Особенности расследования преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц (рейдерство) тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.12, кандидат наук Степанов Самвел Джаванширович

• Степанов Самвел Джаванширович
• кандидат наук
• 2022

Оглавление диссертации кандидат наук Степанов Самвел Джаванширович

Введение

Глава 1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц

1.1. Понятие незаконного захвата имущественных комплексов юридических лиц

(рейдерства)

1.2 Криминалистическая характеристика способов преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц

1.3. Сведения о других элементах криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц

Глава 2. Организация раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц

2.1 Особенности возбуждения уголовных дел по фактам незаконных захватов имущественных комплексов юридических лиц

2.2. Типичные следственные ситуации и планирование расследования по делам о преступлениях, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц

2.3. Специфика взаимодействия следователя с оперативными подразделениями органов внутренних дел, федеральной службы безопасности, контролирующими органами исполнительной власти при раскрытии и расследовании данных преступлений

Глава 3. Тактические особенности производства отдельных следственных действий при расследовании преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц

3.1. Особенности производства отдельных следственных действий

3.2 Использование специальных знаний при расследовании преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц

Заключение

Список литературы

Приложения

Приложение А (обязательное). Результаты изучения уголовных дел

Приложение Б (обязательное). Результаты анкетирования следователей

Приложение В (обязательное). Результаты проведенных следственных действий по изученным уголовным делам

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Особенности расследования преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц (рейдерство)»

Введение

Актуальность темы диссертационного исследования. Гражданским и предпринимательским правом Российской Федерации регулируются вопросы перехода собственности от одного владельца к другому. «В развитых экономиках мира имеются довольно действенные механизмы регулирования процедур перераспределения корпоративного имущества: правовые (нормативная база); экономические (корпоративные проверки, рынок менеджериального труда, институт банкротства); управленческие (структура органов регулирования рынка корпоративной собственности). В России теневые процессы перераспределения корпоративной собственности, нередко приобретающие форму противозаконного захвата (рейдерства), приобретают значительные масштабы. Данный процесс характеризуется значительной степенью криминализации, на что указывают возбуждаемые уголовные дела и устойчивый рост судебных процессов. Преступления, объединенные в понятие «рейдерский захват», по оценкам разнообразных специалистов, составляют около 12% всех сделок по слиянию и поглощению предприятий»1. Причем раньше захват имущества предприятия реализовывался с применением такого правового института, как банкротство 2. В настоящее время незаконный перевод имущественных прав совершается, чаще всего, путем мошенничества, что негативно сказывается на экономике нашей страны. Судебно-следственная практика показывает, что почти во всех случаях помощь рейдерам оказывают чиновники органов государственной власти и местного самоуправления. Борьба с преступлениями, которые связаны с незаконным захватом имущества, является одним из приоритетных направлений деятельности правоохранительных органов. Как подчеркнул Президент РФ в своем Послании Федеральному Собранию РФ 1 марта 2018 г. «нормы уголовного права должны жестко действовать в отношении преступлений против интересов граждан, общества, экономических свобод. Это посягательства на собственность

1 URL: https://subscribe.ru/archive/insurance.it2b/200901/28024717.html/#1.

2 Степанов, С.Д. Криминалистически значимые сведения о лицах, совершивших преступления, связанные с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц (рейдерство) / С.Д. Степанов // Общество и право. 2010. № 3. С. 272-275.

и средства граждан, рейдерские захваты, нарушение конкуренции, уклонение от уплаты налогов и разворовывание бюджетных средств»1.

Финансовый кризис и экономические санкции против России обострили проблему защиты от корпоративных захватов. Начиная с 2012 г. ежегодно Следственным комитетом России возбуждается более 130 уголовных дел по факту незаконного перехода имущественных прав юридического лица. Однако качество расследования данных преступлений является крайне низким. Судебную перспективу имеют в среднем не более 18% уголовных дел от числа находящихся в производстве. При этом около 1/3 находящихся в производстве уголовных дел ежегодно прекращаются по различным основаниям. По остальным уголовным делам расследования длиться годами. К 2018 году технологии отъема бизнеса стали более аккуратными, о чем свидетельствует количество возбужденных Следственным Комитетом России уголовных дел (всего 40), однако доля уголовных дел, имеющих судебную перспективу, не изменилась, В 2019 г. количество попыток рейдерских захватов предприятий составило 101

Л

возбужденных уголовных дел СК России.

Такая ситуация складывается, на наш взгляд, в связи со слабой подготовкой следователей к расследованию преступлений, которые связаны с противозаконным захватом имущественного комплекса юридических лиц (далее - ЗИКЮЛ). Сам по себе захват представляет собой не единичное преступление, а группу разных по своей юридической природе деяний, в совершении которых задействованы различные люди (юристы, экономисты, программисты, журналисты, лица, обладающие опытом совершения насильственных преступлений, и др.). Помимо основных преступлений (мошенничество, присвоение и растрата, вымогательство, фиктивное или преднамеренное банкротство) преступниками совершаются, так называемые сопутствующие преступления (подделка документов, фальсификация

1Послание Президента РФ Федеральному Собранию от 01.03.2018 г. "Послание Президента Российской Федерации" //Консультант Плюс.

