Расследование вымогательства, совершенного организованными группами лиц тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.09, кандидат юридических наук Славгородская, Ольга Александровна

• Славгородская, Ольга Александровна
• кандидат юридических наук
• 2000

Оглавление диссертации кандидат юридических наук Славгородская, Ольга Александровна

Введение.

Глава I. Особенности криминалистической характеристики вымогательству совершенных организованными преступными группами.

1.1. Типовая характеристика лиц и организованных групп, совершающих эти преступления.

1.2. Сведения о типичных способах вымогательства.

1.3. Данные об обстановке совершения преступления.

1.4. Предмет преступного посягательства.

1.5. Личность типичной жертвы вымогательства.

Глава II. Типичные следственные ситуации, возникающие при расследовании вымогательства.

2.1. Типичные следственные ситуации начального этапа расследования вымогательства, совершенного организованными группами лиц.

2.2. Программно-целевой метод расследования вымогательства в типичных следственных ситуациях.

Глава III. Тактические особенности производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на первоначальном этапе расследования вымогательства, совершаемого организованными группами.

3.1. Допрос потерпевшего.

3.2. Осмотр места происшествия.

3.3. Производство обысков.

3.4. Допрос подозреваемого.

3.5. Назначение экспертиз.

3.6. Особенности реализации взаимодействия следователя с оперативным работником на первоначальном этапе расследования.

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Расследование вымогательства, совершенного организованными группами лиц»

Актуальность темы диссертационного исследования.

Изменения, происходящие в последнее десятилетие в политической, экономической, социальной сферах Российского государства не замедлили отразиться также на темпах роста и уровне преступности. Произошло увеличение не только количества преступлений, но и изменения структуры преступности. В определенной степени можно говорить о новом качественном состоянии данного социального явления.

Общая ситуация в стране складывается таким образом, что на фоне падения уровня производства, при росте безработицы и снижении общего уровня жизни населения произошла ломка существовавших морально-нравственных критериев, что привело к увеличению числа населения, вовлеченного в противоправную деятельность, росту насилия и, в частности, преступлений, совершаемых против собственности. г

К числу таких преступлений относится вымогательство. До 199? года данные о темпах его роста даже не вносились в ежегодно составляемую сводку из-за незначительности их количества. Но за прошедший период времени, как показывают статистические данные и анализ специальной литературы, ситуация резко изменилась. Так, с 1993 по 1995 гг. число преступлений данного вида увеличилось на 53%'. За первое полугодие 1997 года осужденные за хищения и вымогательство составили более 1/2 общего объема осужденных2. В 1998 году произошел новый всплеск вымогательства: л увеличение на 10,3% .

Особую тревогу вызывает и то, что постепенно акцент смещается в сторону вымогательства, совершаемого организованными преступными группами, которые представляют одну из наиболее опасных форм преступной

1 Минская B.C. Вопросы квалификации вымогательства.// Государство и право.1995. №1. С.99.

2 Гагарский А. Работа судов РФ в 1997 г. // Российская юстиция. 1998. № 5. С.55.

3 Состояние правопорядка в РФ и основные результаты деятельности ОВД и ВВ в 1999году. Аналитические материалы. М.: МВД ГОИУ, 1999. С. 6. деятельности и входят в качестве структурного элемента в организованную преступность.

По данным за 1999 год преступления против собственности составляют 72,9% в структуре организованной преступности и 5,5% из них приходится на вымогательство1.

Тенденция роста организованных преступных групп такова, что, если в

1991 году были выявлены 952 организованные преступные группировки, то в

1992 - более 4тыс. С^ыше 2700 имели бандитскую направленность, и среди 18457 преступлений, совершенных организованными преступными группами, вымогательства составили 6862. Так, анализ статистических данных о вымогательстве за 1995 - 1998 гг. свидетельствует о том, что при общем снижении темпов его прироста увеличилось число квалифицированных и совершенных организованными преступными группами вымогательств3. В 1997 году было выявлено 22 027 преступлений, совершенных организованными преступными группами4, а в 1998 году раскрыто 28,7 тыс. преступлений этого вида, в том числе 446 случаев бандитизма5.

