Разработка эффективных инновационных научных проектов в условиях ограниченного финансирования тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.05, кандидат экономических наук Новикова, Ольга Николаевна

• Новикова, Ольга Николаевна
• кандидат экономических наук
• 2004

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Новикова, Ольга Николаевна

Введение

Глава 1. Приоритетные направления развития инновационных научных проектов

1.1 Объем рынка но научным направлениям. Приоритетные научные па- 75 правления исследований

1.2 Выявление перспективных секторов рынка инноваций па основе на- 99 тентпой информации

1.3 Алгоритм выделения приоритетных направлений общих для различ- 126 пых отраслей применения

Глава 2. Оценка инновационных научных проектов для последующего их инвестирования

2.1 Показатели для оценки уровня инновационных проектов

2.2 Технология отбора инновационных научных проектов

2.3 Выбор варианта научного инновационного проекта

Глава 3. Методические рекомендации по привлечению в научные проскты государственных и частных инвестиций

3.1 Разработка теоретически оптимальной схемы привлечения бизнеса к 176 инновационному проекту посредством создания повой компании

3.2 Предложение по организации конкурса государственной структурой и частным инвестором

3.3 Технология управления инновационным проектом

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Разработка эффективных инновационных научных проектов в условиях ограниченного финансирования»

Актуальность темы исследований. В современном мире уровень развития национальной науки во многом определяет возможности прогресса любой страны. Рынок наукоемкой продукции и высоких технологий становится ареной самой жесткой мировой конкуренции, а научно-техническая сфера и фундаментальные знания -одним из важнейших факторов геополитики. Только страны с мобильным, динамично развивающимся научно-техническим комплексом могут сохранить свои позиции в этой глобальной гонке, обеспечить национальную безопасность. В табл. 0.1 представлен объем мирового рынка наукоемкой продукции [23,24, 61, 62].

Таблица 0.1

Рынок наукоемкой продукции Объем мирового рынка наукоемкой продукции Из них

США Япония Германия

2 трлн. 300 млрд. долларов США 39% 30% 16%

Прибыль от экспорта наукоёмкой продукции 700 млрд. долл. 400 млрд. долл. 530 млрд. долл.

Производство наукоёмкой продукции Всего 50 макротехнологий Страны "большой семёрки" обладают 46 макротехпологиями или 80 % рынка

Россия обладает 0,3 %

К настоящему времени в России индикаторы отечественной науки по трем базовым показателям опустились ниже критически опасного уровня. По показателю доли затрат на исследования и разработки во внутренний валовой продукт (ВВП) (около 1%) Россия оказалась в группе таких стран как Венгрия, Испания, Новая Зеландия (в Швеции - 3,85%, в США - 2,79%). Средний возраст ученых высшей квалификации достиг 58 лет (в мире 45), а срок эксплуатации приборного парка науки превысил 10 лет (в мире 5-6 лет).

Низкая конкурентоспособность продукции российской промышленности привела к потере более половины внутреннего рынка потребительских, индустриальных товаров и услуг. И это притом, что мы обладаем одним из лучших в мире научно - технологическим потенциалом. Российские научные разработки зачастую превосходят зарубежные аналоги. Вместе с тем их судьба, как правило, остаётся плачевной: либо они за бесцепок уходят за рубеж, либо остаются не востребованными долгие годы, морально устаревая и принося российской экономике плоды "упущенной выгоды".

Организацией, проведением, финансированием и содействием научным исследованиям в США занимаются многие государственные и частные организации, общества и компании. Это, в частности, государственные организации такие как Национальный Научный Совет (NSC), Национальный Научный Фонд (NSF), Национальное Управление Аэронавтики и Космонавтики (NASA), отделы Министерства Обороны такие как Агентство передовых оборонных научных проектов (DARPA), Департаменты Военно-воздушных, Морских, Ракетных сил, Министерства энергетики, транспорта, здравоохранения, Агентства Охраны окружающей среды, Ядерной безопасности, Малого бизнеса и т.п.

Многие из них имеют многомиллиардные бюджеты и хорошо известны во всем мире (например, НАСА). Согласно статистике в научные исследования и разработки США вкладывают около 200 млрд долларов, из которых 33% составляет государственное финансирование [40,43].

НАСА ежегодно получает на свои исследования около 13 млрд долларов, бюджет Министерства Обороны около 300 млрд.

В бывшем Советском Союзе технологиям, в особенности их военным и космическим применениям, уделялось самое пристальное внимание. Именно в этих отраслях было сконцентрировано большинство материальных и человеческих ресурсов. Па финансирование исследований и разработок в Советском Союзе исторически направлялось до 15% мировых затрат па аналогичные цели. 4 миллиона человек работали к советских научно-исследовательских институтах, более 80% от их числа - в России.

Достижения российских организаций в разработке технических решений для Запада были несомненными на протяжении десятилетий. Лазеры и искусствен игле спутники - изобретения российской науки первыми нашли свое коммерческое применение на Западе. В области авиастроения преимущества советских вертолетов, истребителей, транспортных самолетов и ракет, таких как Скад, очень хорошо известны. В сфере космических технологий - запуск и автоматическая посадка космического корабля "Буран" и полет "Лунохода" были бы невозможны, без наличия высокоразвитых и иитегрированных технологических решений в самых разных областях электроники и инженерии.

Уровень технического образования населения России очень высок. Количество квалифицированных инженеров, например, составляет 1.5 млн. человек, в два раза выше, чем в США. Таким образом, квалифицированные кадры могут быть использованы на всех уровнях производства, притом, что уровень заработной платы очень низкий (в среднем $200 в месяц).

Анализ различных сценариев вывода российской экономики из тяжелейшего кризиса, в котором она находится уже опасно длительное время, показывает, что для России единственный путь достойного развития - перевод экономики на инновационный режим. Никакой другой - ни сырьевой, пи заимствование западных технологий - не обеспечит существенное (в 3-4 раза) рост валового внутреннего продукта (ВВП) за 10-15 лет, а значит, и существенное повышение уровня и качества жпзпп населения. Для инновационного режима развития экономики у пас есть необходимые предпосылки, а именно: сильная паука, производственно - технические мощности и хорошая образовательная система.

В 2000 г. ВВП увеличился более чем в два раза - до 7,6% (в 1999 г. - 3,5% ). Парадоксально, но в этот период восстановления в эпсрютическом сек-горе зарегистрирован умеренный рост или вообще отсутствие роста (добыча нефти — 4%; электроэнергия — 3%; газ — 0%), в то время как машиностроение и легкая промышленность активно развивались (16% и 26% соответственно). Новые макроэкономические условия обусловлены отменой внутренних займов, отрицательной реальной процентной ставкой и недооценкой обменного курса рубля — всего, что служит для стимуляции инвестиций [26,47,58,64].

Основные проблемы на пути выхода на мировой технологический рынок экономики России. Необходимо отметить, что основная проблема, не позволяющая нашей науке вести широкомасштабное наступление па зарубежные рынки, является отсутствие необходимых управленческих кадров с экономическим образованием, которые бы занимались продвижением научных результатов на рынок. Так, например, па одного учёного за рубежом приходится 50 профессиональных менеджеров различных специальностей. В то время как у пас в России соотношение практически противоположное. На одного экономиста приходится до 40 учёных.

Ученый не должен заниматься внедрением своих научных разработок. Этим должны заниматься профессионально подготовленные люди - менеджеры и специализированные структуры, такие как центры продвижения технологий, внедренческие фирмы, инновационно-технологические центры, технопарки. В рыночной экономике для превращения научных исследований и разработок в новый реализуемый на рынке товар нужна инновационная инфраструктура, специалисты, которые способны подхватить результат научного исследования, найти производителей, инвесторов и уметь продвинуть готовую наукоемкую продукцию на рынок.

Вместе с этим Россия вполне способна побороться за 10 - 15 макрогехиологпй из тех 50, что определяют потенциал развитых стран. В случае успеха можно претендовать на получение 120 - 180 млрд. дол. в год, обеспечивая одновременно социальный спрос на науку и высшее образование, рост количества рабочих мест и примерно трехкратное повышение ВВП па душу населения [64,65,66,67].

В индустриально развитых странах существует следующая статистика: из исследований, которые предполагают получение нового продукта, завершаются выведением на рынок максимум 8-10%. При этом идет постоянный мониторинг исследований, имеющих целью коммерциализацию результатов НИОКР. Если устанавливается, что коммерческий успех не достигается, то они прекращаются. У нас такого не было. Все исследования, которые начинались,' доводились, как говорили, "до результата, готового к внедрению". Л потом оказывалось, что внедрять почти нечего. Большинство этих научных работ надо было отсеять раньше. Тогда средства, сэкономленные па исследованиях, не имеющих рыночной востребованности, можно было бы перебросить на тс, которые сулят коммерческий успех.

