Правовое регулирование иностранных инвестиций в банковской системе Российской Федерации тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.14, кандидат юридических наук Сизов, Сергей Юрьевич

• Сизов, Сергей Юрьевич
• кандидат юридических наук
• 2011

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Сизов, Сергей Юрьевич

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА I. ПРАВОВАЯ ПРИРОДА ИНСТИТУТА ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИИ В БАНКОВСКОЙ СИСТЕМЕ.

§ 1. Понятие и особенности института иностранных инвестиций в банковской системе.

§ 2. История развития института иностранных инвестиций в банковской системе России.

§ 3. Принципы правового регулирования иностранных инвестиций в банковской системе.

ГЛАВА II. МЕХАНИЗМ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИНТЕРЕСОВ УЧАСТНИКОВ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В БАНКОВСКОЙ

СИСТЕМЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

§ 1. Содержание государственно-правового регулирования иностранных инвестиций в банковской системе.

§ 2. Юридические гарантии обеспечения интересов иностранных инвесторов.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Правовое регулирование иностранных инвестиций в банковской системе Российской Федерации»

Актуальность темы исследования. Важным фактором развития рыночных отношений в России является привлечение иностранных инвестиций, посредством которых в отечественную экономику вкладываются значительные по объемам капиталы, привносится новая организация производства и опыт управления.

Наряду с другими отраслями экономики, все более привлекательной в качестве объекта для инвестирования иностранных капиталов становится российская банковская система. С 1990 года российское государство отказалось от монополии на банковскую деятельность и разрешило осуществлять банковские операции кредитным организациям, основанным на частные, в том числе на иностранные капиталы.

Однако, не отлаженный механизм осуществления инвестиционной деятельности, неразвитость банковской инфраструктуры, несовершенство банковского законодательства в России приводят к тому, что потенциал 1 национальной банковской системы для привлечения иностранных инвестиций до настоящего времени используется недостаточно эффективно.

Дополнительным фактором, до настоящего времени затрудняющим приток иностранного капитала и эффективную отдачу от его участия в банковской деятельности остается несовершенство правового регулирования в этой сфере.

В частности, в теории права и действующем российском законодательстве оставлен без должного внимания целый ряд важных аспектов правового регулирования иностранного инвестирования в экономику России, а именно: нет должной ясности в вопросе о понятии «иностранные инвестиции», его содержании, структурных элементах этого явления, особенностях метода и принципов его регулирования; четко не определено содержание интересов участников инвестиционных отношений, в совокупности определяющих особенности их правового регулирования: национальных интересов принимающего инвестиции российского государства, государства происхождения инвестиций, иностранных инвесторов, а также их российских контрагентов.

В свою очередь наличием пробелов и противоречий характеризуется и отраслевое законодательство, регулирующее особенности участия иностранных инвестиций в банковской деятельности на территории Российской Федерации.

Так, например, наряду с провозглашением в Конституции Российской Федерации и Гражданском кодексе Российской Федерации принципа равенства российских и иностранных лиц при осуществлении ими предпринимательской деятельности на территории России, специальное банковское законодательство содержит ряд ограничений в отношении участия средств иностранных инвесторов в банковской деятельности.

В частности, в отличие от большинства других отраслевых видов инвестирования из-за рубежа, на иностранные капиталы, вложенные в образование кредитных организаций, филиалов и представительств иностранных банков не распространяется действие гарантий и льгот, предоставляемых иностранным инвесторам в соответствии с российским законодательством об иностранных инвестициях.

Кроме того, в действующем отраслевом законодательстве отсутствуют механизмы, стимулирующие иностранных инвесторов, вложивших капиталы в банковскую систему России, к участию в приоритетных для российской экономики инвестиционных проектах промышленности.

Таким образом, актуальность выбранной темы диссертационного исследования обусловлена отсутствием в действующем законодательстве эффективного механизма правового регулирования иностранных инвестиций и их оборота в отечественной банковской системе, недостаточной разработанностью норм, обеспечивающих интересы субъектов отношений, возникающих в процессе инвестирования.

Степень разработанности темы.

Различным аспектам исследуемой проблематики в разное время уделялось внимание в трудах ученых в области административного, финансового права и общей теории государства и права.

Большое значение для исследования иностранных инвестиций в банковской системе РФ имеют идеи, отраженные в трудах М. М. Агаркова, А.Г. Богатырева, А.Ю. Викулина, Я.А. Гейвандова, Н.Г. Дорониной, Н.Ю. Ерпылевой, Л.Г. Ефимовой, А.П. Коренева, О.И. Лаврушина, О.М. Олейник, Е.А. Суханова, Ю.А. Тихомирова, Ю.К. Толстого, Б.Н. Топорнина, Г.А. Тосуняна, М.К. Треушникова, A.M. Экмаляна, Н.Д. Эриашвили и др.

Объектом исследования являются урегулированные нормами административного и финансового права общественные отношения, возникающие по поводу инвестирования капиталов из-за рубежа для создания кредитных организаций с иностранными инвестициями, филиалов и представительств иностранных банков, а также по поводу функционирования указанных субъектов на территории Российской Федерации.

Предметом исследования является правовой механизм, регулирующий особые условия инвестирования, оборота и репатриации средств иностранных инвесторов, вложенных в банковскую систему Российской Федерации, включающий в себя индивидуальные правовые акты, принимаемые в процессе реализации права субъектов инвестиционных правоотношений.

Цель исследования состоит в том, чтобы на основе анализа научных взглядов и представлений, обобщения исторического и современного опыта правового регулирования инвестирования капиталов иностранных лиц в экономику России, изучения особенностей оборота иностранных инвестиций в банковской системе России выявить зависимость состояния и перспектив участия иностранных капиталов в банковской деятельности на территории

России от характера и форм правового регулирования общественных отношений в этой, сфере.