Количество преступлений, совершенных в составе организованных преступных групп, в 1999 году увеличилось на 14,5% 6.

В результате дискредитируется вера общества в возможность государства защищать права своих граждан и вера в возможность Конституции РФ обеспечивать гарантии «достойной жизни». Создается впечатление о вседозволенности для отдельных членов общества и беззащитности простых граждан перед преступностью.

1 Состояние правопорядка в РФ и основные результаты деятельности ОВД и ВВ в 1999году. Аналитические материалы. М.: МВД ГОИУ, 2000. С.6. Селиверстов С. А. Использование специальных подразделений быстрого реагирования в борьбе с организованной преступностью. Под ред. Б.Н. Батурина. М., 1994. С.З.

3 Корсакова В. А. О практике расследования уголовных дел о квалифицированном вымогательстве. // Информационный бюллетень СК МВД России. 1(94). М., 1998. С. 97.

4 О состоянии и результатах работы следственного аппарата органов ВД в 1997 г. // Информационный бюллетень СК МВД России. 2 (95). M., 1998. С. 15.

5 Кто правит бал в стране. // Следователь. 1999. № 3. С. 49.

6 Состояние правопорядка. 2000. С.7.

Преступления данной категории обладают не только повышенной общественной опасностью и высокой латентностью, но и определенной спецификой, которую следует учитывать при криминалистическом изучении. Поэтому борьба с организованными формами вымогательства представляет многоуровневую проблему, в том числе и криминалистическую. Эта проблема находит свое непосредственное отражение в процессе раскрытия и расследования вымогательств, совершенных организованными группами лиц.

Однако в связи с изменившимися тенденциями развития отдельных видов преступлений, в том числе и вышеназванных, оказывается еще недостаточным количество разработок, имеющих существенное значение для успешной борьбы с преступностью и развития науки криминалистики и уголовного процесса-"в целом, которые могли бы удовлетворить потребности правоохранительных органов. Этим определяется выбор и объясняется актуальность темы данного диссертационного исследования.

Объектом данного исследования является преступная криминалистически значимая деятельность, связанная с совершением вымогательства организованными группами лиц, и ситуационные особенности деятельности по раскрытию и расследованию этого вида преступлений.

Предмет диссертационного исследования включает в себя две группы закономерностей. Первую образуют закономерности, определяющие организацию расследования уголовных дел данной категории; закономерности, проявляющиеся в поведении вымогателей во время следствия и определяющие тактику расследования вымогательства. Вторую образуют закономерности установления факта совершения вымогательства и выявления участников организованных групп вымогателей.

Цель диссертационного исследования состоит в разработке научно обоснованной концепции криминалистической методики раскрытия и первоначального этапа расследования вымогательства, совершенного организованными группами лиц.

Данная цель предопределила постановку и решение ряда задач, основными из которых являются:

• изучить состояния теоретической разработанности проблемы расследования вымогательств, совершаемых организованными группами лиц;

• исследовать основные элементы криминалистической характеристики данного вида преступления;

• выявить и определить характер взаимосвязи структурных элементов криминалистической характеристики вымогательства, совершаемого организованными группами лиц;

• определить основные направления в области совершенствования деятельности следователя на первоначальном этапе расследования вымогательств, совершенных организованными группами лиц;

• изучить и выявить типичные следственные ситуации первоначального этапа и разработать типовых программ расследования в каждой из них;

• разработать рекомендации, направленные на оптимизацию решения тактических задача при производстве ключевых следственных действий первоначального этапа расследования вымогательства;

• исследовать особенности организации взаимодействия следственных и оперативных работников по расследованию и раскрытию вымогательств, совершенных организованными группами лиц.

