Методика расследования торговли людьми тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.09, кандидат юридических наук Смирнов, Георгий Константинович

• Смирнов, Георгий Константинович
• кандидат юридических наук
• 2008

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Смирнов, Георгий Константинович

Ведение

СОДЕРЖАНИЕ

Глава 1. Теоретические основы методики расследования торговли людьми

§1. Особенности создания частных криминалистических методик расследования преступлении новых видов.

§2. Предмет доказывания по уголовным делам о торговле людьми.

§3. Криминалистическая классификация и криминалистическая характеристика торговли людьми.

Глава 2. Особенности расследования торговли людьми

§ 1. Типичные следственные ситуации, версии и планирование первоначального этапа расследования.

§2. Планирование последующего этапа расследования.

§3. Взаимодействие следователя с оперативно-розыскными, информационно-аналитическими подразделениями правоохранительных органов и негосударственными организациями.

§4. Противодействие расследованию, приемы его нейтрализации.

§5. Особенности производства отдельных следственных действий.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Методика расследования торговли людьми»

Актуальность темы исследования. Статья 2 Конституции Российской Федерации провозглашает человека, его права и свободы высшей ценностью. Их защита признается обязанностью государства. Нормы, охраняющие те или иные аспекты личной свободы человека от посягательств со стороны иных лиц, были присущи Российскому уголовному законодательству на всех этапах его развития.

Федеральным законом №162-ФЗ от 08.12.2003 Уголовный кодекс Российской Федерации был дополнен статьей 1271 «Торговля людьми», криминализировавшей еще одно деяние против свободы, при котором ценность личности низводится до уровня ее материальной оценки, человек, подобно вещи, продается и покупается за деньги. Тем самым была создана нормативно-правовая основа противодействия этому опасному социальному явлению, которое по экспертным оценкам в последнее десятилетие приобрело угрожающие национальной безопасности масштабы.

Вместе с тем состояние борьбы с преступлениями данного вида остается неудовлетворительным. По данным ГИАЦ МВД России, с момента введения в действие по декабрь 2007 года в Российской Федерации по признакам состава преступления, предусмотренного ст.1271 УК РФ было возбуждено всего 45 уголовных дел. Из них 17 окончено производством и направлено в суд. При этом по 8 уголовным делам подсудимые по ст.1271 УК РФ были оправданы. Подобные негативные показатели обусловлены рядом причин, к числу которых в первую очередь относятся:

- относительная новизна преступления и редакционное несовершенство ст.1271 УК РФ. Это зачастую приводит к неверной квалификации деяния, неоднозначной оценке собранной по делу доказательственной информации на этапе предварительного расследования и, как следствие, прекращению уголовного преследования, либо вынесению оправдательных приговоров в части обвинения лица по ст.1271 УК РФ в судах; отсутствие эффективной методики расследования указанных преступлений, вследствие чего следователями не всегда полно и адекватно J оцениваются складывающиеся на различных этапах расследования следственные ситуации, не производятся весь комплекс необходимых следственных и иных процессуальных действий, не принимается исчерпывающий круг мер, направленных на установление места нахождения пострадавшего, недостаточно полно задействуется потенциал оперативно-розыскных, информационно-аналитических подразделений правоохранительных органов России, зарубежных стран, международных полицейских организаций, а также неправительственных организаций, оказывающих помощь жертвам торговли людьми.

Перечисленные проблемы во многом могут быть решены посредством создания научно-обоснованной методики расследования преступлений данного вида, что и определило выбор темы диссертационного исследования.

Степень разработанности темы. В настоящее время в Российской Федерации имеется ряд работ, посвященных проблемам борьбы с торговлей людьми.

Отдельные уголовно-правовые и криминологические аспекты противодействия данному общественно опасному явлению выступали 2 предметом исследования в работах М.Ю. Буряк , Е.В. Евстефеевой , И.Д.

Измайловой3, Е.Б. Мизулиной4, A.A. Жинкина5.

Вопросам расследования преступлений, предусмотренных ст.1271 УК

РФ, помимо работ автора, посвящено научно-практическое пособие С.Ю.

Журавлева и A.M. Пигаева «Торговля людьми: механизм преступной деятельности, методика расследования»6. Однако в нем рассмотрены лишь некоторые практические аспекты организации и ведения расследования, недостаточно внимания уделено теоретическому осмыслению механизма данного преступления, а также процесса его расследования.

1 См.: Буряк М.Ю. Торговля людьми и борьба с ней (криминологические и уголовно-правовые аспекты). Дис. . канд. юрид. наук. Владивосток, 2005.

2 См.: Евстефеева Е.В. Теоретические проблемы уголовно-правовой ответственности за торговлю людьми. Дис. . канд. юрид. наук. Саратов, 2002.

3 См.: Измагшова И.Д. Уголовная ответственность за торговлю людьми. Дис. канд. юрид. наук, М., 2007.

А См.: Мизулина Е.Б. Торговля людьми и рабство в России. М., 2006.

5 См.: Жинкин A.A. Торговля людьми и использование рабского труда: Проблемы квалификации и соотношение со смежными составами преступлений. Дис. канд. юрид. наук. Краснодар, 2006.

6 См.: Журавлев С.Ю., Пигаев A.M. Торговля людьми: механизм преступной деятельности, методика расследования. М., 2006.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования явились: деятельность по подготовке, совершению и сокрытию преступлений данного вида, процесс и результаты ее отражения в объективной действительности и сознании людей; деятельность органов предварительного следствия и дознания по осуществлению уголовного преследования лиц, совершивших указанные преступления, а также регламентирующие ее нормы права, следственная и судебная практика по уголовным делам данной категории.

Предмет исследования составили закономерности механизма торговли людьми, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерности раскрытия и расследования данного вида преступлений.

