Правовое регулирование рынка ценных бумаг: частноправовые и публично-правовые начала тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.03, кандидат наук Почежерцева, Злата Анатольевна

• Почежерцева, Злата Анатольевна
• кандидат наук
• 2013

Оглавление диссертации кандидат наук Почежерцева, Злата Анатольевна

Введение

Глава 1. Предмет и режим правового регулирования рынка ценных бумаг

§ 1. Ценные бумаги: понятие, экономико-правовая природа и виды

§ 2. Рынок ценных бумаг: понятие и предмет правового регулирования

§ 3. Понятие режима правового регулирования рынка ценных бумаг

Глава 2. Частноправовые средства правового регулирования рынка ценных бумаг

§ 1. Возникновение и прекращение абсолютных прав на бездокументарные ценные бумаги

§ 2. Договорные правоотношения на рынке ценных бумаг

§ 3. Гражданско-правовые меры оперативного воздействия и ответственности на рынке ценных бумаг

Глава 3. Публично-правовые средства регулирования отношений на рынке ценных бумаг

§ 1. Публично-правовые средства регулирования правосубъектности участников рынка ценных бумаг

§ 2. Пруденциальное регулирование и пруденциальный надзор на рынке ценных бумаг

Заключение

Библиографический список

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Правовое регулирование рынка ценных бумаг: частноправовые и публично-правовые начала»

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы диссертационного исследования обусловлена рядом причин социально-экономического, политического и правового характера.

Во-первых, Российская Федерация является самой крупной страной мира, расположенной на востоке Европы и на севере Азии, активно участвующей в глобальных интеграционных процессах. 22 августа 2012 г. Россия вступила во Всемирную торговую организацию и стала её 156-м членом, кроме того, она ведет активную деятельность в сфере международного сотрудничества со странами ЕврАзЭС, ШОС и ЕС. Интеграция в мировую экономическую систему, конкуренция мировых фондовых площадок - безусловный стимул для развития отечественного рынка ценных бумаг, его объема и инфраструктуры.

Во-вторых, с 2008 г. приоритетом в развитии финансовых рынков в России объявлено создание к 2020 г. международного финансового центра в городе Москве1, в связи с чем разработан план мероприятий2, предусматривающий преодоление отставания российского фондового рынка от ведущих мировых финансовых центров в области регулирования, инфраструктуры и доступного инструментария. В настоящее время обосновывается «новая концепция управления национальной экономикой России - концепция государственного социально ориентированного капитализма», базирующаяся на постулате «Саморегулирование рынка — это неплохо, но оно должно быть разумным и дополнено государственным»3. Стратегические цели государственной политики в сфере рынка ценных бумаг содержатся в двух документах: распоряжении Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» и Концепции развития

1 Распоряжением Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1662-р утверждена Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года.

2 Распоряжением Правительства РФ от 11 июля 2009 г. № 911-р утвержден план мероприятий по созданию международного финансового центра в Российской Федерации.

3 Белых B.C. Модернизация российской экономики и предпринимательского законодательства: вопросы теории и практики: моногр. / под общ. ред. А. И. Татаркина. Екатеринбург, 2011. С. 161.

гражданского законодательства Российской Федерации, одобренной решением Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 7 октября 2009 г.

В-третьих, рынок ценных бумаг, являющийся одним из основных направлений влияния на макроэкономическую стабильность государства и основой роста личного благосостояния населения, требует системного, непротиворечивого и обоснованного правового регулирования.

К настоящему моменту государственное регулирование рынка ценных бумаг в России прошло несколько этапов:

1) 19901 - 1995 гг.: этап недостаточного развития нормативной базы;

2) 1995 - 2001 гг.: этап принятия пяти системообразующих законов: части первой Гражданского кодекса РФ 1995 г., Федеральных законов «О рынке ценных бумаг» 1996 г., «Об акционерных обществах» 1995 г., «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» 1998 г., «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» 1999 г. и активной нормотворческой деятельности Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ;

3) 2001 - 2009 гг.: этап секьюритизации активов (принятие Федеральных законов «Об инвестиционных фондах» 2001 г., «Об ипотечных ценных бумагах» 2003 г., «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» 2002 г.), характеризующийся созданием системы правового регулирования рынка так называемых постэмиссионных ценных бумаг, а с 2004 г. - передачей нормотворческих функций Федеральной службе по финансовым рынкам РФ;

1 В досоветский период с 29 декабря 1768 г. и до 23 декабря 1917 г. рынок ценных бумаг развивался умеренными темпами на протяжении 149 лет с момента выпуска первых государственных ассигнаций (как формы своеобразного внутреннего бессрочного кредита), когда декретом СНК РСФСР все операции с ценными бумагами на территории РСФСР были запрещены (см.: Таранков В. И. Ценные бумаги Государства Российского. М.,Тольятти, 1992. С. 23, 646). И только в октябре 1988 г. предприятиям предоставляется право выпуска акций трудового коллектива и акций предприятий, а с июня 1990 г. - право выпуска ценных бумаг и получения доходов по ним (см.: Маркин Я. М. Ценные бумаги и фондовый рынок. М., 1995. С. 52).

4) 2009 г. - по настоящее время: этап переосмысления системы нормативно-правового регулирования сферы рынка ценных бумаг. Современный этап характеризуется пересмотром концепции гражданско-правового регулирования ценных бумаг как объекта гражданских прав, активной законотворческой деятельностью государства, направленной на совершенствование инфраструктуры рынка (принятие в 2011 г. Федеральных законов «О центральном депозитарии», «Об организованных торгах», «О клиринге и клиринговой деятельности»), а также интеграционными процессами1.

Сегодня основными недостатками правового регулирования рынка ценных бумаг являются его отставание от развития фондового рынка как экономического института, разрозненность и противоречивость.

В частности, до сих пор законодательно не определены правовой режим и природа бездокументарных ценных бумаг; отсутствует законодательное понятие «рынок ценных бумаг»; введенное законодателем деление обращающихся на фондовом рынке бумаг на эмиссионные и так называемые постэмиссионные влечет неоправданное усложнение правового регулирования этой единой экономической сферы; дифференциация законодательства реализуется в отсутствие понимания единого режима правового регулирования рынка (показательно, в частности, изъятие из Федерального закона «О рынке ценных бумаг» норм о профессиональной деятельности в области клиринга и организации торгов); при наличии предпосылок для перехода к регулированию типа «principle-based» законодатель удерживает в сфере своего ведения часть вопросов, которые могли бы эффективно решаться саморегулируемыми организациями; правовая конструкция эмиссии эмиссионных ценных бумаг противоречива и неоправданно усложнена для отдельных видов ценных бумаг; отсутствует

1 Белых В. С. О концептуальных подходах в регулировании рынка ценных бумаг государств-членов ЕврАзЭС // Бизнес, менеджмент и право. 2010. № 1. С. 68-78.

адекватная рыночным потребностям система пруденциального регулирования и надзора.

В целом перед системой государственного регулирования рынка ценных бумаг должны стоять следующие задачи: повышение конкурентоспособности российского рынка ценных бумаг; снижение системных рисков, связанных с асимметрией информации, с процессами автоматизации!; защита прав инвесторов и иных участников рынка ценных бумаг; достижение эффективного сочетания государственного регулирования и саморегулирования рынка.