Число рейдерских захватов в России за год выросло на 135%. URL: https://news.rambler.ru/crime/43788309-chislo-reyderskih-zahvatov-v-rossii-za-god-vyroslo-na-135/

доказательств, злоупотребление и превышение должностных полномочий, взяточничество и т.д.). Однако нередко уголовные дела, возбужденные по фактам преступлений, совершенных одной и той же преступной группой, направленных на рейдерский захват имущественного комплекса одно и того же юридического лица, не объединяются в одно производство. В результате они имеют слабую судебную перспективу и впоследствии приостанавливаются или, вообще, прекращаются. Именно поэтому до суда доходят лишь единицы уголовных дел, что является актуальной проблемой.

Для улучшения организации расследования преступлений, которые совершены в ходе рейдерских захватов важно, чтобы следователи, ведущие непосредственную борьбу с рейдерами при расследовании конкретных уголовных дел, были вооружены самыми передовыми научными средствами в виде методических рекомендаций.

При изучении расследования данной группы преступлений возникает необходимость в комплексном анализе актуальных вопросов, связанных с расследованием преступлений с незаконными ЗИКЮЛ, а также разработка соответствующей криминалистической методики расследования преступлений, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, с учетом совершенствования способов совершения преступлений и правоприменительной практики. Вышесказанное подтверждает актуальность темы диссертационного исследования, указывает на научную и практическую значимость.

Степень разработанности темы. Проблемам расследования преступлений, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, в последние годы посвящено много научных криминалистических исследований. Учеными рассматривались как общие вопросы расследования (М. А. Сергеев, 2008 г.; А. В. Матюшкина, 2009 г., А. В. Аронов, 2011 г., К.А. Сергеев, 2013 г., Нефёдов И.В., 2014 г.), так и отдельные его аспекты (взаимодействие с оперативными подразделениями и иными органами -К.В. Васильченко, А.А. Шашков, 2010 г.; преодоление противодействия расследованию - А.В. Коптяева, 2011 г.). Кроме того, изучались особенности производства следствия по отдельным видам преступлений, связанных с

незаконными ЗИКЮЛ (с использованием подложных документов - А.Н. Зенкин, 2010 г.; фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета - Е.Г. Куемжиева, 2016 г.). Высоко оценивая вклад указанных ученых в разработку методики расследования преступлений указанной категории дел, следует отметить, что исследуемая тема является сложной и многоплановой, в связи, с чем за пределами их исследования остались ряд важных теоретических и практических вопросов, являющиеся предметом настоящего исследования.

Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения, возникающие в связи с преступной деятельностью лиц, осуществляющих незаконные ЗИКЮЛ, и в этой связи - деятельность правоохранительных органов по пресечению, раскрытию и расследованию указанных преступлений.

Предметом диссертационного исследования являются закономерности механизма преступных деяний, осуществляемых при незаконных ЗИКЮЛ, а также закономерности возникновения информации о данных деяниях, собирания, исследования, оценки и использования указанной информации в качестве доказательства по уголовным делам.

Цель диссертационного исследования заключается в комплексном анализе актуальных вопросов, связанных с расследованием преступлений с незаконными ЗИКЮЛ, а также разработка соответствующей криминалистической методики с учетом особенностей расследования данной группы преступлений, что позволяет сформулировать рекомендации по повышению качества и эффективности расследования указанных деяний.

Для достижения указанной цели были поставлены следующие задачи:

- изучение криминалистически значимых признаков незаконных ЗИКЮЛ и сформулировано авторское понятие «рейдерство»;

- определение наиболее типичные способы преступлений, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, и дана их характеристика;

- выявление особенностей других элементов криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконными ЗИКЮЛ;

- исследование особенностей возбуждения уголовных дел по фактам противозаконных ЗИКЮЛ;

- выявление характерных следственных ситуаций, определены особенности планирования расследования, разработка алгоритма следственных и иных процессуальных действий следователя, направленных на сбор необходимой доказательственной базы и обеспечения полноты расследования преступлений по делам о преступлениях, связанных с незаконными ЗИКЮЛ;

- определение специфики взаимодействия следователя с другими подразделениями органов внутренних дел и федеральной службы безопасности, с контролирующими органами исполнительной власти при раскрытии и расследовании данных преступлений;

- уточнены тактические приемы проведения отдельных следственных действий, специфичных для расследования указанных преступных деяний;

- представление научно-обоснованных рекомендаций по совершенствованию тактики следственных действий по делам указанной категории;

- формулирование научно-обоснованных рекомендаций по совершенствованию использования специальных знаний по делам данной категории;

- анализ правоприменительной практики в сфере расследования преступлений указанной категории;

- представление иных научно-обоснованных выводов предложений, рекомендаций, направленных на повышение эффективности расследования указанной группы преступления.

Методологической основой диссертационного исследования послужила система общих методов научного познания, отражающая связь теории и практики, и частных научных методов исследования: обобщение и описание полученных данных, системный анализ, статистический и логический. Перечисленные методы

применялись при изучении отечественного законодательств, анализа теоретических источников, иных исследований и уголовных дел, посвященные данной проблеме; в ходе анализа и обобщения результатов опроса следователей.

