИнформ, 1998. 153 с.

117. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Уголовно-правовая охрана финансовой сферы: новые виды преступлений и их квалификация: Научно-практическое пособие. М.: Юринфор, 1995. - 96 с.

118. Гаухман Л Д., Максимов С.В. Уголовный кодекс Российской Федерации. Общий комментарий. Сравнительная таблица: Научно-практическое пособие. М.: Юринфор, 1996. - 256 с.

119. Гейлер И. Сборник сведений о процентных бумагах в России. -СПб., 1871.- 975 с.

120. Генкин А. С. Эффективный траст. Опыт Западной Европы и российской практики. М.: Альпина, 1999. - 220 с.

121. Голубович А.Д. Траст. — М.: Русская деловая литература, 1994.117 с.

122. Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Г.Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. — Красноярск., 1998. 237 с.

123. Грабовский В.Д., Лубин А.Ф. Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики. — Н.Новгород, 1995. 495 с.

124. Гражданское право. Том 1: Учебник / Под ред. Е.А. Суханова. -М.: БЕК, 1998. 2-е изд. - 785 с.

125. Гражданское право. Часть 1: Учебник / Под ред. Ю.К.Толстого, А.П.Сергеева. М.: ТЕИС, 1996. - 443 с.

126. Гражданское и торговое право капиталистических государств. — М.: Международные отношения, 1993. 378 с.

127. Гражданское право России в схемах / Под ред. Ю.Л. Мареева и С.М. Хужина. Н.Новгород, 1997. - 335 с.336. "Грязные" деньги и закон. Правовые основы борьбы с легализацией преступных доходов. М.: ИНФРА-М, 1994. - 296 с.

128. Гуляев 77. Российское уголовное право, составленное из государственных законов. — СПб.: Типография департамента внешней торговли, 1833.-250 с.

129. Дашков Л.П, Данилов А.И., Тютюкина Е.Б. Предпринимательство и бизнес. Учебное пособие. М.: Информационно-внедренческий центр Маркетинг, 1995. - 304 с.

130. Дегтярева О.И., Кандинская О.А. Биржевое дело. М.: ЮНИТИ, 1997. - 503 с.

131. Дементьева Е.Е. Экономическая преступность и борьба с ней в странах с развитой рыночной экономикой (на материалах США и Германии): Актуальные вопросы борьбы с преступностью в России и за рубежом. — М., 1992.-Вып. 5.-51 с.

132. Додонов В.Н., Крылова М.А., Шестаков А.В. Финансовое и банковское право. Словарь-справочник / Под ред. О.Н. Горбуновой. М.: ИНФРА-М, 1997. - 277 с.

133. Ершова КВ., Иванова Т.М. Предпринимательское право. — М.: Юриспруденция, 1999. 342 с.

134. Жижиленко А.А. Курс русского уголовного права. Часть Особенная. Пг.: Типография М.Меркушева, 1916. - 439 с.

135. Жуков Е.Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки. М.: ЮНИТИ, 1995.-224 с.

136. Загородников НИ. Понятие объекта преступления в советском уголовном праве. — М.: Юрид. лит., 1951. — 243 с.3.4в.Злобин Г.А., Никифоров Б.С. Умысел и его формы. М.: Юрид. лит., 1972. - 254 с.

137. Золотогоров В.Г. Инвестиционное проектирование. Минск: Экоперспектива, 1998. — 198 с.

138. Изосимов С.В. Уголовная ответственность за преступления, совершаемые лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях. Н.Новгород, 1999. — 91 с.

139. Индрисов А.Б., Картышев С.В., Постников А.В. Стратегическое планирование и анализ эффективности инвестиций. М.: Филин, 1999.-512 с.

140. Иншаков С.М. Зарубежная криминология. М.: Инфра—М—Норма, 1997.-375с.

141. Каменева Н.Г. Организация биржевой торговли: Учебник для вузов.-М., 1998.-303 с.

142. Каратуев А.Г. Ценные бумаги. Виды и разновидности. М.: РДЛ, 1997. - 256 с.

143. Кларн Дж.Б. Распределение богатства. — М.: Экономика, 1992.361 с.

144. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. А.И. Бойко. — Ростов-на-Дону: Феникс, 1996. — 736 с.

145. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. И.Л. Марогулова. — М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ, 1996. 286 с.

146. Комментарий к Уголовному кодеку Российской Федерации / Отв. ред. докт. юрид. наук, проф. А.В. Наумов. М.: Юристъ, 1996. - 824 с.

147. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. В.И.Радченко. — М.: Вердикт, 1996. 647 с.

148. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации: Особенная часть / Под общ. ред. Ю.И. Скуратова u В.М. Лебедева. — М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1996. 592 с.

149. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. -Изд. 2-е, изм. и доп. / Под общ. ред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева. -М.: НОРМА-ИНФРА М, 1999. 662 с.

150. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации в 2 т. / Под ред. О.Ф. Шишова. М.: ООО Издательство Новая волна, 1998. -Т. 2.-576 с.

151. Конев А.А. Преступность в России и ее реальное состояние. -Н.Новгород: Сэтрик, 1993. 324 с.

152. Коржанский Н.И. Объект и предмет уголовно-правовой охраны. -М.: Академия МВД СССР, 1980. 173 с.

153. Корчагин А.Г., Иванов A.M., Щербанов А.В. Экономические преступления. Политико-правовые аспекты. Владивосток, 1999. - 267 с.

154. Криминология: Учебник для вузов / Под ред. В.Н.Бурлакова, В.Н.Сальникова. СПб.: С.-Петербург, академия МВД России, 1998. - 576 с.

155. Криминология: Учебник для юридических вузов / Под общ. ред. А.К Долговой. М.: ИНФРА -М-НОРМА, 1997. - С. 501.

156. Криминология / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой, М.Г. Миньковского. — М.: Изд-во МГУ, 1994. 415 с.

157. Кругликов JI.JI., Савинов В.Н. Квалифицирующие обстоятельства: понятие, виды, влияние на квалификацию преступлений: Учебное пособие. Ярославль: Яр.ГУ, 1989. - 88 с.

158. Крылов В.В. Расследование преступлений в сфере информации. — М.: Изд-во Городец, 1998. 264 с.

159. Крылова Н.Е., Серебренникова А.В. Уголовное право современных зарубежных стран (Англии, США, Франции, Германии). М.: Зерцало, 1997. - 243 с.

160. Крылова Н.Е. Основные черты нового Уголовного кодекса Франции. М.: СПАРК, 1996. - 168 с.

161. Крысин А.В. Безопасность предпринимательской деятельности. — М.: Финансы и статистика, 1996. 379 с.

162. Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. — М.: Юридическая литература, 1972. — 352 с.

163. Кудрявцев В.Н. О соотношении предмета и объекта преступления по советскому уголовному праву. М.: Юрид. лит., 1960. - 324 с.

164. Кудрявцев В.Н. Объективная сторона преступления. М.: Юрид. лит., 1960. - 243 с.

165. Кузнецов А.П. Ответственность за преступления, совершаемые в валютной и кредитно-финансовой сферах. — Н.Новгород, 1999. 114 с.

166. Кузнецова НФ. Значение преступных последствий для уголовной ответственности. М.: Госюриздат, 1958. - 68 с.

167. Кузнецова Н., Велъцель Л. Уголовное право ФРГ. М.: МГУ, 1980. - 254 с.

168. Куранов В.Л. Правовое регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации. М.: Пресс-Сервис, 1998. - 240 с.

169. Куриное Б.А. Научные основы квалификации преступлений. — М.: МГУ, 1976.- 182 с.

170. Курс советского уголовного права / Под ред. А.А. Пионтковского. В 6 т. М.: Наука, 1970. - Т. 4. - 432 с.

171. Курс советского уголовного права, Часть Особенная. — Т.З / Под ред. Н.А. Беляева, Н.Д. Шаргородского. Л.: Изд-во Ленинградского ун-та, 1973.-836 с.

172. Курс экономики. Учебник / Под ред. Б.А. Райзберга. М.: ИНФРА-М, 1997. - 412 с.

173. Кучеров И.И. Налоговые преступления: Учебное пособие. — М., 1997.- 132 с.

174. Лаптев В. В. Предпринимательское право: понятие и субъекты. -М.: Юристь, 1997. 347 с.

175. Ларичев В.Д Правонарушения, совершаемые на рынке ценных бумаг. М.: ИНФРА-М, 1997. - 112 с.

176. Ларичев В.Д. Преступления в кредитно-денежной сфере и противодействие им. Учебно-практическое пособие. М.: ИНФРА-М, 1996. -240с.

177. Лопашенко Н.А. Вопросы квалификации преступлений в сфере экономической деятельности. Саратов, 1997. - 184 с.

178. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятие, система, проблемы квалификации и наказания: Монография. Саратов: СГАП, 1997. - 256 с.

179. Лордкипанидзе А.Г. Законодательство капиталистических государств о финансово-кредитных предприятиях (Франция, Англия, США): Обзорная информация. М.: ВНИИСЗ, 1983. - 45 с.