В связи с этим проводимая законодателем комплексная реформа правового регулирования рынка ценных бумаг требует детальной проработки названных проблем, совершенствования частноправового и публично-правового инструментария регулирования рынка ценных бумаг. Все изложенное и предопределило выбор темы диссертационного исследования.

Степень научной разработанности темы исследования. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг начали изучаться задолго до экономического развития фондового рынка в России. Так, до революции предпринимают успешные попытки осмыслить категорию «ценная бумага» Н. О. Нерсесов2, А. И. Каминка3, П. П. Цитович4, А. М. Нолькен5, Г. Ф. Шершеневич6, А. X. Гольмстен7. В советский период вышло фундаментальное исследование М. М. Агаркова «Учение о ценных

1 Риски автоматизации обусловлены тем, что участники рынка имеют возможность торговать многочисленными продуктами и в огромном объеме в доли секунды (CR 12/12 Technological Challenges to Effective Market Surveillance Issues and Regulatory Tools, Report of the Board of IOSCO. 22 Aug 2012. P. 2 // URL: http://www.iosco.org/librarv/pubdocs/pdmOSCOPD389.pdfl.

2 Нерсесов H. О. О бумагах на предьявителя с точки зрения гражданского права. Историко-догматическое исследование э. о. проф. Императорского Московского Университета Н. О. Нерсесова. М., 1889 // Классика российской цивилистики (URL: http://download.nchti.ru/libr/books/Right/ClassicOfRussianCivilistic/ Elib/content_nersesov.htm).

3 Каминка А. И. Проект положения об акционерных предприятиях // Журнал Министерства юстиции. 1897. Январь; Каминка А. И. Чек //Право. 1907. № 40-41.

4 Цитович 77.77. Труды по торговому и вексельному праву: в 2 т. T. 1 : Учебник торгового права. К вопросу о слиянии торгового права с гражданским. М., 2005 // Классика российской цивилистики (URL: http://download.nchti.ru/libr/books/Ripht/ClassicOfRussianCivilistic/Elib/info citO 1 .htm1).

5 См.: Нолькен А. М. Объединенное законодательство о векселях (Гаагская Конвенция 10/23 июля 1912 г.) в применении России. СПб., 1913; Его же. Устав о векселях: Практическое руководство. СПб., 1911.

6 Шершеневич Г. Ф. Курс торгового права. СПб., 1908 // Классика российской цивилистики (URL: http://download.nchti.ru/libr/books/Right/ClassicOfRussianCivilistic/Elib/905.html).

7 Гольмстен А. X. Очерки по русскому торговому праву. СПб., 1895.

бумагах»1, а также статьи А. С. Ратнера, И. Вольмана, С. Е. Евгеньева, А. Э. Вормса, С. Вильнянского. В период 1930-х - 1990-х гг. ученые, изучавшие институт ценных бумаг, обращались в основном к опыту зарубежных стран2. Современные исследователи касаются всего спектра вопросов правового регулирования отдельных видов ценных бумаг, особенностей их возникновения и обращения, правового статуса участников рынка ценных бумаг, роли государства в регулировании фондового рынка. Вместе с тем в научной литературе отсутствует комплексное исследование взаимосвязи и роли частноправовых и публично-правовых средств в формировании особого режима правового регулирования рынка ценных бумаг.

Отраслевое исследование правового регулирования фондового рынка проведено, в частности, в диссертациях на соискание ученой степени доктора юридических наук А. В. Габова («Проблемы гражданско-правового регулирования отношений на рынке ценных бумаг». М., 2010), Г. Н. Шевченко («Проблемы гражданско-правового регулирования эмиссионных ценных бумаг». Томск, 2006), в диссертациях на соискание ученой степени кандидата юридических наук Н. Г. Удальцовой («Правовая природа первичного публичного предложения (размещения) ценных бумаг». М., 2010), Е. В. Зенькович («Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг». М., 2006), Д. В. Бессарабова («Правовое положение субъектов рынка ценных бумаг». М., 2006), Г. Р. Гафаровой («Нормативно-правовое регулирование рынка ценных бумаг: некоторые проблемы становления и развития рынка эмиссионных ценных бумаг». К., 2002) и др. Перечисленные работы безусловно внесли существенный вклад в решение проблем правового регулирования рынка цепных бумаг, однако касаются либо только частноправовых, либо только публично-правовых аспектов, что

1 АгарковМ. М. Учение о ценных бумагах. М., 1927.

2 Мозолин В. П. Корпорации, монополии и право в США. М., 1966; Кулагин М. И. Акционерное законодательство Франции: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1974; Нарышкина Р. Л. Акционерное право США. М., 1978; Казакова Н. А. Правовые вопросы применения векселей и чеков в международных расчетах // Внешняя Торговля. 1974. № 11. С. 39—47; Кейлин Л. Д. Коносамент в международном торговом обороте // Труды по торговому морпелаванию и морскому праву. М., 1938. Вып. 1.; Кокин А. С. Складские свидетельства по праву США // Морское право и международное торговое мореплавание: сб. науч. тр. Союзморниипроекта. М., 1987 и др.

не позволяет в полной мере охарактеризовать режим правового регулирования современного рынка ценных бумаг в России.

Цель и задачи диссертационного исследования. Актуальность темы исследования предопределила его основную цель: определить правовую природу и характер (частно- и публично-правовой) средств правового регулирования, являющихся основой единого режима правового регулирования рынка ценных бумаг в России.

Для достижения указанной цели были поставлены и решались следующие задачи:

1. выявить несоответствие экономического и правового содержания понятия «ценная бумага», определить режим бездокументарной ценной бумаги;

2. определить экономико-правовую природу понятия «рынок ценных бумаг»;

3. сформулировать особенности режима правового регулирования рынка ценных бумаг, обусловленные сочетанием в нем частноправовых и публично-правовых начал;

4. обосновать необходимость расширения границ предмета правового регулирования рынка ценных бумаг;

5. дать характеристику основным частноправовым (возникновение бездокументарных ценных бумаг, договорные конструкции, система мер оперативного воздействия и мер гражданско-правовой ответственности) и публично-правовым (правонаделительная деятельность государства, пруденциальное регулирование и надзор) средствам государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Объектом исследования стала совокупность правоотношений, складывающихся между участниками рынка ценных бумаг и предопределяющих особый режим его правового регулирования на основе сочетания частноправовых и публично-правовых начал.

Предмет настоящего исследования — режим правового регулирования рынка ценных бумаг как система частноправовых и публично-правовых средств регулирования, доктринальные исследования вопросов правового регулирования рынка ценных бумаг, а также судебная практика.

Методологическая основа исследования. Основополагающими в ходе работы стали всеобщие принципы научного познания (объективности, всесторонности, полноты, историзма, конкретно-исторического подхода, единства теории и практики). Наряду с этим в процессе исследования применялись системно-структурный подход, индукция и дедукция, абстрагирование, анализ и синтез. Использование исторического метода позволило выявить объективные закономерности развития категорий «ценная бумага» и «рынок ценных бумаг» на различных этапах исторического процесса. При анализе теоретической и нормативной базы, различных точек зрения применялись юридико-догматический метод, метод толкования права, метод сравнительного правоведения. Статистический метод позволил задействовать статистические данные, количественные показатели, необходимые для характеристики анализируемых феноменов.

