Современные подходы в формировании и проверке следственных версий тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.09, кандидат юридических наук Туренко, Наталия Сергеевна

• Туренко, Наталия Сергеевна
• кандидат юридических наук
• 2006

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Туренко, Наталия Сергеевна

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО УЧЕНИЯ О ВЕРСИИ

1.1 История развития представлении о версии в криминалистике.

1.2 Содержание, назначение н место криминалнстнческого учения о версии в системе научного знания.

ГЛАВА 2. ЛОГИКО-ГНОСЕЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО УЧЕНИЯ О ВЕРСИИ

2.1. Использование гипотез в познавательной деятельности и выдвижении версий в уголовно-процессуальном познании

2.2. Логические операции с понятиями и суждениями в механизме формирования и ироверкн версий.

2.3. Гнпотстнко-дедуктивиый метод как фактор дальнейшего развития криминалистического учения о версии.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Современные подходы в формировании и проверке следственных версий»

Актуальность темы исследования. Одна из специфических негативных черт, характеризующих современную Россию, - ежегодный рост количества совершенных в стране преступлений. В этих условиях, как никогда раньше, возрастает роль и ответственность правоохранительных органов, призванных противостоять преступности и существенно снизить ее уровень. Это сложнейшая и многофакторпая задача. Она связана с решением обширного комплекса социально-политических, экономических проблем и несомненно с повышением качества расследования.

Одним из важнейших средств позпапия обеспечивающих целенаправленность, результативность и эффективность расследования является следственная версия. В силу практической значимости выдвижения и проверки версий в деятельности по выявлению и расследованию преступлений среди частных криминалистических теорий учение о версии стало оформляться одной из первых. Криминалистическое учение о версии возникло и сформировалось в середине XX века. В связи с чем, основные постулаты этой частной криминалистической теории до сих пор во многом включают в себя общенаучные представления, которые в современной пауке XXI века уточнены, дополнены, усовершенствованы, а некоторые и пересмотрены, как не выдержавшие экзамена временем.

Развитие пауки и техники в последние 10-15 лет привело к обновлению методологии и усовершенствованию системы общенаучных методов, в число которых, прежде всего, входят методы получения и обработки информации. Па базе развития вычислительной техники новых результатов, имеющих непосредственное прикладное значение, достигла математическая логика. Тем самым можно утверждать, что сформировались общенаучные предпосылки, позволяющие продолжить на новой основе развитие частной криминалистической теории - криминалистического учения о версии.

Следующей причииой, требующей совершенствования ряда сформулированных в XX веке положений учения о версии, является изменение практики раскрытия и расследования преступлений, обусловленное изменение законодательства и существующей криминальной обстановкой современной России. Необходимо отметить также трансформацию преступной деятельности, как причину, требующую исследования теоретических закономерностей выдвижения и проверки версий.

В ходе расследования уголовного дела версии выдвигаются не по одной, а всегда в виде совокупности взаимосвязанных между собой версий, представляющей собой версиоппую систему. Версиоппая система требует разработки специальных средств, позволяющих выдвигать версии, устанавливать логические связи между ними и обеспечивать одновременную проверку всех, входящих в версиоппую систему версий. С указанной задачей не может быть решена лишь с помощью простых методов, таких как, анализ и синтез, абстрагирование, индукция и дедукция. Требуется применять более сложные методы рационального познания, в частности - гипотетико-дедуктивпый метод. Выдвижение версий в деятельности по выявлению и расследованию преступлений представляет собой такое явление, которое, во-первых, включено в систему деятельности субъекта уголовно-процессуального познания. Тем не менее, версия не рассматривается в криминалистической литературе с позиций деятельностного подхода, а ее структурное место не указано. Тем самым, в теоретическом аспекте версиоппый процесс в научной литературе оказывается исключенным из деятельности но выявлению и расследованию преступлений. Все это позволяет считать обоснованным исследование закономерностей выдвижения и проверки версий, как неотъемлемой составляющей деятельности по выявлению и расследованию преступлений, и научного анализа существующих в настоящее время положений криминалистического учения о версии.

Сгспспь разработанности проблемы.

Р.С. Белкин в 1987 году писал, что «.учение о криминалистической версии и планировании судебного исследования весьма детально разработано в криминалистической литературе». Через 14 лег, в 2001 году тот же автор отметил, что «несмотря па обилие литературных источников (а может быть, и в силу этого), ряд положений рассматриваемого учения носит дискуссионный характер».2 Изменение позиции корифея отечественной криминалистики свидетельствует произошедшем фактическом развитии и совершенствовании криминалистического учения о версии за последнюю четверть XX века. Предложены новые понятия и классификации. Проблеме версий посвящены кандидатские диссертации A.M. Колесниченко (1952), О.В. Никренц (1954), Б.П. Богданова (1956), А.Р. Шляхова (1956), И.М. Лузгина (1959), Л.Я. Драпкина (1972), Г.В. Арцишевского (1973), П. Л. Гранат (1973), В.Н. Сущепко (1985); докторские диссертации: A.M. Васильева, Л.П. Ароцкера, И.М. Лузгина, А.Р. Ратипова, А.А. Эйсмапа; монографий: A.M. Ларина, A.M. Васильева, И.М. Лузгина, Н. А. Якубович, М.С. Строговича, А.И. Винберга, Л.Е. Ароцкера, О.Я. Баева, И.А. Возгрина, И.Ф. Герасимова, В.А. Образцова, В.Е. Коноваловой и других авторов.

Вместе с тем, криминалистическое учение о версии не содержит разработок по использованию логических методов выдвижения и проверки версий, не включает в себя новые методы, сформированные в пауке логике, например, гипотетико-дедуктивиый метод. Выдвигаемые по уголовному делу версии в теории криминалистики и па практике рассматриваются изолированно друг от друга, а не в виде версионпой системы. Недостаточно исследованы

1 Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции , перспективы. Общая и частные теории,- М., Юрид. Лит.,1987.- С.208.

