Моделирование и анализ эффективности сотрудничества компаний в области инновационных разработок тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.13, кандидат экономических наук Брыкалова, Анна Александровна

• Брыкалова, Анна Александровна
• кандидат экономических наук
• 2010

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Брыкалова, Анна Александровна

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ЭКОНОМИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ СОДЕРЖАНИЯ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ОЦЕНКА ЕЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ

1.1. Экономические аспекты содержания инновационной деятельности

1.2. Становление и развитие рыночных отношений в инновационной сфере

1.3. Оценка финансовой эффективности инновационно-инвестиционных проектов

ГЛАВА 2. МОДЕЛИРОВАНИЕ СОТРУДНИЧЕСТВА И КОНКУРЕНЦИИ КОМПАНИЙ НА РЫНКЕ ИННОВАЦИЙ С УЧЕТОМ ЭКСТЕРНАЛЬНЫХ ЭФФЕКТОВ

2.1. Экономико-математическая модель конкурентного научно-исследовательского сектора с учетом с учетом неопределенности успеха в разработке инновации и экстернальных эффектов

2.2. Анализ эффективности различных форм сотрудничества компаний в осуществлении научно-исследовательских разработок

2.2.1. Сотрудничество в форме соглашения фирм о разделении затрат на инновационные разработки при сохранении фирмами права единоличной собственности на их результаты

2.2.2. Сотрудничество в форме соглашения фирм об объеме инвестиций в инновационные разработки, и о свободном доступе обеих фирм к их результатам

2.2.3. Сотрудничество в форме соглашения фирм об объеме инвестиций в инновационные разработки и о создании совместного научно-исследовательского предприятия

ГЛАВА 3. МОДЕЛИРОВАНИЕ И АНАЛИЗ ЭФФЕКТИВНОСТИ СОТРУДНИЧЕСТВА КОМПАНИЙ В ОБЛАСТИ РАЗРАБОТКИ ИННОВАЦИОННЫХ

ПРОДУКТОВ И ИННОВАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ

3.1. Экономико-математическая модель сотрудничества компаний в разработке инновационных продуктов и инновационных технологий

3.2. Анализ взаимодействия между сотрудничеством компаний в разработке инновационных продуктов и инновационных технологий

3.2.1. Сценарий отсутствия сотрудничества фирм в разработке инновационных технологий

3.2.2. Сценарий полной кооперации фирм в разработке инновационных технологий

3.2.3. Сценарий частичного сотрудничества фирм в разработке инновационных технологий

3.3. Анализ особенностей сотрудничества компаний в отраслях с высокими затратами на осуществление инвестиций в разработку инновационных технологий

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Моделирование и анализ эффективности сотрудничества компаний в области инновационных разработок»

Актуальность темы исследования. Хорошо известно, что рынок научно-исследовательских разработок характеризуется рядом проявлений неэффективности рыночного механизма, которые обусловлены природой инновационной деятельности. Во-первых, имеет место неопределенность относительно результатов научно-исследовательских разработок. Фирмы, инвестирующие в разработку инновационных продуктов или инвестиционных технологий, априори не знают, будут ли разработки успешными, и сколько времени они будут продолжаться. Во-вторых, в силу наличия экстернальных эффектов, фирмы, успешно разработавшие инновационные продукты или инновационные технологии, могут оказаться неспособными присвоить всю ренту от результатов научно-исследовательских разработок. В то же время неспособность присвоить все выгоды от успешной инновационной деятельности может ослабить стимулы фирм к инвестированию в научно-исследовательские разработки.

Одним из путей устранения или ослабления отрицательного воздействия отмеченных неэффективностей рынка является сотрудничество фирм в научно-исследовательских разработках. Можно отметить три важнейших выгоды от кооперации фирм в инновационной деятельности. Во-первых, соглашение о всестороннем сотрудничестве (включающем сотрудничество на товарном рынке) исключает (или существенно снижает) неопределенности относительно того, какая из фирм станет лидером инновационных разработок. Во-вторых, сотрудничество в разработке инноваций может повысить эффективность инвестиций в научно-исследовательские разработки благодаря исключению дублирования усилий фирм и использованию синергических эффектов. В-третьих, технологические экстерналии интернализуются в процессе сотрудничества. Каждый из этих эффектов сотрудничества приводит к росту стимулов инвестирования фирм в научно-исследовательские разработки.