Теоретической основой проведенного исследования стали труды представителей дореволюционной правовой школы: С. Гинзбурга, К. Д. Кавелина, А. И. Каминки, Д. И. Мейера, Н. О. Нерсесова, К. П. Победоносцева, И. Т. Тарасова, Г. Ф. Шершеневича, П. П. Цитовича и др., а также исследователей советского периода: М. М. Агаркова, О. С. Иоффе, Л. А. Лунца и др. При изучении общих вопросов права, гражданского права, иных связанных с темой исследования вопросов, а также исторических аспектов работы анализировались труды: С. С. Алексеева, М. И. Брагинского, С. Н. Братуся, В. В. Витрянского, О. А. Красавчикова, К. И. Скловского, Ю. К. Толстого, Б. Б. Черепахина, В. Ф. Яковлева, В. С. Якушева, Р. О. Халфиной и др.

Изучались современные работы, посвященные проблемам правового регулирования отношений в сфере рынка ценных бумаг, инвестирования,

защиты прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг: В. А. Белова, О. А. Беляевой, В. С. Белых, В. А. Бублика, Д. В. Бурачевского, С. И. Виниченко, А. В. Габова, Е. П. Губина, Е. А. Крашенинникова, А. В. Майфата, Д. В. Мурзина, Л. А. Новоселовой, А. Ю. Синенко, Д. И. Степанова, Е. А. Суханова, Е. Ю. Трегубенко, Г. Н. Шевченко, В. Б. Чувакова, Л. Р. Юлдашбаевой, В. В. Яркова, В. М. Ясуса и др.

Полноценный анализ правового регулирования рынка ценных бумаг был бы невозможен без использования достижений таких российских и зарубежных экономистов, как А. Н. Буренин, В. А. Галанов, Ю. П. Голицын, И. Г. Горловская, С. Г. Капканщиков, А. Е. Миллер, Я. М. Миркин, А. А. Мишарев, Ю. Д. Сизов, К. С. Царихин. В ходе работы анализировались зарубежное законодательство, а также исследования зарубежных юристов: В. Батлера, Г. Дж. Бермана, Р. Дорнбуша, П. А. Самуэльсона, Л У. Шарпа, Р. Шмалензи.

Нормативная и эмпирическая база исследования включает в себя: 1) Конституцию РФ, федеральные законы, подзаконные нормативные правовые акты; 2) постановления Конституционного Суда РФ, акты нормативного толкования Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ, иных компетентных органов; 3) решения судебных и иных правоприменительных органов по конкретным делам; 4) иные документы, содержащие сведения о правотворческой и правоприменительной практике органов государственной власти и органов местного самоуправления, в том числе подготовленные саморегулируемыми организациями; 5) статистические данные.

Научная новизна исследования. В отличие от научных трудов моноотраслевого характера (частно- или публично-правовых), настоящая работа представляет собой комплексное исследование режима правового регулирования рынка ценных бумаг как экономико-правового явления на основе конвергенции частноправовых и публично-правовых средств регулирования. Выводы, обладающие научной новизной, сделаны диссертантом в отношении понятия «рынок ценных бумаг» и особенностей

его частноправового и публично-правового регулирования. Выдвинута и обоснована гипотеза о расширении границ предмета правового регулирования рынка ценных бумаг. Проведено первое комплексное исследование пруденциального регулирования и пруденциального надзора на рынке ценных бумаг.

Основные положения, выносимых на защиту:

1. Предлагается классификация концепций правового регулирования ценных бумаг, основанная на дифференциации документарных («классических») и бездокументарных ценных бумаг как различных объектов гражданских прав:

1) документарная номинативная концепция: особый режим правового регулирования ценных бумаг распространяется только на закрепленные в документарной форме и прямо перечисленные в законе в качестве ценных бумаг объекты гражданских прав;

2) классическая «сущностно-следственная» концепция: особый режим правового регулирования ценных бумаг распространяется на закрепленные в документарной форме объекты гражданских прав, которые соответствуют легально зафиксированным признакам ценных бумаг (возможно сочетание с документарной номинативной концепцией);

3) номинативная концепция единого режима правового регулирования: к перечисленным в законе документарным и бездокументарным ценным бумагам в силу прямого указания закона применяется единый режим правового регулирования ценных бумаг;

4) номинативно-сущностная концепция применения режима правового регулирования ценных бумаг по аналогии закона: особый режим правового регулирования ценных бумаг распространяется на закрепленные в документарной форме объекты гражданских прав, прямо перечисленные в законе в качестве ценных бумаг либо соответствующие легально зафиксированным признакам ценных бумаг, а также, по аналогии закона, -на бездокументарные прямо перечисленные в законе ценные бумаги.

2. Сформулировано экономико-правовое определение понятие ценных бумаг: ценными бумагами являются объекты гражданских прав, удостоверяющие субъективные гражданские права, закрепленные в документарной форме, прямо перечисленные в законе в качестве ценных бумаг либо соответствующие легально зафиксированным признакам ценных бумаг, а также бездокументарные ценные бумаги, прямо перечисленные в законе в качестве объектов гражданских прав, на которые по аналогии закона распространяется режим правового регулирования ценных бумаг, призванные упростить хозяйственный оборот и перераспределяющие риски в гражданских правоотношениях иначе, чем предусмотрено в общих нормах гражданского права о распределении рисков сторон обязательства.

3. Выдвинута и обоснована гипотеза о возможности расширения границ предмета правового регулирования рынка ценных бумаг до : сферы возникновения, обращения и прекращения инвестиционных бездокументарных именных ценных бумаг (включая акции, облигации, опционы эмитента, российские депозитарные расписки, паи паевых инвестиционных фондов и ипотечные сертификаты участия) с участием эмитентов, инвесторов (индивидуальных и коллективных), лиц, осуществляющих регулируемые виды деятельности на рынке ценных бумаг (профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы торгов, клиринговые организации и центральный контрагент, центральный депозитарий, специализированный депозитарий, управляющая компания паевым инвестиционным фондом, управляющая компания ипотечным покрытием и др.), а также отдельных «межрыночных» участников (рейтинговые агентства, аудиторы и др.) на организованном и неорганизованном рынке ценных бумаг.

4. Доказано, что формирование специфического режима правового регулирования рынка ценных бумаг обусловлено двумя блоками задач, которые должны быть решены регуляторами рынка:

1) обеспечение баланса государственного регулирования и саморегулирования (концептуальный блок);

2) достижение оптимального сочетания (конвергенции) частноправовых и публично-правовых средств правового регулирования (инструментальный блок).

Обосновывается, что отдельные частноправовые и публично-правовые средства, не находящиеся во взаимной связи и взаимообусловленности (общие вопросы право- и дееспособности, условия привлечения к административной и уголовной ответственности), не влияют на характеристику режима правового регулирования рынка ценных бумаг как особого и не должны учитываться при формировании основ регулирования рынка ценных бумаг.