180. Лохвицкий А. Курс русского уголовного права. СПб.: Типография Ю.О.Шрейдера, 1871. - 678 с.

181. Лунц Л.А. Деньги и денежные обязательства в гражданском праве. М.: Статут, 1999. - 352 с.

182. Лялин В.А., Воробьев П.В. Ценные бумаги и фондовая биржа. М.: Филинъ, 1998. - 232 с.

183. Макконнел К, Брюс Экономикс. Принципы, проблемы и политика. М.: Республика, 1992. - Т.2. - 852 с.

184. Мейер ДМ. Русское гражданское право. Часть 1. М.: Статут, 1997.-288 с.

185. Милюков СФ. Российское уголовное законодательство: опыт критического анализа. — СПб., 2000. — 279 с.

186. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. М., 1995. —389 с.

187. Миттл Дж., Роулдз Л. Как пройти на Уолл-стрит? М.: Олимп—Бизнес, 1998. - 368 с.

188. Михлин А.С. Последствия преступления. — М.: Юридическая литература, 1969. — 104 с.

189. Агарков М.М. Ценные бумаги на предъявителя // Очерки кредитного права. М., 1926. - С.43-.

190. Андреев А., Гордейчик С. Понятие последствий преступлений в сфере экономической деятельности // Российская юстиция. — 1997. № 7. — С. 19-21.

191. Белов В.А. Сделки с акциями, выпуск которых не зарегистрирован // Законодательство. — 1998. № 10.

192. Белов В. Юридическая природа бездокументарных ценных бумаг и безналичных денежных средств // Рынок ценных бумаг. — 1997. — № 6. — С.49-52.

193. Белоусов О.В. Акция и права акционеров // Законодательство. — 1999.-№6.

194. Викторов И., Миронов В. Законность в кредитно-банковской сфере // Законность. 1997. - № 11. - С. 10-16.

195. Волженкин БСальников А. Проблемы ответственности за хозяйственные преступления: вопросы ответы // Законность. - 1994. - № 8. -С.12-17.

196. Гарифуллина Р. Ответственность за преступления в сфере финансово-кредитных отношений // Российская юстиция. 1997. — № 2. - С. 35-36.

197. Герасименко В.Г, Сергеев В.В. Проблемы российских банков: что век грядущий нам готовит // Конфидент. — 1996. №5. - С. 14-15.

198. Головлев Ю.В, Хозяйственные преступления: понятие и система // Государство и право. 1993. - № 4. - С.78-81.

199. Голубков А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг // Государство и право. 1997. - № 2. - С.103-108.

200. Голубков А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг // Закон. 1997. - № 6. - С.25-34.

201. Городницкая С. Рынок векселей. Темный лес долговых бумаг // Российская газета. 2001. - 20 апреля.

202. Демушкина Е. Становление системы безналичных ценных бумаг в России: правовые проблемы // Экономика и жизнь. 1995. - № 25.

203. Дробышев П. Нужен единый закон о доверительном управлении: интервью // Рынок ценных бумаг. 1998. - № 1. - С.43.

204. Дьяченко А.П. Современные проблемы борьбы с преступностью: Труды Академии МВД РФ, 1993.-Стр. 97-107.

205. Ефимова Л.Г. Коммерческий банк: предприятие или учреждение // Хозяйство и право. 1992. - № 7. — С. 100.

206. Зацепин М.Н. Оценка уровня преступности и общая характеристика преступлений, посягающих на безопасность предпринимательства // Российский юридический журнал. 1996. - № 1. - С. 30-43.

207. Иванов Л., Ляммих 3. Организованная преступность в Германии: пересмотр правовых норм противодействия // Журнал российского права. -1997.-№6. -С. 109-112.

208. Йогансен Н. Имущественная чистка // Известия. 2001. — 7 июня.

209. Казарина А. Экономическая преступность и правотворческая практика Н Законность. 1996. - № 6. - С. 2.

210. Каминка А.И. Вопросы вексельного права в решениях правительственного сената К Право. 1911. - № 19. - С. 52-73

211. Кондрашков Н. Проблемы ответственности за хозяйственные преступления // Законность. — 1994. — № 8. С.30.

212. Кругликов Л.Л. О конструировании квалифицированных составов преступлений // Проблемы теории уголовного права: Избранные статьи. 1982-1999 гг. Ярославль: Изд-во Ярославского гос. ун.-та, 1999. - С. 140149.

213. Крылова М. Ценная бумага вещь, документ или совокупность прав // Рынок ценных бумаг. - 1997. - № 2. - С.60-63; № 4. - С.57-60; № 5. -С.29-32.

214. Лопашенко Н.А. Квалификация должностных преступлений в сфере экономической деятельности // Законность. 1998. - № 5. — С. 14-16.