Многие виды продукции производятся с использованием отдельных компонентов, которые сами по себе не представляют ценности для конечных потребителей. Как правило, отдельные компоненты конечного продукта могут быть использованы при производстве различных разновидностей продукции, при условии, что соответствующие интерфейсы в различных видах продукции стандартизованы. По этой причине многие компании (являющиеся и не являющиеся конкурентами) договариваются о совместной разработке некоторых компонентов конечного продукта. Одной из причин того, что фирмы часто сотрудничают только частично, наряду с высокими трансакционными издержками, является воздействие кооперации фирм на конкуренцию на товарном рынке. Решения фирм, сотрудничающих в научно-исследовательских разработках, но конкурирующих на товарных рынках, о степени кооперации, включают неявное решение о степени конкуренции. Это объясняется тем, что даже если сначала фирмы могут предпочитать более высокую степень дифференциации (более слабую конкуренцию на товарном рынке), они будут обладать ограниченной возможностью дифференцировать их продукцию, если оказываются вовлеченными в совместную разработку инновационного продукта для слишком большого числа компонентов конечного продукта. Это, в свою очередь, может означать, что совместная разработка инновационного продукта, наряду с выгодами, может включать и издержки в виде интенсификации конкуренции на товарном рынке, которая может быть существенной, особенно на рынках, на которых дифференциация продукции имеет значение для потребителей. При моделировании кооперации фирм следует также учитывать, что во многих отраслях потенциальные конкуренты сотрудничают как в разработке инновационных продуктов, так и в разработке инновационных технологий. Большинство научно-исследовательских совместных предприятий, созданных, например, в автомобилестроении, сотрудничают не только в разработке определенных компонентов инновационного продукта, то также в разработке наиболее эффективных (снижающих производственные затраты) технологий производства этих компонентов. Однако, маловероятно, что фирмы будут сотрудничать в разработке инновационных технологий по тем компонентам конечного продукта, которые разработаны ими независимо друг от друга. Вместо этого каждая фирма проводит собственные разработки инновационных технологий по тем компонентам конечного продукта, которые разработаны самостоятельно. Тем самым имеет место прямая связь между решениями фирм относительно разработки инновационных продуктов и разработки инновационных технологий; эта связь не рассматривалась ранее в литературе.

Достоверные количественные результаты, касающиеся исследования эффективности различных форм сотрудничества конкурирующих фирм в области научно-исследовательских разработок с учетом неопределенности и экстерналий различной природы, могут быть получены в рамках строгих экономико-математических моделей конкуренции и сотрудничества компаний в инновационно-инвестиционной деятельности. Этим и определяется актуальность диссертационного исследования.

Степень разработанности проблемы. Широкий круг теоретических и практических проблем повышения эффективности производства в результате осуществления инновационной деятельности исследован в трудах отечественных ученых А.И.Абалкина, А.И.Анчишкина, Л.С.Бляхмана, И.А.Баева, Т.Г.Бунича, Л.М.Гатовского, С.Ю.Глазьева, Н.Д.Кондратьева, В.И.Кушлина, Д.С.Львова, В.И.Маевского, Е.С.МайминасаДО.М.Осипова, А.И.Пригожина, С.Г.Струмилина, К.И.Таксира, В.К.Фальцмана, А.Г.Фонотова,

А.Ю.Юданова, Ю.В.Яковца, Е.Г.Ясина, и др., а также зарубежных ученых Р.Акоффа, В.Беренса, С.Брю, Ф.Визера, П.Дасгупты, П.Друкера, Ф.Котлера, Э.Кларка, Г. Менша, У.Нордхауса, Р.Портера, У. Ростоу, Дж.Стиглица, Р.Фостера, Дж. Форрестера, К.Фримена, Й.Шумпетера, К.Эрроу и др.

Экономическому содержанию продукта инновационной деятельности и проблемам реализации отношений собственности в инновационной сфере посвящены исследования отечественных и зарубежных ученых Богданова А.И., О.Водачковой, А.Вольского, С.Ю.Глазьева, Г.М.Гроссмана,

В.В.Зубчанинова, Р.И.Капелюшникова, Д.И.Кокурина, Н.В.Чайковской, М.Мэлоуна, Т.Сакайя, Б.Санто, Б.Твисса, Э. Хэлпмена, Л.Эдвинсона и др.