5. Утверждается, что бездокументарная ценная бумага первоначально возникает как результат совокупности юридических фактов обязательственной и публично-правовой природы, который должен именоваться «возникновение бездокументарной ценной бумаги», а не «возникновение права на бездокументарную ценную бумагу». Мы полагаем, что бездокументарная ценная бумага во втором своем значении как бестелесный объект возникает одновременно с моментом возникновения инвестиционных правоотношений эмитента и инвестора, т. е. в момент возникновения субъективных гражданских прав обязательственного характера, которые имеют договорную природу и осуществляются посредством акцепта инвестором сложносоставной оферты эмитента вступить в эмиссионные отношения. Дополнительно аргументируется, что первые три этапа эмиссии (принятие решения о размещении, утверждение решения о выпуске ценных бумаг и регистрация выпуска ценных бумаг) являются сложносоставной офертой (сложный юридический состав), размещение - акцептом, а регистрация отчета о выпуске -фактофиксирующей деятельностью государства.

6. В формировании специального режима правового регулирования рынка ценных бумаг существенную роль играют следующие гражданско-правовые средства правового регулирования:

- специальный порядок совершения сделок, предметом которых является передача бездокументарных ценных бумаг (трансферт);

- существенные условия сделок, предметом которых является передача бездокументарных ценных бумаг на биржевом рынке ценных бумаг (цена и срок исполнения);

- институциализация обеспечительных и охранительных правоотношений на рынке ценных бумаг (за счет введения институтов центрального депозитария, центрального контрагента, биржи);

- реализация принципа свободы договора: большинство сделок и договоров на рынке ценных бумаг опосредуются специальным законодательством о рынке ценных бумаг и отсутствуют в Гражданском кодексе;

- постепенное повышение уровня стандартизации и автоматизации сделок на рынке ценных бумаг;

- возрастание в этой сфере доли фидуциарных договоров;

- специальные форма и порядок заключения большинства договоров;

- ограничения на совершение сделок на рынке ценных бумаг.

7. Впервые дан системный анализ пруденциальному регулированию и надзору в сфере рынка ценных бумаг - это комплексный институт, который основан на сочетании частноправовых и публично-правовых средств. Главное его значение состоит в недопущении возникновения экономической нестабильности на рынке ценных бумаг вследствие того, что лица, осуществляющие на этом рынке регулируемые виды деятельности, ненадлежащим образом управляют рисками. По своему содержанию (сочетание средств частноправового и публично-правового характера) и превентивной направленности пруденциальное регулирование и

пруденциальный надзор существенно отличаются от гражданско-правового, административно-правового, уголовно-правового и иных отраслевых форм воздействия на участников рынка ценных бумаг.

8. Обосновано деление пруденциальных норм на две группы:

1) регулятивные пруденциальные нормы (пруденциальное регулирование);

2) охранительные пруденциальные нормы (пруденциальный надзор).

Наиболее значимыми средствами пруденциального регулирования

рынка ценных бумаг являются: правонаделение, которое предшествует возникновению правосубъектности большинства участников рынка ценных бумаг; фактофиксирующая деятельность государства, предшествующая возникновению договорных правоотношений на рынке ценных бумаг; установление требований к структуре корпоративного управления институциональных участников рынка ценных бумаг; установление требований к имуществу и системе управления рисками институциональных участников рынка ценных бумаг.

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Почежерцева, Злата Анатольевна, 2013 год

ЛИТЕРАТУРА

Монографии, учебники, учебные пособия, диссертации, авторефераты

1. Абдулкадыров С. С. Правовое регулирование долговых и производных ценных бумаг в России: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -Курск, 2012. 27 с.

2. Абраменкова И. Г. Биржевые сделки с ценными бумагами: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2002. 34 с.

3. Агапеева Е. В. Ценные бумаги как объекты гражданского оборота по законодательству России и США (сравнительно-правовой аспект): автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2006. 23 с.

4. Агарков M. М. Учение о ценных бумагах. - М., 1927. 167 с.

5. Александрова А. А. Роль кодексов корпоративного управления в гражданско-правовом регулировании организации и деятельности юридических лиц: автореф. дис.... канд. юрид. наук. - М., 2006. 24 с.

6. Алексеев С. С. Восхождение к праву. Поиски и решения. - М., 2001.752 с.

7. Алексеев С. С. Общая теория права. - М., 2009. 576 с.

8. Алексеев С. С. Общие дозволения и общие запреты в советском праве.-М., 1989.288 с.

9. Алексеев С. С. Право собственности. Проблемы теории. - М., 2008. 240 с.

10. Алексеев С. С. Философия права. - М., 1998. 336 с.

11. AJIOP Брокер. Программное обеспечение // URL: http://www.alorbroker.ru/programs/quik/.

12. Андриянов К. В. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг в России: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2003. 25 с.

13. Афанасьева Т. И. Правовой режим ипотечных ценных бумаг: вопросы теории и практики: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Иркутск, 2008. 24 с.

14. Базовый курс по рынку ценных бумаг: учеб. пособие / О. В. Ломтатидзе, М. И. Львова, А. В. Болотин и др. - М., 2010. 448 с.

15. Баранов В. М. Истинность норм советского права. Проблемы теории и практики: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - Саратов, 1989. 33 с.

16. Баранов В. М., Сырых В. М. Законотворческие ошибки: понятие и типология. // Законотворческая техника современной России: состояние, проблемы, совершенствование: Сб. ст.: В 2-х т. Нижний Новгород, 2001.

17. Барулин В. А. Бездокументарные ценные бумаги в гражданском праве России: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2001. 26 с.

18. Басова А. В. Саморегулируемые организации как субъекты предпринимательского права: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008. 26 с.

19. Бахрах Д. Н. Административное право России: учеб. - М., 2007.

325 с.

20. Белов В. А. Бездокументарные ценные бумаги: науч.-практ. очерк. -М., 2002. 106 с.

21. Белов В. А. Ценные бумаги в российском гражданском праве: учебное пособие по специальному курсу: в 2 т. - М., 2007. Т. I. 589 с.

22. Белов В. А. Ценные бумаги в российском гражданском праве: учебное пособие по специальному курсу: в 2 т. - М., 2007. Т. II. 671 с.

23. Белов В. А. Ценные бумаги как объекты гражданских прав: вопросы теории: автореф. дис. ... канд. юрид. наук в форме науч. докл. - М., 1996.41 с.

24. Белоусова Е. В. Правовое регулирование фидуциарных договоров по гражданскому праву России: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -Владикавказ, 2011. 22 с.

%

25. Белых В. С. Модернизация российской экономики и предпринимательского законодательства: вопросы теории и практики: моногр. / под общей ред. А. И. Татаркина. - Екатеринбург, 2011. 263 с.

26. Белых В. С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России: моногр. - М., 2008. 432 с.

27. Белых В. С. Формы и способы защиты прав хозяйственных организаций: учеб. пособие. - Свердловск, 1985.

28. Бердникова Т. Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М., 2002. 270 с.

29. Берзон Н. И., Буянова Е. А., Кожевников М. А., Чаленко А. В. Фондовый рынок: пособие для высш. учеб. заведений экономического профиля. - М., 1998. 400 с.