Сегодня мир переживает бум зарубежного инвестирования. Совокупный объем прямых иностранных капиталовложений достиг в 2000 г. 1,1 трлн долл. (рост по сравнению с предыдущим годом на 26%), а их накопленный объем приблизился к 6 трлн долл.

Россия же по данному показателю занимает более чем скромные позиции (42-е место в мире), уступая, например, Китаю в 18,5 раза, Польше - в 1,8 раза, Венгрии -па 15%. Объем иностранных инвестиций в России соответствует примерно уровню Чехии, которую она многократно превосходит по величине территории, численности населения, природным богатствам и научно-производственному потенциалу. Лишь среди государств СНГ Россия в этом плане лидирует, но это никак не меняет общей ситуации.

Китай но инновационным темпам развития опережает многие развитые страны. В Китае прирост ВНП в среднем составляет в последние годы около 10%, а вот по инновационным направлениям (они сосредоточены главным образом в так называемых специализированных зонах внедрения высоких технологий, их всего 53) показатель значительно выше. Китай па эти режимы развития инновационных технологий вышел примерно за 8-9 лет в условиях, когда не было экономического кризиса, когда проводилась и проводится последовательная государственная инновационная политика. Некоторые фирмы, которые 8-9 лет назад начинали с 15-20 работников, используя новую технологию, превратились в крупнейшие фирмы числепиостыо от 1,5 тыс. до 6 тыс. человек и отвоевывают рынок у западных фирм, конкурируя с ними в области современных высоких технологий.

Правительства иностранных государств часто предлагают налоговое стимулирование для содействия продвижению инновационных проектов у себя в расчёте, что это будет способствовать продвижению современных технологий. Так, для привлечения иностранных инвестиций в свою экономику правительство Сингапура использует сочетание налоговых стимулов и грантов. К наиболее важным мерам поощрения относятся:

Освобождение от налога па срок до десяти лет компаний, со статусом "пионерских", а также действующих в отраслях, которые характеризуются большими капитальными затратами, сложной технологией и высокой квалификацией работников, или тех, которые оказывают определённые услуги, в частности, в технологии, в формировании венчурного капитала, или финансовые услуги.

Исключение из облагаемого дохода суммы, равной определённой доле (до 50%) новых инвестиций в основной капитал, для некоторых видов деятельности.

Включение в затраты (будущих периодов) потери совершённые фирмой при выполнении НИР (НИОКР) с полученными отрицательными результатами.

Использование грантов и кредитов под низкие проценты, которые предоставляются через различные правительственные учреждения.

В рыночных условиях экономики, когда на научно - исследовательские (НИР) работы выделяется крайне мало средств, целесообразно производить оценку постановки НИР с целыо снижения риска инновационной деятельности в

НИР с ислыо снижения риска иииовациоппой деятельности в организации (научно -исследовательских институтах, институтах академии наук и др.). Эффективность инновационного проекта зависит от многих причин, таких, как: территориальная расположенность предприятия; наличие команды по продвижению проекта, уровень её компетентности по основным направлениям инновационного проекта; техническая и материальная оснащённость; предполагаемый объём рынка; стоимость конечного продукта и т.н.

Все эти факторы оказывают влияние па результативность проекта, по оцепить их количественно очень трудно, а в некоторых случаях и невозможно, поэтому их необходимо учитывать на стадии отбора проектов.

Па основе этих факторов можно выделить определённые критерии для оценки инновационных проектов.

На практике, как правило, оценка инновационных проектов осуществляется на основе системы критериев учитывающих факторы, оказывающих влияние па эффективность проектов и инновационной деятельности в организации.

Выделим следующие критерии оценки инновационных проектов: степень соответствия рыночной стратегии организации; объём потенциального рынка; предполагаемая стоимость конечного продукта, в сравнении с аналогом (ироготшюм); объём патентных исследований и научных публикаций; инновационный риск; наличие команды специалистов.

Рассмотрим эти критерии.

1. Степень соответствия рыночной стратегии организации.

Оценивая инновационный проект но этому критерию необходимо выявить, насколько цели и задачи проекта соответствия рыночной стратегии организации. Формализованная оценка такого соответствия позволяет разработать оптимальную концепцию создания производственных инноваций в условиях рыночных отношений.

2. Объём потенциального рынка.

Па этой стадии анализируются возможные области применения проекта, возможные потребители продукции, трудности с выходом па рынок с разработанной продукцией.

Для реализации инновационного проекта необходимо, чтобы маркетинговые исследования рынка проектируемой продукции на основе прогнозирования потребности в производственных инновациях, подтвердили его потребность, выявили конкретных будущих потребителей. При этом определяется прогнозный спрос на эту продукцию, которая на начальный период предложений её на рынке и силу патентной или временной монополии данной организации на новый продукт будет одновременно спросом па его продукцию. Конечной целыо является оценка объёма продаж, который будет обеспечен в результате выпуска новой продукции, кроме того - общий размер рынка, срок выпуска новой продукции, срок окупаемости проекта. Целесообразно также проанализировать возможные каналы распределения результатов инновационного проекта, так как создание специализированных каналов распределения в организации может значительно увеличить стоимость инновационного проекта.

3. Предполагаемая стоимость конечного продукта, в сравнении с аналогом (прототипом).

На данной стадии необходимо определиться с аналогом (прототипом), но отношению к разрабатываемой продукции в проекте, осуществить предварительную оценку стоимости дайной продукции и рассчитать экономический эффект от разрабатываемого проекта.

4. Объём патентных исследований и научных публикаций.

На данной стадии необходимо определить количество патентов полученных в России но направлению предполагаемых исследований и проанализировать их тенденцию (возрастает, убывает, остаётся тем же), выделить авторские свидетельства п патенты которые могут быть использованы при разработке данного проекта, проанализировать свои возможности и принять решение о возможности дальнейшего патентования в России и в других странах.

5. Инновационный риск.

При реализации инновационного проекта всегда возникает неопределённость, обусловленная неблагоприятными последствиями и ситуациями. В этом случае анализ таких последствий (рисков) даёт возможность принять решение предприятию (организации) о целесообразности выполнения работ по оцениваемому инновационному проекту и выработке мер по защите от возможных финансовых и других потерь. В отношении инновационного проекта всегда существует вероятность, что проект окажется неоправданным с научной точки зрения или технически успешный проект потерпит неудачу на инновационном рынке [28,29,80].

Анализ иииовационных рисков.

Инновационный бизпсс является очень сложной, по и (в ближайшей перспективе) очень выгодной, при правильном подходе, к этой сферой деятельности. Мониторинг рынка, свидетельствует о растущем интересе к этой сфере не только со стороны иностранных, но и российских компаний. Связано это с общей тенденцией ориентации па реальный сектор экономики.

Риски в этой сфере велики, но они окупаются высоким уровнем доходов. Следует, однако, отметить, что в этой сфере, как в никакой другой, важно максимально использовать чужой опыт, максимально страхуясь от неудачных шагов. Иллюзии в инновационном бизнесе стоят весьма дорого: по оценкам экспертов самостоятельная раскрутка инновационной компании может стоить от полумиллиона до нескольких миллионов долларов и занимать срок до 4-5 лет.

Имеется и другой опыт, заключающийся в "клонировании" успешной компании и максимальном использовании се наработок. В этом случае стоимость "раскрутки" инновационной компании уменьшается во много раз.

Объединяя традиционные особенности инновационного бизнеса с российской действительностью, получаем следующие виды основных рисков, которые необходимо учитывать, привлекая инвестора в сферу российских высоких технологий.

Риск оригинальности

Он заключается в том, что инвестирование в "прорывные технологии" является весьма рискованным с точки зрения гарантии получения необходимого результата, т.е. действительно новой интересной технологии или продукта. Особенно рискованными являются инвестиции в фундаментальную пауку, именно поэтому они относятся, как правило, к трансфертной компетенции государства. Вместе с тем наиболее интересны именно инвестиции в оригинальные технологии, по только тогда, когда существует возможность их практического применения, и тогда, когда рынок готов принять продукцию, связанную с использованием высоких технологий. Перспективным представляется (для тех, кто готов идти на такой уровень рисков) путь не от научной, но от "потребительской" идеи.