Методология и методика проведенного исследования. Методологическую основу составляют философско-диалектические положения о путях и средствах познания реальной действительности. При подготовке диссертации применялись как общенаучные, так частные методы, выработанные научными отраслями уголовно-правовых дисциплин учитывающими специфику предмета. В диссертации применены следующие методы и анализы исследования: системно-структурный, формальнологический, статистический методы, сравнительный и ретроспективный анализ, моделирование, а также методы конкретно-социологических исследований: опрос, анкетирование

Теоретической базой диссертационного исследования явились труды видных отечественных ученых: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, Ф.В. Глазырина, Г.Л. Грановского, Г.А. Густова, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, А.А. Закатова, Е.П. Ищенко, В.В. Клочкова, А.Н. Колесниченко, В.И. Комиссарова, И.Ф. Крылова, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, И.Ф. Пантелеева, М.В. Салтевского, HFA. Селиванова, В.Г. Танасевича, А.Г. Филлипова, В.И. Шиканова, А.А. Эйсмана, Н.П. Яблокова и другие, посвященные общим вопросам методики расследования преступлений, а также труды ученых-криминалистов, посвященные вопросам исследования отдельных форм организованной преступной деятельности: P.M. Акутаев, Д.И. Аминов, А.И. Бастрыкин, В.И. Батищев, С.Д. Белоцерковский, В.М. Быков, М.Х. Валеев, P.P. Вафин, А.Н. Волобуев, А.И. Дворкин, В.Н. Григорьев, А.И. Гурова, ВА Жбанков, А.Ф. Зелинский, А.С. Золотарев, С.Н. Иванов, М.К. Каминский, B.C. Комиссаров, В.Т. Контемиров, В.И. Куликов, К.С. Лесной, В.В. Лунеев, В. С. Минская.

Эмпирическую основу диссертационного исследования составили данные, полученные, в результате изучения по специально разработанной программе 320 уголовных дел о вымогательстве, а также данные анкетирования и интервьюирования 125 сотрудников следственных и оперативно розыскных аппаратов органов внутренних дел и региональных управлений по борьбе с организованной преступностью Саратовской, Волгоградской, Пензенской, Тамбовской и других областей за период с 1995 по 1999гг. Кроме того, анализировались различные опубликованные материалы МВД РФ, региональных управлений по борьбе с организованной преступностью, нормативные документы, информационные обзоры и обобщения.

Описанная методология и методика диссертационного исследования позволила автору прийти к выводам, составившим основу выносимых на защиту позиций:

1. Уточненное понимание криминалистической характеристики вымогательства, совершаемого организованными группами лиц, которая представляет собой обобщенную информацию о самых разнообразных элементах этого вида преступления и их взаимосвязях, способствующую построению следственных и оперативно-розыскных версий применительно к конкретным следственным ситуациям, складывающимся на различных этапах расследования и, кроме того, отражающую состояние этого вида преступления.

2. Специфика дополнительных обстоятельств, подлежащих доказыванию и установлению по данной категории дел. г

3. Концептуальный подход к разработке типовых программ расследования, в зависимости от следственной ситуации.

4. Обобщенные рекомендации по особенностям тактики проведения отдельных следственных действий.

5. Теоретические положения, на базе которых составлены рекомендации по особенностям тактики проведения отдельных следственных действий.

6. Предложения по использованию возможностей оперативных и следственных аппаратов органов ВД и РУБОП на основе слаженного процесса их взаимодействия для расследования, раскрытия и предупреждения совершения организованного вымогательства.

7. Дополнительные рекомендации по преодолению противодействия деятельности по раскрытию и расследованию вымогательств, совершенных организованными группами.

Новизна работы, ее теоретическая значимость заключается в том, что на уровне диссертационного исследования предпринята попытка рассмотрения криминалистической характеристики вымогательства, совершаемого организованными группами лиц, как структурного элемента организованной преступности, а также процесса сращивания организованных форм вымогательства с проявлениями иных групповых преступлений (бандитизма, грабежей, разбоев). Делается вывод о преимущественном существовании вымогательства в современных условиях не в чистом виде, а как одного из структурных элементов названых форм.