30. Берман Г. Дж. Западная традиция права: эпоха формирования / пер. с англ. - М., 1998. 624 с.

31. Бессарабов Д. В. Правовое положение субъектов рынка ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2006. 22 с.

32. Боровкова В. А., Боровкова В. А. Рынок ценных бумаг. - СПб., 2008. 400 с.

33. Братусь М. Б. Вещно-правовые способы защиты права собственности и владения: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2005. 25 с.

34. Булатов В. В. Экономический рост и фондовый рынок: в 2 т. -М., 2004. Т. 2. 252 с.

35. Булдакова Е. В. К вопросу о правовом режиме ценных бумаг и иных финансовых инструментов // Правовой режим имущества субъектов предпринимательской деятельности: сб. науч. тр. отв. ред., сост. В. С. Белых. - М., 2006. 368 с.

36. Бурачесвский Д. В. Процессуальные средства защиты прав акционеров в арбитражном суде / науч. ред. В. В. Ярков. - М., 2011. 304 с.

37. Буренин А. Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. - М., 1998. 352 с.

38. Бутина И. Н. Акции как ценные бумаги и гражданско-правовая защита прав и законных интересов их владельцев: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. — М., 2008. 24 с.

39. Бучаев Я. Г. Системное моделирование фондового рынка: проблемы и методы. - М., 2003. 315 с.

40. Вайн С. Инвестиции и трейдинг: Формирование индивидуального подхода к принятию инвестиционных решений. - М., 2006. 530 с.

41. Валеев М. М. Вещи как объекты гражданских правоотношений: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Екатеринбург, 2003. 22 с.

42. Васильева О. В. Правовое регулирование деятельности коммерческого банка как профессионального участника рынка ценных бумаг, в Российской Федерации: автореф. дис.... канд. юрид. наук. - М., 2005. 26 с.

43. Габов А. В. Проблемы гражданско-правового регулирования отношений на рынке ценных бумаг: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - М., 2010. 54 с.

44. Габов А. В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. - М., 2011.1104 с.

45. Гаджиев Г. А. Защита основных экономических прав и свобод предпринимателей за рубежом и в Российской Федерации (опыт сравнительного исследования). - М., 1995.

46. Газпром, акция обыкновенная // URL: http://stocks.investfunds.ru/stocks/25/.

47. Галанов В. А. Рынок ценных бумаг. — М., 2009. 379 с.

48. Ганеев Р. Р. Гражданско-правовая ответственность за нарушения в сфере рынка ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Казань, 2001.27 с.

49. Гафарова Г. Р. Нормативно-правовое регулирование рынка ценных бумаг: некоторые проблемы становления и развития рынка эмиссионных ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Казань, 2002. 28 с.

50. Гегель Г. В. Философия права. - М, 1990. 524 с.

51. Гилъфердинг Р. Финансовый капитал: новейшая фаза в развитии капитализма / пер. с нем. И. Степанова. - М., 1924. 508 с.

52. Глушецкий А. А. Размещение ценных бумаг: экономические основы и правовое регулирование. - М., 2013. 621 с.

53. Голицын Ю. 77. Фондовый рынок дореволюционной России: Очерки истории. - М., 1998. 279 с.

54. Голубков А. Ю. Правовые проблемы осуществления хозяйственной деятельности на рынке ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1998. 28 с.

55. Горловская И. Г., Миллер А. Е. Регулирование услуг профессиональных субъектов рынка ценных бумаг: идентификационно-структурный подход: моногр. - Омск, 2010. 339 с.

56. Гражданское право в 4 т.: Обязательственное право / отв. ред. Е. А. Суханов. - М., 2007. Т. 3. 800 с.

57. Гражданское право: учеб.: в 3 т. / под ред. А. П. Сергеева. - М., 2008. Т. 1. 1008 с.

58. Грибанов В. 77. К вопросу о понятии права собственности // Осуществление и защита гражданских прав. - М., 2001. 411 с.

59. Грибов А. Ю. Институциональная теория денег: сущность и правовой режим денег и ценных бумаг. - М., 2008. 200 с.

60. Губин Е. 77. Государственное регулирование рыночной экономики и предпринимательства: правовые проблемы. - М., 2006. 314 с.

61. Давыдова М. Л. Теоретические и методологические проблемы понятия и состава юридической техники: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. -Волгоград, 2010. 50 с.

62. Долгаев С. Е. Правовое регулирование оборота ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Самара, 2002. 24 с.

63. Дурное А. Н. Правовое регулирование предпринимательской деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг-депозитариев: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2005. 24 с.

64. Ерицян А. В. Пруденциальное регулирование и пруденциальный банковский надзо: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2002. 28 с.

65. Ерпылева Н. Ю. Международное банковское право: генезис, природа, основные категории и механизмы регулирования операций банков: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - М., 2004. 76 с.

66. Ершов Н. Н. Правовые пределы вмешательства Российского государства в сферу экономики: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. — Н. Новгород, 1999.28 с.

67. Жеругов О. Р. Акция как объект гражданских правоотношений по праву России: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008. 26 с.

68. Жуковский В. М. Правовое регулирование инвестиций в биржевую деятельность: на примере рынка ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2007. 27 с.

69. Журина И. Г. Гражданско-правовой статус саморегулируемых организаций в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2009. 24 с.

70. Зайцев О. Р. Договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2005. 26 с.

71. Защита прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / под ред. М. К. Треушникова.- М., 2009.400 с.

72. Земляное О. Е. Публично-правовое регулирование: проблемы теории и практики: автореф. дне. ... канд. юрид. наук. - Волгоград, 2011. 30 с.

73. Зенъкович Е. В. Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2006. 27 с.

74. Иеринг Р. фон. Юридическая техника / сост. А. В. Поляков. - М., 2008. 231 с.

75. Ишутина О. В. Государственные и муниципальные ценные бумаги: вопросы правовой квалификации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Екатеринбург, 2004. 22 с.

76. Капканщиков С. Г. Государственное регулирование экономики: учебное пособие. - М., 2010. 448 с.

77. Карагусов Ф. С. Ценные бумаги и деньги в системе объектов гражданских прав: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - Алматы, 2002.

78. Карпов М. С. Гражданско-правовые меры оперативного воздействия. - М., 2004. 141 с.

79. Каманина Т. В. Юридическая техника: учеб. - М., 2008. 272 с.

80. Каширин А. А. Правовые проблемы регулирования профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003. 30 с.

81. Кириллова А. В. Виды субъективных гражданских прав, удостоверяемых ценными бумагами: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -Владивосток, 2011. 21 с.

82. Клинова Е. А. Гражданско-правовые сделки при размещении эмиссионных ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Казань, 2007. 24 с.

83. Композитные индексы // URL: http://www.micex.Ri/marketdata/indices/shares/composite#&index=MICEXINDE XCF.

84. Коршунова Ж. В. Облигации как вид ценных бумаг по законодательству Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - СПб., 2008. 24 с.

85. Краснова С. А. Защита права собственности и иных вещных прав посредством восстановления владения: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -Томск, 2007. 27 с.