Реализация данных целей предполагает решение следующих задач:

- проанализировать существующие в науке теоретические положения и представления об иностранных инвестициях, формах и методах правового регулирования участия иностранных инвесторов в банковской системе Российской Федерации; проанализировать акты международного права, действующего российского законодательства, акты Центрального Банка Российской Федерации, федеральных органов исполнительной власти, регулирующие оборот иностранных инвестиций в банковской системе России на предмет определения их качества и эффективности;

- исследовать исторический опыт правового регулирования участия иностранных инвесторов в банковской деятельности на территории России;

- исследовать содержание правовых отношений, возникающих при обороте иностранных инвестиций в. банковской системе Российской Федерации, а также степень обеспечения интересов их участников соответствующими правовыми гарантиями;

- сформулировать предложения по совершенствованию правового регулирования оборота иностранных инвестиций в отечественной банковской системе и созданию на этой основе предпосылок для динамичного развития экономики России.

Теоретико-методологическая база исследования. Методологической базой диссертационного исследования являются основополагающие законы, категории и понятия философии, общенаучные и частные научные методы познания в том числе: метод системного анализа, нормативно-логический метод, методы сравнительного правоведения и правового моделирования. В настоящем исследовании используются философские и специальные юридические категории. Положения и выводы диссертационного исследования основываются на анализе норм Конституции РФ, актов международного права и административного законодательства, ведомственных нормативных актов органов исполнительной власти и др.

Теоретическую основу исследования составили идеи, содержащиеся в трудах отечественных и зарубежных ученых, представляющих различные отрасли права, а также в публикациях, размещенных в периодической печати по вопросам, связанным с исследуемой проблемой.

Научная новизна исследования заключается в том, что автором впервые на основе комплексного теоретико-прикладного исследования с учетом обновленного административного и финансового законодательства предпринята попытка обосновать необходимость совершенствования правового механизма, регулирующего иностранные инвестиции в банковскую систему Российской Федерации, рассматриваемые как особый финансово-правовой и административно-правовой институт.

До настоящего времени в работах российских ученых анализу подвергались отдельно либо общие условия инвестирования иностранных капиталов в российскую экономику, так называемый «инвестиционный климат», либо особенности участия иностранных лиц в предпринимательской деятельности в различных отраслях экономики без должного учета соответствующих положений законодательства об иностранных инвестициях, о гарантиях и льготах.

В работе проводится многоаспектный анализ теории, и практики правового регулирования такого специфического вида инвестирования из-за рубежа, как иностранные инвестиции в банковской системе Российской Федерации, исследуются присущие ему общие для всех видов иностранных инвестиций особенности, а также отличия отраслевого характера.

Автором подробно рассматривается специфика правового регулирования различных институциональных форм присутствия иностранных инвестиций в банковской системе России - кредитных организаций с иностранными инвестициями, филиалов и представительств иностранных банков, осуществляемой ими предпринимательской деятельности, в том числе привлечения кредитными организациями с иностранными инвестициями средств физических и юридических лиц во вклады.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Авторское определение иностранных инвестиций, являющихся межотраслевым правовым институтом, которому присущи: самостоятельный предмет регулирования — система взаимосвязанных и взаимообусловленных общественных отношений, возникающих в связи с перемещением иностранных инвестиций через границу на территорию России и репатриацией инвестиций, а также их предпринимательским оборотом и иным использованием внутри страны; особый комплексный метод регулирования, основу которого составляют административно-правовой и гражданско-правовой методы регулирования, а также ряд специфических методов, использующихся в отраслях банковского и инвестиционного права.

2. Позиция автора относительно структурирования иностранных инвестиций в банковской системе России, характеризующихся созданием на территории России специальных организационных образований в виде кредитных организаций с иностранными инвестициями, филиалов иностранных банков в целях извлечения прибыли от участия в банковских операциях, а также представительств иностранных банков для ведения информационного мониторинга и дальнейшей активизации инвестиционной деятельности путем учреждения кредитной организации или нового филиала иностранного банка, что обуславливает целесообразность введения в российское законодательство специальных правовых норм, непосредственно и полно регулирующих данный вид иностранных инвестиций.

3. Сформулированный автором вывод о том, что важной составной частью правового регулирования иностранных инвестиций в банковской системе России является обеспечение прав и законных интересов особых участников рассматриваемых правоотношений: принимающего инвестиции российского государства, иностранных инвесторов, а также российских физических и юридических лиц - вкладчиков кредитных организаций с иностранными инвестициями и филиалов иностранных банков, что может быть достигнуто посредствам установления государственного надзора за субъектами банковской деятельности с иностранными инвестициями, обеспечением кредитных организаций с иностранными инвестициями, участвующих в инвестиционной деятельности в форме капитальных вложений, обеспеченных правом гарантий и льгот, введением системы лицензирования для субъектов банковской деятельности, принимающих средства во вклады, а также установлением специальной системы страхования вкладов физических и юридических лиц.

4. Представленное автором определение режима иностранных инвестиций в банковской системе, представляющих собой совокупность правовых норм, регулирующих комплекс отношений, возникающих в связи с действиями лиц, рассматриваемых в соответствии с законом в качестве иностранных инвесторов и имеющих разрешение Центрального Банка Российской Федерации на учреждение на территории России кредитной организации или филиала иностранного банка.

5. Субъектная структура отношений, возникающих в процессе оборота иностранных инвестиций в банковской системе России, определяющая, по мнению автора, правовое взаимодействие иностранных инвесторов в форме установленных законом видов банковской деятельности с широким кругом физических и юридических лиц при активном участии российского государства.

