Приватизация, ее закономерности и последствия в условиях глобализации: На примере нефтяной промышленности России тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.01, кандидат экономических наук Дякин, Сергей Борисович

• Дякин, Сергей Борисович
• кандидат экономических наук
• 2004

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Дякин, Сергей Борисович

Введение. t

Глава 1. ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПРИВАТИЗАЦИОННЫХ ПРЕОБРАЗОВАНИЙ ФОРМ СОБСТВЕННОСТИ.

1.1. Собственность как экономическая категория и специфический институт.

1.2.0бъективная необходимость и мировой опыт осуществления приватизационного процесса.

1.3 .Характеристика российской модели приватизации и особенности ее применения в нефтяной промышленности.

Глава 2. ПРИВАТИЗАЦИЯ КАК ЗАКОНОМЕРНОСТЬ ГЛОБАЛИЗАЦИИ

МИРОВОЙ И НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ.

2.1. Природа, качественные признаки и тенденции современного этапа экономической глобализации.

2.2.Приватизация - необходимое условие активного включения рыночной экономики России в глобализационный процесс

2.3. Общий вектор приватизации и глобализации для экономики

России.

Глава 3. ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ПОСЛЕДСТВИЯ ПРИВАТИЗАЦИИ И

ГЛОБАЛИЗАЦИИ ДЛЯ НЕФТЯНОГО БИЗНЕСА РОССИИ.

3.1.Роль частной собственности в развитии нефтяного бизнеса

России: результаты приватизационной политики.

3.2.Приватизация и глобализация в качестве предпосылок интеграции отечественных нефтяных компаний в международный бизнес.

3.3. Факторы, изменяющие структуру и динамику объемов активов российского нефтяного бизнеса.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Приватизация, ее закономерности и последствия в условиях глобализации: На примере нефтяной промышленности России»

Актуальность диссертационного исследования обусловлена необходимостью решения важных теоретических проблем, обеспечивающих создание предпосылок для формирования высокоэффективного рыночного хозяйства в условиях экономической глобализации, среди которых вопросы собственности и приватизации привлекают особое внимание научной общественности и хозяйственных практиков. В России эти перемены начались в конце 80-х годов, накоплен определенный опыт, который нуждается в анализе, осмыслении и обобщении. В условиях формирования рынка в экономике России осуществляются принципиальные изменения в отношениях собственности.

Национальные экономики кардинально преобразуются под воздействием приватизационного процесса, поскольку изменяются их природа и сущностные признаки -первопричинные отношения, право, объекты и субъекты собственности. Становление и развитие национального бизнеса есть прямой результат рыночных преобразований. Национальные бизнес-структуры разных стран, вступая в тесное взаимодействие, создают устойчивые и масштабные международные бизнес-отношения. Международное предпринимательство, субстратом для развития которого является рыночная среда, становится каналом для проникновения глобализации в национальную экономику.

Одним из важнейших признаков преобразований в экономической системе является трансформация формы собственности, в том числе на нефтяные активы. Это особенно актуально для России. В настоящее время доля РФ составляет примерно 13% мировых запасов нефти, 10 - объема добычи1 и 8,5% - экспорта. В структуре добычи основных первичных энергоресурсов России на нефть приходится примерно 30%. В нефтяном сегменте нефтегазового сектора топливно-энергетического комплекса (ТЭК) стра

1 В нефтяной промышленности России в 2003 г. разрабатывались 3000 месторождений и эксплуатировалось 119500 скважин. ны создается 10% общего объема промышленного производства, а количество занятых составляет 3% активного населения. Вертикально интегрированные нефтяные компании (ВИНК) обеспечивают добычу более 1/3 углеводородов и является источником около 1/3 налоговых поступлений в госбюджет1 и свыше 30% валютных доходов государства.

Нефть России - всенародное достояние и очень важно кто, как и в чьих интересах им распорядится, и самое главное, не проиграют ли от этого будущие поколения? Реально ли сегодня умножить эффект использования этого ценнейшего богатства? Каким представляется «нефтяной фактор» России и сможет ли она использовать его в целях укрепления своих позиций в глобализирующемся мире? Каковы механизмы, которые обеспечат населению страны достойную жизнь и упрочат авторитет нашего Отечества?

Для ответов на эти принципиальные вопросы проведено комплексное исследование. В диссертации увязаны в единую цепь следующие отдельные звенья: приватизацию и особенности правового функционирования объектов собственности в нефтяной промышленности; развитие отечественного бизнеса и активизацию его интеграции в многогранную и рисковую международную предпринимательскую деятельность; обеспечение экономического роста, разрешение насущных социальных проблем с использованием выгод глобализации и ограничением ее отрицательных последствий.

Вся совокупность названных проблем чрезвычайно актуальна и отмечена высокой ответственностью не только за то, что происходит в данный момент, но и каково будущее трансформируемых экономик, и прежде всего России. Российские нефтяные компании

Примечание: Источники статистической информации, приведенной в автореферате, даны в тексте диссертации. ' Общие доходы федерального бюджета Российской Федерации в 2003 г. составили 2588,3 млрд руб.

НК) как доминирующие рыночные лидеры содействуют включению России в мировую экономику. Высокие цены на нефть1 дают шанс провести реструктуризацию экономики.

Степень разработанности темы. Проблема собственности всегда была в поле зрения как отечественной, так и зарубежной экономической теории. Вопросы разгосударствления и приватизации разрабатывали Л.И. Абалкин, В.А. Виноградов, А.Г. Грязнова, Н.Н. Думная, Г.П. Журавлева, Р.И. Капелюшников, Н.Д. Колесов, В.В. Куликов, Д.С. Львов, НЛ. Петраков, В.В. Радаев, И.П. Николаева, К.А. Хубиев, В.Н. Черковец, А.Б. Чубайс, И. Бебель, Г. Гегель, Р. Коуз, А. Оноре, Э. Саване, Дж. Стинглер, Е. Фурубот и др.

Проблемы трансформации экономических отношений в условиях глобализации, развития мировой экономики изложены в работах российских и зарубежных авторов: К.С. Гаджиева, С.И. Долгова, А.Г. Мовсесяна, Н.М. Мухетдиновой, Б.М. Смитиенко, Р.И. Хасбулатова, Ю.В. Шишкова, Ю.В. Яковца, Д. Белла, Э. Гидденса, Дж. Гэлбрайта, П. Друкера, М. Кастельяса, К. Омэ, В. Танзи, Дж.Ю. Стиглица.