Цель и задачи исследования. Цель исследования состоит в разработке частной криминалистической методики расследования торговли людьми.

Достижение поставленной цели предполагало решение следующих задач:

1) изучения и анализа имеющейся следственной и судебной практики по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.1271 УК РФ;

2) разработки и научного обоснования методологического подхода к созданию типовой криминалистической характеристики преступления в условиях дефицита криминалистически значимой информации о нем, содержащейся в материалах следственной и судебной практики;

3) анализа и систематизированного описания предмета доказывания по уголовным делам данной категории;

4) проведения криминалистической классификации торговли людьми;

5) построения типовой криминалистической характеристики торговли людьми, с использованием разработанного методологического подхода, в сочетании с традиционной для подобного рода исследований методологией;

6) типизации следственных ситуаций первоначального и последующего этапов расследования и построения на их основе системы методических рекомендаций по эффективной организации и ведению расследования;

7) разработки и обоснования типовых следственных версий и рекомендаций по их проверке;

8) формирования комплекса тактических приемов, определяющих наиболее целесообразные формы и направления взаимодействия следователя с оперативно-розыскными, информационно-аналитическими подразделениями правоохранительных органов России и иностранных государств, международными полицейскими организациями, а также неправительственными организациями, оказывающими помощь жертвам торговли людьми;

9) разработки типичных способов противодействия расследованию, а также тактических приемов его нейтрализации;

10) исследования особенностей организации и проведения отдельных следственных действий и формирования на основе полученных данных комплекса рекомендаций тактического характера.

Методологической базой исследования послужила система общих, частных и специальных методологических подходов и непосредственно методов научного познания, применяемых как по отдельности, так и в сочетании друг с другом. В частности, были использованы такие методы как диалектический, исторический, сравнительного анализа, моделирования, статистический, а также системно-структурный, деятельностный и ситуационный подходы к изучению процессов и явлений.

В ходе исследования был сформирован, теоретически обоснован и применен методологический подход к созданию типовой криминалистической характеристики преступления в условиях дефицита криминалистически значимой информации о нем в материалах следственной и судебной практики. Он объединил в себе ряд научных методов познания, что обеспечило достоверность и научную обоснованность полученных в результате его применения данных. Дополняя и развивая традиционную для подобного рода исследований методологию, данный подход обеспечил возможность создания полноценной криминалистической характеристики торговли людьми.

Правовой основой исследования выступили положения Конституции Российской Федерации, международных нормативно-правовых актов, уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации об оперативно-розыскной деятельности, нормативно-правовых актов Генеральной прокуратуры РФ и иных правоохранительных органов России.

Теоретическую основу исследования составили категории, понятия и теоретические положения философии, юридической психологии, наук уголовного и уголовно-процессуального права, общие и частные криминалистические учения, сформулированные в трудах таких видных ученых как: О .Я. Баев, P.C. Белкин, А.Р. Белкин, А.Н. Васильев, А.И. Винберг, И.А. Возгрин, Т.С. Волчецкая, Ю.П. Гармаев, И.Ф. Герасимов, Г.А. Густов, В.П. Громов, С.А. Голунский, К.Ф. Гуценко, А.И. Дворкин, Л.Я. Драпкин, A.B. Дулов, О.Д. Жук, Г.Г. Зуйков, В.Н. Исаенко, Е.П. Ищенко, В.Я. Колдин, А.Н. Колесниченко, А.Ф. Козусев, A.M. Кустов, А.Ф., Лубин, И.М. Лузгин, Г.М. Миньковский, С.П. Митричев, В.А. Михайлов, Г.М. Мудъюгин, В.А. Образцов, А.Р. Ратинов, H.A. Селиванов, А.Б. Соловьев, М.С. Строгович, В.Г. Танасевич, Ю.Г. Торбин, А.Г. Халиулип, С.Н. Чурилов, Б.М. Шавер, A.B. Шмонин, С.А. Шейфер, Н.П. Яблоков, И.Н. Якимов и других.

Эмпирической базой исследования послужили материалы обобщения следственной и судебной практики, статистические и аналитические данные Генеральной прокуратуры, Судебного Департамента при Верховном Суде Российской Федерации, ГИАЦ МВД Российской Федерации.

Автором по специально разработанной программе были изучены материалы всех 45 уголовных дел, возбужденных в Российской Федерации по признакам состава преступления, предусмотренного ст.1271 УК РФ, в период с 30 декабря 2003 года по 30 декабря 2007 года.

В качестве эмпирических источников также были использованы информационно-аналитические материалы Государственной Думы РФ по исследуемой проблематике, данные неправительственных организаций, оказывающих помощь жертвам торговли людьми, информация по теме исследования, распространенная в средствах массовой информации, а также личный практический опыт работы автора в должности следователя по расследованию смежных и сопутствующих торговле людьми преступлений и опыт научной деятельности в должности научного сотрудника НИИ Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что впервые на уровне диссертации осуществлено комплексное исследование преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и на базе полученных данных сформированы теоретические и прикладные основы частной методики расследования этого вида преступлений.

К основным положениям, отвечающим критериям научной новизны, могут быть отнесены: методологический подход к созданию типовой криминалистической характеристики преступления в условиях дефицита криминалистически значимой информации о нем в материалах следственной и судебной практики; особенности предмета доказывания по уголовным делам о торговле людьми; криминалистическая классификация торговли людьми; типовая криминалистическая характеристика торговли людьми; типичные следственные ситуации первоначального и последующего этапов расследования; особенности тактики взаимодействия следователя с сотрудниками правоохранительных органов Российской Федерации, международными полицейскими организациями и неправительственными организациями, оказывающими помощь , жертвам торговли людьми по уголовным делам исследуемой категории; разработанные автором тактические приемы нейтрализации противодействия расследованию по уголовным делам о торговле людьми; особенности производства отдельных следственных действий по делам данной категорий.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Методологический подход к созданию типовой криминалистической характеристики преступления в условиях дефицита криминалистически значимой информации о преступлении, содержащейся в материалах следственной и судебной практики. Методологическую основу данного подхода составили научные методы моделирования, рефлексивного моделирования, ситуационный подход к изучению процессов и явлений, теоретическую основу — учения о механизме, способе, обстановке преступления, преступнике, его привычках и навыках, жертве, а также данные теории следообразования.