2 Белкин Р.С. . Курс криминалистики. 3-е изд. М. ЮНИТИ-ДАНА. Закон и право. 2001.- С. 484. закономерности, обуславливающие наличие взаимосвязей между версиями. Выдвижение версий не рассматривается как формирование церемонной системы, а проверка версий не считается проверкой системы версий, в которой происходит переоценка версий по степени вероятности и подтвержденное™. Не разработаны методы для создания версиоппой системы при выдвижении версий и их проверке.

Объект исследования.

Система научных положений частной криминалистической теории -криминалистического учения о версии и процесс выдвижения и проверки следственных версий, как неотъемлемый компонент деятельности по выявлению и расследованию преступлений.

Предмет исследовании.

Гносеологические и логические основы криминалистического учения о версии и логические закономерности выдвижения и проверки следственных версий в деятельности по выявлении и расследованию преступлений.

Цель. Исследовать теоретические положения, раскрывающие логическую сторону криминалистического учения о версии и предложитпрактические рекомендации по использованию методов формальной логики, направленные па повышение эффективности выдвижения и проверки следственных версий.

Задачи.

1. • Подвергнуть теоретическому анализу криминалистическое учение о версии как частной криминалистической теории и выделить систему ее основных положений.

2. Рассмотреть криминалистическое учение о версии с точки зрения используемых в пей методов и исследовать логико-гпосеологический аспект использования гипотез в познавательной деятельности и выдвижения версий в уголовно - процессуальном познании.

3. Рассмотреть выдвижение и проверку версий с позиций деятсльностпого подхода и установить место версий в системе деятельности по выявлению и расследованию преступлений.

4. Исследовать соотношение чувственного и рационального этапов познания, а также образного и логического мышления в познавательной деятельности следователя и установить их роль в процессе выдвижения и проверки следственных версий.

5. Рассмотреть характеристику версии с позиций вероятностного знания и методов теории вероятностей. Исследовать переход вероятного знания в достоверное, проанализировать содержание указанного переход и предложить символические средства теории вероятностей и пропозициональной логики, позволяющие выразить этот переход.

6. Изучить логическую природу следственных версий " путем научного анализа механизмов использования рациональных методов позпапия в выдвижении и проверке следственных версий, закономерности появления и последовательности использования понятий, суждений и умозаключений.

7. Раскрыть место, смысл и значение логических операций с понятиями и суждениями в механизме выдвижения и проверки следственных версий.

8. Изучить логические связи между следственными версиями, выдвигаемыми по одному уголовному делу, и закономерности формирования дедуктивных отношений в системе следственных версий.

9. Рассмотреть значение и место гипотетико-дедуктивпого метода как фактора развития криминалистического учения о версии.

Методологическую основу исследования материализма, метод восхождения от составили методы диалектического абстрактного к конкретному.

Использованы логические методы, системный и деятельпостный подходы, а также общенаучные методы: наблюдения, описания, моделирования, анкетирования, интервьюирования, статистические методы обработки эмпирического материала.

Теоретическая основа исследования. Учение о криминалистической версии разрабатывалось па протяжении всего существования отечественной криминалистики и отдельным аспектам версиоппой деятельности посвятили свои работы следующие ученые: В.П.Аптипов, Г.П.Александров, Г.В.Арцишевский, Л.Е.Ароцкср, Р.С.Келкип, О.Я.Каев, А.И.Випберг, А.Н.Васильев, Л.Г.Видопов, И.А.Возгрии Л.Громов, С.А.Голупский ,А.II.Гусаков, Г.А.Густов, Л.Я.Драпкип, Л.П.Дубовицкая, В.Ф.Ермолович,

A.Ф.Зслепский, Е.П.Ищепко, А.Н.Колеспичеико, 11.В.Кручипипа,

B.Е.Коновалова, И.М.Лузгин, А.Ф.Лубип, А.М.Ларин, А.Ю.Лаговский, Г.Н.Мудыогип, Н.П.Майлис, В.Р.Малахов, В.А.Образцов, И.Ф.Пантелеев, А.Р.Ратипов, А.Ф.Реховский, А.А.Старчепко, Н.А.Селиванов, В.И.Теребилов, П.И.Тарасов-Родиопов, А.Г.Филиппов, В.А.Хваи, С.И.Цветков, К.М.Шавер, А.Р.Шляхов, В.И.Шикапов, В.И.Шаров, П.А. Эйсмап, II.А. Якубович.

Эмпирической базой исследования послужили материалы опубликованной судебной практики, изучены более сто уголовных дел о преступлениях против личности и иных преступлениях рассмотренных судами Удмуртской Республики, Москвы, Московской области.

Проведен опрос и анкетирование 80 следователей органов внутренних дел, 30 работников прокуратуры. При подготовке диссертации использовался так же личный опыт работы соискателя в качестве адвоката.

Научная новизна диссертации заключается в том, что на основе проведенного исторического анализа развития представлений о версии в криминалистике определены основные этапы, тенденции и проблемные вопросы учения о данном объекте, внесено предложение о целесообразности уточнения традиционного названия соответствующего учения, которое по мнению соискателя, следует определять не как учение о криминалистической версии, а как криминалистическое учение о версии.

В диссертации раскрыто содержание и показано назначение криминалистического учения о версии, определены его место в системе криминалистики, рассмотрены закономерные связи, существующие между данным учением и другими областями криминалистического научного знания .

Определены, сформулированы и обоснованы логико-гносеологические аспекты криминалистического учения о версии, выявлена функциональная полисемия версии, которая в процессе уголовно-процессуального познания, вначале играет роль цели деятельности субъектов уголовного преследования, а после ее проверки выступает в качестве результата этой деятельности.