Риск информационной неадекватности

В России есть достаточно много технологий, которые были разработаны сравнительно давно, по интерес к ним появился только сегодня. Разработчики, иногда даже вполне искренне, говорят об этих технологиях как о реально существующих и даже демонстрируют образцы, полученные 5-10-15 лет назад. Однако, зачастую, оказывается, что оборудование, на котором были сделаны образцы, за прошедшие годы пришло в негодность, часть коллектива разработчиков уволилась, и технология, увы, уже не воспроизводима.

Риск технологической неадекватности

Состоит в том, что существует принципиальная разница между технологией как продуктом интеллектуальной деятельности и технологией как объектом инвестирования. Технология становится привлекательной с инвестиционной точки зрения не тогда, когда она есть, а тогда, когда она может быть воплощена промышлеиио, что не всегда возможно обеспечить.

Когда от разработчика слышно, что его уникальная технология не имеет аналогов, всегда возникает вопрос, а может быть она вообще не нужна, если в этом направлении ни сто в мире не работал. Всестороннее сопоставление предлагаемой технологии с мировым научно-техническим уровнем в этой области позволяет выяснить как степень оригинальности и эффективности предлагаемого решения, так и вероятность ее технологической реализации.

Риск юридической неадекватности

Сочетание недостаточной правовой защищенности интеллектуальной собственности с неопределенностью прав на разработки, зачастую приводит к случаям, когда авторы технологии или отказываются раскрыть какие-то особенности своего продукта, тем самым, препятствуя возможности инвестирования в него, или не соблюдают своих обязательств, особенно в части эксклюзивности и конфиденциальности.

Достаточно распространенным является подписание автором соглашений об эксклюзивности одновременно с несколькими компаниями в расчете на то, что тем самым он повышает для себя вероятность успеха, а победит тот, кто придет, т.е. подпишет контракт первым.

Риск финансовой неадекватности.

Состоит в несоответствии содержания инвестиционного проекта и финансовых средств, необходимых для его реализации. Основные причины возникновения финансовой неадекватности следующие. •

Первая состоит в том, что авторы технологии не умеют считать деньги нереопепивая собственный вклад и недооценивая другие расходы. Плохо понимается, что в себестоимости готового изделия па рынке технологическая часть редко составляет больше 10%.

Трудно бывает объяснить разработчикам наличие у инвесторов альтернативных возможностей вложения средств, которые определяют уровень рисков и доходности, предъявляемые к возможным объектам инвестирования.

Наконец, психологически очень трудно понять разный уровень рисков инвестора и разработчика. Л ведь первый в случае неудачи теряет деньги, второй же - только собственное время и иллюзии, оставаясь со своей технологией.

Другая группа причин отражает уже российскую специфику и состоит в умышленной тактике "затягивания" инвестора, которая предполагает сознательное занижение или исключение ряда статей расходов в расчете па то, что проект станет более привлекательным, и инвестор начнет вкладывать деньги. После того, как инвестор втянулся в проект, ему постепенно показывают истинные размеры бедствия, предполагая, что отступать ему уже некуда. В то же время известно достаточно много случаев, когда иностранный инвестор, как только понимает, что разработчику было заранее известно о предстоящих расходах, которые сегодня выдаются как непредвиденные, тут же отказывается иметь дело вообще с данным проектом, независимо от степени его выгодности.

Риск неуправляемости проектом

Как известно, одинаково значимыми составляющими, необходимыми для успешной реализации инвестиционного проекта, является оригинальность и проработанность самого проекта и квалификация и сплоченность команды, которая будет проект реализовывать. В России эти составляющие находятся в определенном противоречии друг к другу, поскольку профессиональные качества, необходимые для разработки оригинальной технологии и для промышленного ее внедрения, очень разные. Сбалансированное же сочетание специалистов разной квалификации в одной команде встречается достаточно редко.

Очень важным является также личная мотивация разработчиков в реализации проекта. Коммерческий успех па рынке, создание высокорентабельной компании во многом коррелируют с целями инвестора, стремление же любой ценой увидеть свою идею реализованной "в железе", доказать собственную уникальность могут при опрсделенных условиях вступить в противоречие с интересами инвестора.

Риск неуправляемости бизнесом

Состоит в возможной разности конечных целей инвестора и руководства предприятия, реализующего проект. Инвестор хочет, как правило, или завтра, по много, или не очень много, но каждый день, т.е. преследует стратегические цели. Руководства предприятия хочет иметь хоть что-нибудь, по сегодня. И инвестору бывают необходимы достаточно серьезные усилия для проведения своей стратегии па предприятии.

И, наконец, "налоговые чудеса", законотворчество местных администраций, главной целью которого являются дополнительные доходы бюрократической структуры, представляют собой угрозы со стороны внешнего окружения для успешной деятельности в сфере технологического бизнеса в России.

Полная оценка инновационного проекта включает в себя анализ всех вышеперечисленных основных элементов реализации проекта.

Отсутствие привычных цивилизованных инструментов выхода из бизнеса не позволяет привлечь в Россию зарубежных инвесторов. За рубежом большое количество выходов (входов) в бизнес осуществляется через публичные биржевые инструменты.

Создание новых венчурных фондов, несмотря па более чем тридцатилетний опыт деятельности венчурного капитала, продолжает оставаться достаточно сложной проблемой для всего мира, прежде всего - вследствие несовершенства национальных законодательств как новых, так и развитых рынков капитала. В некоторых странах Европы, в частности, в Великобритании, Нидерландах, Франции и др., национальные законодательства достаточно приспособлены для создания и функционирования венчурных структур. В других инвесторам приходится использовать зарубежные юридические структуры. И, тем пе менее, практически повсеместно принятая практика - регистрация как фондов, так и управляющих компаний в оффшорных зонах (tax heavens). Это позволяет максимально упростить процедуру оформления и помогает избегать сложных вопросов, связанных с двойным налогообложением доходов и прибыли.

Российское законодательство недостаточно содержит нормативных актов н механизмов, регулирующих деятельность венчурных фондов и компаний. Все действующие па территории России и работающие извне с Россией фонды пе являются российскими резидентами. Региональные фонды Европейского Папка российскими резидентами. Региональные фонды Европейского Банка Реконструкции и Развития и Фонды долевого участия в малом предпринимательстве постоянно в своей работе сталкиваются с разнообразными проблемами, как па федеральном, так и на местных уровнях.

О способах вложения денег в проекты с целыо увеличения капитала, то их как минимум четыре: выкуп части акций у действующей компании; создание перспективной производственной компании с "О", т.е. инвестор - основной владелец; создание управляющих, консалтинговых и сбытовых компаний с "О" с хорошим продутом и перспективой развития при участии инвестора; коммерческий кредит.

Компания может включать в себя таких участников, как владелец интеллектуальной собственности (технологических акций), финансовый инвестор, управляющая компания. Государство также может передать интеллектуальную собственность во вновь создаваемую компанию в обмен на её акции. Тем самым государство будет являться полноправным акционером. Из международной практики жизненный цикл и распределение интересов ее участников включает: подбор бизнеса и заключение сделки между владельцами интеллектуальной собственности, инвестором и управляющей компанией; инвестирование; послеинвестиционное управление; управление выходом из бизнеса.

Обычно выход из бизнеса происходит через несколько лет, когда стоимость акций возрастет. При этом можно продать только долю акций крупным компаниям, а можно продать все сразу. В этом случае с владельцами технологических акций рассчитываются сразу, а оставшиеся деньги считаются прибылью и после уплаты налогов делятся но ранее установленному соглашению между инвесторами и управляющей компанией (обычно 80:20 % соответственно). Возможности коммерциализации результатов и разработок:

1. Использование в собственном производстве.

2. Продажа информации (заказные НИОКР) - стоимость от 5,000 до 20,000 тысяч долларов США.

3. Продажа нрав на использование по лицензионному договору - стоимость от. 15,000 до 50,000 тысяч долларов США.

4. Выращивание бизнеса па «чемпионском» товаре для продажи крупной корпорации - стоимость от 5 мил. до 2 млр. долларов США.

5. Выращивание бизнеса па «чемпионском» товаре для продажи на фондовой бирже - более 1 млр. долларов США.

В итоге государство будет иметь дополнительный социально-экономический эффект: доход от акций и дивидендов; создание дополнительных рабочих мест; нереос-нашение и развитие технологической базы; увеличение суммы взимаемых налогов; повышение престижа страны и управляющей власти; переход от сырьевого к высокодоходному технологическому бизнесу.