215. Лопашенко НА. Состояние и проблемы борьбы с коррупцией и преступностью в сфере экономики // Государство и право. 2000. — № 10. — С. 110-114.

216. Львова Т. На смену "генералам" идут "императоры" // Эксперт. -1998.- №2.

217. Лысое МД. Логико—структурный анализ понятий и признаков преступлений в действующем Уголовном кодексе РФ // Государство и право. 1997.-№ 12.-С. 74-78.

218. Майрат А.В. Ценные бумаги (сравнительный анализ понятий и правовых систем в России и США) // Государство и право. 1997. — № 1. -С. 83-91.

219. Мальцев В. Малозначительность деяния в уголовном праве // Законность. 1999. -№ 1. - С. 17-21.

220. Масловский Е.Н. Экономика и криминал // ЭКО. 1999. — № 6.

221. Наумов А.В. Введение в уголовное право: Лекция // Государство и право. 1993. -№ 11. - С.71-80.

222. Наумов А.В. Уголовный закон в условиях перехода к рыночной экономике // Советское государство и право. 1991. — № 2. - С. 14-18.

223. Наумов А.В. Проблемы совершенствования Уголовного кодекса Российской Федерации // Государство и право. — 1999. № 10. - С. 45—51.

224. Никифоров А.С. Юридическое лицо как субъект преступления // Государство и право. 2000. - № 8. - С. 18-27.

225. Новый Уголовный кодекс Российской Федерации // Право и экономика. 1997. -Но 1. - С. 60-61.

226. Осипов Г. Про вред инвестиций // Известия. — 2001. 4 мая.

227. Похмелкин А.В. Бизнес и уголовный кодекс // Закон. — 1993. -№5.-С. 19-23.

228. Романова Н., Федоров В. Товарно-безденежные отношения // Профиль.-2001.-№ 15-16.-С. 35-56.

229. Скляров С. Корысть как обязательный признак отдельных составов преступлений в уголовном праве России // Уголовное право. 2000. — № 4. - С. 29-32.

230. Таций В.Я. Совершенствование законодательства об ответственности за хозяйственные преступления. Уголовно-правовая охрана экономической системы СССР: Сборник научных трудов М.: ВНИИ проблем укрепления законности и правопорядка, 1987. - С.14-25.

231. Тенчов Э.С. К вопросу о понятии экономической преступности (уголовно-правовой аспект) // Гарантии прав личности и проблемы применения уголовного и уголовно-процессуального законодательства. — Ярославль: ЯрГУ, 1989. С.86-94.

232. Трофименко А. Споры о ценных бумагах // Российская юстиция. -1998.- №6.

233. Тягай С.Ф. Брокеры ударились в бега // Коммерсант. 2001. — № 76. - 27 апреля.

234. Фролов Е.А. Спорные вопросы общего учения об объекте преступления // Сборник научных трудов Свердловского юрид.ин-та. Свердловск: Свердловский юрид. ин-т, 1969. — С. 196-204.

235. Чупрова А.Ю. Законодательная техника и вопросы ответственности за экономические преступления // Законодательная техника современной России: состояние, проблемы, совершенствование. Н.Новгород, 2001.-С.438-442.

236. Чупрова А.Ю. Экономические преступления: понятие и классификация // Организованная преступность и коррупция. 2001. - № 1. - С.73.

237. Шарапова И. КЗоТ против закона об акционерных обществах // Эксперт. 1998. -№ 6.

238. Юлдашбаева Л. Правовая природа бездокументарных ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. - № 10. - С.39-45.

239. Яковлев A.M. Законодательное определение преступлений в сфере экономической деятельности // Государство и право. 1999. — № 11. — С.38-43.

240. Яни П.С. Уголовное преследование за посягательства на средства банков // Законность. 1996. - № 5. - С. 39-44.

241. Яни П. Уголовно-правовое значение коммерческого риска // Российская юстиция. 1996. - № 8. - С. 17-20.

242. Яроцкий В.Л. Создание эмиссии ценных бумаг как основание выраженных в ней прав // Государство и право. 2000. - № 6. - С. 18-26.

243. Яцеленко Б.В. Реализация принципа законности в уголовном праве // Человек: преступление и наказание. — 1994. № 2. - С. 17-22.

244. Дементьев А.С. Проблемы борьбы с экономической преступностью и коррупцией: Диссертация. кандидата юридических наук. — Н. Новгород: НЮИ МВД РФ, 1997. 181 с.

245. Жигалов А.Ф. Коммерческая и банковская тайна в российском уголовном законодательстве: Дис. . канд.юрид.наук. — Н.Новгород: Нижегородская академия МВД РФ, 2000. 240 с.