Вопросам современной нефтяной промышленности посвящены работы В.Ю. Алекперова, Р.А. Андреасяна, А.А. Арбатова, С.З. Жизнина, А.А. Конопляника,. А.М. Мастепанова, Е.П. Чувашина, Р.Р. Шагиева, Ю.К. Шафраника, Т, Густавсона, Д. Джон-стона, Д. Ергина, Дж. Митчелла, Р. Шмидш, Г. Хартинга.

Однако проблематика приватизации и глобализации настолько широка, разнона-правленность внутренних тенденций этих процессов столь очевидна, а оценки их совмещения так дискуссионны, что остается широкий простор для анализа и обобщений. В диссертации проанализировано влияние процессов приватизации на разрабатываемые природные ресурсы (добытую нефть) с учетом условий современной глобализации, опре

1 В период с 1999 г. по начало 2004 г. мировые цены на нефть держались на высоком уровне. Так, в течение ноября 2003 г. - 9 февраля 2004 г. цены наличной российской нефти марки Urals Med на Международной нефтяной бирже в Лондоне не опу скалась ниже 25,8 долл./барр. и в основном колебались около 29 долл./барр. Цена Spot 09.02.04 г. была равна 26,20 долл./барр. (год назад - 31,46 долл./барр). делены новые грани реального функционирования экономики России. Такой подход прокладывает себе дорогу в экономической литературе и он перспективен.

В российской экономической литературе практически нет научных работ, раскрывающих природу, характер и качественные признаки связей в системах: «приватизация — глобализация», «национальный бизнес - международный бизнес», «международный бизнес и его формы», «активы как основная экономическая категория бизнеса», «последствия интеграции российского бизнеса в международную предпринимательскую деятельность».1 Названные проблемы поставлены в центр диссертационного исследования.

Объектом исследования является процесс приватизации в трансформируемой экономике и его последствия, проявляющиеся в создании экономико-правовых условий для развития бизнес-отношений и на национальном уровне, и в международной сфере.

Предмет диссертационного исследования — преобразование отношений собственности в экономике и нефтяной промышленности России, взаимодействие государства и бизнеса, а также факторы и условия метаморфоз материальных (природных) и нематериальных активов российских НК - участников международного бизнеса.

Целью диссертационной работы является исследование общих закономерностей, особенностей и последствий приватизации в условиях глобализации. Достижение поставленной цели предопределило выдвижение и решение следующих задач:

- обобщить и систематизировать взгляды российских и зарубежных экономистов по проблемам собственности, разгосударствления и приватизации;

- рассмотреть особенности российской практики приватизации на фоне мирового опыта осуществления приватизационного процесса;

- доказать общность процессов приватизации в качестве общемировой тенденции; В научной литературе изложены лишь фрагментарно отдельные аспекты проблемы «активы (в основном - банковские) - национальный бизнес».

- вычленить специфику и признаки, выделяющие российскую модель разгосударствления и приватизации, апробировав связь теории и практики применительно к условиям развития нефтяной отрасли промышленности России;

- проанализировать особенности преобразования государственной собственности в частную форму собственности как цель рыночных изменений и одновременно итоговый результат с позиций становления и развития отечественного нефтяного бизнеса;

- определить место категории «активы» и качественных кардинальных изменений в их состоянии в процессе развития бизнес-отношений;

- вскрыть особенности современного этапа экономической глобализации и показать тенденции ее развития;

- найти и классифицировать общий вектор приватизации и глобализации как условие поступательного развития нефтяного сегмента ТЭК России;

- исследовать формы международного бизнеса, обусловленные приватизацией, в качестве основной сферы реализации международных бизнес-отношений;

- выявить роль и показать значение глобального бизнеса, глобальных бизнес-проектов, международных слияний и поглощений с позиций трансформации активов;

- расширить применяемый категориальный аппарат в области активов, что связано с необходимостью более глубокого обоснования применения этой категории при анализе специфики нефтяного бизнеса в России.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили фундаментальные концепции, представленные в классических и современных трудах отечественных и зарубежных ученых, материалах научных конференций и симпозиумов.

В качестве методологической базы диссертационной работы использованы общенаучные принципы познания экономических явлений: диалектический, конкретноисторический, морфологический, системный подходы, позволившие рассмотреть изучаемые явления и процессы в развитии, выявить противоречия, соотнести сущностные характеристики и формы их проявления. Применены методы анализа и синтеза, дедукции и индукции, моделирования изучаемых процессов посредством сопоставления и сравнения, а также приемы статистического и экономико-математического анализа.

Генетический анализ наиболее важных экономических проблем современности последовательно осуществлен по линии исследования следующих компонентов категориального аппарата: разгосударствление — приватизация — преобразование форм собственности - функционирование частной собственности - кардинальные изменения в состоянии активов — национальный бизнес и его виды — отечественный нефтяной бизнес — деятельность российских ВИНК - международная бизнес-среда - мировые рейтинги России - международный бизнес и его формы — международный нефтяной бизнес - глоба-. лизация - экономическая глобализация - глобальный бизнес - глобальный нефтяной бизнес — зарубежная экспансия российских НК - международные приобретения, слияния и поглощения - трансформация нефтяных активов - участие российских НК в разработке и реализации глобальных бизнес-проектов - нефтяные глобальные компании России.

Информационной базой работы послужили справочно-статистические материалы; экономические обзоры, подготовленные отечественными, иностранными и международными организациями, материалы периодической печати, информационные и аналитические материалы исследовательских учреждений, информационных агентств.

Обоснованность и достоверность научных положений и выводов автора базируются на использовании законодательных и нормативных документов, постановлений Правительства РФ, а также на критическом анализе и обобщении широкого перечня работ зарубежных и российских экономистов.

Научные результаты, полученные лично автором, и их новизна. Новизна темы определяется прежде всего тем, что сама проблема в значительной степени нова для теоретических исследований, ибо она предполагает исследование приватизации как закономерности развития современных экономических систем в условиях глобализации.