Проблемы государственного регулирования инновационной деятельности, обновления и развития механизма финансирования инновационной деятельности в России, стимулирования инновационного процесса и вопросы совершенствования патентной системы исследуются в работах А.И.Абалкина, А.Я.Бутыркина, С.Ю.Глазьева, С.В.Жака, В.А.Кардаша, Г.Б.Клейнера, Д.С.Львова, В.И.Маевского,А.Г.Милейковского,О.С.Причины,

A.П.Сергеева, Л.П.Фатькиной, Л.Каплоу, П.Клемперера, М.Кремера,

B.Л.Макарова, К.Р.Макконнелла, Т.О'Донохью, В.Ойши, Е.Л.Петухова, О.С.Причины, Б.Райта, Е.Е.Румянцевой, С.Скотчмер, Дж.Тисса, Р.А.Фатхутдинова, Э.Хэлпмена, Х.Чанга, Ц.Чоу, К.Эрроу и др.

Анализу проблем финансирования инновационной деятельности, инвестициям в инновации посвящены исследования отечественных и зарубежных ученых К.В.Балдина, В.В.Иванова, В.Л.Лихтенштейна, Н.П.Лебедевой, В.А Морыженкова, Д.С. Мезовникова, Т.С.Новиковой, И.И.Передеряева. Л.Э.Миндели, О.Б.Стрекалова, М.В. Егоровой, В.И. Кушлина, О.В. Моисеева, М.В.Николаева, А.З.Селезнева, Е.К.Смирницкого, Т.В.Тепловой, А.Н.Фоломьева, А.И.Шинкевича, А.Г.Фонотова, Дж. Бейли, Д. Бишопа, Дж. Гэлбрейта, П. Друкера, Г. Саймона, Д. Стоунхауса, М. Томаса, О.Е. Уиль-ямсона, Дж.М. Ходжсона, Э. Харгадона, Дж. Харрингтона, Ч. Эванса, Ф. Янсен и др.

Вместе с тем, недостаточно изучены проблемы эффективности сотрудничества хозяйствующих субъектов в области научно-исследовательских разработок в условиях конкуренции с учетом неопределенности успеха в разработке инновации и экстернальных эффектов, связанных с инновационной деятельностью. Не выяснено, как природа экстернальных эффектов воздействует на инновационную деятельность фирм и на стимулы фирм к сотрудничеству, включая сотрудничество на рынках взаимодополняющих и взаимозаменяемых продуктов, а также стимулы фирм к сотрудничеству в рамках одной и разных отраслей. Практически не изучено взаимодействие между разработкой инновационных продуктов и разработкой инновационных технологий, в дополнение к взаимодействию компаний на стадии конкуренции на товарном рынке. Решение этих проблем требует разработки адекватных моделей сотрудничества компаний в инновационно-инвестиционной деятельности в условиях конкуренции, что и определило тему и постановку задач диссертационного исследования.

Предмет и объект исследования. Предметом диссертационного исследования являются конкуренция и сотрудничество компаний в инновационно-инвестиционной деятельности. Объектом исследования являются предприятия научно-исследовательского сектора.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключается в разработке и анализе экономико-математических моделей сотрудничества хозяйствующих субъектов в инновационно-инвестиционной деятельности в условиях неопределенности и конкуренции. Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

- разработка экономико-математических моделей сотрудничества и конкуренции хозяйствующих субъектов на рынке научно-исследовательских разработок с учетом экстернальных эффектов различной природы;

- анализ эффективности различных форм сотрудничества компаний в инновационной деятельности: сотрудничества в форме соглашения фирм о разделении затрат на инновационные разработки при сохранении фирмами права единоличной собственности на их результаты и сотрудничества в форме соглашения фирм об объеме инвестиций в инновационные разработки при условии свободного доступа обеих фирм к их результатам;

- построение и анализ экономико-математической модели сотрудничества хозяйствующих субъектов в форме создания совместного научно-исследовательского предприятия и соглашения фирм об объеме инвестиций в инновационные разработки;

- моделирование и анализ взаимодействия между сотрудничеством компаний в разработке инновационных продуктов и инновационных технологий;

- сравнительный анализ равновесных уровней инвестиций в разработку инновационных технологий при различных формах организации сотрудничества фирм в разработке инновационных продуктов.