В диссертации на основе результатов комплексного исследования показан процесс доказывания обстоятельств совершения рассматриваемой категории преступлений для обеспечения уголовно - процессуальных требований всесторонности, полноты и объективности при расследовании преступлений (ст. 20 УПК РСФСР).

Практическая значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации выводы и рекомендации могут быть использованы в практической деятельности сотрудников правоохранительных органов при расследовании вымогательств, совершенных организованными группами, а также в процессе дальнейших научных исследований данной проблемы.

Положения работы могут использоваться для совершенствования профессиональной подготовки и переподготовки кадров органов дознания и следствия , при подготовке учебных и методических пособий, а также в учебном процессе при подготовке специалистов в юридических вузах.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы, изложенные в диссертации, нашли свое отражение в шести научных статьях. Результаты диссертационного исследования прошли апробацию на четырех научно-практических конференциях: Саратов 1998, 1999, 2000(2).

Полученные результаты исследований используются в учебном процессе на лекциях и семинарских занятиях по криминалистике в Саратовской государственной академии права, Современном гуманитарном институте.

Структура диссертации построена с учетом сформулированных целей и поставленных задач и состоит из введения, трех глав, объединяющих 13 параграфов, и заключения.

Заключение диссертации по теме «Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность», Славгородская, Ольга Александровна

Заключение.

Подведя итоги проведенного исследования, необходимо сформулировать некоторые выводы и определить пути дальнейшего развития криминалистической методики расследования вымогательства, совершенного организованными группами лиц.

1.Создание методики расследования вымогательства, совершаемого организованными преступными группами, возможно только на основе использования данных о наиболее значимых элементах криминалистической г характеристики.

Среди элементов криминалистической характеристики удалось выявить наиболее тесно взаимосвязанные:

-типовую характеристику лиц и организованных групп, совершающих, данный вид вымогательства; - сведения о типичных способах вымогательства; ,-данные об обстановке совершения преступления; - предмет преступного посягательства; - личность типичной жертвы вымогательства.

Совокупность названных элементов представляет собой систему позволяющую установить неизвестные на определенный момент расследования элементы.

Типовая криминалистическая характеристика вымогательства, iсовершаемого организованными преступными группами, отражает современное состояние данного вида преступления. На основании проведенного исследования мы приходим к выводу о том, что вымогательство, совершаемое организованными преступными группами, является составным элементом организованной преступности.

Составляя структурный элемент организованной преступности, вымогательство выступает в двух основных формах :

• совершаемое организованными преступными группами;

• совершаемое бандами, в преступную деятельность которых входят также и иные обще-усоловные преступления (разбои, грабежи и т.д.).

Разработка криминалистической характеристики вымогательства, совершаемого организованными преступными группами, позволяет в практической деятельности определить преступную группу как организованную, по следующим признакам:

- высокая степень организованности; - устойчивость и длительность существования; - направленность на совершение определенных видов преступлений (вымогательства или дополнительно разбоев, краж, грабежей); -наличие лидера, обладающего большим влиянием; - существование определенных норм и правил поведения; - строгая, внутригрупповая дисциплина; - четкое распределение ролей при совершении преступлений и поддержание иерархичности в период существования группы; - корыстная направленность преступной деятельности; - наличие единой материальной базы («кассы», «общака»); - высокая техническая оснащенность (транспорт, средства оперативной связи, слежения, прослушивающие устройства и т.д.); - определенные правила конспирации; - наличие системы защиты, включая коррумпированные связи, а также адвокатов, обслуживающих организованную группу; - система поддержки членов группы, привлеченных к уголовной ответственности, и оказание помощи их семьям.