2. Особенности предмета доказывания по уголовным делам о торговле людьми, выразившиеся в авторской позиции относительно системы существенных признаков и содержания понятий: купля-продажа», «вербовка», «перевозка», «передача», «укрывательство» человека, образующих объективную сторону состава преступления, предусмотренного ст.1271 УК РФ;

- «личная свобода человека», которая выступает объектом данного преступления;

- «эксплуатация человека», как предусмотренной законом цели данного преступления, а также разработанных автором «экономическом» и «волевом» критериях эксплуатации человека.

3. Криминалистическая классификация ' преступления, в рамках которой:

- торговля людьми определена как самостоятельный вид преступления;

- выделены следующие подвиды данного вида преступления:

1) торговля людьми, как преступление, носящее единичный характер;

2) как преступление, выступающее элементом «канала торговли людьми», который определяется как организованная преступная деятельность по систематическому совершению преступлений, предусмотренных ст.1271 УК РФ, а также сопутствующих им преступлений, при осуществлении которой договоренности о незаконных сделках в отношении свободы человека заключаются между относительно неизменным кругом участников канала, представляющих взаимокорреспондирующие интересы (контрагентами), а отдельные преступные акты, направленные на реализацию указанных сделок осуществляются системой сходных действий по вовлечению жертв в сферу торговли людьми, их перемещению по неизменному маршруту в целях осуществления эксплуатации одного и того же вида;

- канал торговли людьми, в качестве самостоятельного вида преступной деятельности включен в группу более высокого уровня общности (родовую группу преступлений), названную «каналом незаконной торговли объектами, изъятыми или ограниченными в гражданском обороте», в которую также могут войти такие виды преступной деятельности, как торговля оружием, боеприпасами, наркотическими, радиоактивными веществами и др.

4. Содержание типовой криминалистической характеристики торговли людьми, которая включает в себя данные о: типичных способах совершения и сокрытия преступления; типичной обстановке совершения преступления; типичных участниках преступного события; закономерных связях отдельных элементов преступления данного вида. При этом:

- определены социально-экономические, пространственные, временные факторы, а также материальные элементы обстановки данного вида преступления, имеющие криминалистическое значение;

- такой традиционный для криминалистической характеристики элемент, как «место совершения преступления», с учетом видовой специфики преступления, замен на более информативную категорию «маршрут торговли людьми», который определяется как пространственная составляющая преступления данного вида, включающая в себя места вербовки или похищения, временного содержания в транзитных пунктах и эксплуатации жертв преступления (статический элемент маршрута), а также направление их перемещения (динамический элемент маршрута). Разработана классификация маршрутов торговли людьми по различным классификационным критериям;

- вся система типичных действий, образующих типичный способ совершения преступления сгруппирована в зависимости от последовательности их совершения в относительно самостоятельные этапы докриминального, непосредственно-преступного и посткриминильного поведения.

5. Типичные следственные ситуации первоначального и последующего этапов расследования, алгоритмы действий следователя в каждой из них. Типовые версии защиты по делам о торговле людьми, основные приемы их проверки и опровержения в процессе доказывания.

6. Признаки, свидетельствующие о возможности совершения в отношении пропавшего без вести лица преступления, предусмотренного ст.1271 УК РФ, типовые версии и алгоритмы розыска таких лиц.

7. Основные направления и особенности тактики взаимодействия следователя с сотрудниками правоохранительных органов Российской Федерации, международными полицейскими организациями, а также неправительственными организациями, оказывающими помощь жертвам торговли людьми, в частности:

- перечень видов криминалистических учетов лиц и объектов, информация о которых может иметь значение для дела, а также подразделений правоохранительных органов Российской Федерации и международных полицейских организаций, ведущих такие учеты; рекомендации по совместному планированию тактических комбинаций, основанных на рефлексивном управлении, предполагающих целенаправленное сообщение лицам, представляющим оперативный интерес, мотивов для осуществления действий, свидетельствующих об их причастности к совершению преступления (например, предупреждении соучастников, запугивании пострадавших и очевидцев, унич тожении следов преступления) и оперативном документировании таких действий, в целях последующего использования результатов ОРД в доказывании; рекомендации по совместному планированию тактических комбинаций, предполагающих легендированное пресечение или предупреждение нежелательных для следствия действий отдельных участников канала торговли людьми (лишение жизни или причинение вреда здоровью жертвы, перевозка ее за пределы Российской Федерации и др.) в условиях, исключающих осведомление этих лиц о деятельности по установлению их причастности к совершению преступления, при одновременном оперативном документировании таких действий с целью использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам; рекомендации по совместному планированию тактических комбинаций, направленных на задержание торговцев людьми с поличным, при проведении оперативно-розыскных мероприятий «оперативный эксперимент» и «оперативное внедрение». Критерии оценки и факторы тактического риска, возникающего при проведении указанных комбинаций. Алгоритм действий следователя после задержания указанных лиц с поличным.

