Советские разведывательные службы в Соединенных Штатах, 1919-1941 гг.: информация и военно-политические решения тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 07.00.03, доктор исторических наук Позняков, Владимир Владимирович

• Позняков, Владимир Владимирович
• доктор исторических наук
• 2005

Оглавление диссертации доктор исторических наук Позняков, Владимир Владимирович

Введение 2-

Глава I: ИСТОЧНИКИ И ЛИТЕРАТУРА 12

Глава II: ПОТРЕБИТЕЛИ И ПОСТАВЩИКИ 52

§ 1: Особенности восприятия Соединенных Штатов советским политичим рукововом 52

§ 2: Директивные органы и разведывательная информация 66

§ 3: Совеие разведывательныеужбы, 1918-1941 годы 75

Примечания 131

Глава III: СОВЕТСКИЕ РАЗВЕДЫВАТЕЛЬНЫЕ СЛУЖБЫ НА

АМЕРИКАНСКОМ КОНТИНЕНТЕ, 1919-1933 156

§ 1: Бюро Л.К.Марте 156

§ 2: Амторги первые резидентуры РУ и ИНО 160

§ 3: РУ и ИНО - первые дть лет в Америке, 1924-1933 гг 166

§ 4: Научно-техничая разведка 1928-1933 гг 176

§ 5: Первые провалы и перваяецоперация 191

Примечания 198

Глава IV: СОВЕТСКИЕ РАЗВЕДЫВАТЕЛЬНЫЕ СЛУЖБЫ В США

И ДРУГИХ СТРАНАХ АМЕРИКАНСКОГО КОНТИНЕНТА В 1934гг 213

§ 1: Перестройка работы специальных служб в Америке. РУ, 1-е Управление ВМФ и ИНО: научно-техническая разведка в 1934-1941 гг. с. 213

§ 2: Политичая и экономичая разведка 240

§ 3: Америкаие и канаие документы для разведчиков 252

71.06-7/

Иисттут всеобщей истории Российской Академии Наук

На правах рукописи

В.В.Позняков

СОВЕТСКИЕ РАЗВЕДЫВАТЕЛЬНЫЕ СЛУЖБЫ В СОЕДИНЕННЫХ ШТАТАХ, 1919-1941: информация и воснно-политичсскис решения

Диссертация на соискание ученой степени доктора исторических наук

Специальность 07.00.03 - всеобщая история (новейшая история)

Москва

§ 4: Вербовка агентуры для работы в другихранах 256

§ 5: ИНО и "враги Сталина" в Соединенных Штатах и Мексике.

Специальные операции на америкаом континенте 260

§ 6: Криз1936-1939 гг. и втановление резидентур 271

§ 7: Попытки ользования агентов влияния: операция "Снег" 281-

§ 8: Оценка работы РУ, РУ ВМФ и ИНО в США политичим и военным рукововом СССР накануне нападения Германии на Совеий Союз 285

§ 9: ОМС и Службаязи ИККИ в Соединенных Штатах 287

§ 10: ОМС, РУ, ИНО и операции в Южной Америке и Канаде 292-

§11: РУ, ИНО, 1-е Управление ВМФ и америкаиеециальныеужбы

• 298

Примечания 307

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Советские разведывательные службы в Соединенных Штатах, 1919-1941 гг.: информация и военно-политические решения»

Актуальность темы исследования. Учитывая роль, которую Россия (СССР) и Соединенные Штаты играли в мировой экономике и международных отношениях на всем протяжении XX столетия и то влияние, которое они оказали на формирование современного мира, неудивительно, что тема российско(советско)-американских отношений получила в мировой и особенно в отечественной и американской историографии столь широкое освещение. Казалось бы, нет ни одной грани отношений между этими двумя странами, которая не привлекала бы внимания исследователей. Огромная литература посвящена различным аспектам политических и дипломатических отношений между Соединенными Штатами и Россией (Советским Союзом), военно-политическому сотрудничеству между ними в годы второй мировой войны, 1 увы, гораздо меньшая - двусторонним экономическим и торговым связям.2 Что же касается таких специфических аспектов двусторонних отношений межвоенного двадцатилетия, как получение и анализ закрытой экономической, политической, военной и научно-технической информации, без которой разработка, планирование и практическое претворение "американской" политики Советского Союза были бы просто немыслимы, и деятельности основных ее поставщиков - разведывательных служб СССР, то их серьезное научное изучение еще только предстоит отечественной исторической науке.