Серьезным тормозом на пути притока иностранных вложений в российскую экономику помимо недостатков в законодательстве являются административные барьеры и высокие риски. По оценкам экспертов, полное прохождение процедуры регистрации, согласования и экспертизы проекта на федеральном и региональном уровнях из-за ее предельной усложненности, запутанности и забюрократизированности занимает у иностранного инвестора не менее 9 мсс., при этом требуется собрать 50-90 разрешительных документов, а также получить резолюции в 50 инстанциях.

Исследования показывают, что иностранные инвесторы готовы брать на себя страповой риск России при условии достижения дополнительной доходности их инвестиций в 10 - 12% годовых и общей доходности на уровне 35 - 48% в зависимости от типа проектов, куда они собираются вложить свой капитал. Однако обеспечить такую свсрхдоходпость инвестиций достаточно сложно.

Проще, вероятно, добиться снижения страпового риска России. Одним из путей решения этой проблемы могло бы стать формирование действенного механизма государственного страхования некоммерческих инвестиционных рисков, возможно, путем создания за рубежом страховой организации иод эгидой российского правительства.

Проблемы, с которыми сталкиваются российские учёные при выходе па внешний рынок со своими проектами, состоят в следующем [48,52,57]:

1. Незавершённость собственного проекта, что часто отпугивает инвесторов из-за больших рисков.

2. Неполнота описания.

Необходимо раскрыть в описании проекта следующие пункты:

Мировая новизна или уникальность технологии.

Стадия разработки технологии (уровень готовности технологии).

Наличие опытного или лабораторного образца.

Наличие налаженного собственного производства; и возможность его организации без иностранных инвестиций.

Наличие проработанных путей решения проблем контроля качества и сертификации продукции.

Опыт работы на международном рынке.

Наличие технологии, обеспечивающей создание продукта, а не услуги.

Направленность технологии и широкий круг потребителей.

Существенные ценовые и другие конкурентные преимущества.

Отсутствие этой информации затрудняет работу инвестора с предложениями автора.

3. Неудачное оформление бизнес - предложения, что приводит к потере интереса со стороны инвесторов.

4. Неграмотное определение области применения проекта, что может привести к потере потенциальных инвесторов.

5. Ошибочный расчет стоимости проекта: завышенная (заниженная) цена, неадекватный учёт расходов и т.п. Это может привести к ущемлению интересов владельцев проекта или отпугнуть потенциальных инвесторов, в случае переоценки своего вклада.

6. Трудность с поиском оптимальной формы коммерциализации проекта (патенты, лицензии, "know-how", НИОКР, найм на работу, покупка продукции, установка под ключ, совместное предприятие, покупка предприятия, инвестиционный проект). Это приводит к ущемлению интересов владельцев проекта.

7. Сложность при определении долей между участниками (между учёными, инвесторами и менемеджментом), это может привести к потере потенциальных инвесторов и ущемлению интересов разработчика.

8. Трудность с определением момента и страны патентования проекта. Патентовать обычно необходимо только в тех странах, где предполагается коммерциализация проекта, т.к. получение зарубежного патента стоит в среднем порядка 5 тысяч долларов США. (Поддержание патента стоит около одной тысячи долларов США в год. Патентовать проект стоит тогда, когда нашёлся генеральный инвестор, так как сроки действия прав ограничены). Это приводит к уменьшению полезного срока действия защиты проекта, и к увеличению расходов на содержание защиты.

9. Отсутствие или недостаточный опыт ведения переговоров с инвесторами (Разработчик рискует потерять своё "know-how").

10. Отсутствие доступных квалифицированных юристов, которые бы защищали интересы владельца интеллектуальной собственности. Это приводит к ущемлению интересов владельцев разработки из-за неправильного юридического содержания договоров.

11. Необязательность исполнения взятых обязательств, приводит к осложнению работы с инвестором и развалу совместного бизнеса, потере контроля над бизнесом и дополнительным финансовым расходам.

12. Неналаженность взаимодействия с квалифицированными агентскими организациями (фондами, консалдинговыми компаниями и др.) занимающимися коммерциализацией перспективных разработок. Часто приводит к потере ценных научных разработок ("know-how) или к их продаже за минимально низкую цепу, или увеличивает время продвижения их на рынок.

Об актуальности темы исследований свидетельствует анализ типичных ошибок возникающих при осуществлении научных проектов.

1. Недостаточный анализ существующего состояния и обоснование требований к проекту не позволяют вскрыть все проблемы, четко определить потребности в изменении состояния системы и подготовить необходимую информацию для принятия решения.

2. Нечетко определены цели проекта. Очень быстро можно назвать цели, но редко они бывают обоснованно определены и документированы.

Цели должны иметь четкое содержание и смысл, результаты должны быть измеримы, а заданные параметры - выполнимы.

3. Вместо объективного поиска альтернатив предпочтение отдается излюбленному варианту.

Для каждой цели, как правило, существует множество альтернативных решений по ее достижению, но зачастую выбирается только одна, излюбленная альтернатива.

Целенаправленно отобранные и полно документированные альтернативы позволяют найти рациональное, а возможно, и лучшее решение и обеспечивают экономичный образ действия.

4. Ответственность в проекте распределена недостаточно четко и согласовано.

Проекты не должны осуществляться "между делом", они требуют установления персональной ответственности как за проект в целом, так и за его отдельные части.

5. Команда проекта недостаточно укомплектована квалифицированным персоналом.

• При заданных сроках и лимитированных расходах, трудовые ресурсы проекта представляют собой слабое место, как с качественной, так и с количественной точки зрения.

6. Игнорирование проблем или попытки решить их "сидением на месте".

Реализация проекта характеризуется среди прочего еще и тем, что отклонения и изменения - ожидаемое явление, с которым можно и нужно справиться.

7. Недооценить риск и смириться с судьбой.

• Каждый проект содержит риск в отношении результата, сроков, расходов и др.

Все случаи риска подлежат документированию и денежной оценке. Образованным резервным фондом (рисковым фондом) должно распоряжаться только ответственное лицо проекта.

8. Импровизация котируется выше, чем систематическая организация.

Не все события в ходе проекта можно спланировать. Невозможно представить себе существование индивидуальной концепции реагирования на каждое отклонение.

Большая часть действий по реализации проекта может быть спланирована, а следовательно, и системно организована.

9. Повторение ошибок из старых проектов и отсутствие готовности учиться.

Каким бы новым и неповторимым ни был каждый проект, его выполнение зависит от трансфера знаний и анализа осуществленных старых проектов

Таким образом, под успешным проектом будем понимать организованный бизнес, который должен работать, а это значит:

1. Автор должен доказать, что способен создать товар.

2. Автору нужно реализовать свой товар, и вот здесь могут возникнуть трудности. Он можете найти покупателя для своего товара? По какой цене он купит? Все это должно быть спланировано заранее. Инвестору нужно доказать, как и каким образом, этот проект автору по силам.

Все вышесказанное говорит об актуальности темы исследований.

Степень разработанности темы. Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили труды зарубежных специалистов в области продвижения товара па рынок, таких как Вернет Дж., Блэкуэлл Р., Боуэн Д., Гарднер Б., Джи Б., Дойль П., Дуглас Д., Дэвис С., Каллебо Дж, Ксспедес Ф., Киган У., Клэнсн К., Коллинз Т., Котлер Ф., Кредо И., Леви С., Мориарти С., Нагль Т., Рис Л., Рэпн С., Трут Дж., Уэльс У., Дитер Ф, Хальвен У., Чармазоп Дж., Шейдер Б., Штерн JL, Шульман Р., Энгель Дж и др

Среди отечественных учёных, которые внесли свой вклад в развитие вопросов связанных с рыночной деятельностью компаний, стимулирования спроса, можно отмстить Волгина В., Гсрчикову И., Голубкова Е., Горлопанова В., Грачеву М., Демидова В., Егорову О., Завьялова П., Зубкова Л., Левшииа Ф., Марголипа Л., Поздреву Р., Пешкову Е., Пашин Н, Рожкова И. Романова А., Салимжанова П., Соколова В., Сорокину В., Уткина Э., Хлусова В., Хрупкого В., Цацулииа А. и др.

Целью исследований является обобщение и систематизация существующих теоретических положений об оценке и продвижении па рынок инновационных научных проектов, исследование методов и способов их отбора, а также определение источников инвестирования.