Теоретическую основу исследования составили труды ряда ученых в области криминалистики и иных взаимосвязанных отраслей юридической науки: П.А Астахова, О.Я. Баева, А.И. Бастрыкина, В. П. Бахина, Р. С. Белкина, Л.В. Бертовского, А.А. Бессонова, В.М. Быкова, А.В. Варданяна, И.А. Возгрина, А.Ф. Волынского, В.К. Гавло, Е.И. Галяшиной, А.Ю. Головина, Л.Я. Драпкина,

A.Н. Зенкина, М.В. Кардашевской, Д.В. Кима, С.И. Коновалова, В.П. Коржа,

B.П. Лаврова, Ю.А. Ляхова, Г.М. Меретукова, М.Ф. Мусаеляна, С.Д. Назарова, В.А. Образцова, А.А. Пимановой, Е.Р. Россинской, К.А. Сергеева, П.Г. Сычева, М.И. Фаенсона, А.Ю. Федорова, Ф.Г. Шахкелдова, Н.Г. Шурухнова, Н.М. Яблокова и др.

Нормативной основой исследования являются Конституция РФ, уголовное, уголовно-процессуальное, гражданское законодательство России, нормативные акты различных ведомств, регламентирующие вопросы расследования преступлений, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, и другие, связанные с рассматриваемой тематикой вопросы.

Эмпирической базой исследования являются результаты анализа 160 уголовных дел по фактам незаконных посягательств на имущественные комплексы юридических лиц, расследованных следственными органами за период с 2005 по 2019 гг. в Краснодарском, Пермском, Приморском, Ставропольском краях, в Астраханской, Волгоградской, Воронежской, Ленинградской, Московской, Мурманской, Ростовской, Свердловской, Тверской областях, городах Москва, Санкт-Петербург, Республиках Адыгея, Калмыкия. Было проведено анкетирование 115 следователей Следственного комитета России, расследовавших преступления, связанные с незаконными ЗИКЮЛ. По результатам анкетирования следователей и изучения уголовных дел с применением метода математического анализов выявлены критерии полноты расследования уголовных дел указанной категории.

Использовались статистические данные МВД России и Следственного комитета России, обзоры практики судебных и надзорных инстанций, а также личный служебный опыт автора по расследованию анализируемых преступных деяний.

Научная новизна исследования. В работе проведены криминалистические исследования теоретических и практических аспектов расследования преступлений, связанных с незаконными ЗИКЮЛ.

В диссертационном исследовании формулируется авторское понятие «рейдерство», раскрывается содержание элементов криминалистической характеристики по данной категории дел. На основе данной характеристики сформулированы общие типовые версии, проверка которых обусловливает специфику действий на стадии проверки сообщения о преступлении.

В работе сформулированы три типичные следственные ситуации, складывающие в процессе расследования, и разработан алгоритм действий следователя при них. Авторская научная позиция прослеживается при изложении возможности получения доказательственной информации в ходе следственных действий, а также путем использования специальных знаний, разработке классификации лиц, подлежащих допросу, при расследовании данной группы преступлений. На основе исследования монографических и эмпирических источников диссертант разработал обладающие признаками авторского вклада предложения и рекомендации по совершенствованию криминалистической методики по исследуемой категории дел.

Научная новизна диссертации отражена в основных положениях, выносимых на защиту:

1. В целях единообразного и обоснованного понимания особенностей доказывания по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, предложено авторское криминалистическое определение рейдерства, под которым предлагается понимать систему уголовно-наказуемых действий физического или юридического лица, которая направлена на поглощение

(присоединение) юридического лица, осуществляемая против воли собственника или руководителя организации.

Данное определение не имеет нормативного характера, но в то же время позволяет следователю определить круг подлежащих установлению сведений и обстоятельств, необходимых для принятия процессуальных решений, поскольку включает в себя данные о специфических криминалистических признаках, которые характерны преступлениям, совершаемым в ходе незаконных ЗИКЮЛ.

2. Структура способа совершения рейдерства, которая включает в себя взаимосвязанную систему действий преступников по подготовке, совершению и сокрытию незаконного перехода права собственности на имущество. При этом преступления могут совершаться на каждом из выделенных этапов, преследуя единую цель - перевод права собственности на имущественный комплекс юридического лица. Непосредственный захват имущества предприятия может быть осуществлен путем совершения мошенничества, присвоения и растраты, вымогательства, фальсификации доказательств по гражданскому делу в суде и т.д.

3. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, позволившая выявить ряд закономерностей, среди которых особо надо выделить следующие:

- предметом преступного посягательства при рейдерском захвате чаще всего выступают имущественные комплексы целиком, которые могут состоять из самых разнообразных объектов (зданий, транспорта, производства, земельных участков, причалов и т. п.);

- для совершения данных преступлений характерен длительный временной промежуток (более года) от подготовительных действий до полного перехода права собственности к другому лицу либо до приостановления деятельности рейдеров правоохранительными органами;

- в качестве потерпевшего по данной категории дел чаще всего выступает собственник (участники общества) или юридическое лицо;

- незаконные ЗИКЮЛ чаще всего совершают организованные преступные группы, состоящие из ранее не судимых лиц в возрасте от 30 до 50 лет с высшим

образованием. В состав таких групп могут входить государственные служащие, юристы, депутаты, сотрудники правоохранительных органов.

4. В современной правоохранительной деятельности в качестве поводов для проверки сообщения о факте незаконного ЗИКЮЛ являются: заявление собственника или представителя юридического лица о преступлении; рапорт оперативного сотрудника о результатах проведения оперативной разработки; факт выявления незаконного ЗИКЮЛ при расследовании другого преступления. В зависимости от складывающей исходной следственной ситуации следователь должен провести анализ имеющейся информации, основываясь на криминалистической характеристике деяний, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, и провести соответствующие проверочные действия, направленные на получение информации: об объектах и имуществе организации, ставшими целью рейдерского захвата; из банковских и кредитных учреждений - об открытии счетов и движении денежных средств по счетам предприятий (должника, захватчика); о детализации телефонных соединений лиц, в отношении которых проводится проверка; об интересующих организациях (должника, захватчика) -из налоговой инспекции; о зарегистрированных правах на имущество и объекты недвижимости, ставшие объектами захвата, а также о переходе прав на захваченное имущество из органов Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии (органы Росреестра).