8. Особенности противодействия расследованию по делам о торговле людьми, а также тактики его нейтрализации, отраженные, в частности: в перечне типичных мотивов оказания противодействия расследованию жертвами торговли людьми, а также тактических приемах, направленных на их нейтрализацию;

- характеристике типичных способов противодействия расследованию, оказываемого лицами, совершившими преступление, в том числе: предварительное согласование позиции стороны защиты на случай уголовного преследования; инсценировки преступления в целом или отдельных ее элементов под правомерные виды деятельности; пересечение пострадавшими или торговцами людьми государственной границы Российской Федерации под вымышленными именами, в целях осложнения их розыска;

- перечне негативных признаков и обстоятельств, позволяющих выявить указанные виды инсценировок;

- типовых тактических приемах и комбинациях, направленных на нейтрализацию названных способов противодействия расследованию.

9. Особенности производства отдельных следственных действий, нашедшие отражение в следующих основных положениях:

- типовом перечне помещений и участков местности, где могут быть обнаружены и изъяты предметы и документы, имеющие значение для дела или зафиксированы элементы обстановки, устанавливающие обстоятельства дела;

- типовом перечне объектов (предметов, документов и микроследов), а также элементов обстановки, имеющих значение для дела;

- типовом перечне лиц, подлежащих установлению и допросу в качестве свидетелей и потерпевших, а также типовом перечне обстоятельств, по которым они могут быть допрошены.

Теоретическая значимость работы определяется тем, что сформулированные в процессе исследования теоретические положения и сделанные на их основе выводы могут составить основу для дальнейшей разработки проблем наук уголовно-процессуального права и криминалистики, в том числе таких, как общие положения предмета доказывания по уголовным делам, методологии создания частных методик расследования преступлений новых видов, а также криминалистической характеристики и методики расследования организованной преступной деятельности, осуществляемой в форме канала торговли объектами, изъятыми и ограниченными в гражданском обороте (оружием, наркотическими средствами, радиоактивными веществами и т.д.), который выступает родовым понятием по отношению к каналу торговли людьми.

Практическая значимость работы заключается в том, что разработанные автором методические рекомендации по организации и ведению расследования торговли людьми могут быть использованы в практической деятельности органов предварительного следствия и дознания. Научно-практические рекомендации по созданию типовой криминалистической характеристики преступления в условиях дефицита следственной и судебной практики могут быть применены при разработке частных методик расследования преступлений новых видов.

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения диссертационного исследования докладывались на научных и научно-практических конференциях и семинарах, в том числе, проводимом 13 мая 2008 года в Российской академии правосудия семинаре для судей, международной конференции по проблемам противодействия торговле людьми, проводимой Международной организацией по миграции (MOM).

Различные положения диссертационного исследования отражены в четырех статьях, опубликованных в научных журналах (в том числе в трех изданиях, рекомендованных ВАК), монографии и трех научно-методических пособиях. Общий объем публикаций, подготовленных автором по теме исследования, составляет около 48,2 п.л.

Результаты диссертационного исследования внедрены в правоприменительную практику Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, Следственного комитета при МВД России, МВД по Республике Карелия, законотворческую деятельность Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, в частности были использованы при разработке поправок к проекту федерального закона № 476214-4 "О внесении изменений в статью 1271 Уголовного кодекса Российской Федерации", а также в учебный процесс Российской академии правосудия и Учебного центра при МВД по республике Карелия.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих в себя восемь параграфов, заключения, списка используемых нормативных документов и научной литературы, а также приложений.

Заключение диссертации по теме «Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность», Смирнов, Георгий Константинович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проведенное исследование позволяет сделать следующие основные выводы, определяющие его основные результаты.

1. Традиционно сложившаяся методология разработки частных методик, предполагающая обобщение и статистический анализ следственной и судебной практики производства по уголовным делам о преступлениях исследуемого вида оказалась не вполне пригодной для оперативного (краткосрочного) создания методик расследования преступлений новых видов, так как необходимая для проведения исследования практика по делам этой категории формируется крайне медленно. В этих условиях как наука, так и практика, стали испытывать потребность в новых методологических подходах, в значительно меньшей степени обусловленных количественными и качественными показателями следственной практики и позволяющих оперативно создавать отвечающие предъявляемым требованиям частные методики расследования преступлений новых видов. Проведенное исследование показало, что такой подход должен быть основан на методе дедукции, предполагающем развитие знания от общего к частному. В роли общего в данном случае могут выступать нормы уголовного законодательства, предусматривающие преступление исследуемого вида, абстрактный каркас которой в процессе исследования будут наполняться конкретным содержанием, что делает возможным создание криминалистической характеристики, а на ее основе и частной методики расследования преступления. Кроме того, методологическую основу данного подхода могут составить такие научные методы познания, как моделирования, рефлексии, данные теории рефлексивных игр, ситуационный подход, теоретическую же, общие и частные криминалистические учения, в первую очередь, о механизме, способе преступления, привычках и навыках, личности преступника, механизме следообразования, противодействии расследованию, обстановке преступления. В качестве дополнительных эмпирических источников информации о механизме преступления могут быть использованы: материалы дел об административных правонарушениях, а также уголовных деяниях, сходных по отдельным признакам с исследуемым преступлением; результаты изучения общей сферы деятельности, в которой совершаются эти преступления; результаты изучения деяния до его криминализации. Именно на базе такого методологического подхода и осуществлялась разработка методики расследования преступлений, предусмотренных ст.1271 УК РФ (торговля людьми).