Постановка цели обусловила необходимость решения следующих задач:

1) исследовать современное состояние инноваций в России;

2) раскрыть сущность понятия проекта;

3) дать модель научного проекта, как объекта управления;

4) разработать методические рекомендации по выявлению перспективного продукта востребованного на рынке;

5) предложить методику выявления перспективных секторов рынка инноваций на основе патентной информации;

6) определить алгоритм выделения приоритетных направлений общих для различных отраслей применения;

7) обосновать показатели для опенки уровня инновационных научных проектов;

8) создать методику отбора проектов для последующего их инвестирования;

9) выявить теоретически оптимальную схему привлечения бизнеса к инновационному проекту посредством создания новой компании;

10) определить рекомендации по организации конкурса государственной структурой и частным инвестором;

11) предложить методику управления научным инновационным проектом.

Объектом исследований является совокупность экономических условий, при которых научные проекты будут востребованы на рынке.

Предметом исследований являются методологические, теоретические и практические проблемы, связанные с отбором научных проектов, отвечающих требованиям рынка, и методы их инвестирования.

Теоретическую основу исследования составляют труды классиков экономической теории, современных отечественных и зарубежных ученых - экономистов, достижения и прогнозы научно - исследовательских учреждений по рассматриваемой проблеме.

Методологическую основу исследования составляют общенаучные методы познания: абстрактно-теоретический, исторический и логический, сравнительно-аналитический, системно-структурный, конкретно-экономический на основе сочетания макро- и микроэкономического уровней анализа в развитии конкуренции.

Научная новизна диссертационной работы заключается в разрешении противоречия между уровнем развития национальной науки и ограниченными финансовыми возможностями.

Наиболее существенные результаты, содержащие научную основу и выносимые на защиту.

1. Представлено современное состояния инноваций в России. Раскрыты проблемы стоящие на пути внедрения современных инноваций в экономику страны. Намечены, возможные пути выхода производства из сложившейся ситуации и возможные источники финансирования научных проектов.

2. Представлено уточненное понятие проекта. Предложенное определение несколько отличается от определений, которые приведены в других источниках информации, так как оно включает в себя объект, в то время как другие определения ограничиваются только совокупностью мероприятий, а это приводит к искажению сложившегося понятия, что такое проект.

3. Составлена модель научного проекта, как объекта управления Решение задачи зависит от свойств проекта, его исходных данных и условий его осуществления. В общем виде модель проекта может быть представлена: упорядоченным множеством моментов времени, в которые регистрируется состояние проекта; множеством мероприятий (входных воздействий); множеством выходных результатов; множеством состояний проекта; оператором переходов, отражающим механизм изменения состояния проекта под действием внутренних и внешних мероприятий (воздействий); оператором выходов, описывающим механизм формирования выходного результата как реакции проекта на внутренние и внешние мероприятия (возмущения); множеством управляющих мероприятий (управляющих входных воздействий).

4. Разработаны методические рекомендации по выявлению перспективного продукта востребованного на рынке. Они включают в себя: разработку портрета будущего продукта; анализ научных направлений; выявление приоритетных научных направлений, по которым ожидаются результаты выше мирового уровня; патентные исследования; анализ рынка.

5. Разработана методика выявления перспективных секторов рынка инноваций на основе патентной информации.

Она включает в себя сбор информации об инновациях по открытым источникам информации, классификацию, обработку, получение информационных разрезов по секторам рынка и по временному диапазону, получение данных об инновационной активности в секторах рынка инноваций и по отдельным инновациям, предоставление итоговых данных.

По результатам исследования составляется аналитический обзор, включающий итоговые данные по инновационной активности в согласованных секторах рынка инноваций РФ за согласованный временной период и рекомендации по использованию результатов.

6. Предложен алгоритм выделения приоритетных направлений, общих для различных отраслей применения. С этой целью по каждому направлению строится матрица. Количество строк в каждой матрице определяется максимальным количеством приоритетных направлений, а количество столбцов - максимальным количеством отраслей промышленности, па которых задействованы приоритетные направления.

Решение задачи состоит в определении общей части, характерной для всех матриц, т.е. выделить общие приоритетные направления, которые используются в различных отраслях промышленности.

7. Введены показатели для оценки уровня инновационных научных проектов. Определен объем показателей, позволяющих оценить уровень научного инновационного проекта, сравнить их между собой.

Количественная оценка инновационных проектов осуществляется с помощью показателей, совокупность которых образует уровень инновационных проектов.

Множество показателей включает: объем рынка инновационного проекта; стоимость конечного продукта при реализации инновационного проекта; патентоспособность инновационного проекта; новизну разрабатываемого инновационного проекта; команду проекта; альтернативность решений; объем вложенных средств; риски проекта; вероятность того, что продукт, полученный в результате выполнения инновационного проекта, будет востребован; вероятность достижения поставленной цели в результате выполнения инновационного проекта; вероятность того, что в результате выполнения инновационного проекта, будет получен продукт с запланированными характеристиками.

На качественном уровне рассмотрено влияние изменения введённых показателей для оценки уровня инновационного проекта на такие его характеристики, как: стоимость проекта; прибыль проекта; время окупаемости проекта; риск проекта; рынок проекта, т.е. если необходимо изменить значение того или иного показателя, то можно проследить, к изменению каких характеристик проекта это приведёт.

Применение разработанной методики оценки уровня научного инновационного проекта по аналогичным решаемым задачам позволит сравнить их по эффективности и выбрать тот, который удовлетворяет заданным требованиям. С этой целью в работе рассмотрено два различных подхода для выбора эффективного проекта: на базе весовых коэффициентов и на базе метода уступок.

8. Методика отбора проектов для последующего их инвестирования.

Разработанная методика отбора проектов позволяющих создать продукт для последующей организации бизнеса на его основе, включает: а). Анализ портрета продукта, который, предположительно, будет востребован на рынке в результате проведенных маркетинговых исследований. б). Поиск готового продукта либо проекта (отбор осуществляется в соответствии с критериями отбора проектов). Авторы проектов заполняют разработанные анкеты. По ним осуществляется экспресс - анализ проекта и предварительный анализ предлагаемого проекта, с целыо возможности дальнейшего инвестирования средств. в). Анализ найденных продуктов (проектов), их ранжирование. г). Отбор лучшего продукта (проекта). д). Проведение маркетинговых исследований по отобранным проектам. е). Проведение предварительных переговоров с автором проекта, с целью дальнейшего продвижения на рынок. ж). Проведение тестирования опытного (лабораторного) образца. з). Принятие решения о дальнейших мероприятиях по продвижению проекта и оформление всех юридических документов. и). Разработка бизнес - плана.

9. Теоретически оптимальная схема привлечения бизнеса к инновационному проекту посредством создания новой компании.

Основные цели, которые решаются при построении теоретически оптимальная схема привлечения бизнеса:

Определить способы минимизации инновационных рисков на каждом из этапов жизненного цикла инновационного проекта.

Определить способы минимизации затрат на каждом этапе проекта.

Оптимальный срок реализации поставленной задачи.

Сумма, которую необходимо заработать в процессе реализации проект.

Основная решаемая задача - определить оптимальные стадии проекта, с которых необходимо начать работу по организации новой структуры (компании, бизнеса).

10. Рекомендации по организации конкурса государственной структурой и частным инвестором.

В целях сокращения сроков вывода на рынок инновационных проектов и повышения эффективности использования бюджетных средств и средств инвесторов для их финансирования проектов необходимо: расширить взаимодействие по вопросам оказания взаимной организационной, информационной и методической поддержки инновационной деятельности; разработать схему финансирования совместных инновационных проектов осуществлять на долевой основе, при этом желательно, чтобы государственная структура финансировала проекты в части научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ; предоставить возможность инвестору самому осуществлять отбор инновационных проектов и разработку организационно-финансовых схем их реализации; включать представителя инвестора в состав конкурсной комиссии или участвовать в экспертной оценке заявок, поступающих па конкурсы инновационных паучно-технологических проектов, организатором которых является государственная структура.

Государственная структура, со своей стороны должно обеспечивать государственную поддержку инновационных проектов, отобранных инвесторами для реализации, в порядке, не противоречащем законодательству Российской Федерации.

Для организации управления проектом, отобранным по итогам конкурса, целесообразно создание управляющей компании. В ее состав включаются представители инвестора, государственная структура и исполнителя проекта. Управляющая компания осуществляет управление реализацией проекта до стадии организации серийного производства продукции и создания, при необходимости, соответствующей производственной компании.

11. Методика управления научным инновационным проектом.

Она включает: исходное состояние проекта (стадия проекта определяется инвестором); наличие специалистов для выполнения проекта; инвестиционные вложения в проект; наличие заявки или патента или "know-how"; готовность владельца проекта к кооперации с инвестором; заказчика; стоимость проекта; ключевые трудозатраты; ключевые даты начала и завершения проекта; наличие подробного описания проекта с иллюстрациями и сравнительным анализом с аналогами.