5. Процесс расследования преступлений, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, зависит от складывающихся следственных ситуаций, которые предлагается классифицировать в зависимости от объема информации о содержании преступных действий, личности преступников и наступлении преступного результата (перехода права собственности). Разработаны алгоритм следственных и процессуальных действий следователя в данных ситуациях, позволяющие установить доказательственную информацию о неизвестных сведениях. Характерной особенностью расследования данных преступлений является большое количество разнообразных документов (прежде всего, финансово-кредитного характера). Предлагается привлекать на постоянной

основе к расследованию изучаемых преступлений специалиста в области судебной бухгалтерии или экономики.

6. Особенности взаимодействия следователя с другими подразделениями и службами органов внутренних дел, подразделениями федеральной службы безопасности, с контролирующими органами исполнительной власти (налоговые инспекции, органы Росреестра, контрольно-счетная палата, кредитные учреждения, управления (департаменты) органов исполнительной власти по финансовому оздоровлению и банкротству и др.). Особенности взаимодействия с контролирующими органами заключаются в функциональном неравенстве его субъектов с точки зрения выполняемых ими функций.

7. Криминалистическая значимая и доказательственная информация о механизме преступного деяния, осуществляемого при незаконных ЗИКЮЛ, может быть получена при производстве следственных действий, таких как выемка и осмотр документов, обыски, допросы, назначение различных экспертиз. Анализ деятельности следователя позволил разработать следующие тактические рекомендации:

- при подготовке к производству выемки необходимо использовать помощь специалиста в области экономики или бухгалтерского учета, который участвует в следственном действии в составе следственно-оперативной группы, а также специалиста для изъятия электронных носителей информации. Задача специалиста (бухгалтера) заключается в установлении полного пакета документов, которые должны находиться на объекте выемки, и которые необходимо изъять, что позволит исключить повторность производства выемок в одной и той же организации;

- в установлении подлежащих допросу лиц (как свидетелей, так и подозреваемых (обвиняемых), которых надлежит классифицировать в зависимости от того объема информации, которой они обладают, что позволит скорректировать предмет допроса и используемые тактические приемы.

8. Проведен глубокий анализ сведений о других элементах криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконными

ЗИКЮЛ, к которым относятся: сведения о предмете преступного посягательства; сведения об обстановке совершения преступления; сведения о потерпевших; сведения о лицах, совершающих незаконные ЗИКЮЛ.

Достоверность (обоснованность) результатов исследования определена достаточным объемом научного и практического материала, его обобщением, математическим анализом и оценкой, применением значительного числа законодательных и ведомственных нормативных правовых актов.

Теоретическая значимость исследования заключается в том, результаты диссертационного исследования, обогащая отдельные теоретические положения науки, криминалистики, вносят посильный вклад в ее развитие. Они приумножают научные знания о закономерностях расследования преступлений в сфере незаконных ЗИКЮЛ, в связи, с чем могут бьпъ использованы в дальнейших научных изысканиях при выполнении фундаментальных и прикладных монографических исследований по аналогичной и смежной проблематике.

Предложено авторское понятие «рейдерства», сформирована криминалистическая характеристика преступных деяний, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, выделены характерные следственные ситуации этапов проверки сообщения о преступлении и последующих этапов расследования, разработана авторская классификация лиц, подлежащих допросу, при расследовании данной группы преступлений.

Практическая значимость исследования актуализирует востребованность ряда ее выводов и рекомендаций в учебном процессе юридических вузов и факультетов, в правоприменительной деятельности правоохранительных органов в сфере расследования преступлений экономической направленности, в разработке методических рекомендаций по проверке сообщения о преступлениях, связанных с незаконными ЗИКЮЛ, и организацией расследования, тактических рекомендаций по производству отдельных следственных действий и использованию специальных знаний, а также в нормотворческой деятельности. В работе проведен анализ судебно-следственной практики по исследуемой категории дел.

Теоретические положения и практические знания могут быть использованы в учебном процессе образовательных учреждений в ходе проведения занятий по курсу криминалистики, уголовного процесса, «особенности расследования отдельных видов преступлений», а также в качестве научно-практического пособия по профессиональной подготовке сотрудников подразделений следствия, сотрудников оперативно-розыскной деятельности МВД России.

Апробация результатов исследования. Сформулированные теоретические положения, выводы и практические рекомендации происходили в форме обсуждения диссертационных материалов на научно-практических конференциях и семинарах, подготовки научных публикаций, внедрения соответствующих разработок в учебный процесс, а также практическую деятельность правоохранительных органов.

Важнейшие теоретические положения диссертации были опубликованы в двадцати семи научных работах, семь из которых изданы ведущими рецензируемыми научными изданиями, входящими в перечень, который сформирован Президиумом ВАК Министерства науки и высшего образования Российской Федерации, и докладывались на одиннадцати международных научно-практических конференциях, проходивших в г. Москва, г. Липецк, г. Краснодар, г. Саратов, г. Воронеж.