86. Крашенинников А. Е. Ценные бумаги на предъявителя. -Ярославль, 1995. 95 с.

87. Кремлёва О. К. Договор купли-продажи акций: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - СПб., 2004. 35 с.

88. Кувакина Т. В. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг: автореф. дис.... канд. юрид. наук. - М., 2006. 22 с.

89. Кузьмина М. Н. Ценные бумаги в Российской Федерации: правовое регулирование выпуска и обращения. - М., 2006. 235 с.

90. Кукушкин А. А. Защита прав владельцев бездокументарных ценных бумаг в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук -М., 2007. 33 с.

91. Куракин Р. С. Правовое регулирование биржевого срочного рынка: моногр. - М., 2010. 208 с.

92. Кэмпбелл Р. Макконнелл С. Брю Л. Экономикс: принципы, проблемы и политика / пер. с англ.- М., 1992. Т.2.400 с.

93. Лазарева Т. А. Правовой механизм обеспечения предпринимательской деятельности специализированного регистратора на рынке ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2009. 26 с.

94. Лапач В. А. Система объектов гражданских прав в законодательстве России: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - Ростов н/Д, 2002. 33 с.

95. Лаптев В. В. Предпринимательское право: понятие и субъекты. -М., 1997. 140 с.

96. Лебедев С. И. Самозащита гражданских прав в договорных отношениях: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2010. 28 с.

97. Левкин Е. В. Правовое регулирование финансового надзора за деятельностью участников рынка ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2007. 26 с.

98. Лескова Ю. Г. Концептуальные и правовые основы саморегулирования предпринимательской деятельности. - М., 2013. 384 с.

99. Лисюткин А. Б. Юридическое значение категории «ошибка»: теоретико-методологический аспект: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. -Саратов, 2002.41 с.

100. Лифшиц И. М. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в Европейском Союзе. - М., 2012. 253 с.

101. Локшин М. Г. Гражданско-правовое регулирование обращения-эмиссионных ценных бумаг в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2004. 27 с.

102. Любарская Н. В. Государственное регулирование эмиссии акций в Российской Федерации (административно-правовые вопросы): автореф. дис.... канд. юрид. наук. - Екатеринбург, 2006. 24 с.

103. Лялин В. А., Воробьев 77. В. Рынок ценных бумаг. - М., 2009. 400

с.

104. Майфат А. В. Гражданско-правовые конструкции инвестирования: дис.... д-ра юрид. наук. - Екатеринбург, 2006. 419 с.

105. Максимович О. Н. Саморегулирование в сфере предпринимательской деятельности как проявление гражданско-правового метода регулирования общественных отношений: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. — Казань, 2007. 24 с.

106. Мальчиков А. С. Обязательства по корпоративным облигациям: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008.26 с.

107. Маренков Н. Л., Косаренко Н. Н. Рынок ценных бумаг в России. -М., 2008. 240 с.

108. Маттеи У., Суханов Е. А. Основные положения права собственности. - М., 1999. 384 с.

109. Мелъгунов В. Д. Административно-правовое регулирование и административно-правовые режимы в сфере предпринимательской деятельности. - М., 2008. 24 с.

110. Мельников Д. И. Акция как эмиссионная ценная бумага: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2006. 26 с.

111. Микшис Д. В. Самозащита в гражданском праве России: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -Тюмень, 2006. 23 с.

112. Миркин Я. М. Российский рынок ценных бумаг: влияние фундаментальных факторов, приоритеты и механизмы развития: дис. ... д-ра экон. наук. - М., 2003. 583 с.

113. Миркин Я. М. Ценные бумаги и фондовый рынок. - М., 1995. 532

с.

114. Мишарев А. А. Рынок ценных бумаг. - СПб., 2007. 256 с.

115. Москалец М. А. Субъективные гражданские права как объекты гражданских прав и обязанностей: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2010.31 с.

116. Мурзин Д. В. Ценные бумаги — бестелесные вещи. Правовые проблемы современной теории ценных бумаг. - М., 1998. 174 с.

117. Мурзин Д. В. Ценные бумаги как юридические конструкции гражданского права: дис. ... канд. юрид. наук. - Екатеринбург, 2001. 202 с.

118. Нерсесов Н. О. О бумагах на предъявителя с точки зрения гражданского права // Нерсесов Н. О. Представительство и ценные бумаги в гражданском праве: Избранные труды. - М., 2005. (Классика российской цивилистики). 316 с.

119. Никифоров А. Ю. Бездокументарные ценные бумаги как объекты гражданских правоотношений: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Томск, 2010. 26 с.

120. Орешин В. 77. Государственное регулирование национальной экономики. — М., 1999.

121. Официальный сайт ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр». IT-услуги // URL: http://www.nkcbank.ru/viewCatalog.do?menuKev=5.

122. Официальный сайт ОАО Московская Биржа. Технологические решения // URL: http://rts.micex.ru/s8.

123. Перевалов В. Д., Бублик В. А. Современное гражданское право -баланс частного и публичного // Цивилистические записки: Межвузовский сб. науч. тр. к 80-летию С. С. Алексеева. - М., Екатеринбург, 2004. Вып. 3. 462 с.

124. Петров М. И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. -СПб., 2005.231 с.

125. Плющев М. В. Правовая природа паевого инвестиционного фонда и инвестиционного пая: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Ростов н/Д, 2005. 32 с.

126. Поляков В. И. Договор купли-продажи ценных бумаг с обязательством обратного выкупа: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2003. 30 с.

127. Попондопуло В. Ф. Коммерческое (предпринимательское) право: учеб. - М., 2008. 800 с.

128. Предложения НАУФОР к Нормативам достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Приказом ФСФР России от 24 мая 2011 г. № 11-23/пз-н // URL: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=9868&hl=%D 1 %80%D0%B0%D 1 %81 % D1 %87%D0%B5%D 1 %82%20%D 1 %81 %D0%BE%D0%B 1 %D 1 %81 %D 1 %82

%Р0%В2%Р0%В5%Р0%ВР%Р0%ВР%Р 1 %8В%Р 1 %85%20%Р 1 %81 %Р 1 % 80%Р0°/оВ5%Р0%В4%Р 1 %81 %Р 1 %82%Р0%В2.

129. Предпринимательское право России: учеб. / отв. ред. В. С. Белых. - М., 2008. 656 с.

130. Предпринимательское право: учеб. для вузов / под ред. Н. М. Коршунова, Н. Д. Эриашвили. - М., 2000. 463 с.

131. Пугинский Б. И. Основные проблемы теории гражданско-правовых средств: дис.... д-раюрид. наук. - М., 1985. 411 с.

132. Радченко Е. Б. Государственные ценные бумаги России и США: Сравнительно-правовое исследование: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2003. 22 с.

133. Редъкин И. В. Меры гражданско-правовой охраны отношений в сфере рынка ценных: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Екатеринбург, 1996.

134. Решетина Е. Н. Корпоративные эмиссионные ценные бумаги и их купля-продажа при первичном размещении: проблемы правового регулирования: автореф. дис.... канд. юрид. наук. - Ростов н/Д. 2003. 22 с.