Между тем, тезис о том, что политика правительства любого государства в отношении любой другой страны основывается не только на основе его понимания своих национальных интересов и приоритетов, обстоятельств и особенностей внутреннего развития собственной страны, но и, прежде всего, на основе той информации, которой это правительство располагает о действиях своего партнера, соперника или противника, его интересах, целях и планах на ближайшее и отдаленное будущее, традиционных и, возможно, нетрадиционных способах достижения этих целей, является, по существу, скорее аксиомой и поэтому едва ли нуждается в доказательствах.

Объект исследования - советские партийные и государственные директивные органы, отвечавшие в 1918-1941 годах за разработку и принятие важнейших военно-политических решений (Политбюро ЦК ВКП(б), Совет Народных комиссаров СССР, Революционный военный совет, Совет Труда и Обороны (СТО), исполнительные структуры, занимавшиеся практическим осуществлением решений, принятых политическим руководством страны (Народный Комисариат по военным и морским делам, Штаб РККА и их преемники -Народный комиссариат обороны, Генеральный штаб Красной Армии) и советские разведывательные службы - Разведывательное управление РККА, Иностранный отдел ОГПУ / НКВД, 1-е (Разведывательное) Управление Военно-Морского флота, Отдел международной связи Коммунистического Интернационала (ОМС) - занимавшиеся на протяжении межвоенного периода добычей, анализом и распространением политической, военной, экономической и научно-технической информации, необходимой для разработки, принятия и осуществления важнейших военно-политических решений.

Предмет исследования - внутри- и внешнеполитические факторы, влиявшие на разработку стратегии и тактики различных советских разведывательных служб, их взаимоотношения с партийно-государственным руководством Советского Союза и друг с другом, особенности и результаты практической деятельности РУ, ИНО, 1-го Управления ВМФ и ОМС на американском континенте в 1919-1941 гг.

Цель работы. Основными целями предлагаемой работы является показать, что представляло собою советское разведывательное сообщество на протяжении 1919-1941 годов, что представляли собою те его структуры, которые действовали в Соединенных Штатах в 1920х-1941 годах, какие задачи и почему были поставлены перед ними политическим и военным руководством Советского Союза, что представляли собою основные операции, проводимые советским разведывательными службами. в США, кто и как определял их стратегию и тактику и влиял на их практическое осуществление. Предполагается также проследить и проанализировать какая информация о Соединенных Штатах, их экономике, внутренней и внешней политике и по каким каналам поступала в Москву, кто был ее основным "заказчиком" и "потребителем" и, главное, показать (там, где это возможно), как вся эта деятельность и получаемые сведения влияли на "американскую" политику правительства СССР и военно-политические решения, принимаемые советской политической, военной и военно-промышленной элитой в межвоенное двадцатилетие и на протяжении начального периода второй мировой войны. Иными словами, воссоздать одну из тех специфических и, в то же время, органических и неотъемлемых частей политической, военной и экономической истории нашей страны и США, о которой подавляющее большинство ее граждан не имеет либо никакого, либо самое смутное, а подчас и превратное представление.

Еще одной причиной того, почему предлагаемую диссертацию следовало написать, является обилие неточностей, легенд, а зачастую и откровенной лжи, постоянно присутствующих и повторяющихся как во многих из тех работ, о которых говорилось выше, так и в многочисленных статьях, опубликованных журналистами в России и за рубежом не только на протяжении всего послевоенного периода, но, к сожалению, и за последнее десятилетие, когда многие документальные материалы стали доступны не только исследователям, специализирующимся на истории разведывательных служб, но и широкой общественной аудитории. Часть из этих неточностей и легенд была, вне всякого сомнения, обусловлена закрытостью темы: отсутствием необходимых документов, невозможностью получения свидетельств участников, свидетелей и современников событий. Часть же, увы, определялась намеренным искажением или полным замалчиванием исторических фактов и событий, непосредственно или даже косвенно связанных с историей и практической деятельностью советского разведывательного сообщества, предвзятыми и политизированными оценками деятельности разведывательных служб, их руководителей, рядовых офицеров и агентов, ложно понимаемымыми патриотизмом, национальными и корпоративными интересами и т.д.