В диссертации получены следующие научные результаты:

• применение комплексного междисциплинарного подхода позволило обосновать понимание собственности как сложной категории, представляющей собой синтез исследовательских направлений в рамках ряда наук (экономики, социологии, юриспруденции, институционализма, философии, политологии и др.);

• уточнение сущностных признаков приватизации как процесса перераспределения экономической власти от государства к частному сектору (микроуровень) с целью расширения функций частной собственности, увеличения ее влияния на принятие государственных решений, повышения доли в ВНП;

• объяснение установленных закономерностей: взаимосвязей приватизации, создания частной собственности, становления отечественного бизнеса и форм международной предпринимательской деятельности; взаимообусловленного влияния приватизационных преобразований и глобализационных тенденций как общего вектора развития и национальной, и мировой экономики; установление взаимного влияния приватизации и глобализации при осуществлении макроэкономического, отраслевого и микроэкономического подходов к анализу экономических явлений и процессов, сфокусированных на бизнес;

• выявление закономерностей становления отечественного нефтяного бизнеса на основе исследования взаимного влияния, особенностей российской модели приватизации и механизма приватизационного процесса в нефтяной промышленности России; закономерного характера взаимозависимости приватизации и глобализации посредством рыночных преобразований в странах, обеспечения господства рыночных принципов хозяйствования, формирования единого мирового рыночного пространства, усиления предпосылок для ускорения глобализационных процессов;

• систематизация возможностей, направлений, областей и сфер экспансии российских НК с учетом достижения геоэкономических интересов России;

• мотивация обоснованного расширения понятийного аппарата, связанного с применением категории «активов». В частности, даны толкования следующих понятий: «государственные нефтяные активы», «портфель активов НК», «структура иностранных активов», «прирост стоимости активов» и др. Определена взаимосвязь отношений, прав и объектов собственности с качественными характеристиками, структурой и динамикой объемов разнообразных классов активов субъектов нефтяного бизнеса;

• обобщение развернутых характеристик международного бизнеса и его важнейших форм - иностранного бизнеса, бизнеса за рубежом, транснационального бизнеса, совместной предпринимательской деятельности и глобального бизнеса и определение роли и места глобальных бизнес-проектов, в разработке и осуществлении которых участвуют российские НК, с позиций обеспечения стабильного развития нефтяного бизнеса как условия поступательного экономического роста России;

• разработка научных рекомендаций и практических предложений, направленных на совершенствование делового климата в России, повышение активности российских Ж по отношению к их иностранным инвесторам, кооперантам, партнерам, посредникам посредством создания деловых союзов, стратегических альянсов, глобальных компаний, качественно изменяющих характер бизнес-среды.

На основе этих положений в диссертации проведен развернутый анализ различных аспектов последствий приватизации в России

Теоретическое и практическое значение выполненной диссертационной работы заключается в развитии и углублении методологии исследования приватизации в связи с процессами глобализации, что способствует согласованию различных научных подходов и преодолению фрагментарности научного знания в данной области.

Полученные в ходе исследования результаты, разработанные научные рекомендации и практические предложения будут способствовать разработке обоснованной и эффективной государственной концепции интегрирования России в мировое хозяйство. Отдельные результаты исследования, а именно: принципы классификации форм международного бизнеса с выделением наиболее характерных признаков каждой из них, особенности разработки и осуществления глобальных бизнес-проектов, критерии подходов к выбору инвесторов могут быть использованы компаниями и банками для выработки стратегии в конкурентной борьбе. Основные положения работы применимы в преподавании ряда экономических дисциплин: «Экономическая теория», «Мировая экономика», «Международные экономические отношения», а также курсов и спецкурсов по проблемам приватизации, международного бизнеса и глобализации.

Апробация работы. Результаты диссертационного исследования докладывались на 3-х международных научно-практических конференциях в Российской экономической академии им. Г.В. Плеханова и Международном институте экономики и права. Общий объем публикаций составил 3,4 п.л

Заключение диссертации по теме «Экономическая теория», Дякин, Сергей Борисович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Нефтяная промышленность Российской Федерации имеет огромное значени для экономического роста страны и повышения уровня жизни ее населения. Он вносит большой вклад в формирование экспортного потенциала России. Российски НК играют важную роль в международном предпринимательстве.

Данный раздел диссертации логически и структурно служит подведению главных итогов исследования. Его содержание корреспондируется с целями и задачами, поставленными во введении, и соответствует проблемам, раскрытым в диссертации. Результаты анализа сгруппированы следующим образом: выводы (обобщения) как содержательное выражение проведенного исследования, научны рекомендации практического характера и предложения эмпирического свойства.

I. К числу выводов, отражающих содержание диссертации, относятся:

1. Приватизация как отправной пункт и ключевое направление, обусловившие и подготовившие становление и развитие частной собственности. Отношения субъекты и объекты собственности определяют качественные изменения экономики в ходе разгосударствления и последующей приватизации.

Изучение отечественной и иностранной литературы по теме диссертации и практического опыта осуществления приватизации в России и за рубежом, позволило выделить характерные особенности и оценить различия в подходах к собственности в качестве и субстанции экономической системы.

В ходе и результате анализа собственности выделены и содержательно раскрыты три важнейших ее уровня. Эта триада выглядит следующим образом: субъекгно восприятие объектов собственности; отношения между людьми, группами по поводу присвоения и регистрации владельцем объектов собственности; функционирование (и использование) собственности в качестве социально-экономического института.

2. Частная собственность как первопричина и первооснова возникновения отечественного бизнеса. Становление бизнеса в России связано с организацией нормального функционирования частной собственности. Естественным условием развития бизнеса являются отношения и системные характеристики частной собственности. Владелец объектов собственности регистрирует их, закрепляя з собой право владения, и организует использование этих объектов в процессах производства, реализации и сервисной деятельности. Уровень способности государства регулировать бизнес-отношения и степень цивилизованности бизнес предопределяется качеством законодательной базы1.

Бизнес в России в различных отраслях и сферах имеет разные стартовы возможности, организационные особенности и параметры роста. Приватизация; в нефтяной промышленности наложила отпечаток на современное развитие отрасли.

3. Активы исследуются в диссертации в качестве главной рыночной категории и основы всех форм и видов бизнес-отношений. Мировой опыт и российская практик приватизации, становления частной собственности, несмотря на определенны различия в механизме, степени зрелости рынка и его организации подтверждают, что итоги рыночных преобразований имеют в принципе одинаковые характеристики.