Па базе результатов рассмотрения характеристики вероятностной природы версии с криминалистических позиций раскрыто содержание понятия "условная вероятность" и показан формально-логический механизм перехода от вероятностного знания к знанию достоверному.

Обосновано положение о том, что раздельное применение синтеза, обобщения, абстрагирования, индукции, дедукции и других логических методов в процессе версиоппого мышления и проверки версий пе способно создать условия достижения оптимального практического результата который может быть обеспечен лишь па основе их иптегративпого объединения в одну целостную систему и использованы в комплексе в составе гипотетико-дедуктивпого и других сложных методов формальной логики.

Рассмотрены криминалистические значимые особенности гепотетико-дедуктивного метода, его структура и логические средства применения в уголовно-процессуальном познании.

Положении, выносимые па защиту.

1. Криминалистическое учение о версии, являясь частной криминалистической теорией, неразрывно связано с другими частными криминалистическими теориями и иными структурными частями общей теории криминалистики. Основной гносеологической задачей криминалистического учения о версии является конкретизация разработанных в общей теории криминалистики методов познания с целыо нахождения в конкретных следственных ситуациях решения с их помощью системы задач, возникающих в ходе расследования. Криминалистические рекомендации, направленные па решение указанной гносеологической задачи, обеспечивают формирование механизма познавательной деятельности следователя при раскрытии и расследовании конкретного преступления па базе системы методов науки криминалистики. В познавательной деятельности следователя одно из центральных мест занимает «нижний этаж» всеобщего метода криминалистики - формально-логические методы познания.

2. С точки зрения деятельности ого подхода версия включена в качестве структурного компонента в систему деятельности по выявлению и расследованию преступлений. Следственная версия представляет собой цель действия и ожидаемый результат выполняемого действия.

3. В механизмах организации расследования выдвижение следственных версий и выведение из нее следствий-фактов, обнаружение (или не обнаружение) которых позволяет подтвердить (опровергнуть версию), представляет собой формирование цели предстоящего действия. Получение ожидаемого результата в виде обнаружения следов преступления и иных доказательств, является проверкой и подтверждением версии.

4. Выделение из деятельности но выявлению и расследованию преступлений логических закономерностей развития версиоппого процесса и их специальное изучение является научно обоснованным подходом, который позволяет рассмотреть и усовершенствовать систему используемых при выдвижении проверке версий систему научных методов, разработанных в формальной логике.

5. С точки зрения деятельпостного подхода логическая природа версии выражается в том, что версия представляет собой деятельность следователя, которая протекает в виде понятийного мышления, а не наглядно-образного или предметно - деятельпостного. Применение понятийного мышления в расследовании заключается в использовании для развития рабочей гипотезы различных форм мысли: понятий, суждений, умозаключений. В основе логического механизма выдвижения и проверки версий лежат процессы формирования понятий, логические операции с понятиями, формирование умозаключений и проверка их истинности.

6. Переход версии от знания, имеющего характер предположения, к достоверному знанию, происходит в виде следующего цикла: установление исходных фактов - выдвижение па их основе версии - выведение фактов-следствий из версии - проверка предполагаемых фактов - оценка степени достоверности полученного знания. Динамику перехода знания, заключенного в версии, от вероятности к достоверности наиболее адекватно отражает понятие условной вероятности, являющееся одним из основных понятий теории вероятностей.

7. Предположительный (гипотетический) характер следственной версии, как и версии других субъектов уголовного преследования, выражается в том, что она имеет как гносеологическое (познавательное), так и прикладное (представляя собой цель действия, заключающегося в проверке выдвинутого предположения) значение только в совокупности с другими выдвинутыми по делу версиями, как часть системы версий. В связи с чем, предметом исследования частной криминалистической теории - учения о версии - следует рассматривать пе единичную версию, а систему следственных версий.

8. Между следственными версиями, выдвигаемыми по одному уголовному делу, всегда существуют связи, поскольку это мысли следователя об одном и том же познаваемом им объекте.

Связь между следственными версиями может быть выражена в форме логических связей, для чего могут быть использованы символы пропозициональной логики. Связи между версиями в всрсиопной системе обусловлены: а)связями, объективно существующими между структурными компонентами, выделяемыми в системе преступной деятельности, то есть объектом познания; б) необходимостью объединения в целостную систему собственных мыслей следователя, возникающих в ходе расследования.

9. Сложность версиоппой системы, учитывая ее миогокомпонептиость и вариационпость отношений между компонентами, требует воплощения ее в виде определенного материализованного объекта - гипотетико-дедуктивпой системы.

10. Возросший уровень сложности следственных задач, с одной стороны, и, с другой стороны, необходимость внедрения информационных технологий в расследование, требует совершенствования криминалистических методов, используемых в версиоппой процессе. Наряду с простыми логическими методами, такими как анализ и синтез, обобщение, абстрагирование, индукция и дедукция, следует использовать более сложные методы формальной логики, из их числа гипотетико-дедуктивпый метод является наиболее соответствующим по своему содержанию задачам выдвижения и проверки версий.

Теоретическая значимость исследования.

Установлены новые закономерности выдвижения и проверки версий, заключающиеся в том, что версии формируются с помощью системного подхода, выражающегося в гипотетико-дедуктивпом методе построения версиоппой системы. На основе разработки и применения в версиоппой деятельности гипотетико-дедуктивпого метода конкретизированы частные механизмы криминалистического познания. Исследована структура деятельности по выявлению и расследованию преступлений и установлено в ней то место, которое занимает версия.

Раскрыты закономерности, состоящие в том, что в деятельности по выявлению и расследованию преступлений базой для выдвижения и проверки версий является пе единичное отношение факт - версия, а более общее отношение в виде связи между системой фактов и системой гипотез, образующих версиоппую систему. Последнее является условием, позволяющим реализовать практически принцип параллельной проверки версии.