Практические предложения и выводы диссертационного исследования внедрены в деятельность второго отдела по расследованию особо важных дел следственного управления Следственного комитета РФ по Краснодарскому краю, в учебные процессы Московского университета МВД России им. В.Я. Кикотя, Краснодарского университета МВД России, Ростовского юридического института МВД России, на юридическом факультете Кубанского государственного аграрного университета имени И.Т. Трубилина, частного образовательного учреждения высшего образования РФ «Южный институт менеджмента» (г. Краснодар), в котором диссертант работал доцентом кафедры уголовно-правовых дисциплин.

Структура диссертации. Структура работы отвечает поставленной цели и задачи исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, состоящие из восьми параграфов, заключения, списка литературы и приложения.

Глава 1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконными захватами имущественных комплексов юридических лиц

1.1. Понятие незаконного захвата имущественных комплексов юридических лиц (рейдерства)

Формирование и функционирование рыночной экономики предполагает сложную и динамичную систему взаимодействующих хозяйствующих субъектов. В экономической сфере современной России эти процессы сопровождаются не только появлением новых форм собственности и новых участников рынка, но и сопутствующими незаконными действиями связанными с переделом и захватом собственности. Как отмечает С.Д. Степанов: «Развитие акционерного финансового сектора экономики сопряжено с развитием рынка корпоративного контроля, где реализуются не товарные обороты, а права контроля над собственностью. В результате данного обстоятельства рынок корпоративной проверки как механизм рыночного присвоения собственности связан с ее перераспределением через фондовые инструменты»1. Одной из задач корпоративной проверки является создание условий для добросовестной конкуренции хозяйствующих субъектов.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Степанов Самвел Джаванширович, 2022 год

- С. 9

208. Федоров, А.Ю. Рейдерский захват с использованием механизма проведения дополнительной эмиссии: проблемы совершенствования уголовного закона / А.Ю. Федоров // Законодательство и экономика. - 2010. - N 1. - С. 41.

209. Федоров, А.Ю. "Антирейдерская" реформа уголовного законодательства / А. Ю. Федоров // Адвокат. - 2010. - N 10. - С. 26 - 31.

210. Федоров, А.Ю. Криминальный захват собственности путем использования механизма задолженности по банковскому кредиту / А. Ю. Федоров // Право и экономика. - 2010. - N 6. - С. 45 - 52.

211. Федоров, А.Ю. Противодействие рейдерским захватам / А. Ю. Федоров // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2010. - N 7. - С. 49 - 53.

212. Филиппов, А.Г. Некоторые дискуссионные вопросы изучения о криминалистической версии / А. Г. Филиппов // Версии и планирование расследования. - Свердловск, 1986. - С. 11 - 14.

213. Халиков, А.Н. Проблемы проведения комплексных компьютерных и судебно-бухгалтерских экспертиз по уголовным делам о служебных преступлениях / А. Н. Халиков // Эксперт-криминалист. - 2011. - N 3. - С. 23 - 25.

214. Хаупшев, А.Х. Понятие банкротства в уголовном праве Российской Федерации / А. Х. Хаупшев // Общество и право. - 2010. - N 2. - С. 112 - 116.

215. Хмыз, О. Инвестиционные стратегии многонациональных корпораций / О. Хмыз // Управление компанией. - 2002. - № 1. - С. 11 - 12.

216. Черноуцан, А. Оспариваем захват имущества / А. Черноуцап // ЭЖ-Юрист. - 2011. - N 15. - С. 1 - 4.

217. Чуясов, А.В. Механизмы незаконного поглощения предприятий / А. В. Чуясов // Право и экономика. - 2007. - N 3 - С. 6 - 9

218. Шамратов, И. М. Некоторые способы и технология преступного захвата предприятия / И. М. Шамратов // Российский следователь - 2010. - № 16.

- С. 46 - 48.

219. Шахкелдов, Ф.Г. Без реформирования судебной системы нельзя решить проблему коррупции / Ф. Г. Шахкелдов // Российский судья. - 2008. - N 12. - С. 7

- 8.

220. Шахкелдов Ф.Г., Степанов С.Д. Рейдерство: понятие и криминалистическая характеристика способов совершения преступлений \\ Юрист Правоведъ. 2020. №3. С. 103-107.

221. Шахкелдов Ф.Г. Актуальные аспекты влияния коррупции на органы государственной и исполнительной власти \\ Теория и практика административного права и процесса: материалы Всероссийской научно-

практической конференции ноябрь 2008 г. пос. Небуг «Кубанькино» Краснодар. 2008.

222. Шварц, М.З. К вопросу о фальсификации доказательств в арбитражном процессе / М. З. Шварц // Арбитражные споры. - 2010. - N 3. - С. 79 - 92.

223. Шевчук, А.Н. Основания и порядок производства выемки. Комментарий к ст. 183 УПК РФ / А. Н. Шевчук // Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. Новая редакция. - М.: ЭКМОС, 2002. - С. 333 - 347.

224. Шиканов, В. И. Разработка теории тактических операций - важнейшее условие совершенствования методики расследования преступлений /В.И. Шиканов // Методика расследования преступлений (общие положения): мат. науч.- практ. конф. - М., 1976. - С. 273 - 276.

225. Школов, Е. Борьба с противоправными захватами объектов собственности, имущественных прав и финансовых средств предпринимателей / Е. Школов // Профессионал. - 2009. - N 6. - С. 18.