Фундаментальным основанием предпринимательской деятельности служа различные классы, виды и разновидности активов. Оценка бизнеса, его рост и развитие, качественные особенности, участие в операциях, сделках и трансакциях партнерские отношения, достижение целей, репутация компании и ее брэнд. Все это

1 Например, в России действуют ок. 700 законов, так или иначе используемых в целях регулировани предпринимательской деятельности, в США более 6000 законов.

152 прямо определяется стоимостными характеристиками активов, их перемещениями улучшением структуры портфеля активов субъекта бизнеса в пользу высоколиквидных активов. Активы обусловливают перспективы капитализации.

4. Особенности становления отечественного нефтяного бизнеса. В России создано 9 ВИНК, бизнес-деятельность каждой из которых опирается на добычу переработку и продажу нефти и нефтепродуктов как на национальном, так и н международном рынках. Для России ВИНК - новая организационная форма основанная на зарубежном опыте. Они смогли быстро поднять отрасль и в условиях жесткой конкуренции на мировом рынке сырой нефти не потерять позиций Использование трубопроводной сети регулируется госкомпаниями «Транснефтью» и «Транснефтепродуктом». Государство имеет рычаги воздействия на перспективы развития нефтяного сегмента для удовлетворения нужд экономики страны в нефти и нефтепродуктах и формирования экспортного потенциала.

Вместе с тем, экономических инструментов (в силу их неразвитости) подча недостаточно, чтобы регулировать бизнес-отношения для достижения требуемого результата (область собираемости налогов). В этом случае государство вынуждено прибегать к применению административно-правовых инструментов.

Нефтяной бизнес в Росси начинает играть роль «локомотива» в экономике. 2003 г. оказался самым удачным для российской нефтяной отрасли за весь постсоветский период, поскольку достигнут рекордный годовой прирост добычи сырой нефти в 11%', а ее экспорт - на 11,8 больше, чем в 2002 г., при увеличении ВВП на 7,3 и

1 В 2003 г. было добыто нефти 421 млн т по сравнению с 379 млн т в 2002 г. Наибольший прирост дал «Сибнефть», которая увеличила добычу на 19,4% и довела ее объем до 31,45 млн т. Предполагается, что в 200 г. рост нефтедобычи замедлится и составит 7-8%, т.е. она будет равна 450-455 млн т. - См.: «Ведомости», 2 января 2004, с. Б 1. объема промышленной продукции - на 7%\ Возросли потребности нефтяников в продукции металлургии (производство труб) и машиностроения. Увеличился объем сырья для нефтепереработки и топлива для электростанций и всех видов транспорта Таким образом, нефтяная промышленность становится центром роста и эффект волны выражается в повышении темпов прироста продукции промышленности.

5. Глобализация - общая тенденция развития и мировой, и национальной экономики. Рыночное пространство самым тесным образом увязало национальные и мировую экономики; к концу прошлого столетия оно стало единой средой развития Рыночные принципы хозяйствования благодаря разгосударствлению и приватизации стали доминирующими в мировом хозяйстве. Распад СЭВ, самоликвидация СССР результаты интеграции усилили «рыночность» в качестве общего условия роста: и развития. Рынок безраздельно властвует в мировой экономике.

Глобализация, зародившаяся в мировой экономике как новое явление на стык XVIII и XIX веков, благодаря быстрому прогрессу экономических взаимосвязей между отдельными странами и интернационализации хозяйственной жизни распространилась, охватив наиболее развитые страны мира. Наряду с позитивным воздействием глобализация оказывает и негативное влияние на национальную экономику. Возникла проблема ограничения отрицательных последствий глобализации, что нашло выражение в движении антиглобализма.

Глобализационные тенденции усиливают воздействие бизнеса н микроэкономическом, отраслевом и макроэкономическом уровнях. Развитые страны и их бизнес-структуры наиболее активно включены в процессы глобализации и поэтому они получают основные преимущества и выгоды такого участия.

1 См.: «Независимая газета», 30 января 2004, с. 10; «Ведомости», 4 февраля 2004, с. А 1.

154

6. Глобализация как явление, формирующее общую для субъектов сред развития международного бизнеса и его форм. Глобализация подтолкнула к беспрецедентному развитию международных бизнес-отношений как превращенной формы международных экономических отношений. Бизнес перемещает вс возрастающие объемы капитала, технологий, элементов интеллектуальной и промышленной собственности, сырых и переработанных природных ресурсов.

Классификация форм международного бизнеса имеет всеобщее значение и одновременно связана с отраслевой принадлежностью субъектов бизнеса. В состав международного бизнеса выделены: бизнес- за рубежом, иностранный бизнес транснациональный бизнес, совместное предпринимательство и глобальный бизнес Режим деятельности национальных субъектов в системе международного бизнеса и специфика применяемых механизмов включения в ту или иную форму бизнес рассмотрены в различных разделах диссертации. Становление и развитие бизнес ставят вопрос о взаимообусловленности и взаимовлиянии приватизации; и глобализации применительно к формам международного бизнеса. Особенности каждой из них рассматриваются на примере нефтяной промышленности.

7. Закономерный характер общего вектора развития приватизации и глобализации. Общее начало и взаимная обусловленность результативности взаимодействия частного (национальной экономики и процессов, в ней происходящих) и общего (мировой экономики и ее явлений) закономерны. Научный и практический интерес представляет взаимоувязанность приватизации и глобализации Приватизация - первооснова бизнеса, первопричина глубокого, широкого и всеобъемлющего его воздействия на национальную экономику.

Международный бизнес подвержен всестороннему влиянию глобализации, ибо она стала его естественной средой. Приватизация и глобализация имеют не только общий вектор, но и общий знаменатель. Закономерный характер взаимосвязи между ними результируется в уровне развития международного бизнеса и степени возрастающего его влияния как на национальную, так и на мировую экономику.