135. Решетина Е. Н. Правовая природа корпоративных эмиссионных ценных бумаг. - М., 2005. 160 с.

136. Рогов А. С. Гражданско-правовое регулирование эмиссии акции: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Екатеринбург, 2002. 24 с.

137. Родионова О. М. Механизм гражданско-правового регулирования в контексте современного частного права. - М., 2013. 336 с.

138. Ручкина Г. Ф. Финансово-правовое регулирование предпринимательской деятельности в Российской Федерации: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - М., 2004.

139. Рынок ценных бумаг: учеб. / под ред. В. А. Галанова, А. И. Басова. - М., 2006. 448 с.

140. Coase R. H. The problem of social costs / Journal of Law and Economics. - 1960. - V. 3. - № 1.

141. Савинов К. А. Контролирующая деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг: понятие, организационные и правовые основы: автореф. дис. ... канд. юрид. наук.-М., 2010.28 с.

142. Сазонов С. А. Правовое регулирование облигаций и их обращения на рынке ценных бумаг России: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2007. 26 с.

143. Санфилиппо Ч. Курс римского частного права: учебник / Чезаре Санфилиппо; [пер. с итал. И. И. Маханькова]; под общ. ред. Д. В. Дождева. М., 2008.464 с.

144. Сапун В. А. Теория правовых средств и механизм реализации права: дис. ... д-ра юрид. наук. - Н. Новгород, 2002. 321 с.

145. Саттарова А. 3. Правовое регулирование доверительного управления ценными бумагами: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -Екатеринбург, 2009. 22 с.

146. Семенов А. В. Правовой статус участников рынка ценных бумаг: проблемы регулирования: дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2005. 228 с.

147. Сизов Ю. С. Формирование системы государственного регулирования рынка ценных бумаг в России. Московский опыт. - М., 1999. 280 с.

148. Синенко А. Ю. Правовое регулирование эмиссии корпоративных ценных бумаг в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2001.27 с.

149. Синенко А. Ю. Эмиссия корпоративных ценных бумаг: правовое регулирование, теория и практика. - М., 2002. 223 с.

150. Синюгин В. Ю. Административно-правовое регулирование отношений в области рынка ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Омск, 1998.

151. Скловский К. И. Собственность в гражданском праве. - М, 2000.

512 с.

152. Соловьев А. М. Доверительное управление на рынке ценных бумаг: дис.... канд. юрид. наук. - Краснодар, 2004. 216 с.

153. Сперанский В. К. Именные эмиссионные ценные бумаги в системе корпоративного и акционерного правоотношений: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Краснодар, 2005. 29 с.

154. Суханов Е. А. О понятии ценных бумаг // Частное право и финансовый рынок: сб. ст. / отв. ред. M.JI. Башкатов. - М. 2011. Вып. 1. 367 с.

155. Суханов Е. А. О понятии ценных бумаг // Частное право и финансовый рынок: сб. ст. / отв. ред. M. JI. Башкатов. - М., 2011. Вып. 1. 367 с.

156. Суханов Е. А. О проблемах становления и развития российского частного права // Цивилистические записки: Межвузовский сб. науч. тр. к 80-летию С. С. Алексеева. - М., Екатеринбург, 2004. Вып. 3. 462 с.

157. Сырбо В. А. Отечественный и зарубежный опыт гражданско-правового регулирования фидуциарных отношений (история и современность): автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2009. 26 с.

158. Тагашева О. В. Финансовый контроль в сфере рынка ценных бумаг: финансово-правовой аспект: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -Саратов, 2009. 26 с.

159. Таранков В. И. Ценные бумаги Государства Российского. -Тольятти, 1992. 648 с.

160. Тарасов H. Н. Методологические проблемы юридической науки. - Екатеринбург, 2001. 264 с.

»

161. Теория государства и права: учеб. / отв. ред. В. Д. Перевалов. -М., 2004. 496 с.

162. Толкачев А. Н. Российское предпринимательское право. - М., 2003. 544 с.

163. Тотъев Ю. К. Предпринимательское право. Публично-правовой статус предпринимателя. - М., 2003.280 с.

164. Трегуб А. Я., Посохов Ю. Е. Российский фондовый рынок. Первое полугодие 2012. События и факты. НАУФОР. 2012 // URL: http://www.naufor.m/download/pdf/factbook/ru/RFR2012_l.pdf.

165. Трегубенко Е. Ю. Ордерные ценные бумаги. - Ярославль, 2002.

104 с.

166. Трегубенко Е. Ю. Ордерные ценные бумаги: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - СПб., 2003. 24 с.

167. Трофименко А. В. Право собственности на ценные бумаги: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Саратов, 1997.

168. Трофимов К. Т. Кредитные организации в банковской системе Российской Федерации: гражданско-правовые проблем: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - М., 2005. 46 с.

169. Трошин И. А. Правовая природа сделок РЕПО: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2004. 27 с.

170. Удалъцова Н. Г. Первичное публичное предложение (размещение) ценных бумаг: правовая природа. - М., 2012. 224 с.

171. Удалъцова Н. Г. Правовая природа первичного публичного предложения (размещения) ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2010. 26 с.

172. Урбанович О. Н. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2006.

«

173. Федеральная служба по финансовым рынкам. Саморегулируемые организации // URL: http://fcsm.ru/ru/contributors/self-regulated organization/.

174. Фокин Н. И. Пруденциальный: статья на сайте проекта «Финансовая экономика» // URL: http://dictionary-economics.ru/word/Пруденциальный.

175. Фондовый рынок Группы «Московская Биржа» // URL: http://rts.micex.ru/sl7.

176. Фролова И. А. Правовое регулирование перехода прав на бездокументарные ценные бумаги: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2006. 25 с.

177. Хабаров С. А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. -М., 2004. 270 с.

178. Халфина Р. О. Общее учение о правоотношении. - М., 1974. 348

с.

179. Харин А. С. Гражданско-правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2008. 25 с.

180. Харченко С. В. Гражданско-правовая охрана прав акционеров при совершении сделок с акциями открытых акционерных обществ: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. -М., 2001. 29 с.

181. Хачатрян Н. Р. Финансовый контроль, осуществляемый федеральными органами исполнительной власти (административно-правовые проблемы его реализации): автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2010. 27 с.

182. Ходов Л. Г. Основы государственной экономической политики. -М., 1997.332 с.

183. Холкина М. Г. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Владивосток, 2009. 22 с.

184. Хохлов С. А. Договорная работа. Свердловск, 1986.

185. Царихин К. С. Практикум по курсу «рынок ценных бумаг»: учеб. пособие. - М., 2001. Ч. I. 212 с.

186. Черкасов Г. И. Рынок: регулирование рынка. - М., 2004. 222 с.

187. Ческидов Б. М. Модели рынков ценных бумаг. - СПб., 2006. 416

с.

188. ЧикулаевР. В. Современные тенденции гражданского законодательства России в сфере оборота ценных бумаг // Вестник Омского ун-та. - Право. - 2012. - № 1. - С. 74-81.

189. Чуваков В. Б. Правовая природа ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Ярославль, 2004. 24 с.

190. Шевченко Г. Н. Проблемы гражданско-правового регулирования эмиссионных ценных бумаг: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - Томск, 2006. 37 с.