При выполнении этих условий проект должен содержать: бизнес-план; действующий опытный образец, с комплектом документов подтверждающих его технические и эксплуатационные характеристики. Конструкторскую документацию на него и перечень оборудования необходимого для его производства. Технические условия на изделие. Документацию на технологическое оборудование и оснастку. Эксплуатационную документацию. Методики и программы, по которым проводились испытания. Перечень покупных изделий и организаций, которые их будут поставлять.

Концепция управления проектом включает: определение системы ответственности за проект в целом; создание системы планирования и контроля; создание команды по выполнению проекта.

Все перечисленные выше элементы исследования, обладающие существенными признаками новизны, представляют собой основные положения, выносимые на защиту.

Теоретическая значимость исследования заключается в разработке целостной концепции вывода научных проектов на рынок и ее роли в развитии потребностей в рыночной экономике. Выполненное исследование существенно дополняет ранее разработанные положения по оценке инновационных проектов и выводу их на рынок с позиции экономической теории. Обоснованные в работе научные положения, предложенная методика отбора проектов для последующего их инвестирования в условиях ограниченного финансирования научных исследований свидетельствуют о теоретическом обобщении и решении научной задачи, связанной с выводом наиболее перспективных проектов на мировой рынок. Формулировка и решение данной научной задачи имеет важное народнохозяйственное значение. Данное исследование можно также рассматривать как некоторый вклад в развитие экономической теории по избранной проблематике.

Практическая значимость исследования заключается в разработке методик для практического использования, и конкретных рекомендациях позволяющих вывести на рынок эффективные проекты, которые могут вывести нашу страну в число передовых стран обладающих передовыми макротехнологиями.

Практическая значимость диссертационного исследования состоит в возможности применения материалов, выводов и рекомендаций автора при разработке политики российскими компаниями в области продвижения товара, определяющей их положение на рынке. Диссертационная работа направлена, с одной стороны, на методологическое обоснование теоретического анализа продвижения товара па рынке и системы маркетинговых коммуникаций, а с другой стороны, направлена на апробацию предложенных рекомендаций в российских условиях.

Отдельные положения работы могут найти практическое применение в деятельности российских компаний, которые уже разработали маркетинговые стратегии и программы и готовы к созданию комплексов по продвижению товара.

Применение полученных результатов позволит:

- стимулировать интенсивное развитие российских предприятий;

- прекратить в научно-технической сфере спад числа малых предприятий и к появлению новых рабочих мест в сфере наукоемкого производства;

- снизить утечку капитала за рубеж и сформировать условия для его возврата и инвестирования в российскую экономику.

Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты работы докладывались:

• на международном симпозиуме "Надёжность и качество" (г.Пепза, 2001, 2002);

• на международной научно-технической конференции "Методы и средства измерения в системах контроля и управления" (г.Пепза, октябрь, 2002);

• на научно-технических конференциях "Интеллектуальная собственность", "Датчики и детекторы для АЭС", (г.Пенза, июнь, октябрь, 2002);

• на XX, XXI межведомственной НТК в Серпуховском военном институте (г.Серпухов, 2001,2002).

Результаты работы опубликованы: в журналах «Измерительная техника», «Метрология», «Машиностроитель» - всего 4 статьи; в 9 трудах конференций и симпозиумов; в 4 научно-технических сборниках.

Всего по результатам исследований имеется 17 публикаций. «

Результаты научных исследований внедрены:

1. В научно-исследовательском институте физических измерений, при отборе проектов.

2. В ООО "ЮГ-ТЕЛЕКОМ", при разработке этапов инвестирования осуществляемого проекта.

3. В учебном процессе Серпуховского военного института, на кафедре № 32, при проведении дипломного и курсового проектирования.

4. В Некоммерческом Координационном Фонде "Развитие Высоких Технологий", при отборе проектов для последующего финансирования.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трёх глав, заключения, списка литературы и приложения.

Заключение диссертации по теме «Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда», Новикова, Ольга Николаевна

4. Выводы Должна быть представлена оценка проекта в соответствии с выработанными критериями

Расчет вероятности того, что полученный продукт по инновационному проекту будет востребован на рынке. Каждый ответ на вопрос может иметь значение в пределах от 0,0 до 1,0. Определение значений показателей осуществляется методом экспертной оценки. Общий результат получается в результате перемножения полученных значений в таблице 2.9 [57].

В таблице необходимо сделать отметки (не более одной отметки в каждой группе), которые реально соответствовали бы исходному состоянию проекта и организации в данный момент времени.

Привлечение инвестиций (поиск стратегических заказчиков, стратегических партнеров, венчурных инвесторов). Работа с инвесторами включает разработку программы по взаимодействию:

-уточнение списка потенциальных заказчиков, партнеров, инвесторов; -почтовая рассылка предложений к сотрудничеству; -электронная рассылка предложений к сотрудничеству;

-контакты по телефону и подтверждение получения письма; в случае проявления заинтересованности со стороны инвестора, назначить встречи;

-при личных встречах с инвесторами: проведение устной презентации проекта; -предложение о совместном сотрудничестве: принятие участия в акционерном или уставном капитале новой компании;

-при обоюдном согласии сторон, заключение соответствующего договора. Если заинтересованные партнеры из разных стран желают объединить усилия, знания и опыт в производстве новой для данного рынка продукции, разделить совместный риск, у них пет лучшего способа, чем создать СП. Ни одна из других форм сотрудничества не создаст у участников такую степень заинтересованности в конечном успехе проекта.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

По результатам проведенных в работе исследований сформулированы следующие выводы:

1. Исследовано современное состояние инноваций в России. По данным исследования можно сделать вывод о том, что инвестиционная ситуация в России, по-прежпему остается неблагоприятной, о чем свидетельствуют данные Госкомстата и Минэкономики РФ. Для сс улучшения российские организации стремятся выйти на международный рынок капиталов, для чего создают альянсы с крупными западными корпорациями и привлекают консультационные фирмы с мировым именем для аудита и инвестиционного анализа.

2. Предложена модель научного проекта как объекта управления. Исследован российский рынок инвестиционных капиталов. Его развитие в целом совпадает с инвестиционной ситуацией. Методы увеличения его объемов находятся в большей степени в области государственных гарантий стабильности российского рынка капиталов в целом. Разработаны методические рекомендации по выявлению перспективного продукта востребованного на рынке. Предложен алгоритм выделения приоритетных направлений общих для различных отраслей применения. Определен объем показателей, позволяющий оценить уровень научного инновационного проекта, сравнить их между собой.

3. Исследованы возможные критерии формирования инвестиционной стратегии организации. Разработана методика расчета уровня научного инновационного проекта.

Применение разработанной методики оценки уровня научного инновационного проекта по аналогичным решаемым задачам позволит сравнить их по эффективности и выбрать тот, который удовлетворяет заданным требованиям. С этой целью в работе рассмотрено два различных подхода для выбора эффективного проекта: на базе весовых коэффициентов и на базе метода уступок.

4. Рассмотрено на качественном уровне влияние изменения введённых показателей для оценки уровня инновационного проекта иа такие его характеристики, как: стоимость проекта; прибыль проекта; время окупаемости проекта; риск проекта; рынок проекта, т.е. если необходимо изменить значение того или иного показателя, то можно проследить, к изменению каких характеристик проекта это приведёт.

5. Разработана методика выявления перспеетивных секторов рынка инноваций на основе патентной информации. Её использование позволяет получить информационную выборку, необходимую для вывода перспективного продукта на рынок. Возможности информационной базы позволяют определить наиболее крупных продавцов и покупателей инноваций, выявить структурные изменения среди конкретной отрасли промышленности. При этом реализуется прогностический подход, позволяющий выявить тенденции развития той или иной отрасли или подотрасли. Также предоставляется возможности постановки задачи ученым не только на стратегическом, но и на тактическом уровне, что позволит выходить на наиболее перспективную и актуальную тематику при разработке технических решений.

6. Разработана методика отбора проектов для последующего их инвестирования.

7. Предложена теоретически оптимальная схема привлечения бизнеса к инновационному проекту посредством создания новой компании. Использование этой схемы позволит определить способы минимизации инновационных рисков на каждом из этапов жизненного цикла инновационного проекта и определить способы минимизации затрат на каждом этапе проекта.