Практическая значимость исследования заключается в совершенствовании средств деятельности по выявлению расследованию преступлений, используемых в ходе выдвижений версий, формирования версиоиной системы, и ее проверки. Предложен метод, позволяющий осуществлять параллельную проверку версий.

Апробация результатов исследования. Работа обсуждена на научных конференциях 2000-2006 гг., проходивших в Удмуртском государственном университете, Ижевском филиале Нижегородской академии МВД России, Ижевском юридическом институте Российской правовой академии министерства юстиции РФ, Нижегородский государственный университет им. Лобачевского. Содержание работы отражено в ряде публикаций.

Реализация (внедрение) результатов исследований. Результаты исследований внедрены в учебный процесс кафедры уголовного процесса и криминалистики Нижегородский государственный университет им.Н.И. Лобачевского, кафедры криминалистики Удмуртского государственного университета, Ижевского филиала Нижегородской академии МВД России, Ижевского юридического института Российской правовой академии министерства юстиции РФ.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы.

Заключение диссертации по теме «Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность», Туренко, Наталия Сергеевна

Заключение.

Проведенное исследование представляют собой попытку дополнить разработанный преимущественно во второй половине XX века научный арсенал формирования и проверки следственных версий. Повое тысячелетие и XXI век характеризуются все более широким использованием информационных технологий во всех областях общественной жизни. Развитие научных исследований в пауке в целом все с большей степени базируется на применении сложных компьютерных программных продуктов. Криминалистическая паука не может быть в стороне от магистрального пути научного развития. В связи с чем, актуальными являются те криминалистические исследования, в которых решается задача подготовки научной базы для внедрения информационных технологий в методику расследования отдельных видов преступлений.

Несмотря па то, что логической природе версии и использованию приемов формальной логики в версиоппом процессе посвящено достаточно много публикаций, тем не менее, в связи с бурным развитием вычислительной техники и попытками использовать се в следственной деятельности, повысились требования к логической стороне выдвижения версий, а проблема требует более глубокого исследования.

В первой главе «Общая характеристика криминалистического учения о версии» диссертации приведены результаты аналитического и исторического обзора публикаций, касающихся определения сущности версии. Показано непреходящее значение исследований Г. Гросса, а так же работы, опубликованной в самом начале XX века Г. Ф. Ьурипским, и историческое значение идей Эриха Лиушата, который рассмотрел соотношение дедукции и индукции при формировании версиоппых умозаключений. Отечественные криминалисты версию рассматривали и как основу планирования следственного

22( действия (этой точки зрения придерживались С.А. Голуиский, ' С.П. Митричев

226 См. Голуиский С.Л. Типовая схсма расследования // Криминалистика. Кн. 1. Техника и тактика расследования преступлений. М., 1935. — С. 143-144. и М.П. Шалимова ), и выделяли в ней логическую сторону (А. II. Васильев,

228

И.Ф. Герасимов и Л.Я. Драп кип ), и представляли ее в виде модели (В.А. Образцов 229). Основные методологические идеи, которые мы в работе представили в виде системы из 10 тезисов, были сформулированы Р.С. Белкиным.

Ознакомление с накопленным в криминалистическом учении о версии научным багажом позволило обнаружить ряд нерешенных вопросов, касающихся, прежде всего, научных подходов и методов формирования и проверки версий, и, тем самым, определило цель и задачи собственного исследования.

Целыо нашего исследования стали те теоретические положения, которые раскрывают логическую сторону криминалистического учения о версии, научный анализ которых определяет возможность формирования практических рекомендации по использованию методов формальной логики в выдвижении и проверке следственных версий.

Нами были рассмотрены современные научные подходы и методы, составляющие основу криминалистического учения о версии. Среди исследованных научных подходов основное внимание обращено па системный подход и деятельпостпый подходы. Среди исследованных методов, учитывая необходимость внедрения информационных технологий в методику расследования, приоритет был отдай формально-логическим методам.

Отметим прикладную направленность нашего исследования, которая определяется важнейшей на современном этапе развития криминалистики проблемой, заключающейся в необходимости разработки логических основ выдвижения версий и последующей реализации научных результатов в компьютерных технологиях.

227 Терзиев Н.В. Планирование расследования преступлений // Криминалистика: Учебник. М., 1963, —С. 249.

228 Герасимов И.Ф., Драпкин Л.Я. Учение о криминалистических версиях // Криминалистика: Учебник. М., 1994. — С. 56, 66-67.

229 Образцов В.А. Теория криминалистической модели и криминалистического моделирования. Версия. // Криминалистика: Учебник. М., 1995. —С. 71.

Создание компьютерных программ, называемых АРМ следователя -автоматизированное рабочее место следователя - с целыо повышения эффективности предварительного следствия, требует решения одной из весьма сложных задач: логического упорядочивания следственной деятельности и отображения ее в виде последовательности действий и операций, часть из которых передается вычислительной машине.

Выдвижение версий представляет собой часть деятельности познавательной следователя и поэтому должно исследовать па основе системного и дсятелыюстпого подходов. Являясь средством позпапия, версия содержит в себе как чувственный, так и рациональный компонент. Чувственная сторона версии выражается в се наглядно-образном характере, обеспечивая создание криминалистической модели преступления. Рациональная сторона версии, а так же ее логическая природа, выражается в протекании мыслительных процессов с иомощыо понятий, суждений, умозаключений. В использованном нами подходе пе противопоставляется две указанные стороны версиопиой деятельности.

Тем пе менее, в работе делается вывод о том, что появление новых технических возможностей в виде работы с графическими изображениями, определило определенное смещение развития учения о версии в сторону чувственного компонента. На фойе бурно развивающегося в криминалистике направления по использованию трехмерной компьютерной графики в ходе моделирования события преступления, разработка вопросов по использованию формально-логических аспектов выдвижения и проверки версий оказывается существенно отстающей.