8. Зарубежная экспансия российских НК и основные направления ее развития Отечественные нефтяные компании, используя возможности различных форм международного бизнеса, ведут политику приобретения зарубежных активов1 -главное направление их бизнеса. Она распространяется на ряд стран СНГ (Азербайджан, Беларусь, Казахстан и Украину), Аргентину, Венгрию, Вьетнам Германию, Грецию, Израиль, Ирак, Ирландию, Кипр, Литву, Польшу, Словакию США, Румынию, Турцию, Чехию и др. Речь идет о приобретении в собственность или долевом участие в бизнесе нефтеперерабатывающих заводов и АЗС. Широко применяются и методы создания деловых союзов и стратегических альянсов.

Многоаспектная экспансия НК России может быть реализована, если их: топ менеджеры овладеют особенностями механизма регулирования бизнес-процессов каждой из форм международного предпринимательства и смогут использовать выгоды партнерских бизнес-отношений в условиях экономической глобализации.

9. Активизация участия отечественных НК в глобальных бизнес-проектах Приватизация — первопричина, глобализация — среда участия российских нефтяных

1 ЛУКОЙЛ в конце января 2004 г. продолжил экспансию на рынок нефтепродуктов США. Компания купил через свою дочку Lukoil-USA сеть из 795 АЗС за 265,75 млн долл. США у американской компани ConocoPhillips. Эта вторая сделка ЛУКОЙЛ, т.к. он уже приобрел 1300 АЗС и сеть нефтебаз у Getty Petroleum Marketing за 71 млн долл. США (к концу 2003 г. этот проект уже окупился). На Восточном побережье США рыночная доля ЛУКОЙЛа в автозаправочном бизнесе составила 8%.

Данная бизнес-сделка проведена грамотно. 325 млн долл. США получены в кредит у американского банк Lehman Brothers на шесть лет. Он взят под залог приобретенной недвижимости (20% АЗС куплены вместе землей), т. е. эти средства не отяготят баланс компании. Собственных средств ЛУКОЙЛ затратил 50 млн долл США. При этом, из общего объема кредита 109,25 млн долл. США выделено на пополнение оборотных активо самой автозаправочной сети. - См.: «Ведомости», 29 января 2004, с. Б1.

156 компаний в глобальном бизнесе. Глобальные инвестор, партнеры, глобальны соглашения и преференции - обязательные компоненты долгосрочных и крупномасштабных глобальных проектов, осуществляемых бизнесом разных стран.

Отечественные НК участвуют примерно в 24 глобальных проектах, большая часть которых осуществляется или намечена к реализации на территории России. Это - освоение крупнейшего Харьягинского месторождения нефти (ЛУКОЙЛ) месторождений углеводородов острова Сахалин («Роснефть»)1, строительство нефтепроводов Западная Сибирь - Мурманск (ЛУКОЙЛ, ЮКОС, «Сибнефть» и ТНК), Западная Сибирь - Находка с ответвлением на Китай (ЮКОС) и т.д.

В зарубежных глобальных бизнес-проектах активизировалась НК ЛУКОЙЛ Эта компания, в частности, участвует в освоении месторождения' нефти в Азербайджане, строительстве нефтепроводной системы в Казахстане, добыче нефти в Ираке (на месторождении «Западная Курна-2») и т.д.

10. Национальная и международная трансформации активов российских НК и факторы ее активизации. Российские НК намерены активнее участвовать н мировом рынке слияний и поглощений профильных компаний. Кардинальны изменения в стоимостных объемах, качественных характеристиках и перспективах развития активов являются прямым следствием их международных трансформаций.

Различные действия с участием субъектов бизнеса, а именно: приобретени доли или всего бизнеса, консолидация, амальгамация, слияния, поглощения

1 НК «Роснефть» в начале января 2004 г. обратилась к BP с предложением оплатить стоимость работ п разработке нефтегазового проекта «Сахалин-5» (Восточно-Шмидтовской и Кайганско-Васюганско контрактных площадей) в сумме от 2,5 до 5 млрд долл. США в зависимости от окончательных объемов проекта Запасы нефти на этих месторождениях оцениваются в 700-800 млн т нефти, газа - 600 млрд м3 . «Роснефть» является оператором проекта и владельцем лицензии на разработку; по договору 1998 г. ей принадлежит 51% проекта, BP - 41%. - См.: «Коммерсант», 9 января 2004, с. 7. дружеские и враждебные), захваты, рейдерская деятельность и т.д. ведут к трансформации активов, результатом которой является смена собственника.

В нефтяном бизнесе России совершено более 30 сделок, связанных перемещением активов и переходов прав на объекты собственности, три из которых по международным стандартам следует отнести к числу мега-сделок (объем которых 1 млрд долл. США и выше): приобретение «Сибнефтью» и ТНК 74,95% госпакет акций «Славнефти» у России, слияние BP и ТНК, образование «ЮКОССибнефти».

Рост капитализации, осуществление модернизации за счет инновационных технологий и приобретения интеллектуальных активов и в дальнейшем буду определять характер основных изменений в нефтяной промышленности России.

II. Достижение целей и решение задач в диссертации привели к необходимости сформулировать следующие научные рекомендации практического характера:

- доработать законы «О недрах», «О концессионных соглашениях» и «О соглашениях о разделе продукции» в целях обеспечения интересов государства как единственного собственника природных ресурсов в сочетании в привлекательностью для инвесторов - потенциальных пользователей месторождений полезных ископаемых;

- упорядочить посредством совершенствования законодательства модел взаимоотношений государства с отечественными НК, предусматривающую усилени роли государства в нефтяном сегменте России и активное перераспределени нефтяных доходов в пользу других отраслей и повышения благосостояния всех граждан;

- обеспечить разработку и обоснование о необходимости вступления в ВТО ОСЭР и МЭА, исходя из интересов и перспектив развития отечественной экономики и, в частности, отечественной нефтяной промышленности с учетом упрочения геополитических и геоэкономических позиций нашей страны;

- создать в России международную биржу сырой нефти и нефтепродуктов. При этом в качестве трейдеров выступят нефтедобывающие страны СНГ и, возможно Норвегия, а покупателями биржевой продукции могут быть нефтезависимые страны, СНГ, Индия, Китай, Япония, Ю.Корея и, вероятно, США;

- сформировать российское рейтинговое агентство с международным статусом для оценки стоимости бизнеса в связи с изменением структуры портфеля активов повышения роли отечественных НК в международном бизнесе;

- всемерно содействовать развитию интеграции отечественных НК в международный нефтяной бизнес;

- узаконить посредством принятия соответствующей системы законодательных актов бизнес-деятельность, связанную с трансформацией активов в- результат консолидации, слияний, поглощений компаний;

- стимулировать повышение активности участия отечественных НК н российском фондовом рынке.