Степень разработанности проблемы. История деятельности советских разведывательных служб в Соединенных Штатах и других странах американского континента на протяжении всего советского периода являлась, по вполне понятным причинам, темой, абсолютно запретной как для участников и современников событий, так и советских исследователей. В то же время, она была достаточно хорошо разработана в США, Великобритании, Канаде, Франции и Германии. История советских специальных служб и многих важнейших операций, осуществленных ими на протяжении 192Ох-начала 1940х годов на территории Соединенных Штатов и ряда других стран, как против самих США, так и иных государств, рассматривается в весьма многочисленных публикациях, большинство из которых основано на широком круге советских, американских, британских, канадских, немецких, французских документальных (в том числе и архивных) источников, мемуарах участников и свидетелей событий.

В этой связи прежде всего следует упомянуть работы американских исследователей Уилльяма Р.Корсона и Роберта Т. Кроули, Джона Э.Хейнза и Харви Клера, Херберта Ромерстейна и Эрика Брейндела, книги американских историков Алена Уэйнстейна и российского журналиста, в прошлом офицера КГБ, Александра Васильева, Джона Костелло и Олега Царёва. Авторами этих работ, некоторые из которых написаны в соавторстве с бывшими офицерами КГБ, рассматривается и анализируется основной круг задач, стоявших перед советскими разведывательными службами в Америке, методы их решения, приводятся обширные сведения о структуре советских разведок и ее эволюции, сотрудничестве и соперничестве различных разведывательных агентств, комплектовании ими персонала своих представительств за рубежом (резидентур), судьбы многих офицеров и агентов, действовавших в США, причины успехов и неудач в деятельности советского разведывательного сообщества в этой стране в различные годы и реакции на его операции американского правительства и общественности.

Однако, ни один из исследователей, о которых говорилось выше, и ни один из многих других авторов, так или иначе затрагивавших в своих работах деятельность советских разведок в США,4 практически не касался темы, которая представляется автору предлагаемой работы едва ли не наиболее важной в истории тайной войны, осуществлявшейся советскими разведками против крупнейшей страны американского континента - Соединенных Штатов - влиянии деятельности советских разведывательных служб и получаемой ими информации на формирование представлений советского политического руководства об Америке, на формирование и практическое осуществление советской политики в отношении Соединенных Штатов и характер двусторонних отношений между СССР и США, на развитие советской промышленности и особенно военно-промышленного комплекса, формирование и становление которого происходило во второй половине 1920х - первой половине 1930х годов.

Что же касается работ отечественных исследователей, посвященных деятельности советских разведывательных служб в Соединенных Штатах, то за исключением книги А.И.Колпакиди и Д.П.Прохорова "Дело Хансена". "Кроты" в США" (очерков об отдельных американцах-агентах Первого главного управления КГБ, охватывающей послевоенный период), монографии и нескольких статей автора предлагаемой диссертации, современная российская историография не может похвастаться ни одним серьезным научным исследованием этой темы, обращенным к межвоенному периоду.5 Отдельные же главы и параграфы практически всех исследовательских работ и популярных изданий, опубликованных в России на протяжении последних 10-12 лет, в которых рассматривается история советских разведок в Соединенных Штатах, являются, как правило, работами, основанными либо на весьма немногочисленных мемуарах офицеров и агентов Главного разведывательного управления Генерального штаба и Первого Главного управления КГБ, либо на зарубежной литературе. Российские и американские документальные (и прежде всего архивные) источники при подготовке разделов этих работ, относящихся к США, практически никогда использованы не были.6

Источникован база исследования. Предлагаемая диссертация основана на систематическом и комплексном анализе и использовании всех доступных ее автору групп источников: документах советских партийных и правительственных органов, разведывательных служб СССР, документов администраций Герберта Гувера, Франклина Д.Рузвельта, Гарри С.Трумэна и Конгресса США, как хранящихся в российских и американских архивах и впервые вводимых в научный оборот, так и опубликованных в обеих странах (подробнее см. в разделе "Источники и литература"), мемуарах, записках и дневниках ветеранов советских и американских специальных служб, бывших офицеров и агентов разведки, государственных деятелей и дипломатов СССР и США, других участников, свидетелей и современников описываемых событий (в том числе и на материалах устной истории), различного рода публикациях советской, и американской прессы и научной периодики, и, разумеется, большом числе работ, опубликованных в 1940х-2004х годах российскими (советскими), американскими, британскими, канадскими, французскими, немецкими, шведскими исследователями, публицистами и журналистами, многие из которых в прошлом имели непосредственное отношение к разведывательным сообществам СССР и Соединенных Штатов. Впервые использованы также документы и британских контрразведывательной и разведывательных служб: многие офицеры и агенты советских специальных служб в разное время работали по обе стороны Атлантического океана и следы их деятельности нашли свое отражение в рассекреченных в ноябре 2003 г. материалах MI5, Специального отдела Скотлэнд Ярда (контрразведка) и MI6 (разведка) [подробнее см. в главе "Источники и литература"].