226. Шурухнов, Н.Г. Средства проверки сообщений о совершенном или готовящемся преступлении / Н. Г. Шурухнов // Матер. междунар. науч. -практ. конф., посвященной принятию нового уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. - М., 2002. - С. 127 - 130

227. Юдин, В.Г. Обеспечительные меры, или недружественное поглощение / В. Г. Юдин // Арбитражная практика. - 2004. - № 5. - С. 14.

228. Яковлева, Е.И. Недружественные поглощения, или «рейдерство» / Е. И. Яковлева // Современные проблемы юридической науки. Материалы III Всероссийской с международным участием научно-практической конференции молодых исследователей, 26-28 апреля 2007 г. - Челябинск, 2007. - Ч. 1. - С. 210214.

Электронные ресурсы

229. нк "Северная казна" назвал заказчиков информационной атаки // http://www.maonline.ru/mna/2550-bank-severnaja-kazna-nazval-zakazchikov.html; (дата обращения: 07.07.2011).

230. Меретуков Г.М., Аутлев Ш.В. Противодействие судебному следствию и меры его преодоления в различных судебных ситуациях // Политематический научный журнал Кубанского гос. аграрного университета. 2011. N 66 (02); http://ej.kubagro.ru/2011/02/pdf/43.pdf (дата обращения: 24.11.2011).

231. Северная казна, банк (обновление от 4 декабря 2008 г.) // http://www.advisers.ru/corp_conflict/conflict120.html; и др. (дата обращения: 07.07.2011).

232. ФАС проверит региональные банки на рейдерство // http://www.nep08.ru/banks/news/2009/02/26/fas/print/ (дата обращения: 07.07.2011).

Приложения

Приложение А (обязательное). Результаты изучения уголовных дел

Таблица А.1 - Результаты изучения уголовных дел. Всего - 160 уголовных дел

Вопросы Ответы (в%)

Вид преступления:

Основное

В ымогательство 3,8

Мошенничество 69,8

Присвоение и растрата 24,5

Фиктивное банкротство 0,95

Преднамеренное банкротство 0,95

Дополнительное

Организация и участие в преступном сообществе 7,5

Незаконное хранение огнестрельного оружия и боеприпасов 1,9

Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков 3,8

злоупотребление полномочиями 11,3

Уклонение от уплаты налогов 3,8

подделка официального документа предоставляющего права, в целях его использования 5,7

Легализация 15,1

Убийство 5,7

Фальсификация доказательств 5,7

Взяточничество 7,5

Служебный подлог 3,8

вынесение заведомо неправосудных решений по гражданским делам 3,8

Разбойное нападение 3,8

Превышение должностных полномочий 9,4

Дача заведомо ложных показаний свидетелем 1,9

Количество захватов предприятий:

Вопросы Ответы (в%)

1 59,8

2 6,4

3 9,6

4 24,2

Криминалистическая характеристика преступлений

1. Способ совершения преступления

1.1. Действия по подготовке к совершению преступления

подделка документов 53,45

знакомство с руководством предприятия 20,1

устройство на работу в данное предприятие 49,55

изучение работы предприятия 30,15

дача взятки 23,6

создание коммерческого предприятия без цели осуществления предпринимательской деятельности 30,15

разработка письменного плана 26,7

заключение договора о совместной работе 5,9

заключение договора купли-продажи 10

прослушивание телефонных переговоров 5,9

заключение договоров денежного займа 10

фальсификация документов для получения судебного решения 45,1

создания фиктивных долговых обязательств 43,4

приобретение контрольного пакета акций на подставных лиц 12,5

приобретение реестра акционеров 8,3

препятствование прибытию акционеров на собрание 12,5

изготовление подложных судебных решений 16,7

изготовление фальшивой печати предприятия 8,3

шантаж с целью подписания нужных документов 8,3

1.2. Непосредственно преступление

завладение ценными бумагами (акциями) 23,55

нанесение телесных повреждений руководителю с требованием передать имущество 24,75

Вопросы Ответы (в%)

завладели печатью предприятия 16,9

внесение изменений в учредительные документы 20,2

хищение имущества и долей в уставном капитале 55,2

похищение служебных документов 9,1

внесение изменений в электронную базу Единого государственного реестра юридических лиц (за взятки) 24,75

заключение фиктивных договоров 30,2

обращение с фиктивными договорами в арбитражный суд 37,2

распродажа имущества предприятия и присвоение части полученных денег 63,1

наложение ареста на имущество по решению арбитражного суда 17,9

физический захват предприятия с участием охранного предприятия 26,9

перевод работников предприятия на работу на другое предприятие 4,5

проведение незаконного собрания и выбор нужного генерального директора 17,9

оформление права собственности на имущество 38,1

разгром административного здания 11,2

увольнение всех сотрудников 4,5

предоставление подложных документов в банк 13,3

банкротство предприятия 3,3

1.3. Действия по сокрытию преступления

реализация похищенного 42,1

право собственности в уставных капиталах компаний регистрировалось на подконтрольных лиц. 20,7

возбуждение уголовного дела 17,4

возбуждение гражданского дела 39,45

уничтожение финансовых документов 4,7

Легализация 14,1

фальсификация доказательств 36

юридические сделки, направленные на вывод активов предприятия 68,9

уничтожение подложной печати 3,3

2. Предмет преступного посягательства

ценные бумаги 7,5

Вопросы Ответы (в%)