2. Предмет доказывания по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.1271 УК РФ (торговля людьми) имеет характерные особенности, определяемые содержанием отдельных элементов состава данного преступления. Важной его особенностью является то, что одним из элементов, подлежащих доказыванию, является форма воздействия на пострадавшего, которая должна предполагать применение физического или психологического принуждения, использование его зависимого положения или введение в заблуждение относительно существенных условий предлагаемой ему трудовой деятельности. При отсутствии же указанных элементов, право человека на личную свободу не нарушается, а следовательно, посягательство на объект преступления отсутствует. Исключение из этого положения составляют лишь случаи, когда потерпевшим является лицо, не достигшее совершеннолетнего возраста, а также лицо, которое вследствие недостаточного умственного развития или иного болезненного состояния психики, заведомо для лица, совершающего преступление, не было способно в полной мере осознавать характер совершаемых в отношении него действий. Использование в диспозиции ст.1271 УК РФ понятия купля-продажа человека переводит ее в разряд бланкетных, отсылающих правоприменителя к нормам гражданского законодательства. Несмотря на то, что сделки в отношении человека считаются ничтожными по своему содержанию, гражданско-правовые положения о порядке заключения и исполнения отдельных имущественных сделок могут быть использованы для уяснения содержания отдельных терминов ст.1271 УК РФ.

3. Важное значение имеет исходная классификация торговли людьми на преступления, носящие единичный характер и совершаемые в рамках канала торговли людьми. Канал торговли людьми, в качестве самостоятельного вида преступной деятельности должен быть включен в криминалистическую группу преступлений более высокого уровня общности (родовую группу преступлений), названную «каналом незаконной торговли объектами, изъятыми или ограниченными в гражданском обороте», в которую также могут войти такие виды преступлений как торговля оружием, боеприпасами, наркотическими, радиоактивными веществами и др.

4. В типовую криминалистическую характеристику торговли людьми включены данные о: типичных способах совершения и сокрытия преступления; типичной обстановке совершения преступления; типичных участниках преступного события; закономерных связях отдельных элементов преступления данного вида. Такой традиционный для криминалистической характеристики элемент, как «место совершения преступления», с учетом видовой специфики преступления, целесообразно заменить на более информативную категорию «маршрут торговли людьми», который помимо статических элементов (места вербовки или похищения, временного содержания в транзитных пунктах и эксплуатации жертв преступления), включает в себя динамический элемент (направление перемещения жертв).

5. В структуре типовой следственной ситуации первоначального этапа расследования целесообразно выделить три наиболее общие, относительно самостоятельные группы элементов (компонентов следственной ситуации): о пострадавшем, о расследуемом событии, о причастных к расследуемому событию лицах.

6. Типовые версии розыска пострадавших, пропавших без вести при обстоятельствах, указывающих на возможность совершения в отношении них преступления, предусмотренного ст.1271 УК РФ должны выдвигаться с учетом анализа данных: о месте проживания (стране, регионе) лиц, с которыми разыскиваемый познакомился незадолго до исчезновения; о типичных для региона происхождения маршрутах торговли людьми; о типичном для данного канала торговли людьми маршруте перемещения жертв; о месте нахождения абонента в момент производства телефонных звонков с аппарата, принадлежащего разыскиваемому; о фактах безвестного исчезновения в данном регионе иных лиц при аналогичных обстоятельствах, когда имеются основания полагать, что к ним могут быть причастны одни и те же лица или преступные формирования; о морфологических, анатомических и иных свойствах и признаках личности разыскиваемого.

7. В зависимости от занятой тем или иным обвиняемым позиции, а также позиции стороны защиты в целом, на последующем этапе расследования возможно возникновение следующих следственных ситуаций: 1) позиции всех обвиняемых не противоречат друг другу и логически согласуются с предъявленным им обвинением; 2) позиции отдельных обвиняемых противоречат позиции обвинения и позиции других обвиняемых; 3) позиции всех обвиняемых согласуются между собой и противоречат позиции обвинения. Важное значение в процессе расследования, особенно на последующем этапе, имеет проверка версий защиты, которые применительно к делам о торговле людьми могут быть классифицированы на следующие группы: 1) версии, отрицающие причастность обвиняемого к событию преступления в целом или связи его с другими обвиняемыми, потерпевшими или иными участниками события преступления; 2) версии, не отрицающие факт участия обвиняемого в расследуемом событии, однако опровергающие его осведомленность о преступном характере данного события. 3) версии, преследующие цели смягчения ответственности и предполагающие признание вины в совершении: 3.1.) торговли людьми, но без отягчающих обстоятельств, 3.2.) иного, менее тяжкого, чем торговля людьми преступления.

8. Формы взаимодействия следователя с субъектами, способствующими процессу раскрытия и расследования преступления могут быть классифицированы на: процессуальные, непроцессуальные и смешанные. Одной из наиболее эффективных форм смешанного взаимодействия является сотрудничество, реализуемое в рамках тактических комбинаций. Применительно к делам о торговле людьми может возникнуть необходимость в проведении следующих комбинаций: 1) основанных на рефлексивном управлении; 2) предполагающих легендированное пресечение или предупреждение нежелательных действий отдельных торговцев людьми, в условиях, исключающих осведомление этих лиц о проводимой оперативно-розыскной работе, в целях продолжения оперативного документирования их преступной деятельности.

9. Имеющие значение для дела предметы, документы и следы могут быть обнаружены и изъяты в следующих местах: помещениях, зданиях, сооружениях и участках местности, где осуществлялись похищение, вербовка, укрывательство, проживание и эксплуатация жертв; жилище и рабочем месте пострадавшего, пропавшего без вести; личных транспортных средствах, используемых для перевозки жертв; по месту жительства и работы торговцев людьми.

10. Круг обстоятельств, по которым могут быть допрошены свидетели и потерпевшие, можно классифицировать на три группы: 1) обстоятельства, при которых осуществлялось вовлечение потерпевшего в сферу торговли людьми (похищение или вербовка); 2) обстоятельства транспортировки потерпевшего к местам эксплуатации; 3) обстоятельства эксплуатации потерпевшего.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Смирнов, Георгий Константинович, 2008 год

1. Международные нормативно-правовые акты

2. Всеобщая декларация прав человека от 10 декабря 1948 г. // Права человека: Сборник международных документов. М., 1998.