Предлагаемая диссертация основана на синтезе и анализе всей той информации, которая известна на сегодняшний день. В этом смысле, как однажды прекрасно заметил известный британский историк Дэйвид Рейнолдс, ее "автор стоит на плечах своих предшественников". Без документальных публикаций и работ авторов, перечисленных в разделе "Источники и литература", эта диссертация выглядела бы совершенно иначе. В то же время в предлагаемой диссертации впервые вводится в научный оборот значительное число архивных документов, которые по тем или иным объективным причинам были недоступны авторам исследований, опубликованных в России и зарубежных странах до завершения этой работы.

Хронологические рамки предлагаемой работы - 1919-1941 гг. -определяются двумя этапами в развитии взаимоотношений между Советской Россией (СССР) и Соединенными Штатами: так называемым "периодом непризнания" (1917-1933) и предвоенным (1933 - июнь 1941). Весьма существенную роль в периодизации данной работы сыграло и то обстоятельство, что оба указанных этапа двусторонних отношений удивительным образом совпали с двумя этапами эволюции мировой геополитической структуры: биполярной схемой 1920х - начала 1930х годов (СССР - весь капиталистический мир) и триполярной системой 1930х - первой половины 1940х гг. (СССР -демократические страны Запада (Соединенные Штаты, Великобритания и Франция) - державы Оси (Германия, Италия и Япония).

Методологические основы исследования - комплексный конкретно-исторический анализ (на основе проблемно-хронологического подхода) в сочетании с методом сравнительного анализа. Автор предлагаемой диссертации исходил из принципиальной важности комплексного подхода к исследованию исторического процесса, что предполагает рассмотрение всех экономических, внутри- и внешнеполитических, психологических и личностных факторов, влиявших на деятельность советских разведывательных служб на американском континенте.

Общетеоретическую основу предлагаемой диссертации составляют научные монографии и сборники трудов отечественных и зарубежных исследователей, материалы научных конференций, в и на которых разрабатывались проблемы международных и советско-американских отношений, истории создания, развития и деятельности разведывательных служб Советского Союза и ряда зарубежных стран.

Апробация исследования и внедрение результатов в практику.

Основные сюжеты и идеи предлагаемой диссертации нашли свое отражение в монографии "Советские разведывательные службы в Америке, 1919-1941. Информация и военно-политические решения", ряде статей, опубликованных автором в России и за рубежом в 1996-2003 гг., а также были апробированны в докладах, представленных им в ходе нескольких международных научных конференций и семинаров, состоявшихся в течении последних семи лет в Москве, Вашингтоне и Лоренсе (Канзас, США), Кортоне (Италия), Копенгагене и Кембридже в 1995-2003 гг. и и использованы при подготовке курсов лекций "Советское разведывательное сообщество: тайные войны в Европе, Америке и Азии, 1918-1953 гг.", "СССР и США в системе международных отношений" и "История холодной войны", прочитанных в Государственном университете гуманитарных наук (Москва) в 2001-2004 гг. и Университете Канзас в 2000 г.

Структура исследования. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения, примечаний и библиографии.

Список литературы диссертационного исследования доктор исторических наук Позняков, Владимир Владимирович, 2005 год

1.: РГВА, Ф. 40442, Оп. 1с, 2.

2. См.: РГВА, Ф. 40438, Оп. 1с.

3. См.: РГВА, Ф. 40443, Оп. Зс; Ф. 7, Оп. 15.

4. См.: РГВА, Ф. 33989, On. 1.

5. См.: РГВА, Ф. 33988, On. 1.

6. См.: РГВА, Ф. 33988, Оп.2.

7. См.: РГВА, Ф. 39352, On. 1.

8. См.: РГВА, Ф. 33988, Оп. 2, Д. 682, Л. 2-6.