Теоретическая и практическая значимость работы состоит в том, что сформулированные в ней теоретические выводы и практические предложения, в частности:

- о необходимости рассмотрения иностранных инвестиций как единого правового института и применения к нему комплексного правового регулирования;

- о целесообразности принятия специального нормативного правового акта об обороте иностранных инвестиций в банковской системе России;

- о необходимости введения особой категории банковских операций — «инвестиционных», на которые распространялось бы действие государственных гарантий и льгот, предусмотренных законодательством об иностранных инвестициях;

- об обоснованности применения государством определенных правовых ограничений к деятельности иностранных инвесторов в банковской системе — могут быть использованы для проведения дальнейших теоретических исследований, совершенствования действующего банковского и инвестиционного законодательства, в практической деятельности Центрального банка Российской Федерации, кредитных организаций с иностранными инвестициями, филиалов и представительств иностранных банков, а также в учебном процессе при изучении административного, финансового, банковского и инвестиционного законодательства, спецкурсов в юридических и финансово-экономических вузах.

Апробация результатов исследования. Основные результаты работы докладывались и получили положительную оценку на заседаниях кафедры административного права Московского университета МВД России, в ходе участия в научно-практических конференциях. Они нашли свое отражение в восьми научных публикациях автора.

Заключение диссертации по теме «Административное право, финансовое право, информационное право», Сизов, Сергей Юрьевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Приведенные в работе доводы позволили сделать следующие выводы, способствующие комплексному, объективному пониманию сущности рассматриваемого явления иностранных инвестиций в банковскую систему:

- существующая до настоящего времени разрозненность действующего инвестиционного и банковского законодательства приводит к тому, что природа участия иностранных капиталов в банковских учреждениях на территории России не определяется как инвестиционная;

- правовое регулирование в сфере иностранных инвестиций, будучи, по сути, регулированием предпринимательской деятельности, в то же время носит черты императивного, административно-правового регулирования и характеризуется активной ролью государства. Такое регулирование проявляется в наличии в нормах законодательства ограничений на осуществление иностранных инвестиций в определенные области экономики, а также в особых требованиях, предъявляемых к иностранным лицам, намеренным осуществить инвестирование, и к происхождению их капиталов;

- действия государства происхождения инвестиций как участника отношений в связи с иностранными инвестициями в банковскую систему России, не могут рассматриваться как полностью самостоятельные, поскольку всегда направлены на удовлетворение и защиту интересов иностранных инвесторов - своих граждан и организаций. Государство происхождения инвестиций выступает в качестве «гаранта», обеспечивающего интересы предпринимателей из числа своих граждан и юридических лиц как способами, принятыми в международном частном праве, так и особыми «политическими» способами;

- субъектную структуру отношений, возникающих в процессе оборота иностранных инвестиций в банковской системе России, определяет правовое взаимодействие иностранных инвесторов в форме установленных законом видов банковской деятельности с широким кругом физических и юридических лиц при активном участии российского государства;

- объекты правоотношений, возникающих в связи с трансграничным инвестированием из-за рубежа, в научных трудах и актах российского законодательства носят то же название, что и само явление, то есть -«иностранные инвестиции», что приводит к смешению смысла при использовании этого термина;

- можно с уверенностью говорить о наличии единого предмета регулирования иностранных инвестиций, а также о специфическом (имеющем императивную сущность) методе правового регулирования возникающих в процессе инвестирования общественных отношений;

- банковские и инвестиционные отношения, возникающие в процессе осуществления иностранных инвестиций в банковскую систему России, несомненно, тесно связаны между собой, именно они образуют предмет регулирования правового института иностранных инвестиций. Их объектный состав практически полностью совпадает, субъектное взаимодействие в ходе всего инвестиционного процесса определяется непрекращающимся воздействием на него принимающего инвестиции государства, а субъективные права и обязанности участников взаимообусловлены и предопределяют возникновение друг друга, поскольку направлены на достижение единой цели - обеспечение стабильности взаимовыгодного инвестиционного процесса;

- иностранные инвестиции в правовом отношении являются межотраслевым правовым институтом, которому присущи: самостоятельный предмет регулирования - система взаимосвязанных и взаимообусловленных общественных отношений, возникающих в связи с перемещением иностранных инвестиций через границу на территорию России и репатриацией инвестиций, а также их предпринимательским оборотом и иным использованием внутри страны; особый комплексный метод регулирования, основу которого составляют административно-правовой и гражданско-правовой методы регулирования, а также ряд специфических методов, присущих отраслям банковского и инвестиционного права;

-иностранные инвестиции в банковской системе России - особая, отличная от других разновидность инвестирования из-за рубежа, характеризующаяся созданием на территории России специальных организационных образований — кредитных организаций с иностранными инвестициями, филиалов иностранных банков для извлечения прибыли из участия в специфическом виде предпринимательской деятельности — банковских операциях, а также представительств иностранных банков для ведения информационного мониторинга и дальнейшей активизации инвестиционной деятельности путем учреждения кредитной организации или нового филиала иностранного банка, что обуславливает целесообразность введения в российское законодательство специальных правовых норм, непосредственно и полно регулирующих данный вид иностранных инвестиций.

Проведенный анализ позволил сформулировать на базе сделанных выводов ряд полезных, на наш взгляд, предложений:

- считаем целесообразным принятие отдельного закона об иностранных инвестициях, участвующих в банковской системе Российской Федерации, который комплексно, на основе выработанных научным сообществом принципах урегулировал бы это сложное с точки зрения права и экономики общественное явление;

- иностранным инвестором является субъект права, вкладывающий инвестиции из-за границы в экономику Российской Федерации для получения прибыли;

-режим иностранных инвестиций в банковской системе, целесообразно определять как совокупность правовых норм, регулирующих комплекс отношений, возникающих в связи с действиями лиц, в соответствии с законом рассматриваемых в качестве иностранных инвесторов и имеющих разрешение Центрального Банка Российской Федерации на учреждение на территории России кредитной организации или филиала иностранного банка;