Теоретическая и эмпирическая база исследования. Диссертационное исследование основано на фундаментальных разработках отечественных и зарубежных ученых-экономистов по теории инновационной деятельности, реализации отношений собственности в инновационной сфере, проблемам инвестирования и инвестиционного процесса, теории фирмы, экономике благосостояния, методам динамической оптимизации. Информационно-документальной базой исследования являются статистические материалы Федеральной службы государственной статистики, законодательные акты РФ, решения и нормативные акты Правительства Российской Федерации, Министерства экономического развития и торговли РФ и Государственного патентного ведомства РФ, регулирующие нормативно-правовое обеспечение инвестиционной и инновационной деятельности и проведение государственной инвестиционной и инновационной политики на микро- и макроуровне, а также государственной антимонопольной политики.

Представленное диссертационное исследование выполнено в рамках п. 1.4 «Разработка и исследование моделей и математических методов анализа микроэкономических процессов и систем: отраслей народного хозяйства, фирм и предприятий, домашних хозяйств, рынков, механизмов формирования спроса и потребления, способов количественной оценки предпринимательских рисков и обоснования инвестиционных решений» паспорта специальности 08.00.13 - Математические и инструментальные методы экономики.

Методы исследования. В диссертации использовались различные методы и приемы экономических исследований: экономико-математического моделирования, теории динамической оптимизации, теории игр, теории полезности, анализа обыкновенных дифференциальных уравнений и дифференциальных уравнений в частных производных, сравнительной статики равновесия, расчетно-конструктивный.

Научная новизна работы заключается в развитии методологии математического моделирования сотрудничества и конкуренции в инновационной сфере в условиях неопределенности успеха разработки инноваций. В диссертации получены следующие результаты:

- разработана экономико-математическая модель сотрудничества и конкуренции хозяйствующих субъектов на рынке научно-исследовательских разработок с учетом экстернальных эффектов различной природы и неопределенности, позволяющая анализировать эффективность различных форм сотрудничества компаний в инновационной деятельности: сотрудничества в форме соглашения фирм о разделении затрат на инновационные разработки при сохранении фирмами права единоличной собственности на их результаты и сотрудничества в форме соглашения фирм об объеме инвестиций в инновационные разработки при условии свободного доступа обеих фирм к их результатам;

- доказано, что если рост интенсивности экстерналий, сопровождающих разработку инноваций, приводит к снижению совокупной отраслевой прибыли, конкуренция фирм с разделением затрат на научно-исследовательские разработки более предпочтительна, чем сотрудничество фирм в форме совместного научно-исследовательского предприятия с разделением затрат на инновационные разработки между фирмами и в форме совместного доступа к результатам научно-исследовательских разработок с разделением затрат на инновационные разработки; однако если рост интенсивности экстерналий приводит к росту совокупной отраслевой прибыли, более предпочтительно сотрудничество фирм в обеих указанных формах;

- установлено, методами теории игр, что относительный уровень инвестиций в научно-исследовательские разработки для различных форм организации сотрудничества фирм в разработке инноваций в основном определя ется интенсивностью (но не знаком) экстерналий, а разделение затрат на научно-исследовательские разработки между фирмами приводит к росту инвестиций в инновационные разработки и прибыли, что позволяет ранжировать сотрудничество фирм в различных формах относительно уровней инвестиций в научно-исследовательские разработки и совокупной отраслевой прибыли;

- разработана экономико-математическая модель сотрудничества фирм, конкурирующих в рамках дуополий Бертрана и Курно, в разработке инновационных продуктов и инновационных технологий, учитывающая предельные затраты на разработку отдельных компонентов конечного продукта и долю компонентов конечного продукта, которые разрабатываются фирмами совместно, а также затраты на осуществление разработки инновационных технологий для общих компонентов конечного продукта и компонентов конечного продукта, разрабатываемых фирмами индивидуально; построенная модель позволяет анализировать связь между решениями компаний относительно степени сотрудничества в области разработки инновационных продуктов и инновационных технологий, в дополнение к взаимодействию компаний на стадии конкуренции на товарном рынке;

- проведен, на основе построенной модели, сравнительный анализ равновесных уровней инвестиций в разработку инновационных технологий при различных формах организации сотрудничества фирм в разработке инновационных продуктов, в зависимости от предельных затрат на разработку компонентов конечного продукта, степени дифференциации продукции и предельных затрат на осуществление разработки инновационных технологий, что позволяет выявлять оптимальные формы организации сотрудничества фирм с учетом комплементарности между степенью кооперации в разработке инновационных продуктов и интенсивностью кооперации в разработке инновационных технологий.