III. На основе анализа проблем, изложенных в диссертации, сделаны следующи предложения эмпирического свойства:

- увязать тенденции приватизации и глобализации в практической политике, что усилит позиции российского бизнеса в международном предпринимательстве;

- содействовать улучшению делового климата России в части повышения прозрачности бизнеса посредством внедрения западных стандартов отчетности для бизнес-структур, усиления борьбы с «отмыванием» денег и несанкционированным оттоком капитала, введения мониторинга перемещаемых активов;

- повысить инвестиционную привлекательность российских бизнес-проектов посредством уточнения методов расчета капитализации, оценки активов и внедрения надежных методов защиты интеллектуальных активов;

- способствовать росту законопослушности и поощрять ее проявления у всех субъектов российского бизнеса;

- улучшить деловую репутацию (имидж и гудвилл) отечественных НК;

- расширить деловую практику привлечения иностранных инвестиций в нетрадиционных формах (лизинг, франчайзинг, брэндинг, факторинг);

- активизировать зарубежную экспансию российских НК; увеличить привлекательность российского фондового рынка как неотъемлемой части мирового рынка ценных бумаг.

Сделанные выводы, реализация предложений и рекомендаций будут служит интересам укрепления отечественного бизнеса, роста и развития российской экономики, повышения доходов и жизненного уровня населения России.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Дякин, Сергей Борисович, 2004 год

1. Государственная программа приватизации государственной и муниципальном собственности

2. России на 2003 г. Правительство РФ. N1.: 2003.

3. Закон РСФСР «О собственности в РСФСР» от 24.12.1990 г.

4. Закон РСФСР «О предприятиях и предпринимательской деятельности» от 25.12.1990 г. Закон РСФСР «О приватизации государственных и муниципальных предприятий РСФСР» 03.06.1991 г.

5. Указ Президента РФ от 14.08.1992 г. № 922 «Об особенностях преобразования государственных предприятий, объединений, организаций топливно-энергетического комплекса акционерны общества».

6. Указ Президента РФ от 22 июля 1994 г. № 1535. «Приватизация государственных и муниципальных предприятий в России».

7. Указ Президента РФ от 01.04.1995 г. № 327 «О первоочередных мерах по совершенствованию деятельности нефтяных компаний».

8. ПРООН. Доклад о развитии человека за 1999 год. Глобализация с человеческим лицом. Нью Йорк Оксфорд: Оксфорд Юниверсити Пресс, 1998.

9. ПРООН. Доклад о развитии человеческого потенциала в Российской Федерации.2000. М. Права человека, 2001.

10. Алекперов В. Ю. Вертикально-интегрированные нефтяные компании России. — М.: Аутопан 1996.

11. Алекперов В. Ю. Основные тенденции в нефтяном бизнесе. М., 1998.

12. Брагинский О.Б., Шлихтер Э.Б. Мировая нефтепереработка: экологическое измерение. М.г Academia, 2002.

13. Василенко А.Б. Российские нефтяные компании и политика в переходный период. М. «Лессар», 1997.

14. Вафина Н.Х. Транснационализация производства в свете теории самоорганизации экономических систем. М.: Финансовая академия при Правительстве РФ; Казань: Изд-во КАГФЭИ, 2002.

15. Вступление России в ВТО: проблемы и перспективы. Материалы международной научнопрактической конференции/ Под ред. С.Ф. Сутырина. СПб.: ОЦЭиМ, 2003.

16. Гарретт Б., Дюссож П. Стратегические альянсы: Пер с англ. М.: ИНФРА-М, 2002.

17. Гегель Г. Философия права. М.: 1990.

18. Глобализация и рост в XX веке. Доклад МВФ. 2000.

19. Глобализация мирового хозяйства и национальные интересы России./ Под ред В.П. Колесова. -М.: Эконом. Факультет МГУ, ТЕИС, 2002.

20. Глухов В. В., Барков А. А. Стратегическое управление в нефтяной компании. — СПб.: Изд-во СПб ГТУ," 1999.

21. Долгов С.И. Глобализация экономики: новое слово или новое явление?. М.: Экономика, 1998. Жизнин С.З. Энергетическая дипломатия. Россия и страны мира на рубеже XXI века баланс и конфликт интересов. - М.: «Научная книга», 1999.

22. Жильцов С.С., Зонн И.С., Ушков A.M. Геополитика Каспийского региона. М.: Междунар отношения, 2003.

23. Западная глобализация. Атака на процветание и демократию. Г.-П, Мартин, Х.Шуман. Пер. нем.- М.: Изд. Дом «Лльпина», 2001.

24. Ергин Д. Добыча. Всемирная история борьбы за нефть, деньга и власть/ Пер. с англ., 2-е изд. -М.: Изд-во «ДеНово», 2001.

25. Иванов Ю.В. Слияние, поглощение и разделение компаний: стратегия и тактика трансформации бизнеса. М.: Лльпина Паблишер, 2001.

26. Капелюшников Р И Экономическая теория прав собственности (методология, основны понятия, круг проблем). -М.: ИМЭМО РАН, 1990

27. Колесов Н.Д., Щербина В.Ф. Разрешение экономических противоречий социализ.ма».-М.:1988. Конопляник А.А. Реформы в нефтяной отрасли России (налоги, СРП, концессии) и их последствия для инвесторов. — М.: 2002.

28. Матяш В.Н. Привлечение иностранных инвестиций стратегия России в XXI столетии и позиция Запада. - М.: Дипломатическая академия МИД РФ, 2001.

29. Международное энергетическое агентство. Энергетическая политика Российской Федерации Обзор 1995/ Пер. с англ. Париж, ОЭСР, 1996.

30. Международные экономические отношения: Учебник для вузов / В.Е. Рыбалкин, Ю.А Щетинин, Л.В. Балдин и др.; Под. ред. Проф. В.Е. Рыбалкина 3-изд., перераб. и доп. — М.:ЮНИТИ - ДАНА, 2003.