Оказываются невостребованными в эпоху компьютерных технологий фундаментальные исследования А.А Эйсмаиа, который сделал попытку применить логические методы в криминалистике и, па примере использования modus ponens, указал, что силлогистика является важным средством уголовно-процессуального позпапия.230

230 Эйсман А.А. Логика доказывания. М., Юрид. лит-ра. 1971,- С. 24.

13 диссертации обосновывается следующая точка зрения. Логическая природа версии выражается в том, что версионный процесс представляет собой деятельность следователя, которая протекает в виде понятийного мышления, при чем на определенный промежуток времени следователь отвлекается от чувственного компонента позпапия. В основе логического механизма выдвижения и проверки версий лежат такие средства рационального позпапия как процессы формирования понятий, логические операции с понятиями, формирование умозаключений и проверка их истинности. Криминалистические исследования, в которых применяется теория вероятностей (например, А.Ф. Лубин, В.10. Толстолуцкий) или методы формализации и семантических сетей (В.И. Шаров) могут быть в определенной мерс отнесены к этому направлению. По, если брать собственно логические методы, например, традиционную и математическую логику, то в этом смысле данное научное направление практически не движется вперед.

Попытка предложить собственное решение отмеченных проблем сделана в главе второй «Логические закономерности выдвижения и проверки версий». Существенное внимание было уделено месту, смыслу и значению логических операций с понятиями и суждениями в механизме выдвижения и проверки следственных версий. Одним из выводов по этой части работы стало положение о том, что наиболее важным аспектом рассмотрения версии как логической категории становится процедура формирования понятий.

Проведенный нами анализ механизма использования законов логики в ходе выдвижения и проверки версий позволил раскрыть содержание следующих закономерностей: а) формирования логических признаков, б) стоящих за ними процессы возникновения понятий, в) операций с понятиями, г) составление из понятий суждений; д) исследование отношений между различными формами мысли об объекте позпапия.

Были исследованы логические связи между следственными версиями, обеспечивающие построение системы версий, выдвигаемых по одному уголовному делу, и закономерности формирования дедуктивных отношений в системе следственных версий. Раскрытие и расследование преступлений представляет собой деятельность в которой мысли об объекте познания должны бы ть связаны между собой.

Авторы предшествующих пашей работе публикаций изучали версии с точки зрения силлогистики и, тем самым, рассматривали версию в виде умозаключения, то есть как связь двух суждений. Новизной нашего исследования является исследование связей между версиями, представленными в виде понятий. Нами проанализирована объемная связь между версиями, выраженными в виде понятий.

Использованный нами подход позволил связать две стороны версии, выступающей в качестве средства рационального позпапия,: ее логическую природу и вероятностный характер версиоппого умозаключения. Вероятность следственной версии вытекает из логических отношений между понятиями, имеющими различный логический объем. Вероятностная характеристика версий обусловлена пересечением объемов двух понятий, соподчинением и другими отношениями между объемами понятий.

Проведенное нами исследование связей между версиями позволило придти к выводу, относящемуся как к практической криминалистической деятельности, так и к криминалистическому учению о версии. В отношении криминалистического учения о версии предлагается научное положение, заключающееся в том, что предметом исследования частной криминалистической теории - учения о версии - следует рассматривать пе единичную версию, а систему следственных версий. Приведенное положение обосновано применением системного подхода к предмету нашего исследования. Единичная версия, представляющая собой одну единственную мысль, пе может отобразить то, что составляет объект позпапия в ходе уголовного преследования. Версиоппая система, состоящая из необходимого множества логически связанных между собой единичных версий различной степени общности, формируется в связи с необходимостью достижения полноты и всесторонности процессуального познания. Приведенное положение составляет новизну полученных нами результатов.

Кроме того, следует отметить, что указанное положение имеет и практическую значимость. В работе показано что формирование иерархической всрсиоппой системы обеспечивает целенаправленность поиска лиц, совершивших преступление.

Особое значение имеет для организации расследования формирование таких версиоппых систем, в которых логические отношения между версиями являются отношениями подчинения (родо-видовые отношения). В работе разработан подход, позволяющий применить операцию деления понятий для формирования иерархически построенной системы, с логически определенными отношениями версий, включенных в систему. Вступая в дискуссию с рядом криминалистов (в том числе, с Р.С. Белкиным, A.M. Лариным, Л.Я. Драикиным и другими), ранее рассмотревших этот вопрос, я показываю, что иной путь формирования всрсиоппой системы может привести к возникновению логических ошибок.

В настоящее время, в кримииалистике нет достаточно полно разработанных рекомендаций, позволяющих оперировать пе отдельными версиями, а их системой. Несмотря па то, что работами, например, Л.Я. Драпкииа, прямо указывалось на необходимость формирования всрсиоппой системы, дальнейшее развитие этот подход пе получил. В диссертации обоснуется подход, в котором простейшая версиоппая система получается в результате дихотомического деления исходного понятия.

Дальнейшее изучение этой проблемы позволило получить новый научный результат, заключающийся в том, что удалось логически обосновать хорошо известное в криминалистике понятие «коптрверсия» с иерархически построенной системой версий. Анализ места коптрверсии в системе версий пе позволил поддержать Л.Я. Драпкипа и И.Ф. Герасимова, утверждающих, что «поисковое значение коптрвереий н силу их абстрактности невелико» 231. Полученные в диссертации результаты позволяют считать, что более точны авторы тогда, когда утверждают, что «без их выдвижения обойтись невозможно, поскольку они оптимизирую всрсионный процесс, являясь своеобразным и важным гарантом, существенно уменьшающим число возможных ошибок»232.

В работе показано, что новым инструментом криминалистического логического анализа является представление версиоппой системы в виде дерева, в котором объем каждого последующего понятия, меньше, чем предшествующего. Приведены примеры использования этого инструмента при логическим анализе механизма формирования версий и их проверке.