Практическая значимость исследования. Практическая значимость исследования определяется тем, что разработанные в диссертации модели, методы и алгоритмы ориентированы на решение тактических и стратегических задач при осуществлении хозяйствующими субъектами инновационно-инвестиционной деятельности в условиях конкуренции и неопределенности. Построенная модель сотрудничества и конкуренции хозяйствующих субъектов на рынке научно-исследовательских разработок с учетом экстернальных эффектов различной природы позволяет проанализировать эффективность различных форм сотрудничества фирм в разработке инноваций и выяснить, как экстернальные эффекты различной природы воздействует на инновационную деятельность фирм и на стимулы фирм к сотрудничеству. Разработанная экономико-математическая модель взаимодействия между сотрудничеством компаний в разработке инновационных продуктов и инновационных технологий позволяет провести сравнительный анализ равновесных уровней инвестиций в разработку инновационных технологий при различных формах организации сотрудничества фирм в разработке инновационных продуктов.

Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационного исследования докладывались автором на VII Всероссийском симпозиуме по прикладной и промышленной математике (г. Йошкар-Ола, 2006, зимняя сессия), Всероссийском симпозиуме «Математические модели и информационные технологии в экономике» (г. Кисловодск, 2007), Всероссийском симпозиуме «Математические модели и информационные технологии в экономике» (г. Кисловодск, 2007), IX Всероссийском симпозиуме по прикладной и промышленной математике (г. Кисловодск, 2008, весенняя сессия), VII Всероссийской научно-практической конференции «Развитие инновационного потенциала предприятий, отраслей и формирование направлений его стратегического развития» (г. Пенза, 2009), Всероссийской научно-практической конференции «Российский регион: проблемы развития и управления» (г. Волгоград, 2009), Международной научно-практической конференции «Конкуренция и конкурентоспособность. Организация производства конкурентоспособной продукции» (г. Новочеркасск, 2009). развития и управления» (г. Волгоград, 2009), Международной научно-практической конференции «Конкуренция и конкурентоспособность. Организация производства конкурентоспособной продукции» (г. Новочеркасск, 2009).

Результаты диссертационного исследования используются Институтом Дружбы народов Кавказа в учебном процессе и включены в структуру учебных дисциплин «Экономико-математическое моделирование», «Инновационный менеджмент» и «Микроэкономика».

Публикации. Основные результаты исследования отражены в опубликованных автором 7 печатных работах общим объемом 2,9 п.л.

Объем и структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка использованной литературы. Текст диссертации изложен на 136 страницах, включает 2 таблицы, 3 рисунка. Список использованной литературы содержит 148 источников.

Заключение диссертации по теме «Математические и инструментальные методы экономики», Брыкалова, Анна Александровна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В условиях разрастающегося мирового финансового кризиса перед отечественной экономикой на качественно новом уровне возникла проблема повышения конкурентоспособности экономики. Перспективы достижения стратегических целей формирования экономики, обладающей долгосрочным потенциалом экономического роста, во многом определяются привлечением инвестиций в эффективные высокотехнологичные отраслевые промышленные комплексы, способные обеспечить создание собственного инвестиционного потенциала. К отраслям, где существуют крупные наукоемкие проекты и сохраняются потенциальные преимущества, относятся энергетика, нефтедобыча и нефтепереработка, машиностроение, металлургия и другие. В настоящее время все российские промышленные предприятия испытывают острую необходимость в инвестициях на обновление основных фондов и расширение производства, внедрение новых технологий и в другие капиталоемкие проекты. Для ускорения модернизации предприятий на качественно новой технико-технологической основе необходимо обеспечить эффективное использование ограниченных инвестиционных ресурсов. При этом высокий уровень физического износа требует привлечения значительных инвестиционных средств, фактически вырывая их из фонда технико-технологического переоснащения и освоения высоких технологий. Как следствие, технологическое отставание отечественных промышленных предприятий от мирового уровня в последние годы практически не сокращается. Такое положение представляет серьезную угрозу экономической безопасности страны. Поэтому создание отечественной системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов стоит в ряду важнейших стратегических проблем.

