Участие иностранного капитала в экономической модернизации Вьетнама тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Нгуен Тиен Луан

• Нгуен Тиен Луан
• кандидат экономических наук
• 2005

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Нгуен Тиен Луан

Введение

Содержание

Глава 1. Международное движение капитала в условиях глобализации.

1.1. Внутренние и внешние факторы ускорения международного движения капитала в развивающихся странах и странах с переходной экономикой.

1.2. Динамика и региональная структура международного движения капитала.

1.3. Опыт участия стран Центральной и Восточной Европы в международном движении капиталов.

1.4. Иностранные инвестиции в экономике Китая: современные тенденции и проблемы.

Глава 2. Стратегия инвестиционного сотрудничества Вьетнама с зарубежными странами.

2.1. Социально-экономические условия создания во Вьетнаме благоприятного инвестиционного климата.

2.2. Формирование законодательных основ для привлечения иностранного капитала.

2.3. Роль экспортно-производственных зон в привлечении иностранного капитала.

Глава 3. Прямые иностранные инвестиции и ссудный капитал.

3.1. Основные страны-инвесторы.

3.2. Международная экономическая помощь Вьетнаму ссудный капитал).

3.3. Вклад иностранных инвестиций в реструктуризацию и ускорение экономического развития Вьетнама: общие итоги и проблемы.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Участие иностранного капитала в экономической модернизации Вьетнама»

Актуальность. Проблема международного движения капитала остается актуальной в наступившем XXI веке, поскольку необходимо оценить масштаб влияния глобализации на финансовую сферу и степень участия ТИК в мировой, региональной экономике и в экономике отдельных стран. Актуальность избранной темы вытекает еще из важности выяснения роли внешних источников финансирования в экономике стран, переходящих к рынку. Вьетнам среди других стран, находящихся в переходном периоде, наряду с КНР привлек огромные зарубежные инвестиции в форме прямых иностранных инвестиций, поступивших от частных инвесторов, и ссудного капитала, поступившего в страну по линии ОДА (Официальной помощи развитию).

Эти средства, как показал вьетнамский опыт, были эффективно использованы в периоде реформ и модернизации благодаря продуманной и взвешенной политике государства, последовательного макроэкономического регулирования. Вьетнам в стратегии использования финансовых средств из-за рубежа изучал опыт сопредельных стран восточного региона (НИС Азии, Китая, стран АСЕАН), учел их ошибки, структурную политику использования зарубежной помощи и меры по формированию привлекательного для зарубежных инвесторов инвестиционного климата.

Вступив в XXI век экономически окрепшим, Вьетнам вплотную столкнулся с вызовами глобализации, одним из важных которых стала усилившаяся конкурентная борьба за иностранный капитал и необходимость повышения конкурентоспособности, активно его используя. Все эти новые моменты повышают актуальность диссертационной темы.

Предметом исследования стала политика вьетнамского государства по привлечению в страну иностранных инвестиций, их структура и степень использования в различных отраслях экономики Вьетнама, хронологические рамки исследования включают период с начала 90-х годов по 2004-2005 гг.

Цель и задачи исследования. Цель исследования - выявить основные качественные характеристики иностранного капитала, действующего в стране, внешние и внутренние условия для его привлечения, провести сравнительный анализ степени результативности участия отдельных стран-инвесторов и международных финансовых институтов в решении насущных проблем Вьетнама.

Соответственно указанной цели, была сделана попытка исследовать и дать заключение и рекомендации по следующим вопросам:

- исследование современного этапа международного движения капитала с упором на изучение опыта его использования в переходных экономиках (стран Центральной и Восточной Европы и Китая);

- выявление наличия социально-экономических предпосылок и условий для формирования во Вьетнаме благоприятного инвестиционного климата;

- исследование законов, постановлений правительства СРВ по регулированию инвестиционной деятельностью;

- исследование форм иностранного капитала, работающего во Вьетнаме;

- обобщение итогов участия иностранного капитала в экономической модернизации и решении острых социально-экономических проблем Вьетнама.