предприятия, работающие в сфере нефтегазового комплекса 5

предприятия, работающие в сфере пищевой промышленности 5

предприятия, работающие в сфере общественного питания 2,5

предприятия, работающие в сфере торговли 7,6

предприятия, работающие в сфере туризма 2,5

Иные имущественные комплексы 33,7

сельскохозяйственные предприятия, в том числе земля 7,55

автотранспортные предприятия 7,5

Отдельные здания 16,2

Предприятия, работающие в сфере строительства 2,4

научный институт 1,2

морской порт 1,2

3. Личность преступника

1. Пол

Мужчина 89,8

Женщина 10,2

2. Возраст

18 - 30 лет 16,9

30 - 40 лет 38,3

40 - 50 лет 41,7

свыше 50 лет 3,1

3. Образование

Среднее 22,2

высшее экономическое 29,8

высшее юридическое 26,6

иное высшее 21,4

кандидат экономических наук 4,4

4. наличие группы:

Да 52,4

Нет 38,6

Вопросы Ответы (в%)

соучастие не доказано 9

4.1. Установлены все соучастники преступления:

Да 76,5

Нет 23,5

5. Количество человек в группе:

от 2 до 5 человек 68,8

более 5 человек 31,2

1.6. Признаки организованной группы: 11

осуществление постоянного руководства со стороны главарей группы 63,6

длительное знакомство участников группы между собой, 72,7

наличие дружеских отношений у участников преступной группы, 63,6

продолжительный период их преступной деятельности, 63,6

организационное построение 63,6

строгое распределение ролей между участниками, 100

подчинение руководителям участника, 63,6

наличие общей преступной цели 81,1

Устойчивость 27,3

строгая дисциплина 9,1

1.7. Общественное (должностное) положение преступника:

государственные служащие, в том числе: 45

- следователи 21,8

- судьи 16,2

- налоговые инспектора 21,7

Депутаты 5,1

руководители предприятия 19,8

Юристы 15,4

иные работники 5,5

не работающие 9,2

4. Личность потерпевшего

в качестве потерпевшего выступило:

Вопросы Ответы (в%)

государство или муниципальное объединение 46,1

коммерческая организация 53,9

Наличие связи между преступником и руководством юридического лица:

не знакомы 14,3

знакомы: 85,7

- знакомы по бизнесу 45,2

- совместная работа 54,8

5. Следы преступления

поддельные ценные бумаги 18,6

уставные документы 19,9

поддельные бухгалтерские документы 46

решения суда 11,7

иные поддельные документы 3,8

6. Время, в течение которого совершался захват

до 5 месяцев 21,6

от 5 месяцев до года 23

более года 55,4

Выявление фактов рейдерства

заявление от потерпевшего 70,1

непосредственное выявление ОВД 22,6

При расследовании другого преступления 7,3

Типичные следственные действия

1. Допрос потерпевшего

- потерпевший допрашивался дополнительно 30

2. Допрос свидетелей:

- бухгалтер предприятия 23,9

- подставное лицо, на которого было зарегистрировано фиктивное предприятие 14,7

- работники предприятия 84,3

- иные лица 57,8

- работники других предприятий 36,5

Вопросы Ответы (в%)

- нотариус 4

- сотрудник управления архитектуры и градостроительства 2,1

- сотрудник налоговой инспекции 9,2

- сотрудник банка 9

- сотрудник службы безопасности агрессоров 21,3

- Подставные лица, выступавшие в качестве покупателей имущества 9,5

- судья 5

- юристы 3,8

- родственники и соседи подставных лиц 17

- участковый уполномоченный 1,9

2.1. свидетели допрашивались дополнительно 31

2.2. Допрос специалиста: 10,2

- компьютерщик 23,8

- юрист 23,8

- экономист 23,8

- специалист в области недвижимости 28,6

3. Допрос обвиняемых:

- виновными себя не признали 54,3

- подтвердил вину соучастника 12,7

- полностью признал вину 33

4 Очная ставка 14,4

а) между обвиняемыми 40

- подтверждена роль одного обвиняемого в совершении преступления 100

б) между обвиняемым и свидетелем 40

- подтверждена вина обвиняемого 100

в) между свидетелями 20

- каждый остался на своих показаниях 100

5. Выемка документов:

- в бухгалтерии предприятия 19,9

- в банке 13,7

Вопросы Ответы (в%)

- в налоговой инспекции 16,5

- в управлении по регистрации недвижимости 29,7

- в суде 6,9

- в кабинете следователя 2,5

- у нотариуса 1,6

- управление архитектуры и градостроительства 4,8

- у представителя потерпевшего 3

- в паспортном столе 1,6

Федеральный орган государственной статистики 1,6

ЧОП 1,6

- в администрации города 2,8

- в гостинице 0,9

- служба судебных приставов 1,9

6. Осмотр документов:

- бухгалтерские документы 23,7

- план захвата предприятия 1,5

- материалы арбитражного дела 10,6

- учредительные документы предприятия 8,5

- иные документы 12,2

- банковские документы 11,6

- налоговые документы 12,2

- правоустанавливающие документы 13,5

- материалы гражданского дела 2,4

- договоры 15,6

- деловая переписка 2,5

- документы по земле 16,4

7. Обыск: 31

- у лиц, не имеющих непосредственного отношения к делу 7,2

- у руководителя организованной группы 21,5

- у члена группы 52,9

Вопросы Ответы (в%)