Инновации в значительной степени определяют экономический рост субъектов рыночной экономики и страны в целом, занятость населения и рост производительности труда, являются существенным фактором экономического развития. Поэтому решение вопросов, связанных с созданием эффективных механизмов реализации продуктовых, технологических и организационных инноваций, координация и сосредоточение их на формировании долгосрочных предпосылок устойчивого развития требуют серьезного внимания и важны в перспективе деятельности. Развитие методологии управления инвестированием инновационных процессов на предприятиях является важной проблемой, связанной с повышением инвестиционной привлекательности субъектов различных видов экономической деятельности. Активизация на этой основе инновационных процессов позволит повысить эффективность развития промышленности и экономики страны в целом.

Рынок научно-исследовательских разработок характеризуется рядом проявлений неэффективности рыночного механизма, которые обусловлены природой инновационной деятельности. Во-первых, имеет место неопределенность относительно результатов научно-исследовательских разработок. Фирмы, инвестирующие в разработку инновационных продуктов или инвестиционных технологий, априори не знают, будут ли разработки успешными, и сколько времени они будут продолжаться. Во-вторых, в силу наличия экстернальных эффектов, фирмы, успешно разработавшие инновационные продукты или инновационные технологии, могут оказаться неспособными присвоить всю ренту от результатов научно-исследовательских разработок. В то же время неспособность присвоить все выгоды от успешной инновационной деятельности может ослабить стимулы фирм к инвестированию в научно-исследовательские разработки. Одним из путей устранения или ослабления отрицательного воздействия отмеченных неэффективностей рынка является сотрудничество фирм в научно-исследовательских разработках. Можно отметить три важнейших выгоды от кооперации фирм в инновационной деятельности. Во-первых, соглашение о всестороннем сотрудничестве (включающем сотрудничество на товарном рынке) исключает (или существенно снижает) неопределенности относительно того, какая из фирм станет лидером инновационных разработок. Во-вторых, сотрудничество в разработке инноваций может повысить эффективность инвестиций в научно-исследовательские разработки благодаря исключению дублирования усилий фирм и использованию синергических эффектов. В-третьих, технологические экстерналии интернализуются в процессе сотрудничества. Каждый из этих эффектов кооперации приводит к росту стимулов инвестирования фирм в научно-исследовательские разработки.

Во второй главе диссертации построена модель инновационной деятельности фирм на дуополистическом рынке с учетом неопределенности успеха в разработке инновации и экстернальных эффектов, на основе которой исследуется эффективность различных форм сотрудничества фирм в разработке инноваций. Рассматриваются два типа экстернальных эффектов:

1. повышающие отраслевую прибыль экстерналии, при наличии которых с ростом интенсивности экстерналий отраслевая прибыль на рынке дуополии растет,

2. снижающие отраслевую прибыль экстерналии, при наличии которых с ростом интенсивности экстерналий отраслевая прибыль на рынке дуополии снижается.

Выясняется, как природа экстернальных эффектов воздействует на инновационную деятельность фирм и на стимулы фирм к сотрудничеству. Введение в рассмотрение экстернальных эффектов указанных типов позволяет исследовать стимулы фирм к сотрудничеству в различных контекстах, включая сотрудничество на рынках взаимодополняющих и взаимозаменяемых продуктов, а также стимулы фирм к сотрудничеству в рамках одной и разных отраслей.

Рассматриваются следующие формы организации сотрудничества фирм в осуществлении научно-исследовательских разработок.

1. Компании договариваются об объеме инвестиций в научно-исследовательские разработки, однако каждая из компаний сохраняет право единоличной собственности на результаты научно-исследовательских разработок.

2. Компании договариваются об объеме инвестиций в научно-исследовательские разработки, и, кроме того, договариваются относительно обоюдного доступа к результатам научно-исследовательских разработок, т.е. любая из фирм, достигшая успеха в инновационных разработках, обязана предоставить результаты исследований другой компании (так называемое априорное кросс-лицензионное соглашение).