Разработаны рекомендации по выявлению и установлению лидеров организованных преступных групп вымогателей. Для названных целей используются данные, полученные при разработке криминалистической характеристики вымогательства, совершаемого организованными преступными группами; реализация материалов оперативных разработок на основе чекой системы взаимодействия следователей с оперативными работниками; учет тактических рекомендаций по производству наиболее значимых с точки зрения получения доказательственной информации следственных действий.

2. Обобщив исследованную информацию, исходя из взаимосвязях элементов криминалистической характеристики в работе предпринята попытка систематизировать следственные ситуации первоначального этапа расследования вымогательства, совершаемого организованной преступной группой.

Следственные ситуации были классифицированы:

1. По моменту задержания лица.

2. По субъекту, совершившему вымогательство.

3. По моменту передачи вымогаемого имущества.

По источнику возникновения информации о преступлении.

В основу выделения определения основных направлений расследования положена целенаправленная деятельность следователя. Цель и задачи разрешаемые следователем в процессе расследования зависят от складывающейся следственной ситуации.

Определение основных направлений расследования позволило обозначить систему следственных действий, на основе которых разрабатываются программы расследования вымогательства, совершаемого организованными группами.

На базе программно-целевого метода разработаны программы расследования в типичных следственных ситуациях, складывающихся на первоначальном этапе. Реализация предложенных программ расследования, содержащих следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, позволит не только эффективно решать , стоящие перед следователем задачи, но и принимать меры по преодолению противодействия следствию со стороны организованных преступных групп вымогателей.

3. Важную роль в раскрытии и расследовании вымогательства, совершенного организованными преступными группами, занимает организация процесса расследования, который состоит из определенных следственных действий. Процесс расследования вымогательства, совершаемого организованными группами лиц обладает определенными тактическими особенностями производства отдельных следственных действий. Учитывая это обстоятельство были сформированы предложения по повышению эффективности их проведения.

В работе выдвинуты предложения по тактике производства следственных действий, предоставляющих наибольшее количество доказательственной информации и являющихся наиболее распространенными в практической деятельности. К ним отнесены осмотр места происшествия, допросы потерпевшего и подозреваемого, обыски, назначение экспертиз, задержание преступников.

На основании данных, полученных в результате проведенного исследования, потерпевшие разделены на две основные категории: а).потерпевший позитивного типа и б).потерпевший негативного типа.

Потерпевшие позитивного вида в процессе производства расследования оказывает наибольшую помощь следователю и при проведении его допроса предоставляется возможность получения наибольшего количества криминалистически значимой информации. В тактическом плане особую сложность представляет проведение допроса в ситуации когда потерпевший желая сообщить необходимую информацию, опасается сделать это из-за угроз со стороны преступников. Рекомендуется разъяснять потерпевшему важность получения от него информации, гарантировать обеспечение безопасности ему и его близким

При производстве допроса потерпевшего негативного типа следует обращать внимание, что данная категория не желает оказывать помощь в расследовании, поскольку привлечение вымогателей к ответственности способно повлечь установление информации об определенных противоправных действиях самой жертвы.

Допрос должен проводиться с учетом: 1) сложившейся следственной ситуации; 2) типа потерпевшего; 3) психологической характеристики личности потерпевшего.

На основании изучения материалов практики сделан вывод о необоснованном игнорировании проведения осмотра места происшествия при производстве расследования вымогательств, совершенных организованными преступными группами. Не проведение названного следственного действия влечет потерю важной информации, которая не всегда может быть восполнена последующим расследованием.

Выделены основные виды осмотра при расследовании вымогательства, совершенного организованными группами:

1. Осмотр, производимый на месте задержания преступника.

2. Осмотр, проводимый при расследовании преступлений данного вида (места сообщения потерпевшему угроз, передачи предмета вымогательства, при обнаружении мест засад и т.д.).

3. Осмотр, при наличии факта захвата заложника.

Рекомендуется обратить внимание сотрудников правоохранительных органов на необходимость обязательного проведения осмотра места происшествия во всех названных случаях.