- в банке 7,2

- на другом предприятии 30,2

- на предприятии (потерпевшем) 9,8

А) изъято: 92,8

- компьютер 16,3

- бухгалтерские документы 26,3

- банковские документы 5,3

- другие документы 31,6

- печать 5,3

- диски 10,5

- фотографии 0,5

Б) ничего не изъято 7,2

8. Выемка предметов: 4,3

- печать 50

- компьютерный диск 50

9. Осмотр предметов: 10,7

- печать 20

- диск 60

- другое 20

10. Контроль и запись переговоров 2,1

11. Детализации телефонных соединений, с установлением зон действия сети и координат базовых станций мест исходящих вызовов 11,6

12. Предъявление для опознания 5

- по фотоизображениям 100

а) результаты:

- не опознала 20

- опознал 80

13. ОСМОТР МЕСТА ПРОИСШЕСТВИЯ 7,5

Задачи:

- установить, что из себя представляют объекты недвижимости 75

- обнаружить поддельные документы 25

Вопросы Ответы (в%)

Место производство:

- местонахождение предметов преступного посягательства 75

- по месту работы преступника 25

Производилась фотосъемка 25

14. Получение образцов для сравнительного исследования: 24,5

- почерка 38,5

- подписи 38,5

- оттисков печати 23

15. Почерковедческая экспертиза 26

16. Технико-криминалистическая экспертиза документов 17

17. Судебно-экономическая экспертиза 15,6

17.1. Дополнительная судебно-экономическая экспертиза 10,2

18. Судебно-бухгалтерская экспертиза 4,3

19. Ревизия 4,3

20. Товароведческая экспертиза (установление стоимости имущества) 8,5

21 налоговая экспертиза 4,3

22. технико-компьютерная экспертиза 4,3

23. заключения специалистов 6,4

24. Судебно-медицинская экспертиза 5,7

25. Наложение ареста на имущество 3,8

Задачи:

- сохранить имущество по разрешения по делу 100

Приложение Б (обязательное). Результаты анкетирования следователей

Таблица Б.1 - Результаты анкетирования следователей. Всего: 115 чел.

Вопросы Ответы (%)

1. По какой статье Уголовного кодекса Вы квалифицировали действия виновных лиц?

- мошенничество 88,2

- присвоение или растрата -

- причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием 11,8

2. Какие еще преступления были совершены виновными лицами при рейдерстве:

- незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну; 6,6

-злоупотребление полномочиями; 6,6

-подделка официального документа предоставляющего права, в целях его использования; 20

- легализация; 33,3

- убийство; 6,6

- фальсификация доказательств; 40

- взяточничество; 6,6

- служебный подлог;

- вынесение заведомо неправосудных решений по арбитражным делам; 6,6

- превышение должностных полномочий 13,3

- самоуправство 20

- налоговые преступления 20

- дача заведомо ложных показаний 20

- подкуп или принуждение к даче заведомо ложных показаний 20

3. Все ли виновные лица привлечены к уголовной ответственности:

- да 40

- нет 60

4. Если не все лица привлечены к ответственности, то почему:

- не хватило доказательств; 33,3

- не все виновные лица установлены 66,7

Вопросы Ответы (%)

- не установлен организатор преступления 66,7

- лица скрылись от следствия, находятся в розыске 66,7

5. Уголовное дело чаще всего возбуждается:

- по заявлению потерпевшей стороны; 65

- по материалам, поступившим из налоговой инспекции и других контролирующих органов 5

- по материалам оперативной разработки: 20

- органов внутренних дел 25

- ФСБ 75

- по материалам прокурорских проверок 10

6. Поступивших материалов было достаточно для возбуждения уголовного дела:

- да 86,6

-нет 13,4

7. Если нет, то какой информации не хватало:

- совершено ли преступление или речь идет о гражданско-правовых отношениях; 33,3

- кто виновен в преступлении; 66,7

8. С какими проблемами Вы сталкиваетесь на этапе возбуждения уголовного дела:

- отсутствие необходимой информации и невозможность ее получения; 45,4

- противодействие со стороны заинтересованных лиц: 54,5

9. Кто оказывал противодействие:

- заподозренные лица 33,3

- обвиняемые, которые являлись адвокатами или бывшими сотрудниками милиции 33,3

- свидетели 16,8

- сотрудники правоохранительных органов 16,6

10. Какая следственная ситуация складывалась на момент возбуждения уголовного дела:

- имеется информация о переходе права собственности от одного собственника к другому, известны лица, связанные с данным событием, но неизвестно, какое преступление совершено; 21,4

- имеется информация о переходе права собственности от одного собственника к другому, известны лица, связанные с данным событием, известно, какое преступление совершено; 50

- имеется информация о переходе права собственности от одного собственника к другому, но не известны лица, связанные с данным событием, известно, какое 28,6

Вопросы Ответы (%)

преступление совершено;

11. В каких формах осуществляется взаимодействие с оперативными работниками при расследовании рейдерства:

- следственно-оперативная группа; 20

- выполнение отдельных поручений; 80

- участие оперативных работников при производстве следственных действий: 20

- обыск 33,3

- выемка 66,7

- предоставление результатов ОРД 6,7

- розыск обвиняемых; 26,7

- взаимный обмен информацией; 40

12. Что Вы поручаете оперативным работникам при даче им отдельных поручений:

- установление местонахождения отдельных документов; 53,3

- установление свидетелей; 73,3

- проведение обыска (выемки); 66,7

- проведение оперативно-розыскных и следственных действий в другом регионе; 20

- прослушивание телефонных переговоров 6,7