Полученные результаты позволят изменить принцип формирования проектов: вместо поиска возможных покупателей разработанных технологий перейти на определение потребностей рынка и поиска разработчиков, способных удовлетворить эти потребности.

8. Разработаны рекомендации по организации конкурса государственной структурой и частным инвестором, которые позволят: осуществлять совместный поиск эффективных проектных предложений; разработку и экспертизу инновационных проектов и организационно-финансовых схем; совместно реализовать инновационные проекты до стадии организации серийного производства продукции с участием заинтересованных в них инвесторов.

9. Предложена методика управления научным инновационным проектом с применением матричной организационной структуры управления организацией. Выбор данной формы организационной структуры обусловлен тем, что из всех имеющихся форм данная структура является максимально подходящей для управления одновременно несколькими проектами.

Ю.Всс теоретические положения проиллюстрированы и проверены практическими примерами, что позволяет сделать вывод об их практической применимости в процессе стратегического инвестиционного планирования.

11. На основании полученных в диссертационном исследовании научных результатов можно сформулировать основные предложения и рекомендации:

Процесс формирования рынка инвестиционных капиталов нуждается не только в рыночных механизмах регулирования, но и нормативном правовом обеспечении процесса.

Разработка инвестиционной стратегии корпорации - это управляемый процесс, причем инвестиционная стратегия является одной из основных составляющих частей финансовой стратегии организации.

Практические результаты работы состоят в разработке конкретных рекомендациях позволяющих вывести па рынок эффективные проекты, которые могут вывести нашу страну в число передовых стран обладающих передовыми макротехпологиями.

Практическая значимость диссертационного исследования состоит в возможности применения материалов, выводов и рекомендаций автора при разработке политики российскими компаниями в области продвижения товара, определяющей их положение на рынке. Диссертационная работа направлена, с одной стороны, на методологическое обоснование теоретического анализа продвижения товара на рынке и системы маркетинговых коммуникаций, а с другой стороны, направлена па апробацию предложенных рекомендаций в российских условиях.

Отдельные положения работы могут найти практическое применение в деятельности российских компаний, которые уже разработали маркетинговые стратегии и программы и готовы к созданию комплексов по продвижению товара.

Применение полученных результатов, позволит: стимулировать интенсивное развитие конкурентоспособных российских предприятий; прекратить в научно-технической сфере спад числа малых предприятий и к появлению новых рабочих мест в сфере наукоемкого производства; снизить утечку капитала за рубеж и сформировать условия для его возврата и инвестирования в российскую экономику; сблизить позиции России с западными государственными структурами, для выработки совместных программ, отвечающим интересам нашего государства; повысить эффективность научных организаций, повысить их инвестиционную привлекательность для западных партнеров и помочь интегрировать их в мировую экономику.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Новикова, Ольга Николаевна, 2004 год

1. Лммосов 10. Как поднять российский венчур // Эксперт, 2002, №40.

2. Лвакяп Л.Л., Новикова О.Н., Паршспцсв В.А., Рыикевич С.Ю., Суворов И.И. Подход к расчёту экономических затрат на техническое обслуживание и ремонт авиационного комплекса//Научные труды. Выпуск 2001/1. МГУЛ.2001. с.525-539

3. Лвакяп Л.Л., Новиков II.II., Новикова О.Н., Блинов А.В. Требования к эксплуатационно техническим характеристикам бортового оборудования летательных аппаратов// Измерительная техника, 2001.

4. Лвакяп Л.Л., Новиков Н.Н., Новикова О.Н, Блинов А.В. Прогнозирование экономических затрат па техническое обслуживание и ремонт авиационного комплекса// Журнал "Метрология", №7, 2001.

5. Баканов М.И., Шеремет А.Д. Теория экономического анализа. М., Финансы и статистика, 1999.

6. Блинов Л.В., Новиков II.II., Новикова О.Н., Товстыко К.М Экономические показатели оценки проектируемых информационно-измерительных систем и возможный путь к их коммерциализации.// Измерительная техника, № 2, 2003, с.51-55.

7. Бердпикова Г.Б. Анализ и диагностика финансово-хозяйственной деятельности предприятия. М., ИНФРЛ-М, 2001.

8. Берес В., Хавраиек П. «Руководство по оценке эффективности инвестиций», М.: Интерэксперт, 1995.

9. Бирман Г., Шмидт С. Экономический анализ инвестиционных проектов. М. Банки и биржи, 1997.

10. Блинов Л.В., Макридеико Л.Л., Новикова О.Н., Паршенцев В.А. О выделении оптимального количества аппаратных средств аппаратного контроля в ИИС// Научные труды. Выпуск 2001/1. МГУЛ.2001. С.227-239.

11. Блинов А.В., Новиков II.II., Новикова О.Н., Паршенцев В.А. Методика расчёта эффективности устройств контроля информационно-измерительных систем// Машиностроитель, №12, 2001, с.31-32.

12. Борисов В.И. Векторная оптимизация систем. // Исследование систем М.: Паука, 1971. с.86-94

13. Бортник И.М. О малом инновационном бизнесе // Инновации, 2001, №9-10.

14. Малый экономический словарь/ Под ред. Л.Н. Лзрилияиа.- М.:Ииститут новой экономики, 2000. 1088с.

15. Блинов Л., Голаепко Н. Малый бизнес в России: вчера, сегодня и завтра. -Краснодар: 1995, С. 195.

16. Бочкарев Л. Опыт венчурного предпринимательства в Великобритании // Инвестиции в России 1999, №3

17. Блинов Л.В., Новикова О.Н. Экономические показатели для оценки синтезируемых информационно-измерительных систем.// Сборник докладов XXI Межведомственной НТК, Серпуховской ВИ РВ, 2002. С. 218-223

18. Бортников И.С., Галимов Э.М., Дмитриевский Л.Н., Кади к А.А., Леонов Ю.Г., Осипов В.И., Рагозин А.Л., Рупдквист Д.В., Страхов В.П., Трубецкой К.II. Развитие наук о Земле, 2000 г.

19. Балабан А. Венчурное финансирование // Журнал для акционеров, 1998,8.

20. Бабинцев B.C. США: приоритеты ПТП. Научно-техническая политика и стратегия. М., Наука, 1988.

21. Воронов В. Инновационные технологии в малом предпринимательстве -ключ к импортозамещеиию // Экономист, 2001, №7.

22. Вилспский П.Л., Лившиц В.Н., Смоляк С.А. Оценка эффективности инвестиционных проектов: Теория и практика. М., Дело, 2002

23. Выступление Президента Российской академии наук академика Ю.С.Осипова на совместном заседании Совета Безопасности РФ, Президиума Государственного совета РФ и Совета при Президенте РФ по пауке и высоким технологиям 20 марта 2002 г.

24. Выступление Президента Российской академии наук академика Ю.С.Осипова на Общем собрании Академии 12 ноября 2001 г.

25. Воронцов В.А., Ивииа Л.В. Основные понятия и термины венчурного финансирования. -М.:2002, С. 96

26. Воронов В. Инновационные технологии в малом предпринимательстве -ключ к импортозамещеиию // Экономист, 2001, №7.

27. Грабауров В.А. Информационные технологии для менеджеров. М., Финансы и статистика. 2001.

28. Грачева М. В., Кулагин А. С., Симараиов С. 10. Инновационное предпринимательство, его риски и обеспечение безопасности // Инновации 2001, № 9-10, С. 32

29. Грачева М.В. Анализ проектных рисков. М.: Финсттинформ,1999.

30. Гулькин П.Г. Введение в венчурный бизнес в России. М:1999, С. 101

31. Д. Гарнер, Р.Оуэн, Р.Конвей Привлечение капитала/Пособия ЭрпстЭпдЯнг. М:1995, С. 7132. Гулькин П. / CNcvvs.ru

32. Дынкин А.А. Некоторые вопросы долгосрочного развития России (аналитическая записка), 2000 г.

33. Дюран Б., Одслл П. Кластерный анализ. М.: Статистика, 1977 - 99с.

34. Зинов В.Г. Интеллектуальные ресурсы. Интеллектуальная собственность. Интеллектуальный капитал. М.: ЛИХ. 2000.

35. Зубов Д.Л. Методические основы планирования и оценки экономической эффективности инвестиций в предприятия финансово-промышленных групп. М., Петровский двор, 1998.

36. Инновационные и инвестиционные процессы в переходный период. Сборник научных трудов / под ред. Б. М. Рудзииского/ М.: Институт экономики РАН 1993.