-основными задачами, решаемыми государством при регулировании отношений, связанных с оборотом иностранных инвестиций в банковской системе, являются: 1) обеспечение эффективного и достаточного воздействия государства на банковский сектор национальной экономики для достижения управляемости национальной банковской системы, сбалансированного развития национальной и иностранной составляющей банковского сектора, активизации участия банков в финансировании инвестиционных проектов в отраслях реального сектора национальной экономики; 2) обеспечение интересов национальной безопасности Российской Федерации в процессе привлечения иностранных инвестиций в банковскую систему, а также при их участии в банковской деятельности на территории России; 3) защита прав и законных интересов иностранных инвесторов, обеспечение благоприятных условий хозяйствования для субъектов банковской деятельности, основанных на средства иностранных инвесторов; 4) защита прав и законных интересов российских юридических и физических лиц, взаимодействующих с субъектами банковской деятельности, основанными на средства иностранных инвесторов; 5) противодействие проникновению в национальную банковскую сферу из-за границы, а также оттоку за границу через банки с иностранными инвестициями средств, полученных незаконным путем;

- для повышения эффективности действующих и планируемых отраслевых государственных программ необходимо более четко проработать аспекты участия в них иностранных инвестиций — не менее привлекательных и крупных по объему чем отечественные капиталы, в частности, определить перечень объектов (приоритетных и иных инвестиционных проектов) для их вложения, особые условия участия в этих проектах субъектов банковской деятельности как категории наиболее крупных потенциальных инвесторов, а также меры по защите имущественных интересов иностранных инвесторов;

- этапы эволюции форм иностранного инвестирования в банковскую систему России и их правового регулирования, по мнению автора, могут быть представлены следующим образом: а) (начало XVIII века - 60-е годы XIX века) - инвестирование из Европы в форме кредитов для нужд царской семьи, а также развитие института придворных банкиров; б) (1861 г. - 70-е годы XIX века) - общая либерализация хозяйственных отношений, развитие целевых иностранных инвестиций в российскую торговлю и промышленность в создание акционерных обществ, инвестирование денежных средств в учреждение новых коммерческих банков, кредитование увеличения капитала банков и снабжение их оборотными средствами преимущественно немецкими инвесторами; в) (70-е годы ХЗХ века — середина 80-х годов ХЗХ века) - банковский кризис, вызванный негативными последствиями войны с Турцией и общим застоем в российской торговле, значительное обесценивание денег, резкое падение курса ценных бумаг и отток денег из банков. В результате кризиса ликвидация 7 крупных коммерческих банков; г) (середина 80-х годов ХЕХ века - начало XX века) - реформы банковского сектора. Принятие новых банковских законов, направленных на укрепление финансовой устойчивости проблемных коммерческих банков и уменьшение рисков в сфере частного кредита. Ликвидация существовавших ранее пробелов в банковском законодательстве, касавшихся оснований и механизма ликвидации кредитных организаций, не обеспечивающих интересов кредиторов (инвесторов), а также ужесточение правил ведения банковских операций. Укрепление российского кредитного рынка и повышении его привлекательности для иностранных капиталов; д) (начало XX века — 1917 год) увеличение присутствия в национальной банковской системе России иностранного капитала. Наиболее привлекательной формой участия иностранных инвестиций в банковской системе становятся совместные банки со смешанным русско-иностранным капиталом; е) (1917 год - конец 80-х годов XX века) - революция 1917 года, последующие тенденции обобществления собственности и национализации капитала в России привели к отрицанию многообразия типов банковских учреждений, как по характеру деятельности, так и по виду собственности. Все существовавшие частные акционерные банки и банковские конторы подлежали объединению с Госбанком. Нормативно закрепляется отказ от сотрудничества с иностранным капиталом. ж) (конец 80-х годов XX века - 1998 год) - возобновление процесса привлечения иностранных инвестиций в банковскую систему России, общая либерализация экономических отношений, отказа государства от монополии на банковскую деятельность и вступление в силу новых принципов правового регулирования хозяйственной деятельности. Банковский кризис 1998 года; з) (1998 год - по настоящее время) - разработка и внедрение законодательства, стимулирующего рост иностранных инвестиций в банковскую систему России. Увеличение количества кредитных организаций с иностранными инвестициями, действующих в рамках российской банковской системы. Банковский кризис «ликвидности» 2008 года. Организационное и законодательное содействие государства банковской системе в целом и отдельным проблемным банкам. Появление в рамках российской банковской системы первых государственных и коммерческих инвестиционных банков. В то же время, несмотря на реализуемые законодательные инициативы, призванные урегулировать отдельные аспекты иностранных инвестиций в банковской системе, до сегодняшнего дня еще нельзя говорить о высокой степени эффективности регулирования этой области правоотношений, согласованности норм банковского и инвестиционного законодательства, что серьезно снижает активность участия кредитных организаций с иностранными капиталами в приоритетных проектах развития национальной экономики.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Сизов, Сергей Юрьевич, 2011 год

1. НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ

2. Конвенция о договоре международной дорожной перевозки грузов (Заключена в Женеве 19.05.1956), (Вступила в силу для СССР 01.12.1983) / Международные перевозки грузов, С-Пб., 1993.

3. Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже (заключена в Женеве 21.04.1961) / Вестник ВАС РФ, № Ю, 1993.

4. Конституция РФ (принята всенародным голосованием 12.12.1993) // Российская газета, № 237,25.12.1993.

5. Федеральный конституционный закон РФ «О Конституционном Суде РФ» от 21.07.1994 № 1-ФКЗ (в ред. от 05.02.2007) // Российская газета, № 138 139, 23.07.1994.

6. Постановление Конституционного Суда РФ от 23.04.2004 № 8-П «По делу о проверке конституционности Земельного кодекса РФ в связи с запросом Мурманской областной думы» // Российская газета, № 89, 28.04.2004.

7. Федеральный закон РФ от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (в ред. от 08.04.2008) // Российская газета, № 27, 10.02.1996.

8. Закон РСФСР от 26.06.1991 № 1488-1 «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» (в ред. от 10.01.2003). Утратил силу в части норм, противоречащих Федеральному закону от 25.02.1999 № 39-Ф3 // Бюллетень нормативных актов, № 2-3,1992.