Обобщением выдвигаемых нами положений и одновременно переходом па более высокий научный уровень анализа проблемы является раздел, в котором исследуется значение и место гинотстико-дедуктивного метода в развитии криминалистического учения о версии и механизме выдвижения и проверки версий ио уголовному делу.

Диссертант отмечает, что гипотетико-дедуктивиый метод (далее ГДМ) широко используется в иных пауках, поэтому в криминалистике он может быть отнесен к системе общенаучных методов криминалистики. Предлагается включить ГДМ в общенаучные методы криминалистики.

Гинотетико-дсдуктивпый метод является методом рассуждения, основанным па выведении (дедукции) заключений из гипотез и других посылок,

23 3 истинное значение которых неизвестно"'. Поскольку в дедуктивном рассуждении значение истинности переносится па заключение, а в данном случае посылками служат гипотезы, то и заключение гипотстико-дедуктивиого метода имеет лишь вероятностный характер.

231 Учение о криминалистических версиях. Драпкин Л.Я.и Герасимов И.Ф глава 5. с. 5467. // Криминалистике. /Под ред. И.Ф Герасимова и Л.Я. Драпкииа. М., Высш. шк. 1994.- С. 52.

232 Учение о криминалистических версиях. Драпкии Л.Я.и Герасимов И.Ф глава 5. с. 5467. // Криминалистике. /Под ред. И.Ф Герасимова и Л.Я. Драпкииа. М., Высш. шк. 1994. -С.52.

233 Философский энциклопедический словарь. М. Сов. Энциклопедия. 1983.

Требуется подчеркнуть, что гипотетико-дедуктивпый метод вытекает из свойства научной гипотезы, каким является ее верифицируемость. Верифицируемость гипотезы позволяет установи ть и проверить ее содержание эмпирическим путем. Наибольшую эвристическую ценность имеют факты, о которых невозможно было бы знать что они существуют до выдвижения гипотезы. В работе обоснуется мнение, что верифицируемость следственной версии является наиболее существенным ее свойством.

Следственная версия должна удовлетворять условию принципиальной проверяемости. Принципиальная проверяемость версии означает то, что она обладает свойствами фальцифицируемости (опровержению) и верифицируемое™ (подтверждению)231.

Диссертант показывает, что полностью сформированная версиоппая система является гипотстико-дедуктивпой системой. Это означает, что она представляет собой иерархию следственных версий, степень абстрактности и общности которых увеличивается по мере удаления от эмпирического базиса -фактов, послуживших основой выдвижения версий. На самом верху располагаются общие версии, имеющие наиболее общий логический характер и поэтому обладающие наибольшей логической силой. Из них выводятся версии более низкого уровня. Па самом низшем уровне системы находятся версии, которые можно сопоставить с эмпирической действительностью.

Именно к такой структуре версиоппой системы приводит анализ логических отношений между версиями. Вследствие установленных логических связей между версиями в гипотстико-дедуктивпой системе подтверждение одной из них будет свидетельствовать о подтверждении других, логически с пей связанных гипотез, и одновременно логическому опровержению коптрвсрсий. Этим объясняется прикладное значение предлагаемого нами объединения версий в гипотетико-дедуктивиую систему.

234 Меркулов И.П. Гипотетнко-дедуктивная модель и развитие научного знания. М.,

1980.

Проведенное исследование позволило выделить новый, относительно самостоятельный, этап в версиопной деятельности, располагающегося между этапом выдвижения версии и проверкой. Этот новый этап представляет собой результат формирования системы версий и установления логических отношений между ними. Поэтому он может быть назван этапом формировании гипотегико-дедуктивпой системы версий.

Одним из наиболее существенных последствий введения этого этапа является то, что до начала проверки версий, следователем формулируется вся система проверяемых версий, а также системные отношения между системой версий и системой фактов, которые подтверждают или опровергают версии.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Туренко, Наталия Сергеевна, 2006 год

1. Нормативно-правовые акты

2. Уголовный кодекс Российской Федерации 1996 г.

3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, 2001 г.

4. Закон Российской Федерации от 18.04.91 г. № 1026-1 "О милиции" \ по сост. на 14.04.05 г.

5. Федеральный закон от 20.08.04 г. в ред.29.12.04 г. № 119 " О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства" // Собрание законодательства РФ-2004 г.-№ 34.-ст.3534.-2005 № 1 (ч.1)-СТ.25

6. Федеральный закон от 20 февраля 1995г. №24 «Об информации, информатизации и защите информации» // Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, №8 ст.609;

7. Федеральный закон от 12 августа 1995г. №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»;

8. Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации» от 17 ноября 1995г.

9. Монографии, учебники, учебные пособия

10. Абрамкип В.Ф. Поиски выхода. Преступность. Уголовная политика иместа заключения в постсоветском пространстве /В.Ф.Абрамкип М.,1996 Г.-246 с.

11. Агутип А.В. Мировоззренческие идеи в уголовно-процессуальном доказывании. Под науч. ред. В.В.Томипа.М., 2004. С.72-73. (545 с.)

12. Апушат Э. Искусство раскрытия преступлений и законы логики. М. ЛсксЭст.2001. С.31 (112с).

13. Артур Копан Дойл. Жизнь и творчество. М., Эксмо; CI 1б.Тегга Fantastictica. 2003.- С.95 (480 с.)

14. Баев О.Я. Тактика уголовного преследования и профессиональной защиты от него.М.,Экзамеп.2002. С.45.

15. Баев О.Я.Осповы криминалистики: курс лекций. М.,Экзамен.2001. С. 113. (288 с).

16. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории.- М.,Юрид.лит.,1987.-С.208.(272 с)

17. Белкин Р.С. Курс криминалистики. 3-е изд. М., 1011ИТИ-ДАНА. Закон и право.2001. С.484.