37. Инновационная экономика. Под ред. А.А.Дынкина, Н.И. Ивановой. М.: 2001, С.141

38. Ильенкова Н.Д. Методологические проблемы идентификации экономических рисков. Экономика и коммерция. Серия 9. Вып. 4, ЦНИИ «Электроника», 1996.

39. Материалы Хсльсипского семинара по «Инновационной политике и валоризации науки и технологий в России». Март, 2002.

40. Кузнецова Е. С. Российские венчурные фонды как инструмент по;шержки малого бизнеса // wvvvv.technologies.sitek.ru

41. Ковалев В.В. Методы оценки инвестиционных проектов. М., Финансы и статистика, 2000.

42. Кокурин Д.И. Инновационная деятельность. М., «Экзамен», 2001. 576с

43. Краюхин Г.Л., Михайлова Л.Ф. Основы государственного управления инновационными процессами. С-П., 1997.

44. Коршун О. D. Государственное стимулирование инновационного предпринимательства в России // wwvv.unioninvcst.ru.

45. Лебедев В.М. Формы и методы государственного регулирования инвестиционной деятельности иностранных инвесторов. Материалы к международной конференции 3-5.11.1997. М., МАЦ, МАКУ, 1997.

46. Мухамедшин И. Венчурное финансирование: проблемы развития в России и опыт развитых стран // Консультант директора 2003, №2, С. 2.

47. Марголнн A.M., Быстряков А.Я. Экономическая оценка инвестиций. М.: ИКФ "ЭКМОС", 2001-240с.

48. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов. М.: Экономика, 2000.

49. Мокров Е.А.; Блинов А.В.; Новиков Н.Н.; Новикова О.П., Тихонов А.А. Фокин В.А. Проблемы развития сенсоров (датчиков) на мировом рынке.// Сборник докладов XXII Межведомственной НТК, Серпуховской ВИ РВ, 2003.С. 211-214

50. Назарова Л. Венчурный бизнес в ожидании второй волны // Экономика и жизнь -2002, №17, С.40.

51. Норткотт Д. Принятие инвестиционных решений. М., Банки и биржи, IOHHTH, 1997.

52. Новикова О.Н. Экономические показатели для оценки синтезируемых коптролепригодпых информационно-измерительных систем/ Сборник докладов международного симпозиума "Надёжности и качество". 2002, с. 99-101.

53. Новикова О.Н. Экономический анализ синтезируемых коптролепригодпых ИИС// Труды международной научно-технической конференции "Методы и средства измерения в системах контроля и управления", 9-10 октября 2002, Пенза, с.66-70

54. Новикова О.Н. Состояние инноваций в России.// Сборник докладов XXII Межведомственной НТК, Серпуховской ВИ РВ, 2003. С. 218-222

55. Новикова О.Н. Методика оценки целесообразности постановки ПИР в условиях рыночной экономики// Труды научно-технической конференции "Датчики и детекторы для АЭС", 10-12 октября 2002, Пенза.

56. Новикова О.Н. Методика расчёта экономических затрат на техническое обслуживание и ремонт авиационного комплекса.// Сборник докладов международного симпозиума "Надежности и качество". 2001.

57. Основы инновационного менеджмента/Под ред. ГШ.Завлипа, А.К.Казапиева, Л.Э. Миндсли. М.: Экономика, 2000

58. Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу» (утверждены Президентом РФ 20 апреля 2002 г.)

59. Отчет РАН «Важнейшие итоги деятельности», 2000 г.

60. Отчет РАМ «Важнейшие итоги деятельности», 2001 г.

61. Остапенко В., Витии Л. Высоки технологии: перспективы, инвестиции, стимулы. // Инвестиции в России. 2001, №8, С45

62. Рябов В.М. СовершепствоБапие инновационной деятельности в сфере малого предпринимательства региона: Уч. нособ. Тольятти, 1998

63. Постановление Правительства РФ от 31 декабря 1999г. № 1460 «О комплексе мер по развитию и государственной поддержке малых предприятий в сфере материального производства и содействию их инновационной деятельности».

64. Постановление правительства РФ от 31 марта 1998г. № 374 «О создании условий для привлечения инвестиций в инновационную сферу».

65. Постановление Госкомстата России от 03 сентября 1998г. № 91 «О утверждении формы Федерального статистического наблюдения за инновационной деятельностью».

66. Постановление Правительства РФ от 26 августа 1995г. № 827 «О Федеральном фонде производственных инвестиций

67. Приказ ГоскомВУЗЛ РФ от 15 сентября 1994г. № 329 «Об утверждении порядка формирования, финансирования и выполнения инновационных научно-технических программ и проектов».

68. Пратт Ш.П. Оценка бизнеса. Анализ и оценка закрытых компаний. Пер. с англ. М., 1994.

69. Пути развития России в 2000-2010 гг. (аналитическая записка РАН), 2000 г. /Кудрявцев В.П., Абалкин Л.И., Ивантер В.В., Львов Д.С., Пекипелов А.Д., Сахаров А.П., Стенин B.C., Чубарьян А.О. и др./

70. Паштова Л.Г. Современные тенденции инвестиционно-инновационной политики предприятия. М.: 2001

71. Ротанин П.И. Инновационное предпринимательство в переходной период России к рынку. М.1993

72. Рейтляп Я.Р. Аналитическая основа принятия управленческих решений. М.: Финансы и статистика, 1989.

73. Риск-анализ инвестиционного проекта. Учебник под общей редакцией М.В.Грачевой. М.: ЮНИТИ-Даиа, 2001, 352 с.

74. Субботин М.М. Интеллектуальные технологии поиска и обработки текстовой информации как инструмент поддержки аналитической деятельности. НТИ. Серия I. Организация и методика информационной работы №11, 1999.

75. Управление инвестиционно-заемными системами. Под редакцией Климовича М.В., Тумасянц С.М. М., Издательский Дом "РЦБ", 1998.

76. Уильям Ф. Шарп, Гордон Дж. Алексапдер, Джеффри В. Бейли. Инвестиции. Изд.: Инфра М, 1999 г., 1028 с.

77. Управление проектами. Под общей ред. Шапиро В.Д.: С-Пб., Два-Три, 1995.

78. Утки и Э.А. Риск-менеджмент. М.: Из-во ACT. 1997.

79. Фальцмап В.К. Оценка инвестиционных проектов и предприятий. М., ТЕИС, 1999.

80. Фоиотов А.Г. Россия: от мобилизационного общества к инновационному. 1998.

81. Фоломьев А.В., Каржаув А.Т. К вопросу о концепции национальной системы венчурного И11вестирования//Ипповации, №8 (55), 2002, с.21-38.

82. Филип С., Панкратова Ю. «Прогнозирование прибыли венчурного проекта» // Ресурсы, Информация, Снабжение, Конкуренция. 2001, №3.

83. Хохлов Н.В. Управление риском. М.: ЮНИТИ, 1999

84. Чуб Б.А. Оценка инвестиционного потенциала субъектов российской экономики на мезоуровпе. М., ЗАО ИПЦ "Буквица", 2001.

85. Шелюбская Н. Косвенные методы государственного стимулирования инноваций: опыт Западной Европы // Проблемы теории и практики управления 2001, №3.

86. Швец С.К. Продуктово тематический анализ инноваций продуктов/ Конференция "Управление в России - Отказ от иллюзий", Май, 2002.

87. Шеремет Л.Д., Сайфулин Р.С. Методика финансового анализа. М., ИПФРА-М, 1996.

88. Янковский К.П., Мухарь И.Ф. Организация инвестиционной и инновационной деятельности. С-П., 2001.

89. Solid state sens and actuat//Сб. докл. конф. "Transducer-85", 1985. №4.

90. BROPHY David, United States Venture Capital Markets: Changes and Challenges: OECD report./ OECD. 1996. - p.39-52.

91. STEVENS William European Venture Capital Markets: Trends and Prospects: OECD report./ OECD. 1996. - p.22-39.

92. LISIN B. Innovative Business in Russia.// Innovations Special issue. - 1998. -p.3-6.

93. Research-Technology Management. 2000. - N4. - P.5

94. McCurchen J.J., Scott W.F. An introduction to the mathematical of finance. Butterworth-IIeinemann, 1993.

95. МОСКОВСКАЯ АКАДЕМИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО И МУНИЦИПАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ1. На правах рукописи1. НОВИКОВА ОЛЬГА НИКОЛАЕВНА

96. РАЗРАБОТКА ЭФФЕКТИВНЫХ ИННОВАЦИОННЫХ НАУЧНЫХ ПРОЕКТОВ В УСЛОВИЯХ ОГРАНИЧЕННОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