9. Закон РСФСР от 04.07.1991 № 1545-1 «Об иностранных инвестициях в РСФСР» (Утратил силу) // Ведомости СНД и ВС РСФСР, 18.07.1991, № 29, ст. 1008.

10. Федеральный закон РФ «О прокуратуре Российской Федерации» от 17.01.1992 № 2202-1 (в ред. от 02.03.2007) // Российская газета, № 229, 25.11.1995.

11. Федеральный закон РФ «О банке развития» от 24.05.2007 г. № 82-ФЗ // Российская газета, № 4371, 24.05.2007.

12. Закон РФ от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрах» (в ред. от 18.07.2008) // Российская газета, № 52,15.03.1995.

13. Закон РФ от 14.07.1992 г. № 3297-1 «О закрытом административно-территориальном образовании» (в ред. от 01.12.2007) // Российская газета, № 190,26.08.1992.

14. Закон РФ от 21.05.1993 № 5003-1 «О таможенном тарифе» (в ред. от 03.12.2007) //Российскаягазета, № Ю7, 05.06.1993.

15. Закон РФ «О государственной тайне» от 21.07.1993 № 5485-1 (в ред. от 01.12.2007) // Российская газета, № 182,21.09.1993.

16. Гражданский кодекс РФ (Часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (в ред. от 14.07.2008, с изм. и доп., вступившими в силу с 01.09.2008) // Российская газета, № 238-239, 08.12.1994.

17. Федеральный закон РФ «О международных договорах РФ» от 15.07.1995 № Ю1-ФЗ (в ред. от 01.12.2007) // Российская газета, № 140,2107.1995.

18. П. Федеральный закон РФ от 30.11.1995 № 190-ФЗ «О финансово-промышленных группах» (утратил силу) // Российская газета, № 236, 06:12.1995.

19. Федеральный закон РФ от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. от 29.04.2008) // Российская газета, № 248,29.12.1995.

20. Гражданский кодекс РФ (Часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ (в ред. от 14.07.2008, с изм. и доп., вступившими в силу с 01.09.2008) // Российская газета, № 23, 06.02.1996, № 24, 07.02.1996, № 25, 08.02.1996, № 27,1002.1996.

21. Федеральный закон РФ от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (в ред. от 06.12.2007) (с изм. и доп., вступившими в силу с 01.01.2008) // Российская газета, № 79,25.04.1996.

22. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 № 63-Ф3 (в ред. от 22.07.2008) // Российская газета, № 113, 18.06.1996, № 114, 19.06.1996, № 115, 20.06.1996, № 118,25.06.1996.

23. Налоговый кодекс РФ (часть первая) от 31.07.1998 № 146-ФЗ (в ред. от 17.05.2007) //Российскаягазета, № 148-149, 06.08.1998.

24. Федеральный закон РФ от 26.11.1998 № 181-ФЗ «О бюджете развития Российской Федерации» (утратил силу) // Российская газета, № 229,0212.1998.

25. Федеральный закон РФ от 25.02.1999 № 39-Ф3 «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» (в ред. от 24.07.2007) // Российская газета, № 41-42,0403.1999.

26. Федеральный закон РФ от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (в ред. от 06.12.2007) (с изм. и доп., вступившими в силу с 01.01.2008) // Российская газета, № 46,11.03.1999.

27. Федеральный закон РФ от 08.07.1999 № 144-ФЗ «О реструктуризации кредитных организаций» (утратил силу) // Российская газета, № 133, 13.07.1999.

28. Федеральный закон РФ от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» (в ред. от 29.04.2008) // Российская газета, № 134,14.07.1999.

29. Федеральный закон РФ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 08.08.2001 № 129-ФЗ (в ред. от 19.07.2007)//Российская газета, № 153-154,10.08.2001.

30. Федеральный закон РФ от 08.08.2001 № 134-Ф3 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» (в ред. от 30.12.2006) // Российская газета, № 155-156,11.08.2001.

31. Земельный кодекс РФ от 25.10.2001 № 136-ФЭ (в ред. от 22.07.2008) // Российская газета, № 211-212, 30.10.2001.

32. Уголовно-процессуальный кодекс РФ. ФЗ РФ от 18.12.2001 № 174-ФЗ (в ред. от 24.07.2007) // Российская газета, № 249, 22.12.2001.

33. Трудовой кодекс РФ от 30.12.2001 № 197-ФЗ (в ред. от 30.12.2006) // Собрание законодательства РФ, 07.01.2002, № 1 (ч. 1), ст. 3.

34. Федеральный закон РФ от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (в ред. от 26.04.2007) // Российская газета, № 127,13.07.2002.

35. Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24.07.2002 № 95-фЗ (в ред. от 22.07.2008) // Российская газета, № 137,27.07.2002.

36. Федеральный закон РФ от 24.07.2002 № 101-ФЗ «Об обороте земель сельскохозяйственного назначения» (в ред. от 13.05.2008) // Российская газета, № 137,27.07.2002.

37. Федеральный закон РФ «О правовом положении иностранных граждан в РФ» от 25.07.2002 № 115-ФЗ (в ред. от 06.05.2008) // Российская газета, № 140, 31.07.2002.

38. Гражданский процессуальный кодекс РФ от 14.11.2002 № 138-Ф3 (в ред. от 24.07.2007) // Российская газета, № 220, 20.11.2002.

39. Таможенный кодекс РФ. ФЗ РФ от 28.05.2003 № 61-ФЗ (в ред. от 26.06.2007, с изм. от 24.07.2007) // Собрание законодательства РФ, 02.06.2003, № 22, ст. 2066.

40. Федеральный закон РФ «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» от 06.10.2003 № 131-Ф3 (в ред. от 21.07.2007) //Российскаягазета, № 202, 08.10.2003.

41. Федеральный закон РФ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» от 08.12.2003 № 164-ФЗ (в ред. от 02.02.2006) //Российская газета, № 254, 18.12.2003.