18. Белкин Р.С. История отечественной криминалистики. М., 1999. С.9.

19. Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 томах. М., Юристь. 1997.

20. Белкин Р.С. Версии в доказывании. Теория доказательств в советском уголовном процессе. Часть общая. Юридическая литература. М.,1966. -С.313-320.(584 с.)

21. Белкии Р.С. Курс криминалистики.2001. С. 324.

22. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Закон и право. 2001. С.279.

23. Бочаров В.А.,Маркин В.И. Основы логики. Учебник. М., ИПФРА-М. 1997.-С. 12.(296 с.)

24. Бурипский Е.Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование сю. МЛексЭСТ. 2002. С.309.(464 с).

25. Братусь C.I I. Юридическая ответственность и законность (очерк истории) /С.Н.Братусь- М.Юрид.лит., 1978.-178 с.

26. Васильев А.И. Общие вопросы планирования предварительного расследования.М.Госюриздат.1957. С. 13.(С.5-42.199 с.)

27. Вытовтова И.И. Криминалистическая классификация преступной деятельности // Вестник Удмуртского университета. Правоведение 2.2001. С.70-74.

28. Гальперин ПЛ. Психология как объективная наука. НПО. "МОДЭК",Москва-Воронеж. 1998. С.285.(480 с.)

29. Видонов ЛЛ. Типовые следственные ситуации первоначального этапа следствия по делам об убийствах. Грький, 1978.

30. Герасимов И.Ф., Драпкип ЛЛ. Учение о криминалистических версиях// Криминалистика: Учсбиик.М.,1994.С.56,66-67.

31. Гетмапова А.Д.Учебник по логике.М.Владос.1995.с.28

32. Головин АЛО. Криминалистическая систематика. Монография. М.ЛексЭст. 2002. С.105.(305 с).

33. Голупский С.А. Типовая схема расследования // Криминалистика. Ки.1. Техника и тактика расследования преступлений.М. 1935. С.143-144.

34. Григорьев Б.В. Классическая логика.М.Уч.пособие.ВЛАДОС.1996. С. 16

35. Громов В.И. Методика расследования преступлений. Руководство для органов милиции и уголовного розыска.М.,1929.

36. Гросс Г. Руководство для судебных следователей каксистема криминалистики. Псрепеч. с изд. 1998 г.-М.,ЛсксЗст.2002.- С.27.

37. Густов Г.А. Моделирование в работе следователя. Архангельск. 1989,- С.9.( 176)

38. Дегтярев С.В. Криминалистическая тактика (через призму следственных ошибок). 11.Повгород.2005. С. 195.

39. Драпкин ЛЛ., Злочепко Я.М. Особенности расследования убийств, совершенных наемными лицами // Криминалистика. Под ред. Ищспко Е.П. М.Юристь.2000. С.486-510. С.503

40. Егоров С.I I.Теоретические основы криминалистическогоисследования закономерностей отражения субъективной стороны преступления. Лвторсф.дисс.капд.юрид.иаук.Н.Новгород.2005. С. 14.

41. Зинатуллин 3.3. Уголовно-процессуальное доказывание. Ижевск. Изд-во У дм. университета. 1993.- С.91

42. Зинатуллин 3.3., Егоров Т.З., Зинатуллин Т.З. Уголовно-процессуальное доказывание. Концептуальное основы. Ижевск. 2002. С. 89.

43. Ивлев 10.В. Логика: Учебник. Зее изд. М.'ГК Велби. Изд-во Проспект.2004.С. 17.(288 с).

44. Ительсоп Л.Б. Лекции по общей психологии. Мп.Харвест.М. 2000. С.459-460.(896 е.).

45. Каминский М.К. Криминалистика, криминология и судебные экспертизы в свете систсмпо-деятельпостпого подхода. Ижевск. 2001. Вып. 3. с. 13 (с.5-16)

46. Каминский М.К. Процедурная революция и криминалистика /Профессиональная деятельность адвоката как объект криминалистического исследования. Екатеринбург. Чароид.2002. С.72 (с.70-82)

47. Капт И. Критика чистого разума. Пер.с.пем.П.Лоского.-Мипск., 1998.-С. 160.

48. Кириллов В.И., Старчепко А.А. Логика.М.Юристь. 1995. С.31.(256 с).

49. Колдип В.Я. Завещание мастера // Бурипский Е.Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею.М.ЛексЭст.2002.С.ХУП.

50. Коновалова В.Е. Версия: концепция и функция в судопроизводстве. Харьков. Копсум.2000. С. 155-156.(176 с.)

51. Корухов Ю.Г.Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений.М.Иорма-ипфра.1998.С.ЗЗ.(288 с)

52. Корпоухов В.Е. Общие закономерности ретроспективного процесса позпапия при расследовании преступлений / Курс криминалистики. Общая часть. М. Юристь.2000.1. С.249-255.(784 е.).

53. Кручипипа II.В. Основы криминалистического учения о проверке достоверности уголовно-релевантной информации. М.,2003

54. Лузгип И.М. Организация и планирование следствия. Следственные версии // Криминалистика: Учебпик.М.,1976 С.230

55. Лузгип И.М.Методологические проблемы расследования. М., 1976. -С. 139-141.

56. Матушкина И.В. Криминалистическая модель преступнойдеятельности уклонения от уплаты налогов // Проблемы правового регулирования в современных условиях (Материалы паучпо-нракт.копф.) Ижевск. 1997.С.83

57. Меркулов И.11. Гипотетико-дедуктивпая модель и развитие научного зпапия.М.,1980.

58. Образцов В.А. Теория криминалистической моделии криминалистического моделирования. Версия.// Криминалистика: Учебник.М.,1995. С.71

59. Образцов В.А. Криминалистические принципы познания в уголовном судопроизводстве / Криминалистика. Учебник. Под ред. В. А.Образцова.М.,Юристь.2002.С.278.(278-298).