191. Шевченко Г. Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. — М., 2006. 271 с.

192. Шевченко О. М. Правовое регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008. 24 с.

193. Шелкович М. Т. Защита гражданских прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2007. 28 с.

194. Шершеневич Г. Ф. Курс торгового права. Т. И: Товар. Торговые сделки. - М., 2003. (Классика российской цивилистики). 544 с.

195. Шибаева Ю. В. Приобретение права собственности по договору: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Волгоград, 2003. 24 с.

196. Шишкин С. Н. Государственное регулирование экономики: предпринимательско-правовой аспект. - М., 2007. 256 с.

197. Шишкин С. Н. Государственное регулирование экономики: предпринимательско-правовой аспект. - М., 2007. 256 с.

198. Эмирсултанова Э. Э. Регулирование и контроль рынка ценных бумаг: финансово-правовой аспект: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008. 24 с.

199. Юлдашбаева Л. Р. Гражданско-правовое регулирование сделок с эмиссионными ценными бумагами: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1999. 30 с.

200. Юридическая техника: учеб. пособие по подготовке законопроектов и иных нормативных правовых актов органами исполнительной власти / под ред. Т. Я. Хабриевой, проф. Н. А. Власенко. -М., 2010. 272 с.

201. Яковлев В. Ф. О правовой системе современной России // Цивилистические записки: Межвузовский сб. науч. тр. к 80-летию С. С. Алексеева. - М., Екатеринбург, 2004. Вып. 3. 462 с.

202. Addressing financial system procyclicality: a possible framework. Bank for International Settlements. Note for the FSF Working Group on Market and Institutional Resilience, September 2008 // Galati G., Moessner R. Macroprudential policy - literature review. BIS Working Papers. No 337. Monetary and Economic Department, February 2011. 38 pp.

203. Clement P. The term "macroprudential": origins and evolution. BIS Quarterly Review, March. 2010.

204. CR12/12 Technological Challenges to Effective Market Surveillance Issues and Regulatory Tools, Report of the Board of IOSCO. 22 Aug 2012. P.3 // URL: http://www.iosco.org/librarv/pubdocs/pdf/IOSCOPD389.pdf.

205. European Securities and Markets Authority // URL: http://www.esma.europa.eu/.

206. FR08/11 Methodology for Assessing Implementation of the IOSCO Objectives and Principles of Securities Regulation ("the Methodology"). Sept 2011 // URL: https://ww.iosco.org/librarv/pubdocs/pdfyiOSCOPD359.pdf.

207. International Capital Market Association // URL: http://www.icmagroup.org.

208. International Organization of Securities Commissions // URL: http://www.iosco.org.

209. International Swaps and Derivatives Association // URL: http://www2.isda.org/.

210. Prudential regulation imposes standards that require firms to control risks and hold adequate capital, with the goal of protecting the markets from the sort of meltdown that is currently under way // URL: http://www.thisismonev.co.uk/money/news/article-1670460/Prudential-regulation.html#ixzz2H8TJHSMU.

211. Self-Regulation in Today's Securities Markets: Outdated System or Work in Progress? // CFA Institute Centre for Financial Market Integrity. 2007.

212. The Warwick Commission on International Financial Reform: In Praise of Unlevel Playing Fields. The report of the second warwick commission. Published by: The University of Warwick, Coventry CV4 8UW, UK. 65 pp.

Статьи

213. Авакян A. P. Регулирование и контроль рынка ценных бумаг как средства ограничения свободы // Государство и право. - 2011. - № 4.

214. Авакян А. Р. Финансово-правовая природа рынка ценных бумаг // Государство и право. - 2011. - №8.

215. Белых В. С. О концептуальных подходах в регулировании рынка ценных бумаг государств - членов ЕврАзЭС // Бизнес, Менеджмент и Право. - 2010. -№ 1.

216. Бублик В. А. Правовое регулирование предпринимательства: частные и публичные начала // Хоз-во и право. - 2000. - № 9.

217. Бутина И. Правовые аспекты регулирования отношений по передаче акций // Хоз-во и право. - 2006. - № 10.

218. Коршунов Н. М. Частное и публичное право: проблемы формирования основ современной теории конвергенции // Журн. рос. права. -2010.-№5.

219. Крашенинников Е. А. О легальных определениях ценных бумаг // Правоведение. - 1992. - № 4.

220. Лескова Ю. Г. Саморегулирование как экономическое и правовое явление // Журн. рос. права. - 2011. - № 5.

221. Майфат А. В. Инвестор: понятие, статус, деятельность // Современное право. - 2005. - № 10.

222. Маковская А. Применение правил, установленных для ценных бумаг, к акциям в бездокументарной форме //Хозяйственное право. - 2007. -№ 10.

223. Материалы ежегодной Уральской конференции «Российский фондовый рынок». Панель 1: Ключевые вопросы развития российского фондового рынка // Вестник НАУФОР. - 2012. - №11.

224. Монгуш Б. С. Особенности средств защиты гражданских прав // Юрид. наука. - 2012. - № 1.

225. Тимофеев А. По лезвию бритвы. Выступление на Открытом правительстве по вопросу создания мегарегулятора 06.11.2012 г. // Вестник НАУФОР.-2012.-№11.

226. Пьяное Н. А. Государственное регулирование как самостоятельная проблема // Журн. рос. права. - 2012. - № 5.

227. Решетина Е. К вопросу о переходе прав по бездокументарным ценным бумагам // Хоз-во и право. - 2003. - № 6.

228. Решетина Е. Н. Суррогат или ценная бумага? // Хоз-во и право. -2004. - № 6.

229. Семилютина Н. Г. Биржевые сделки в современном гражданском праве // Журн. рос. права. - 2011. - № 6.

230. Спектор Е. И. Государственное регулирование и саморегулирование в экономико-социальной сфере // Журн. рос. права. -2011. -№ 12.

231. Степанов Д. «Постэмиссионные» ценные бумаги // Хоз-во и право. - 2004. - № 11,12.

232. Степанов Д. Вопросы теории и практики эмиссионных ценных бумаг // Хоз-во и право. - 2002. - № 4.

233. Чуваков В. Б. Понятие и признаки ценных бумаг // Очерки по торговому праву. - Ярославль. - 1999. - Вып. 6.

234. Шевченко Г. Н. Проблемы совершенствования законодательства о ценных бумагах в Концепции развития гражданского законодательства // Бизнес, Менеджмент и Право. - 2010. - № 1.

235. Шелкович М. Т. Эвентуальная ответственность эмитента ценных бумаг // Вестник Российского государственного гуманитарного университета. -2011.-№8.

236. Ясус М. В. Новый Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности» и его роль в развитии организованного рынка ценных бумаг в России // Закон. - 2011. - № 8.

237. Ясус М. В. О необходимости установления специальной ответственности за нарушение законодательства о ценных бумагах // Хоз-во и право. -2011. -№ 5.

238. Ясус М. В. О роли центрального депозитария в развитии организованной торговли на рынке ценных бумаг в России (необходимость принятия базового федерального закона) // Хоз-во и право. - 2011. - № 9.