42. Федеральный закон РФ от 10.12.2003 № 173-ФЭ «О валютном регулировании и валютном контроле» (в ред. от 22.07.2008) // Российская газета, №253,17.12.2003.

43. Федеральный Закон от 27.07.2004 № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (в ред. от 12.04.2007) // Российская газета, № 162, 31.07.2004.

44. Федеральный закон РФ от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (в ред. от 24.07.2007) // Российская газета, № 166, 05.08.2004.

45. Федеральный закон РФ от 22.07.2005 № 116-ФЗ «Об особых экономических зонах в Российской Федерации» (в ред. от 30.10.2007) // Российская газета, № 162, 27.07.2005.

46. Федеральный закон РФ от 13.03.2006 № 38-Ф3 «О рекламе» (в ред. от 13.05.2008) //Российская газета, № 51, 15.03.2006.

47. Водный кодекс РФ от 03.06.2006 № 74-ФЗ (в ред. от 14.07.2008) // Российская газета, № 121, 08.06.2006.

48. Федеральный закон РФ от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // Российская газета, № 165,29.07.2006.

49. Лесной кодекс РФ от 04.12.2006 № 200-ФЗ (в ред. от 22.07.2008) // Российская газета, № 277, 08.12.2006.

50. Соглашение между Правительством СССР и Правительством Финляндской республики о содействии осуществлению и взаимной защите капиталовложений от 8 февраля 1989 г. /ht1p://abro.lawmix.ru/index.php?id=10803.

51. Соглашение о поощрении и взаимной защите капиталовложений между СССР и Королевством Нидерландов от 5 октября 1989 г. / http://wwwЛawmix.гu/abro.php?id=10734.

52. Соглашение между Правительством СССР и Правительством Канады о поощрении и взаимной защите капиталовложений от 20 ноября 1989 г. / http://www.lawmix.ru/abro .php?id=l 0715.

53. Соглашение между Правительством СССР и Швейцарским Федеральным Советом о поощрении и взаимной защите капиталовложений от 1 декабря 1990 г. / http://www.law7.ru/base29/part2/d29ru2357.htm.

54. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Японии о поощрении и защите капиталовложений от 13 ноября 1998 года / http://www.bшinesspmvo.ш/Docuпl/DocumShowJDocumШ64199.html.

55. Закон Санкт-Петербурга № 185-36 от 08.07.98 «О государственной поддержке инвестиционной деятельности на территории Санкт-Петербурга» (в ред. от 08.05.2001, с изм. от 09.12.2003) // Вестник Администрации Санкт-Петербурга, № 9, 20.09.98.

56. Закон Московской области от 31.12.1998 г. № 65/98-03 «О гарантиях осуществления инвестиционной деятельности в Московской области» // Вестник Московской областной Думы, № 2, февраль 1999.

57. Закон Волгоградской области от 14.02.2002 № 668-ОД «Об инвестиционной деятельности в Волгоградской области» (в ред. от 07.04.2008) / Волгоградская правда, № 25, 11.02.2005.

58. Закон Ярославской области от 19.12.2005 № 83-з «О государственном регулировании инвестиционной деятельности на территории Ярославской области» (в ред. от 28.02.2008) / Губернские вести, № 69,19.12.2005.

59. Указ Президента РФ от 17.11.1993 № 1924 «О деятельности иностранных банков и совместных банков с участием средств нерезидентов на территории Российской Федерации» (с изм. от 27.04.1995) // Российские вести, №232, 30.11.1993.

60. Указ Президента РФ от 9.03.2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» (в ред. от 12.05.2008) // Российская газета, № 50,12.03.2004.

61. Временное положение о третейском суде для разрешения экономических споров, утвержденное Постановлением ВС РФ от 24.06.1992 № 3115-1, утратило силу в связи с принятием Федерального закона от 24.07.2002 № 102-ФЗ.

62. Постановление Правительства РФ от 29.09.1994 № 1108 «Об активизации работы по привлечению иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации» (в ред. от 18.09.2004) // Собрание законодательства РФ, 10.10.1994, № 24, ст. 2637.

63. Постановление Правительства РФ от 23.06.2004 № 307 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу» (в ред. от 27.10.2007) // Российская газета, № 136, 29.06.2004.

64. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» (в ред. от 06.05.2008) Н Российская газета, № 142, 06.07.2004.

65. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 331 «Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе» (в ред. от 28.03.2008) // Российская газета, № 162, 31.07.2004.

66. Постановление Правительства РФ от 28.07.2005 № 452 «О Типовом регламенте внутренней организации федеральных органов исполнительной власти» // Собрание законодательства РФ. 01.08.2005. № 31. Ст. 3233.

67. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам РФ от 30 марта2006 г. № 06-34/пз-н «Об утверждении Регламента Федеральной службы по финансовым рынкам» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, № 21,22.05.2006.

68. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 18.01.2001 № 58 «Обзор практики разрешения арбитражными судами споров, связанных сзащитой иностранных инвесторов» / Специальное приложение к «Вестнику ВАС РФ», № 11 (ч. 2), 2003.

69. Закон Республики Казахстан «О государственной поддержке прямых инвестиций» от 28 февраля 1997 г. // Ведомости Парламента Республики Казахстан. 1997. № 4. Ст. 50; Ведомости Парламента Республики Казахстан. 1999. № 21. Ст. 786.

70. Инвестиционный Кодекс Республики Белоруссия от 22 июня 2001 г. // Национальный реестр правовых актов Республики Белоруссия. 2001. № 62. Ст. 2/780.

71. МОНОГРАФИИ, КНИГИ, УЧЕБНИКИ, УЧЕБНЫЕ ПОСОБИЯ

72. Алексеев С.С. Структура советского права. М.: Юридическая литература, 1975.

73. Алёхин А. П., Кармолицкий А. А. Административное право России: Основные понятия и институты: Учебник. М.: Зерцало-М, 2004.

74. Алехин А.П., Кармолицкий А.А., Козлов Ю.М. Административное право Российской Федерации: Учебник. М., 1997.