3. Международный пакт о гражданских и политических правах от 16 декабря 1966 г. // Права человека: Сб. международ, док. М., 1998.

4. Конвенция ООН о рабстве 1926 г. // Международные акты о правах человека: Сборник документов. М., 2000.

5. Дополнительная конвенция об упразднении рабства, работорговли, институтов и обычаев, сходных с рабством от 7 сентября 1956 г. // Ведомости ВС СССР. 20 апреля 1957 г. N 8. Ст.224.

6. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 9 декабря 2000 г. // СЗ РФ. 2004, №40. Ст. 3882.

7. Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю, воздуху, дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности от 9 декабря 2000 г. // СЗ РФ. 2004. № 40. Ст. 3883.

8. Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее, дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности от 9 декабря 2000 г. // СЗ РФ 2004. № 40. Ст. 3884.

9. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г. // СЗ РФ. 1995. №17. Ст. 1472.

10. Соглашение о взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена информацией от 3 августа 1992 года // Правовые основы деятельности системы МВД России". М.: Инфра-М, 1996.

11. Законодательные акты Российской Федерации

12. Конституция Российской Федерации. М., 1993.

13. Уголовный кодекс Российской Федерации // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст.2954.

14. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации // СЗ РФ. 2001. №52 (4.1). Ст. 4921.

15. Монографии, учебники, пособия

16. Алексеев С.С. Восхождение к праву. Поиски и решения. М., 2001.

17. Бабева Э.У. Противодействие предварительному расследованию. М., 2001.

18. Баглай М.В., Габричидзе Б.Н. Конституционное право Российской Федерации. Учеб. для вузов, М., 1996.

19. Банин В.А. Предмет доказывания в советском уголовном процессе: Гносеологическая и правовая природа. Саратов, 1981.

20. Белкин А.Р. Теория доказывания в уголовном судопроизводстве. М., 2007

21. Белкин P.C. История отечественной криминалистики. М., 1999.

22. Белкин P.C. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории — к практике. М., 1988.

23. Белкин P.C. Криминалистическая энциклопедия. М., 2000.

24. Белкин P.C. Курс советской криминалистики в 3-х томах. Т.З. М.,1979.

25. Белкин P.C., Винберг А.И. Криминалистика и доказывание. М.,1969.

26. Бердяев H.A. О человеке, его свободе и духовности. Избранные труды. Ред.-сост. Л.И. Новикова. М., 1999.

27. Большая энциклопедия Кирилла и Мефодия на CD.

28. Бидонов Л.Г., Федорченко Г.Н., Заградская А.П. Руководство по раскрытию и расследованию умышленных убийств / Под ред. М.А. Сергеева. Горький, 1973.

29. Владимиров JI.E. Учение об уголовных доказательствах. Части: Общая и Особенная. СПб., 1910.

30. Волчецкая Т.С. Ситуационный подход в практической и исследовательской криминалистической деятельности. Калининград, 1999.

31. Гармаев Ю.П. Теоретическое основы формирования криминалистических методик расследования преступлений. Иркутск, 2003.

32. Гармаев Ю.П., Лубин А.Ф. Проблемы создания криминалистических методик расследования преступлений: Теория и практика. СПб., 2006.

33. Гражданское право / Под ред. Е.А. Суханова. Т.1. М., 2004.

34. Громов В.Л. Методика расследования преступлений. М., 1930.

35. Густов Г.А. Моделирование в работе следователя. Ленинград, 1980.1. С.27.

36. Дворкин А.И. и др. Расследование похищения человека. М., 2001.

37. Драпкин Л .Я. Структура и функции первоначальных следственных действий в методике расследования преступлений // Методика расследования преступлений (общие положения). М., 1976.

38. Дулов A.B. Судебная психология. Минск, 1975.

39. Ермолович В.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений. Минск, 2001.

40. Журавлев С.Ю., Пигаев А.М. Торговля людьми: механизм преступной деятельности, методика расследования. М., 2006.

41. Зорин Г.А. Криминалистическая рефлексия в процессах расследования, обвинения и защиты. Гродно, 2003.

42. Зубкова В.И. Ответственность за преступления против личности по законодательству России. М., 2005.

43. Зуйков Г.Г. Установление способа совершения преступления. М.,1970.

44. Зуйков Г.Г. Поиск преступников по признакам способов совершения преступлений. М., 1970.

45. Интерпол в России. М., 2000.

46. Кириленко Г.Г., Шевцов Е.В. Краткий философский словарь. М.,2004.

47. Колесниченко А.Н. Общие положения методики расследования отдельных видов преступления (Конспект лекций по сов. криминалистике). Харьков, 1965.

48. Колесниченко А.Н, Коновалова В.Е. Криминалистическая характеристика преступлений: Учеб. пособие. Харьков, 1985.

49. Корниенко H.A. Российские и международные криминалистические учеты. СПб., 2004.

50. Кохановский В.П., Лешкевич Т.Г., Матяш Т.П., Фатхи Т.Б. Основы философии науки. Ростов-на-Дону, 2004.

51. Криминалистика. Учеб. для вузов. Под ред. P.C. Белкина. М., 2001.

52. Криминалистика / Под ред. С.А. Голунского, Б.М. Шавера. М.,1939.

53. Криминалистика. Учеб. / Под ред. Образцова В.А. М.,1999.

54. Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. М.,2004.

55. Кузьменко Н.К. Периодизация этапов в методике расследования преступлений // Методика расследования преступлений (общие положения). М., 1976.

56. Курс советского уголовного процесса. Общая часть. М., 1989.

57. Уголовный процесс России / Под ред. З.Ф. Ковриги, Н.П. Кузнецова. Воронеж, 2003.