9. См.: РГВА, Ф. 4, Оп. 18, Д. 56, Л. 85-92.

10. Документы, датированные 1942-1990-ми годами, хранятся в отделении РГА ВМФ, расположенным в Гатчине, и в настоящее время в основной своей массе закрыты для исследователей, не имеющих специального допуска.

11. См., например: РГА ВМФ, Ф. р-2045, Оп. 1, Д. 9, 14, 16; Ф. р-1678, Оп. 1, Д. 21, 45, 47; Ф. р-2045, Оп. 1, Д. 1,Л. 1-3, 4-6, 12-17; Д. 15, 16.

12. См.: РГА ВМФ, Ф. р-1678, Оп. 1с, Д. 47, Л. 53,55.

13. См.: РГА ВМФ, Ф. р-1678, Оп. 1с, Д. 47, Л. 3-4,7, 13-15, 19,79,90-91,92-105.

14. См., например: РГАСПИ, Ф. 495, Оп. 73, Д. 69, 86, 107, 111-112; Оп. 74, Д. 465,478, 480,484,486;

15. РГАСПИ, ф. 495, Оп. 73, Д. 174, 175, 182.

16. ГАРФ, Ф. 9401, Оп. 2, Д. 67,93,94 ("Особые папки Сталина), 103, 105, 140, 142, 172, 174,203,204,240 ("ОП" Молотова); Оп. 1, Д. 463,466,475,4846485,490,502,520,526-531, 533,549,552,560,561 (Секретные и особо секретные приказы НКВД СССР).

17. ГАРФ, Ф. 7523, Оп. 4 и 6, Д. 1 (протоколы заседаний Президиума Верховного Совета СССР и протоколы вручений награжденным орденов и медалей СССР).

18. См.: РГАЭ, Ф. 413, Оп. 2, Т. 1, Д. 1144-1160; 749, 1013, 818.

19. См., например: РГАЭ, Ф.413, Оп. 2, Т. 1, Д. 1036, 1069, 1074, 1258, Т. 2, Д. 1684, 1685, 2040; Оп. 10, Д. 360-361; Ф. 5240, On. 1, д. 147, 220,221; Оп. 9, Д. 343,485,486: Оп. 19, Д. 1554-1555.

20. См.: РГАЭ, Ф. 413, Оп.6, Д. 113, 153, 381-382, 386,401; Ф. 5240, Оп. 19, Д. 14661467;Ф. 8044, On. 1, Д. 651.

21. См.: ГАРФ (РЗИА), Ф. 5826, On. 1, Разд. I, V-VII.

22. См.: ГАРФ (РЗИА), Ф. 5826, On. 1, Разд. V, Д. 120, 121, 123, 124-128, 129-134.

23. См.: Frank Murphy, Attorney General, to the President, June 17, 1939 // President's Secretary's Files. Confidential File. Subject File: State 1939-40. Box. 9. FDRL.

24. См., например: J.Edgar Hoover to Налу Hopkins, May 7, 1943 // White House Official Files. Subject File: Justice Department FBI Reports. Box 18, FDRL.

25. См.: J.Edgar Hoover. Memorandum re Tyler G.Kent, April 4, 1944; W.A.Branigan, FBI, to J.P.Lee, February 2, 1972 // Record Group (FBI), Box 74. National Archives, Washington, D.C. (Далее NA).

26. См.: VENONA: Soviet Espionage and the American Response 1939-1957. Ed. by R.L. Benson, M.Warner. Laguna Hills, CA, 1996, p. xiii-xxx.

27. См.: The Shameful Years: Thirty Years of Soviet Espionage in the United States. Committee on Un-American Activities, U.S. House of Representatives, Washington, D.C., 1952.

28. См.: Очерки истории Российской Внешней разведки. В 6-ти тт. Под ред. Е.М.Примакова, В.И.Трубникова, В.А.Кирпиченко. М., 1996-1997, т. 2, с. 131,224-227,235; т. 3, с. 174-179, 191-199 (Далее ОИРВР).

29. ОИРВР, т. 3, с. 468-471; т. 4, с. 560-561, 563-565.

30. См.: Феклисов А.С. За океаном и на острове. Записки разведчика. М., 1994; его же: Признание разведчика. М., 1995 (расширенное и дополненное издание первой книги); Павлов В. Операция "Снег". Полвека во внешней разведке КГБ. М., 1996, с. 12-43.