Теоретическая и методологическая основа. Аналитическая работа была проделана автором на основе изучения и использования трудов российских и западных ученых: О.Т.Богомолова, А.Н.Быкова, С.П.Глинкиной, Л.З.Зевина, А.Д.Некипелова, С.А.Седова, Ю.В.Шишкова, С.Рейнхарда, Г.Кальва, Ю Чин Вонга, С.Адамса, П.Кругмана и др.

Автор опирался на труды отечественных ученых Во Дай Лыок, До Хоай Нам, Ле Бо Линь, До Ван Тхань, Нгуен Ван Шон, Нгуен Ван Бинь, российских востоковедов Л.Аносовой, Л.Кондрашовой, В.Михеева, Л.Новоселовой, А.Парменова, М.Тригубенко, Л.Титаренко, Н.Симония.

В работе использованы аналитические доклады и материалы Министерства финансов, Министерства планирования и инвестиций, Центрального Банка Вьетнама, доклады Азиатского Банка развития, Всемирного Банка, Международного Валютного Фонда, годовые обзоры ведущих НИИ СРВ, включая С1ЕМ, сообщения ГСУ Вьетнама, Таможенного Комитета, статистические справочники, экономические журналы, экономические обозрения, центральная пресса.

Степень разработанности темы. Проблема иностранных инвестиций постоянно находится в центре исследований во вьетнамской и зарубежной науке, учитывая важность участия иностранного капитала в экономике реформируемых стран. В России опубликованы сборник научных статей «Политика и практика привлечения иностранных инвестиций в странах Центральной и Восточной Европы» (ИМЭПИ РАН), А.Лопатиной «Формы иностранного капитала и государственная политика регулирования финансовых потоков из-за рубежа» (ИМЭПИ РАН), А.Парменова «Внешние источники финансирования экономического развития

Вьетнама» (ИССА при МГУ), С.Седова «Международное движение капитала» (ИМЭПИ РАН), Л.Новоселовой «Развитие иностранного предпринимательства в КНР» (ИДВ РАН) и ряд других. Проблема привлечения во Вьетнам иностранных инвестиций отражена во вьетнамских научных журналах: Vietnam Economic Review, Vietnam Socio-economic Development, Vietnam Social sciences, в ежегодных исследованиях CIEM "Vietnam's economy" за 1998-2004 гг.

Научная новизна. Впервые в отечественной литературе проведен комплексный анализ участия иностранного капитала во Вьетнаме в сравнении с другими странами бывшей мировой социалистической системы и мировыми потоками международного движения капитала в конце XX - начале XXI века.

Новизна научного подхода заключается в том, что обобщен весь спектр присутствия иностранного капитала во Вьетнаме, включая формы, страны-инвесторы, донорская помощь, территориальный и отраслевой аспект использования помощи и прямых иностранных инвестиций. Доказано, что без проведения крупных институциональных и структурных преобразования и подготовки соответствующей законодательно-правовой базы Вьетнам не смог бы создать привлекательный для иностранного капитала климат и выдержать конкуренцию между странами Восточной Азии, прежде всего Китая, за привлечение прямых иностранных инвестиций в требуемых объемах.

К основным положениям и результатам работы, претендующим на научную новизну, относятся следующие:

• Комплексно изучена и доказана мотивация иностранных инвесторов для преимущественного вложения своих инвестиций во Вьетнам среди развивающихся стран, особенно со стороны новых инвесторов из США, ЕС, Китая;

• Обобщены итоги либерализации внешнеэкономического режима и обозначены условия, установленные для иноинвесторов, более либеральные, чем для отечественных компаний;

• Проведена периодизация потоков иностранных инвестиций и выявлены причины спада-подъема в инвестиционной деятельности иностранных инвесторов во Вьетнаме;

• Обозначены факторы слабого присутствия российского бизнеса на инвестиционном поле Вьетнама и дана оценка принимаемым мерам по повышению эффективности использования российских инвестиций;

• На основе комплексного изучения влияния иностранных инвестиций на устойчиво высокий рост экономики и экспорта СРВ доказана возможность повышения рейтинга конкурентоспособности Вьетнама в мировой и региональной экономике.