58. Лефевр В.А. Конфликтующие структуры. 2-е изд. М., 1973.

59. Лефевр В.А., Смолян Г.Л. Алгебра конфликта. М., 1968.

60. Лупинская П.А. Доказательства и доказывание // Уголовно-процессуальное право Российской Федерации / Под ред. П.А. Лупинской. М., 2003.

61. Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. М., 1973.

62. Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М.,1981.

63. Настольная книга следователя (тактические приемы проведения осмотра места происшествия и допросов при расследовании преступлений различной категории) / Под ред. А.И. Дворкина. М., 2006.

64. Нерсесянц B.C. Философия права. М., 1998.

65. Николайчик Я. И. О соотношении понятий "криминалистическая характеристика преступлений" и "предмет доказывания". М., 1984.

66. Новиков Д.А., Чхартишвили А.Г. Рефлексивные игры. М., 2003.

67. Овечкин В.А. Расследование преступлений скрытых инсценировками. Харьков, 1979.

68. Орлов Ю.К. Основы теории доказательств в уголовном процессе. М., 2001.

69. Права человека / Под ред. Е.А. Лукашевой. М., 1999.

70. Предупреждение, раскрытие и расследование торговли людьми / Под ред. Ю.Г. Торбина. М.: Изд. НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФ. 2007.

71. Протасевич A.A., Степаненко Д.А., Шиканов В.И. Моделирование в реконструкции расследуемого события. Очерки теории и практики следственной работы. Иркутск, 1997.

72. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. М., 1967.

73. Руководство для следователя / Под ред. H.A. Селиванова и В.А. Снеткова. М., 1998.

74. Руководство для следователя / Под ред. В.В. Мозякова. М., 2005.

75. Самойлов Г.Л. Основы криминалистического учения о навыках. М.,1968.

76. Селиванов H.A. Советская криминалистика: система понятий. М.,1982.

77. Советский уголовный процесс. Учеб. для юрид. институтов и факультетов / Под ред. Д.С. Карева. М., 1968.

78. Советский уголовный процесс. Книга первая. М., 1982.

79. Соловьев А.Б. Доказывание в досудебных стадиях уголовного процесса. М., 2002.

80. Справочная книга криминалиста / Под ред. H.A. Селиванова. М.,2000.

81. Справочник следователя (практическая криминалистика). Вып. 1. М., 1990.

82. Строгович М.С. Уголовный процесс. Учеб. пособие для юрид. институтов, правых школ и юрид. курсов. М., 1938.

83. Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. T.l. М.,1968.

84. Теория доказательств в советском уголовном процессе. М., 1973.

85. Теоретические проблемы учения о личности преступника. М.,1979.

86. Толковый словарь русского языка / Под ред. С.И. Ожегова, Н.Ю. Шведовой на CD.

87. Торговля людьми в Российской Федерации: квалификация, предупреждение, расследование. М., 2007.

88. Трайнин А.Н. Общее учение о составе преступления. М., 1957.

89. Уголовный процесс / Под ред. В.П. Божьева. М., 2004.

90. Уголовный процесс / Под ред. К.Ф. Гуценко. М., 2002.

91. Уголовный процесс / Под ред. А.И. Долговой. М., 2001.

92. Уголовный процесс / Под ред. A.B. Смирнова. СПб., 2005.

93. Уголовное право России / Под ред. P.A. Адельханяна.

94. Уголовное право России. Особенная часть / Под ред. JI.JI. Кругликова. М., 2005.

95. Уголовное право России. Особенная часть / Отв. ред. JI.JI. Кругликов. М., 2004.

96. Фаткуллин Ф.Н. Общие проблемы процессуального доказывания. Казань, 1976.

97. Фойницкий И .Я. Русское уголовное судопроизводство. Предмет и движение уголовного разбирательства. СПб., 1893.

98. Центров Е.Е. Криминалистическое учение о потерпевшем. М., 1988.

99. Чурилов С.Н. Предмет расследования преступления: проблемы, пути решения. М., 2002.

100. Чурилов С.Н. Криминалистическая методика: История и современность. М., 2002.

101. Шейфер С.А. Доказательства и доказывание по уголовным делам: проблемы теории и правового регулирования. Тольятти, 1998.

102. Шмонин A.B. Методика расследования преступлений. М., 2006.

103. Штофф В.А. Моделирование и философия. М., 1966.

104. Элькинд П.С. Сущность советского уголовно-процессуального права. Л., 1965.

105. Якимов И.Н. Руководство по уголовной технике. М., 1925.1. Научные статьи

106. Андреев С.В., Бертовский Л.В., Образцов В.А. К вопросу о понятии, содержании и видах криминальной инсценировки как предмета криминалистической дискуссии // «Черные дыры» в российском законодательстве. М., 2004, №4.

107. Андронов А.И. Модификации предмета доказывания (материально-правовой аспект) // Юридический аналитический журнал. 2002, №3 (4).

108. Белкин P.C., Краснобаев Ю.И. О предмете советской криминалистики // Правоведение. М., 1967, №4.

109. Быков В. М. Криминалистическая характеристика групповых преступлений // Криминалистическая характеристика преступлений. М., 1984.

110. Глотов О.М. Некоторые проблемы предварительного следствия в связи с научно-технической революцией // 50 лет советской прокуратуры и проблемы совершенствования предварительного следствия. Л., 1972.

111. Густов Г.А. Понятие и виды криминалистической характеристики преступлений. // Криминалистическая характеристика преступлений: Сб. науч. тр., М., 1984.

112. Гуткина Н.И. О психологической сущности рефлексивных ожиданий. //Психология личности: теория и эксперимент. М., 1982.