75. Банковское право Российской Федерации. Особенная часть: В 2 т.: Учебник / отв. Ред. Г.А. Тосунян. М., 2001. Т.1.

76. Бертгольдт Г.В. Акционерные общества и товарищества на паях. М.: Типография И.М. Машистова, 1904.

77. Богатырёв А.Г. Инвестиционное право. М., 1992.

78. Богуславский М.М. Международное частное право: учебник. М., 2005.

79. Братановский С.Н., Смушкин А.Б. Комментарий к Федеральному закону от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» (постатейный) / СПС Консультант плюс.

80. Братусь С.Н. Субъекты гражданского права. М., 1950.

81. Веньяминов Г.М. Международно-правовое регулирование иностранных инвестиций. М., 1995.

82. Галаган A.A. История предпринимательства Российского. От купца до банкира. М.: Ось-89,1997.

83. Гейвандов Я.А. Центральный банк Российской Федерации: юридический статус, организация, функции, полномочия. М., 1997.

84. Головистикова А.Н., Дмитриев Ю.А. Теория государства и права: Учеб. М.: Эксмо, 2005.

85. Гражданское право: в 2 т. Учебник. Том 1. / Отв. ред. проф. Е.А. Суханов. М. Издательство БЕК, 1998.

86. Грибанов В.П., Коренев С.М. Советское гражданское право. Учебник. Т.1.М., 1975.

87. Гурьев А.Н. Очерки Развития кредитных учреждений в России. СПб., 1904.

88. Дорофеев Б.Ю., Земцов H.H., Пущин В.А. Валютное право России. Учебное пособие. М., 2000.

89. Енгибарян Р.В., Краснов Ю.К. Теория государства и права: Учебное пособие. М., 1999.

90. Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право: Учебное пособие. М., 1998.

91. Иностранное предпринимательство и заграничные инвестиции в России: Очерки. М. Российская политическая энциклопедия (РОССПЭН), 1997.

92. Канторович Я.А. Законы о состояниях с разъяснениями. СПб.: Издание юридического книжного склада Право, 1911.

93. Керимов Д.А. Основы философии права. М., 1992.

94. Кирин A.B. Правовые основы отношений государства и инвесторов. М., 1998.

95. Клочковский Л.Л. Инвестиционный режим и условия деятельности иностранного капитала в Латинской Америке. М., 1996.

96. Кнорринг В. И. Теория, практика и искусство управления: Учеб. М.: Норма, 2004.

97. Коренев А.П. Административное право России. Учебник. В трех частях. Часть 1. М., 1997.

98. Лабин Д.К. Международно-правовое регулирование иностранных инвестиций. М., 2001.

99. Мартемьянов B.C. Хозяйственное право. Том 1. Общие положения: Курс лекций. М., 1994.

100. Матузов Н. И., Малько А. В. Теория государства и права: Учеб. М.: Юристь, 2002.

101. Матузов Н:И. Актуальные проблемы теории права. Саратов, 2003.

102. Махина С. Н. Административный процесс: Проблемы теории, перспективы правового регулирования. Воронеж: Изд-во Воронеж, гос. ун-та, 1999.

103. Матвеенко П.В. Хозяйственные общества и унитарные предприятия / СПС КонсультантПлюс, 2006.

104. Молчанов A.B. Коммерческий банк в современной России: теория и практика. М 1996. f

105. Морозова Л.А. Теория государства и права: Учеб. Эксмо, 2005.

106. Ожегов С.И. Толковый словарь русского языка / Под редакцией Н. Ю. Шведовой. М., 1997.

107. Олейник О.М. Основы банковского права. Курс лекций. М., 1999.

108. Памфилов С.Ф. Акционерные коммерческие банки в России в прошлом и настоящем. Нижний Новгород, 1924.

109. Политика доходов и заработной платы: Учебник / Под ред. П.В. Савченко, Ю.П. Кокина. М., 2004.

110. Пушкин A.B. Правовой режим иностранных инвестиций в Российской Федерации. М. Юрист, 2007.

111. Ронин С. Иностранный капитал и русские банкиг Издательство коммунистического университета им. Я.М. Свердлова. M.:v1926.

112. Синенко А.Ю. Эмиссия корпоративных ценных бумаг: правовое регулирование, теория и практика. М., 2002.

113. Смоленский М. Б. Административное право: Учебник. Ростов н/Д, 2005.

114. Соловьев В. Право и нравственность. Минск, 2001.

115. Сырых В.М. Теория государства и права:(^Учеб. ^ М.: ЗАО Юстицинформ, 2006.

116. Теория государства и права: Курс лекций / под ред. М.Н. Марченко. М, 1997.

117. Тихомиров С. В. Административное право Российской Федерации: Учеб. пособие. М.: Юрлитинформ, 2003.

118. Тосунян Г.А., Викулин А.Ю., Экмалян A.M. Банковское право Российской Федерации. Общая часть: Учебник. М., 1999.

119. Тосунян Г.А. Государственное управление в области финансов и кредита. М., 1997.

120. Черкасов В.Е. Международные инвестиции. Учебно-практическое пособие. М., 1999.

121. Шепенко P.A. Комментарий к Федеральному закону от 14 апреля 1998 г. № 63-Ф3 «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами» // Система Консультант Плюс.

122. Эриашвили Н.Д. Банковское право.-йздатеяБетво Юнити-Дана, Закон и право, M.;j£007. ^ " --~ ^1. НАУЧНЫЕ СТАТЬИ

123. Бак И. О межгосударственном регулировании деятельности банков-нерезидентов // Российский экономический журнал. № 8, 1996.

124. Белова М. Инобанки на российском рынке. Мнение ЦБ РФ. // Экономика и жизнь. № 28, 1994.

125. Березина М.П., Крупнов Ю.С. Банкирские дома в экономической жизни пореформенной России // Деньги и кредит. 1993. № 12.