Теоретическая и практическая значимость. Теоретическая значимость исследования заключается в том, что обстоятельно разобранный автором вьетнамский опыт привлечения иностранных инвестиций, его выводы и обобщения вносят определенный вклад в развитие общей теории международного движения капитала. Практическая значимость работы определяется её теоретической новизной, теми выводами и рекомендациями, которые могут быть использованы при подготовке стратегии социально-экономического развития Вьетнама на период до 2020 г., в работе межправительственной российско-вьетнамской комиссии по экономическому и научно-техническому сотрудничеству. Материалы исследования могут быть использованы в научной и преподавательской деятельности по специальности мировая экономика, международные экономические и финансовые отношения.

Апробация работы. Основные положения диссертационного исследования изложены в 2-х статьях в научном сборнике «Страны Восточной Азии вступают в XXI век: стратегия развития и сотрудничества», М., 2005, доложены на научных симпозиумах во Вьетнаме, в докладе «Сравнительный анализ использования иностранных инвестиций в Китае и во Вьетнаме» на заседании круглого стола в Центре азиатских исследований ИМЭПИ РАН. Работа выполнена в соответствии с основными направлениями научной деятельности Института на 2004-2005 гг.

Структура работы. Диссертация включает введение, три главы, заключение, библиографию, приложение. В ней 183 стр. машинописного текста, 31 таблица, 1 график, библиография включает 61 первоисточник на вьетнамском, русском и английском языках.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Нгуен Тиен Луан

Заключение

Исследование проблемы участия иностранного капитала в экономической модернизации Вьетнама позволило автору сделать следующие выводы:

1. В мировые инвестиционные потоки Вьетнам включился в период проведения политики открытости и реформы, и их положительные результаты позволили создать привлекательный для западных инвесторов инвестиционный климат. В отличие от других стран Юго-Восточной Азии Вьетнам не был втянут в региональный финансовый кризис 1997 г. поскольку проводил политику на ограничение присутствия в стране спекулятивного капитала и сохранил устойчивость национальной валюты в период обвального падения курса других валют региона.

2. В сравнении с опытом привлечения иностранных инвестиций в постсоциалистические страны Европы Вьетнам начал этот процесс без приватизации, но укреплял позиции госсектора и привлекал в экономические и финансовые отношения с зарубежными спонсорами все хозяйственные уклады. Особенностью Вьетнама в отличие от стран ЦВЕ явилась также неразвитость фондового рынка, слабый процесс акционирования предприятий госсектора, что, однако, не повлияло на интенсивность и объем притока зарубежного капитала во Вьетнам. Свою роль сыграла политическая стабильность в стране, административная реформа, успешная борьба с коррупцией и теневой экономикой.

3. Вступление Вьетнама в ВТО и подписание торгового соглашения с США, участие в свободной торговой зоне стран АСЕАН требуют углубления экономической реформы, постепенного открытия для иностранного капитала банковской сферы, сферы услуг, телекоммуникаций, воздушного транспорта, либерализацию таможенного режима, проводимой в соответствии с общими правилами ВТО и АСЕАН. В новых условиях участия в мирохозяйственных связях Вьетнам вынужден будет ускорить работу по приватизации госпредприятий, принять Закон о приватизации, усилить государственную поддержку частного бизнеса, активно включившегося в начале XXI века в инвестиционное сотрудничество с зарубежными странами.

4. Вьетнам все больше испытывает конкуренцию со стороны Китая в области наступательной торговой и инвестиционной политики в мире и в регионе ЮВА, одновременно активно развивает торгово-экономическое и инвестиционное сотрудничество с Китаем после полного урегулирования межгосударственных противоречий и конфликтов, что усиливает конкурентные способности страны. Присоединение Китая к Свободной торговой зоне АСЕАН АФТА в 2010 году предполагает проведение мониторинга о месте и роли СРВ в этой субрегиональной группировке и особенно его участия в многостороннем проекте «Большого Меконга» в составе 4-х стран Индокитая и КНР.