246. Клебанов 77.Р. Уголовная ответственность за незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну: Дис. . канд.юрид.наук. М.: Институт государства и права РАН, 2001.-197 с.

247. Мурзаков С.И. Стоимостные критерии преступности и наказуемости деяний, совершаемых в сфере экономики. Диссертация. кандидата юридических наук. Н.Новгород: НЮИ МВД РФ, 1997. - 233 с.

248. Саенко В. П. Экономическая обусловленность уголовно-правовых норм об ответственности за хозяйственные преступления: Дис. . канд. юрид. наук. Л., 1994. - 183 с.1. VI. Авторефераты

249. Аслаханов А.А. Проблемы борьбы с преступностью в сфере экономики (криминологический и уголовно-правовой аспекты): Автореф, дис. . доктора юрид.наук. М., 1997. - 42 с.

250. Головлев Ю.В. Ответственность за хозяйственные преступления в сфере торговли в условиях рыночной экономики: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Н.Новгород: НВШ МВД РФ, 1993. - 24с.

251. Дементьев А.С. Проблемы борьбы с экономической преступностью и коррупцией: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Н. Новгород: НЮИ МВД РФ, 1997.-26 с.

252. Досюкова Т,В. Уголовная ответственность за лжепредпринимательство: Автореф. дис. канд.юрид.наук. М.: МЮИ МВД РФ, 1997. - 28с.

253. Изосгшов С. В. Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях (уголовно-правовой анализ): Автореф. дис. . канд. юрид.наук. СПб.: Санкт-Петербургская академия МВД России, 1997. -24 с.

254. Колыско А.Ю. Злоупотребление служебным положением как форма хищения государственного и общественного имущества: Автореф. дис. . канд.юрид.н. М., 1990. - 24с.

255. Кузьмин С.В. Тайна в уголовном праве: Автореф. дис. . канд.юрид.наук. — Ставрополь, 2000. — 23 с.

256. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятие, система, проблемы квалификации и наказания. Автореф. дис. доктора юрид. наук. Саратов. Саратовская государственная академия права, 1997.-44 с.

257. Мизерий А.И. Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы с коррупцией в органах власти. Автореферат дис. . канд.юрид. наук. Н.Новгород: НГОИ МВД РФ, 2000. - 30 с.

258. Мурзаков С.И. Стоимостные критерии преступности и наказуемости деяний, совершаемых в сфере экономики. Автореферат дис. . канд. юрид. наук. Н.Новгород: НЮИ МВД РФ, 1997. - 28 с.

259. Саенко В.П. Экономическая обусловленность уголовно-правовых норм об ответственности за хозяйственные преступления. Автореферат дис. . канд.юрид. наук. М.: МВШ МВД РФ, 1994. - 23 с.

260. YII. Список источников на иностранных языках

261. The Securities Act of 1933. US Code, Title 15, § 77 et seq.

262. Security Exchange Act of 1934. US Code, Title 15, § 77 et seq.

263. Delaware Code, Title 8, 18.

264. Investment Advisers Act of 1940, US Code, Title 15, § 80b-l et seq.

265. American Stock Exchange 1980 annual Report.76. NASD Annual Report 1998.77. NASD Manual, Para 2151.78. NASD Manual, Para 2265.79. NYSE Fast Book, 1991.710. NASDAQ Fast Book 1999.

266. US Code, Title 18, § 1341, § 1343, §1344.

267. Cary W.L. Eisenberg M.A. Cases and Materials on Corporations. 5th ed Mineola, The Foundation Press Inc. 1980. 529 p.

268. Hamilton R.W. The Law of Corporations 4th ed. St Paul, West Publishing CO, 1996, 793 p.

269. Klaude N. Rosenberg, Yr., "Stock Market Primer", New-York, 1987,490 p.

270. Loss L., Seligvan J. Fundamentals of Securities Regulation. 3 rd. Boston. Little, Brown and Company, 1994, citing SEC v. W.J. Howey со, 328us293< 199(1946).

271. Ratner D.L. Securities Regulation in a Nutsherll 5th ed. St Paul, West Publishing CO, 1996,412 p.

272. Rose P.S., Fraser D.R. Financional Institution, Illinois, 1998, 594 p.

273. Tew els R.J.,. Bradley E.S,Tewels T.M. The Stock Market John Wiley & Sons, 1996, 7-ve Edition, 687 p.719. "The GTGuide to World Equity Markets" GT Management, 1986, London, 554 p.

274. World Bank Glossary. Washington. The World Bank. 1128 p.