113. Кибальник А., Соломенко И. Новые преступления против личной свободы. // Рос. Юстиция. №4, 2004.

114. Крылов И.Ф. Криминалистическая характеристика и ее место в системе науки криминалистики и в вузовской программе. // Криминалистическая характеристика преступлений: Сб. науч. тр., М.1984.

115. Кулюткин Ю.Н. Рефлексивная регуляция мыслительных действий. // Психологические исследования интеллектуальной деятельности. М., 1979.

116. Лубин А.Ф., Гармаев Ю.П. Методологические аспекты формирования новых криминалистических методик // Вестник ВосточноСибирского института МВД России, 2003, №3.

117. Лузгин И.М. Проблемы развития методики расследования отдельных видов преступлений // Методика расследования преступлений. М., 1976.

118. Лузгин И.М. Некоторые аспекты криминалистической характеристики и место в ней данных о сокрытии преступлений. // Криминалистическая характеристика преступлений. Сб. науч. тр. М., 1984.

119. Марцев А.И. Виновность как признак преступления // Актуальные проблемы правоприменения и борьбы с преступностью. Межвуз. сб. науч. тр. Красноярск. 1999.

120. Муканов М.М. Исследование когнитивной эмпатии и рефлексии у представителей традициональной культуры. // Исследование речемысли и рефлексии. Алма-Ата, 1979.

121. Матюшкин A.M. Основные направления исследований мышления и творчества. // Психологический журнал, М., 1984, т.5, №1.

122. Образцов В. А. О криминалистической классификации преступлений. // Вопросы борьбы с преступностью, М., 1980, №33.

123. Рыбников Б.Б. Проблема сокрытия преступления и ее место в советской криминалистике / Сб. Возможности раскрытия преступлений по способу их совершения. Рига, 1975.

124. Селиванов H.A. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования // Соц. законность. 1977. №2.

125. Селиванов Н. А. Комментарий к статье «Модное увлечение или новое слово в науке» // Соц. законность. 1987. №9.

126. Семенов И.Н., Степанов С.Ю. Проблема предмета и метода психологического изучения рефлексии // Исследование проблем психологии творчества. М., 1983.

127. Смирнова Е.Э., Сопиков А.П. Рассуждение о рассуждении // Социальная психология личности. Л., 1974.

128. Смирнов Г.К. Актуальные проблемы совершенствования уголовно-правового регулирования торговли людьми // Черные дыры в российском законодательстве. М., 2006, №1.

129. Толпекин К.А. Криминалистическая характеристика изнасилований. // Повышение эффективности деятельности органов прокуратуры, суда и юстиции в свете Конституции СССР. М., 1980.

130. Федоров Ю.Д. О закономерностях возникновения и исчезновения следов преступления // Труды Ташкентской ВШ МВД, Ташкент, 1975, вып. 7.

131. Хмыров A.A. Криминалистическая характеристика преступлений и предмет доказывания // Криминалистическая характеристика преступлений. М., 1984.

132. Чупрова А.Ю., Вербовка как способ торговли людьми // «Черные дыры» в российском законодательстве. №2, 2007.

133. Эйсман A.A. О содержании понятия криминалистической характеристики преступлений // Криминалистическая характеристика преступлений. М., 1984.

134. Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений — важный элемент криминалистической теории и практики. // Актуальные проблемы криминалистики на современном этапе. Материалы всероссийской научно- практической конференции. Краснодар, 2002.

135. Яблоков Н.П. Обстановка совершения преступления как элемент его криминалистической характеристики // Криминалистическая характеристика преступлений. Сб. науч. трудов. М., 1984.

136. Диссертации и авторефераты

137. Емелькина H.JI. Предмет доказывания и привлечение в качестве обвиняемого по делам о преступлениях против службы в коммерческих и иных организациях. Дис. . канд. юрид. наук. М., 2003.

138. Жамбалов Д.Б. Основы методики по расследованию легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Дис. канд. юрид. наук. Красноярск, 2004.

139. Зайдиева Д.Я. Уголовно-правовая охрана личной свободы человека. Автореф. дис. канд. юрид. наук. М., 2006. С.5.

140. Зеленский В.Д. Криминалистические проблемы организации расследования. Дис. . д-ра юрид. наук. Краснодар, 1984.

141. Иванова JI.A. Криминалистическая характеристика и первоначальный этап расследования преступлений, связанных с загрязнением вод и атмосферы. Дис. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2003.

142. Измайлова И.Д. Уголовная ответственность за торговлю людьми. Дис. канд. юрид. наук, М., 2007.

143. Каминский A.M. Криминалистическое содержание рефлексивного анализа и моделирования в тупиковых ситуациях ДВРП. Дис. . канд. юрид. наук. Н.Новгород, 1997.

144. Крепышева С.К. Формирование прогностической методики расследования преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) преступных доходов. Дис. . канд. юрид. наук. Н.Новгород, 2001.

145. Кузнецов Н.П. Доказывание и его особенности на стадиях уголовного процесса России. Дис. . д-ра юрид. наук. Воронеж, 1998.

146. Кустов A.M. Криминалистическое учение о механизме преступления. Автореф. дис. . д-ра юрид. наук. М., 1997.

147. Кустов A.M. Криминалистическое учение о механизме преступления. Дис. . д-ра юрид. наук. М., 1997.

148. Кустова O.A. Методика расследования преступлений, связанных с изъятием органов и (или) тканей человека для трансплантации. Автореф. дис. канд. юрид. наук. М., 2004.

149. Леднев А.И. Криминалистическая методика расследования преступлений, совершаемых при осуществлении кредитных операций. Дис. . канд. юрид. наук. Н.Новгород, 2000.

150. Лузгин И.М. Расследование как процесс познания. Автореф. дис. . д-ра юрид. наук. М., 1968.