5. Вьетнам за весь период сотрудничества со странами-инвесторами и международными организациями получил огромную по сравнению с масштабами ВВП помощь, однако необходимо провести на правительственном уровне оценку эффективности работающих при иностранном участии предприятий. Концепцию привлечения в страну иноинвестиций необходимо согласовать с основными приоритетными направлениями социально-экономической политики на период до 2020 г., разрабатываемой на правительственном уровне к очередному 10-му съезду КПВ в 2006 г.

6. Анализ структуры помощи по линии ОДА и структуры ПИИ, работающих в стране, показал, что финансовые средства на развитие социальной сферы, на борьбу с бедностью и поддержкой менее развитых регионов страны были недостаточными и не дополняли в необходимых объемах расходы государства на эти цели. Жизненный уровень, уровень оплаты труда во Вьетнаме значительно уступают Китаю и развитым странам АСЕАН, что затрудняет выполнение одной из стратегических целей развития Вьетнама - превращения в одну из развитых, высококультурных и высокообразованных стран ЮВА, или, следуя формуле Китая, в страну «со средним жизненным достатком населения». Вьетнаму для реализации указанной цели развития в первых десятилетиях XXI века целесообразно шире привлекать фонды неправительственных организаций, в переговорах с иностранными инвесторами усиливать социальную составляющую помощи, несмотря на то, что это в финансовом плане им не приносит дохода. Вьетнам должен активнее использовать преимущества как страны, усиливающей свой вес и влияние на региональные, а также на мировые процессы глобализации.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Нгуен Тиен Луан, 2005 год

1. Актуальные проблемы развития стран Восточной Азии. М., 2002.

2. Азия-2002: новые тенденции в экономике и внешней политике. М., 2003.

3. Азия-2003: восточно-азиатский регион и Россия. М. 2004.

4. Азия-2004: экономика, сотрудничество, интеграция. М., 2005.

5. Богомолов О.Т. Анатомия глобальной экономике. М., 2003.

6. Восточная Азия: динамика, тенденции, проблемы. М., 2005.

7. Доклады министерства финансов СРВ. Доклады министерства планирования и инвестиций СРВ. Ежегодные обзоры Центробанка СРВ.

8. Докладд комитета Китая по содействию развития международной торговле. Пекин. 2005.20.09.

9. Доклад комиссии по регулированию банковского сектора. Пекин, 2004,02.12.

10. Доклад «О деятельности ТНК в Китае» Министерства финансов КНР, февраль 2005 г.

11. Доклад министерства финансов и экономики «Инвестиционная деятельность Республики Кореи за рубежом». Сеул, март 2005 г.

12. Ле Суан Зыонг. Торгово-инвестиционные отношения Вьетнама со странами ЕС. Некоторые проблемы современного социально-экономического развития и внешнеэкономических связей стран Восточной Азии. М., 2001.

13. Меньшиков С. Новая экономика. Основы экономических знаний. М., 1999.

14. Мировая и региональная экономика: тенденции развития и перспектива. М., 2002.

15. Нгуен Хыу Хунг Вьет. Внешнеторговая политика в мировой и региональной торговле АСЕАН. М„ 2005.

16. Нгуен Тхи Ким Тхо. Иностранный капитал в экономике Вьетнама. М., 2004.

17. Новоселова JI. Развитие иностранного предпринимательства в Китае. Проблемы Дальнего Востока, 2005, №3.19.Нян зан.

18. Обзоры ГСУ СРВ за 1995-2004 гг. Ханой.

19. Пармёнов А. Внешние источники финансирования экономического развития Вьетнама. М., 2003.

20. Политика и практика привлечения прямых иностранных инвестиций в странах Центральной и Восточной Европы. М., 2005.