60. Образцов В.А. Криминалистические метода познания в уголовном судопроизводстве / Криминалистика. Учебник. Под ред. В.A.M., Юристь.2002.С.318.(299-341).

61. Образцов В.А. Криминалистика: Курс лекций. М.,1996.С.ЗЗО.

62. Образцов В.А. Объект и предмет познания в уголовном судопроизводстве // Криминалистика. Под ред.В.А.Образцова.М.Юристь.2002.С.52.

63. Образцов В.А. Теория криминалистической моделии криминалистического моделирования. Версия.// Криминалистика: Учебник.М., 1995.С.71.

64. Орлов 10.К. Основы теории доказательств в уголовном процессе.М.2001.С.

65. Пантелеев И.Ф. Криминалистическая теория планирования и организации расследования // Криминалистика: Учебник.М., 1995. С.98.

66. Полевой П.С. Криминалистическая кибернетика. МГУ. 1989. С.65.

67. Пещак Я. Следственные версии. М., 1976.

68. Рузавип Г.И. Гипотетико-иидуктивпый метод. // Философский энциклопедический словарь. М.,Сов.Эпциклопедия. 1983.С.116-117.

69. Селиванов Н.А. Введение в курс криминалистики./ Криминалистика. Учебник для вузов под ред.И.Ф.Герасимова и Л.Я.Драпкипа.- М.Высш.шк. 1994.С.14. (С.-8).

70. Селиванов 11.A. Криминалистическая характеристикапреступлений // Руководство дл следователей/11од ред. I I.A.Селиванова, В.А.Снеткова. М., 1987.

71. Строгович М.С. Избранные труды. Т.З. Теория судебныхдоказательств. М.Наука.1991 .С.76 (300 с)

72. Тсрзие I I.В. Планирование расследования преступлений // Криминалистика: учебник. М.,1963.С.249.

73. Ткачепко Ю.Г. Методологические вопросы теории правоотпо1пепий.М.,1980 С. 102

74. Толстолуцкий В.Ю. Статистические методы в криминалистической методике.Н.Новгород.2005.С.96.

75. Толстолуцкий В.10.Криминалистические алгоритмическиепоисковые процедуры. Ижевск.2005.С.21.

76. Торбин Ю.Г. Теория и практика освидетельствования. СПб, Петер, 2004.- 176 с.

77. Шаров В.И. Формализация в криминалистике. 11.11овгород, 2003. -С.80

78. Эйсмап А.А. Логика доказывания. М., Юрид.лит-ра, 1971.- 112с.

79. Статьи и научные публикации

80. Волжапип В.П. Судебная реформа и принципы судопроизводства /В.П.Волжанип // Российский юридический журнал 1996- № 4 с.7-9

81. Гетманова А.Д. Логика для юристов М.0мега-Л.2005. С.54 (254 с) Драпкип Л.Я., Герасимов И.Ф. Учение о криминалистических версиях \. Гл.54-67 // Криминалистика.Уч. для вузов под ред.И.Ф.Герасимова, Л.Я.Драпкииа. М. высш.шк. 1994.258 с.

82. Каминский М.К. Что сеть, что может быть и чего пе может для системы "Криминалистика" // Вестник криминалистики.// отв.Рсд.А.Г.Филиппов.Вып. 1 (З).М.Спарт. С.11 (8-14)

83. Колдип В.Я.,Поташник Д.П. Информационные основы экспертно-кримипалистичсского анализа/И.Ф.Буринский и современная криминалистика. По материалам Всероссийских криминалистических чтений.Ижевск.200. -С.133.(с.132-148)

84. Леонтьева A.M. Деятельность. Созиаиие.Личность. 1977.С.53 Лубии А.Ф. К вопросу о факторном анализе данных, криминалистика, криминология с судебные экспертизы в свете системио-дсятслыюстпого подхода.Вып.6. Ижевск 2004. С.31. (С.31-41)

85. Лукичев II.A. Обеспечение состязательности процесса на стадии предварительного расследования /IТА.Лукичев // Следователь -2002 № 8-е.90

86. Мартыичик Г.Г. Судебно-правовая реформа: пе форсировать завершение, устранить допущение ошибки, не допускать новых // Юридическаягазета.-2001-№ С.55-56.

87. Остроушко А.В. Выдвижение версий при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации//Международная конференция" Информация правоохранительных систем".Тезисы докладов.Ч.2-Москва.1997- С.48.

88. Шабер 1).М. Об основных принципах частной методики // Социалистическая законность. 1938.№ 1.С.17

89. Авторефераты диссертаций на соискание ученой степени

90. Абаков А.В. Процессуальное положение потерпевшего в уголовном процессе (Текст): Автореф.дис. .капдлорид.паук.,-М.: Академия управления МВД России, 1998

91. Алабужсв И.Г.Визуализация показаний допрашиваемого посредством компьютерного. Автореф.дис. .канд.юрид.паук. Ижевск, 2004

92. Жданова Я.В. Проблемы вероятного и достоверного в уголовно-процессуальном доказывании и их влияние па принятие отдельных процессуальных решений следователем. Автореф. дис. . капд.юрид. наук.Ижевск. 2004.

93. Крыгии С.В. Расследование преступлений, совершаемых в сфере компьютерной информации. Дис. . каид.юрид.наук. 11.11овгород.2002

94. Лазарева В.А. Судебная защита в уголовном процессе РФ: проблемы теории и практики (Текст): Автореф.дис. .докт.юрид.паук/Лазарева В.А.Самара 2000

95. Шадрин B.C. Обеспечение прав личности при расследовании преступлений (текст): Автореф.дис. .докт. юрид.паук.-Волгоград 1997.