Производство обысков при расследовании вымогательства, совершенного организованными преступными группами, должно производиться с учетом положений криминалистической тактики о производстве групповых обысков. В определенных случаях производство обысков одновременно у нескольких лиц может выступать в качестве одного из составляющих тактической операции по изобличению преступников.

Рекомендуется обращать внимание на особенности проведения обысков на объекте, где находятся средства компьютерной техники.

Допрос подозреваемого при расследовании вымогательства, совершенного организованными преступными группами, представляет одно из наиболее сложных следственных действий.

Данные полученные при проведенном исследовании позволили выявить основные черты личности преступников и систему связей, существующих в группах. Необходимо, учитывать названные обстоятельства при прогнозировании процесса оказания противодействия расследованию на самых ранних этапах.

Рекомендуется при проведении допроса учитывать совокупность определенных обстоятельств, включающих в себя существующую следственную ситуацию, место и роль допрашиваемого в преступной группе, и иные обстоятельства.

Разработана программа допроса, с учетом следственной ситуации. Назначение экспертиз является средством получения наибольшего количества доказательственной информации, подтверждения или опровержения выдвинутых версий.

Проведенное исследование позволило выделить наиболее важные в плане получения доказательств.

4. Расследование преступлений данных категорий невозможно без взаимодействия, охватывающего все этапы расследования.

В целях повышения эффективности взаимодействия необходимо:

• обеспечивать знакомство следователя с имеющимися оперативными материалами и совместно разрабатывать план их реализации;

• проводить анализ расследования по реализованным материалам, с целью выявления типичных ошибок и просчетов;

• в целях совершенствования тактики проведения производить обсуждение комплексных операций, сочетающих в себе оперативно-розыскные мероприятия, по результатам их проведения.

Рекомендуется создание оперативно-следственных групп, созданных из специалистов высокого профессионального уровня для расследования данных преступлений.

5. Расследование вымогательства, совершенного организованными преступными группами представляет сложный процесс реализации взаимодействия следователя с оперативно розыскными работниками, разработаны рекомендации проведения тактической операции «Задержания вымогателей с поличным».

Рекомендуется при проведении данной операции производить подготовку не только самой процедуры, но и действий направленных на обеспечение доказательственной базы, для предотвращения возможности последующего признания незаконными полученных доказательств.

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Славгородская, Ольга Александровна, 2000 год

1. Конституция Российской Федерации. // Российская газета от 25.12.1993г.

2. Уголовно-процессуальный кодекс. М.: 1999.

3. Закон об оперативно розыскной деятельности в РФ. (с изм. и доп. на 30.12.1999г.)// СЗ РФ № 33 от 18.08.95; СЗ РФ №29 от 21.07.97г.; СЗ РФ №30 от 27.06.98г.; СЗ РФ №1 от 03.01.00г.

4. Постановление Пленума Верховного Суда СССР № 1 от 30.11.90 «Осудебной практике по делам о вымогательстве» //Бюллетень Верх. Суда СССР. 1991. №3.

5. МОНОГРАФИИ, УЧЕБНИКИ, УЧЕБНЫЕ ПОСОБИЯ

6. Абдулаев М.И, Порубов Н.И., Рагимов И.М., Сулейманов Э.И. Тактика допроса обвиняемого в конфликтной ситуации. Баку. 1993.

7. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика. М. 1999.

8. Актуальные проблемы общественной безопасности. Иркутск. 1996.

9. Аминов Д.И. Уголовно-правовые средства борьбы с хищениями, совершаемыми организованными преступными группами. Ижевск. 1995.

10. Андреев И.С., Грамович Г.И., Порубов Н.И. Криминалистика. Минск.1997.

11. Ароцкер J1.E. Тактика и этика судебного допроса. М. Юр. лит-ра. 1969.

12. Бедняков Д. И. Непроцессуальная информация и расследование преступлений. М. Юр.лит-ра. 1991.

13. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. М.:Юр. лит-ра. 1988.

14. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М.Юристъ 1997.Т.З.

15. Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. М. 1979. Т.З.