31. Меньшиков С.М. Новая экономика. Основы экономических знаний. Учебное пособие. — М. Междунар.отношения, 1999.

32. Муравин А.В. Государственное регулирование нефтегазового комплекса и экономическа безопасность России. М.: Изд-во РАГС, 2003.

33. Обзор экономики России. Основные тенденции развития. 2002 г. Пер. с англ. М.: 2002. Обзор экономической политики России за 2002 год./ С.Б. Авдашева, Е.И. Андреева, В.Д Андрианов и др.; Бюро эконом. Анализа. - М.: ТЕИС, 2003.

34. Оболенский В.П., Поспелов В.А. Глобализация мировой экономики: проблемы и риски российского предпринимательства. М.: Наука, 2001.

35. Олейник А.Н. Институциональная экономика. Учебное пособие. -М.: ИНФРА-М.2000. Олейник А.Н. Институциональные аспекты социально-экономических трансформаций. — М. Экон.фак-т МГУ, ТЕИС, 2000.

36. Организация Объединенных Наций. Основные факты. М.: Весь мир, 2000.

37. Основы международного бизнеса: Словарь-справочник/ Научи. Ред. С.И. Долгов, отв. сост

38. В.В.Васильев.-М.: Изд-во БЕК, 1997.

39. Пермская нефть: Искусство быть выше обстоятельств. М.: Дело, 2003.

40. Петраков Н.Я. Русская рулетка: экономический эксперимент ценою 150 миллионов жизней. -М.: Экономика, 1998.

41. Петров В.В., Поляков Г.А. и др. Долгосрочные перспективы российской нефти.(Анализ, тренды сценарии). М.: ФАЗИС, 2003.

42. Постсоциалистические страны в условиях глобализации. М.: Изд-во А. Мельникова, 2001. Приватизация в Великобритании: социально-экономический и политический анализ. — М.: РАН ИНИОН. - 2000.

43. Путь в 21 век: стратегические проблемы и перспективы российской экономики./ Рук. авт.колл Д.С. Львов. -М.: Экономика, 1999.

44. Рапшский С.В. Черное золото страны викингов. Нефтегазовый комплекс Норвегии 1962-2000. — М.: Компания Спугник+, 2001.

45. Раушер А. Частная собственность в интересах человека труда / Пер. с нем. М.: Дело. — 1994.

46. Роберте П.К. Приватизация и ответ на все проблемы. От плана к рынку: Будущепосткоммунистических республик. М.: 1993.

47. Российский статистический ежегодник. М.: Госкомстат РФ, 2003.

48. Россия и страны мира. Статистический сборник. М.: Госкомстат РФ, 2003.

49. Сакс Дж. Рыночная экономика в России./Пер. с англ. М.: Экономика, 1994.

50. Содержание, логика и структура современной экономической теории /Под ред К.А. Хубиева. —

51. М.: Экон.фа-т МГУ. ТЕИС.- 2000.

52. Сорос Дж. Кризис мирового капитализма. Открытое общество в опасности. Пер. с англ. — М. ИНФРА-М. 1999.

53. Социально-экономические проблемы и правовые проблемы российских реформ: Материалы международной научной конференции/Под ред. А.Н. Романова, Е.Н. Жильцова, Г.П Журавлевой и др. Коломна, 2002.

54. Спенсер Г. Право собственности на землю/Пер. с англ. М.: Посредник, 1997.

55. Стиглиц Д.Ю. Глобализация: тревожные тенденции. / Пер с англ.- М.: Национальныйобщественно-научный фонд, Изд-во «Мысль». 2003.

56. Стратегический ответ России на вызовы нового века./Под общей ред. акад. Л.И. Абалкина. — М. «Экзамен». 2004.

57. Стратегия развития нефтегазовых компаний/Под.ред. Р. М. Вяхирева. М.: Наука, 1998. Стратегия развития Российской Федерации до 2010 года. - М.: Фонд «Центр стратегических разработок», 2000.

58. Теория переходной экономики. / Под ред. Николаевой И.Н. — М.: «Единство». 2001.

59. Теория социально-экономических трансформаций. Альманах. Выпуск 1. На пути к глобальномпостиндустриальному обществу /Под ред. А.В. Бузгалина. — М.: Слово, 2001.

60. Фишер Г. Глобализация мирохозяйственных связей: сущность, формы, перспективы. М.1. Научная книга, 1999.

61. Фишер В. Европа: экономика, общество, государство. М, 1999.

62. Хамаганова Л.Д., Цвигун И.В. Международная экономика: макроэкономика. Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2002.

63. Харбергер А., Гартни Д.Ж., Венддер Р.К. и др. Пути экономического роста. Международный опыт.- М.: Фин. изд. дом, «Деловой экспресс», 2001.

64. Хертиг Г., Шмидт Р. Уголь, нефть и газ./ Пер. с нем. — М.: Государственное научно-техническоиздательство литературы по горному делу, 1959.

65. Хорос В.Г. Постиндустриальный мир и Россия. М.: 2001.

66. Чувашии Е.П. Бюджет и финансы нефтегазовых компаний. М.: ДеНово, 2000.

67. Шагаев Р. Р. Интегрированные нефтегазовые компании/ Под.ред. А. Г. Агангебяна. М.: Наука1996.

68. Шаститко А. Неоинституциональная экономическая теория. М.: Эконом.фак-т МГУ, ТЕИС 1999.

69. Щербинин Ю.Л. Глобализация: международный обмен и транспорт: Учебн.пособие. — М.: ДЛ МИД России,2002.

70. Цыганков П.Л. Теория международных отношений. Учеб.пособие. М.: Гардарики, 2003. Экономика России 1999-2002 - М.: Миэкономразвития России, 2003.

71. Экономическая теория национальной экономики и мирового хозяйства (политическа экономия): Учебник / Под ред. проф. Л.Г. Грязновой, проф. Т.В.Чечелевой. М.: Банки и биржи ЮНИТИ, 2003.

72. Экономическая теория на пороге XXI века 3. Под ред. Осипова Ю М, Зотовой Е.С. - М. Юристь, 2000.

73. Экономическая теория и трансформационный процесс. — М.: ТЕИС, 1999. Экономическая трансформация: цели, направления, динамика. М.: Изд-во РАГС, 1999. Энергетическая стратегия России (Основные положения). - М.: ИНЭИ РАН, 1994.