126. Богатырев А.Г. О регулировании иностранных инвестиций в национальном и международном праве // Советское государство и право. 1992. № 1.

127. Борзов А.К. Проникновение и деятельность иностранного банковского капитала в Сибири. Иркутский сельскохозяйственный институт // Учёные записки. № 12, Иркутск. 1958.

128. Верников A.B. Роль банков с иностранным капиталом // Деньги и кредит. № 6 М. 1999.

129. Гейвандов Я.А. Основы правового регулирования банковской системы в Российской Федерации // «Государство и право», № 6.

130. Гейвандов Я.А. О соотношении публичных и частноправовых начал в сфере регулирования банковской деятельности // Банковское право. № 2 2001.

131. Гейвандов Я.А. Правовые проблемы банковского регулирования // Банковское право, 2000, № 2.

132. Дерябина Я. Инструменты управления инвестиционной деятельностью на различных уровнях власти: классификация и анализ // Инвестиции в России. 2003. № 2.

133. Доронина Н.Г. Проблемы правового регулирования иностранных инвестиций // Законодательство и экономика. 1996. № 5/6.

134. Ерпылева Н.Ю. Российское банковское право: механизм правового регулирования банковской деятельности // Банковское право. № 1-2,1999.

135. Иванов В.В., Старкова E.H. Роль российских коммерческих банков в инвестиционном процессе // Банковское дело, № 11,1999.

136. Иванян Х.В. Правовые основы функционирования банков с иностранными инвестициями в России // Банковское право. № 1.1998.

137. Кожевников С.Н., Кузнецов А.П. Общеправовые и отраслевые принципы: сравнительный анализ // Юрист, № 4. 2000.

138. Лепетиков Д. Сами с усами // Эксперт, № 46,4 декабря 2000 г.

139. Московкина Л.А. Валютное регулирование и валютный контроль в Российской Федерации: перспективы развития // Банковские услуги. 2000. № 7.

140. Орлова Н.Е. Проблема привлечения зарубежного капитала для реструктуризации банковской системы // Банковское дело № 6. 2000.

141. Памфилов С.Ф. Акционерные коммерческие банки в России в прошлом и настоящем // История России: кредитная система (репринт). М., 1995.

142. Правовое регулирование иностранных инвестиций в России. Сборник статей под редакцией А.Г. Светланова. М.: ИГП РАН, 1995.

143. Рейтинг инвестиционного потенциала и инвестиционного риска законодательства//Эксперт. 2002. № 45.

144. Рут Р. Морган. Отмывание денег и оффшорные зоны. / Международное сотрудничество в борьбе с отмыванием доходов, полученных незаконным путём. М., 1999.

145. Сизов С.Ю. Инвестиционный характер участия иностранных капиталов в банковской системе Российской Федерации // Аналитический банковский журнал. № 3,2000.

146. Сысоев В. «Кому надо, те уже пришли» // «Газета», 12.09.2002 г.

147. Топорнин Н.Б. Правовое регулирование иностранных банков на территории Европейского Союза / Правовое регулирование иностранных инвестиций в России. ИГП РАН, 1995.

148. Тосунян Г.А., Викулин А. Исключительная правоспособность банка // Хозяйство и право, № 5, 1999.

149. Трапезников В.А. Валютное регулирование в международном инвестиционном праве / Волтерс Клувер, 2004.

150. Фархутдинов И.З. Международное инвестиционное право: теория и практика применения / Волтерс Клувер, 2005.

151. Шерстюк В.М. Гражданские дела о защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг // Законодательство. 1999. № 10.

152. Якушев В. С. Понятие правового института // Правоведение.1970. № 6.

153. ДИССЕРТАЦИИ И АВТОРЕФЕРАТЫ

154. Богатырев А.Г. Государственно-правовой механизм регулирования инвестиционных отношений (вопросы теории): Автореферат диссертации д.ю.н. М., 1996.

155. Ведерников A.B. Иностранные инвестиции в Российской Федерации. Правовой аспект. Диссертация на соискание учёной степени кандидата юридических наук. Екатеринбург. 2004.

156. Гейвандов Я. А. Государственное регулирование банковской деятельности в Российской Федерации (теоретический и организационно-правовой аспект). Диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук. С-Пб. 1997.

157. Грибовский A.B. Иностранные инвестиции в банковский сектор и их государственное регулирование: зарубежный опыт и российская практика.

158. Диссертация на соискание учёной степени кандидата экономических наук.

159. Доронина Н.Г. Правовое регулирование иностранных инвестиций (постановка проблем и варианты решения). Диссертация на соискание учёной степени доктора юридических наук. М. 1996.

160. Исаев Ю.О. Организационно-экономический механизм стратегического управления Российским банком развития в целях роста инвестиций в реальный сектор экономики страны. Диссертация на соискание учёной степени кандидата экономических наук. М. 2007.

161. Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право: генезис, природа, основные категории и механизмы регулирования операций банков. Диссертация на соискание учёной степени доктора юридических наук. М. 2005.

162. Ковешников М.Е. Правовое регулирование иностранных инвестиций в Российской Федерации: Автореферат диссертации к.ю.н. М., 2001.

163. Степанян М.Г. Правовые вопросы использования иностранной валюты во внешнеторговой деятельности: Автореферат диссертации к.ю.н. М., 2001.

164. Токарев О.В. Административные акты: материальные и процессссуальные проблемы современной теории. Автореферат диссертации к.ю.н. Воронеж, 2001.

165. Фарукшин A.M. Правовое регулирование иностранных инвестиций в Российской Федерации. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. М., 1997.

166. Шадрина Т.В. Правовое регулирование иностранных инвестиций в Российской Федерации. Автореферат диссертации к.ю.н. М., 1999.

167. Яковенко О. В. Правовая процедура. Автореферат диссертации к.ю.н. Саратов, 1999.

168. Яхин Ф. Ф. Действие административно-правовых актов. Диссертация кандидата юридических наук. М., 2004.1. М. 2004.