21. Проблемы преобразования и регулирования региональных социально-экономических систем. С.-Петербург (выпуск 27), 2004.

22. Седов С.А. Миграция капитала: проблемы теории и практики. М., 2002.

23. Седов С.А. Привлечение иностранных инвестиций посредством выпуска ценных бумаг. М., 2001.

24. Седов С.А. Обзор основных причин международного движения капитала. М., 2004.

25. Страны Восточной Азии в начале XXI века: экономическая стратегия и внешнеэкономические связи. М. 2003.

26. Страны Центральной и Восточной Европы на пути в Европейский Союз. М., 2002.

27. Страны Восточной Азии вступают в XXI век. М., 2004.

28. Тригубенко М.Е. Вьетнамская перспектива. Страны Восточной Азии вступают в XXI век. М., 2005.3 ¡.Экономика и внешнеэкономические связи Вьетнама: макроэкономический анализ. М. 2001.

29. Экономическая модернизация и внешнеэкономическая политика Вьетнама. М., 2005.

30. An Overview of Vietnam China Economic Relations. - Vietnam Economic Review, 1999, N3.

31. Calvo, G., Leiderman, L., and C.Reinhart, Capital Inflows and Real Exchange Rate. Appreciation in Latin America, International Monetary Fund, 1993, Vol.40.

32. Countries in Transition. WIIW Handbook of Statistics. 2002.

33. Do Due Dinh. Vietnam-uc Economic Relations since Normalization/ Vietnam Economic Review, 2000, №8.

34. Do Tien Sam. China's accession to WTO: Impacts on ChinaVietnamese economic and trade Relations/ Chinese studies Review, 2001, №1.

35. Djan Ngoc Phuc. Foreign Direct Investment in Vietnam Facts, Issues and Prospects - Vietnam Economic Review, 2004, N12.

36. Do Van Thanh. Assessing a year of FDI-friendly reform, Vietnam investment Review, 2001,No 11.

37. Hoand Xuan Ngia-Nguyen Than Cong. Economic Cooperation and Direct Investment of Vietnam and Russian Federation. Vietnam Economic Review, 2003, N1.

38. Japanese investment overview in Vietnam, Vietnam Economic news, No52, 2002.

39. FDI enterprises an important economic sector in Vietnam -Vietnam Economic news, 2002,09.02.

40. Inducting and ODA Funds during 2001-2003 period: a Review/ -Vietnam Economic Review, 2004, №3.

41. Nguyen Due. Capital for development in 2004. Vietnam Economic Review, 2004, №3.

42. Le Xuan Nghia. ODA Disbursement in Vietnam. Some Problems. -Vietnam Economic Review, 1999, №8.

43. Krugman Paul. A Model of Balance of Payment Crises; Journal of Money, Credit, and Banking.

44. Private Capital Flows to Developing Countries: the Road to Financial Integration. World Bank. 1992.

45. Socio-economic statistics of Vietnam for 3 years, 2001-2003. Hanoi, 2004.

46. Statistical Handbook. Hanoi, 2004.

47. Tran Dinh Thien growth raye for Vietnamese economy? Review Ray of Light, 2004, №4.

48. UNCTAD, World Investment Report, 2003. Vietnam Statistical Annals 2002. Vietnamese and World Economies 2003-2004, Vietnam Economic Times.

49. Vu Thi Ngo c Dung. Evoluxion of Foreign Exchang Market in 2004 Forecast for 2005. - Vietnam Economic Review, 2005, №4/

50. Vietnam Investment Review.54. Vietnam Economic Times.

51. Vietnam Socio-economic development Vietnam Social sciences Vietnam Economy CIEV.56.Vietnam Economic News.57.Vietnam Economic Review.

52. Vu Lang. Nation ranks top as investment option, Vietnam investment Review 2002.06.01.

53. Vietnam's Industrial Zones: an Assessment. Hanoi. 2005.

54. Vietnam Investment Review.

55. LMF. World Economic Outlook-2000.m