74. Яковец Ю.В. Глобализация и взаимодействие цивилизаций. М.: «Экономика». 2003.

75. Абалкин JI. Смена тысячелетий и социальные альтернативы. // Вопросы экономики. 2000. № 12. Абалкин JI. Стратегия России: взгляд в завтрашний день (методологические размышления)./ Экономист.2003. № 7.

76. Аннан К. Мы, народы: роль Организации Объединенных'Наций в XXI веке / Международна жизнь, 2000. № 10.

77. Андрефф В. Постсоветская приватизация в свете теоремы Коуза (трансакционные издержки и управленческие затраты). //Вопросы экономики. 2003. № 12.

78. Гайдар Е. Восстановительный рост и некоторые особенности современной экономической ситуации в России.// Вопросы окономики.2003. № 5.

79. Делягин М. Информационная революция, глобализация, кризис мировой экономики //Проблемы теории и практики управления. 2001. № 1.

80. Дерябина М.А. Реформы отношений собственности в России.//Политэконом. 1996. № 3. Джон С.Эрл. Уроки приватизации в России.// Экономические реформы сегодня. Пер. с англ CIPE, 2002, Вып. 2.

81. Евстегнеева Л., Евстегнеев Р. Субфедеральные аспекты глобализации. // Вопросы экономики 2003. № 5.

82. Еремин А. Теория и практика собственности в современной экономике. // Экономист. 1994. № 10.

83. Кайзер К. Глобализация как проблема демократизации // Intern. Politik. -Bonn, 1998. № 4. Капелюшников Р. Крупнейшие и доминирующие собственники в российской эономике.//Вопросы экономики. 2000. №1.

84. Капелюшников Р. Собственность и контроль в российской промышленности.// Вопросы экономики. 2001. № 12.

85. Кокурин Д., Мел кумов Г. Участники мирового рынка нефти.// Вопросы экономики. 2003. № 9. Кузнецов В. К теории переходной экономики //МЭиМО. 1994. №12.

86. Кучуков Р., Савка А. Некоторые особенности процессов глобализации.// Экономист. 2003. № 5. Лиухто Л. Российская нефть: производство и экспорт. // Вопросы экономики. 2003. № 9. Львов Д. Будущее российской экономики // Экономист. 2000. №12.

87. Мировая экономика в XX веке: потрясающие достижения и серьезные проблемы. // МЭиМО 2000. № 1.

88. Нуреев Р. Институционализм: прошлое, настоящее, будущее //Вопросы экономики.-1999.-№ 1. Иуреев Р. Теории развития: институциональные концепции становления рыночной экономики / Вопросы экономики. 2000. № 6.

89. Об итогах приватизации в РФ и основных направлениях се дальнейшего проведения/ Российский экономический журнал. 1999. № 2.

90. Обыденов Л. Институциональные особенности саморегулирования бизнеса. //Вопросы экономики. 2003. №11.

91. О гетерогенности глобализации и стадиях ее развития. //МЭиМО. 2001. № 2.

92. Ольсевич Ю. Институционализм новая панацея для России?//Вопросы экономики 1999. №6. Перевалов Ю., Басаргин В. Формирование структуры собственности на приватизированных предприятиях .//Вопросы экономики. 2000. № 5.

93. Перевалов Ю.В., Гимади Н.Э., Добродей В.В. Эффект приватизации предприятий промышленности: методология анализа и некоторые результаты // Экономика и мат.методы 2000. №3.

94. Перегудов С. «Общество участия» или «демократия собственников»? //Мировая экономика и международные отношения. 2000. № 1.

95. Попов Г.Х. Каким путем идти к постиндустриальному обществу? //Проблемы теории и практики управления. 2000. № 2.

96. Попов Г. О модели будущего России. // Вопросы экономики. 2000. № 12.

97. Радыгин Л. Перераспределение прав собственности в постприватизационной России // Вопросыэкономики. 1999. № 6.

98. Радыгин А., Архипов С. Собственность, корпоративные конфликты и эффективност (некоторые эмпирические оценки).//Вопросы экономики. 2000. №11. Рынки капиталов и глобализация. // Финансы. 2001. № 1.

99. Сильвестров С. Самоопределение российского общества в условиях глобальной модернизации//Общество и экономика. 2000,- № 1.

100. Телегина Е. Мировой энергетический рынок и геополитические интересы России. //Вопросы экономики, 2003. № 5.

101. Фаминский И. Экономическая глобализация: основа, компоненты, противоречия, вызовы дл России. Российский экономический журнал. 2000. № 10. Финансовая глобализация. //Финансы.2001. №1.

102. Ходжсон Дж. Привычки, правила и экономическое поведение/Вопросы экономики. 2000. № 1. Шаститко Л. Трансакционные издержки (содержание, оценка и взаимосвязь с проблемами трансформации) /Вопросы экономики. 1997. № 7.

103. Яковец Ю. Будущее России в координатах евразийской цивилизации //Общество и экономика 2000. № 1.

104. Kirchgassner G. Globalisierung: Herauforderung fur das 21 Jahrundert// Aussenwirtschaft. Zurich 1998.-Jg. 33, H. 1.

105. Milner H. V. International political economy: Beyond hegemonic stability// Foreign Policy1. — N.Y. 1998. № 110.

106. Salomon Brothers. Европейский сектор исследований. Группа аналитиков европейского энергетического сектора. Российская нефть. Нефтедобывающие компании. 1996. UNCTAD. The Trade and Development Report? N.Y., Geneva, 1999.

107. Bobel 1. Eigentum, Eigentumsrchte und instltutioneller Wandel, Spmger Verl., 1988 - (2), XI, 3605 (приводится по сборнику РАН ИНИОН).

108. Palgrave's dictionary of political economy, edited by Higgs H , London, Macmillan, 1926. Honore A.M. Ownership In Oxford essayes in junsprudense Ed be Guest A W Oxford 1961.1 Rayn A. "Property", Milton Keynes, Open University press, 1987.

109. Shleifcr A. Establishing Property Rights // World Bank's Annual Conference on Developmen Economics. Washington, April 28-29, 1994.

110. Bizaguct A. Lc sccteur publique et les privatisation. Paris: PUF, 1988.