3. Компании договариваются об объеме инвестиций в научно-исследовательские разработки, и, кроме того, договариваются относительно создания совместного научно-исследовательского предприятия (совместной научно-исследовательской лаборатории), что позволяет компаниям получить выгоду за счет возникающих синергических эффектов (путем исключения дублирования затрат и/или научно-исследовательских разработок).

При всех вышеперечисленных формах организации сотрудничества фирм в осуществлении научно-исследовательских разработок не допускается возможность соглашений между фирмами на товарном рынке, поскольку при таком сотрудничестве часто возникают нарушения антимонопольного законодательства.

Во второй главе получены следующие основные результаты. Установлено, что на относительную эффективность указанных форм сотрудничества компаний существенное влияние оказывают как тип экстернальных эффектов, так и интенсивность экстерналий. В частности, при наличии снижающих отраслевую прибыль экстерналий конкуренция в научно-исследовательских разработках оказывается более прибыльной для фирм, чем сотрудничество в инновационных разработках (заключающемся в соглашении фирм относительно обоюдного доступа к результатам научно-исследовательских разработок или в создании совместного научно-исследовательского предприятия), однако в случае повышающих отраслевую прибыль экстерналий сотрудничество во многих случаях оказывается более предпочтительным. Это объясняется тем, что некоторые формы сотрудничества приводят к максимальным экстерналиям (поскольку успешные инновационные разработки одной из фирм используются другой фирмой), так что если экстерналии повышают отраслевую прибыль, сотрудничество выгодно фирмам, тогда как в случае понижающих отраслевую прибыль экстерналий конкуренция более предпочтительна. Относительный уровень инвестиций в научно-исследовательские разработки для различных форм организации сотрудничества фирм в разработке инноваций в основном определяется, однако, интенсивностью экстерналий, а не типом экстерналий. Кроме того, проведенный анализ показывает, что разделение затрат на научно-исследовательские разработки между фирмами приводит к росту инвестиций в инновационные разработки и прибылей, а сотрудничество в форме совместного научно-исследовательского предприятия приводит к более высоким инвестициям и прибылям по сравнению с соглашением фирм относительно обоюдного доступа к результатам научно-исследовательских разработок.

Многие виды продукции производятся с использованием отдельных компонентов, которые сами по себе не представляют ценности для конечных потребителей. В автомобилестроении, например, несколько компонентов (например, двигатель, тормозная система, система подвески) используются при производстве конечного продукта - автомобиля. Как правило, отдельные компоненты конечного продукта могут быть использованы при производстве различных разновидностей продукции, при условии, что соответствующие интерфейсы в различных видах продукции стандартизованы. По этой причине многие компании (являющиеся и не являющиеся конкурентами) договариваются о совместной разработке некоторых компонентов конечного продукта. Например, компании BMW Group, DaimlerChrysler AG и General Motors Corporation заключили соглашение о совместной разработке гибридной системы запуска двигателей. Эта система будет использоваться в различных моделях автомобилей трех компаний-участниц. Наряду с совместной разработкой компаниями отдельных компонентов конечного продукта, каждая компания осуществляет свою независимую разработку других компонентов, необходимых для создания конечного продукта.

Этот реальный пример иллюстрирует первую проблему, которая ставится в третьей главе диссертации. Фирмы часто сотрудничают только частично, и одной из причин этого, наряду с высокими трансакционными издержками, является воздействие кооперации фирм на конкуренцию на товарном рынке. Решения фирм, сотрудничающих в научно-исследовательских разработках, но конкурирующих на товарных рынках, о степени кооперации, включают неявное решение о степени конкуренции. Это объясняется тем, что даже если сначала фирмы могут предпочитать более высокую степень дифференциации (более слабую конкуренцию на товарном рынке), они будут обладать ограниченной возможностью дифференцировать их продукцию, если оказываются вовлеченными в совместную разработку инновационного продукта для слишком большого числа компонентов конечного продукта. Это, в свою очередь, может означать, что совместная разработка инновационного продукта, наряду с выгодами, может включать и издержки в виде интенсификации конкуренции на товарном рынке, которая может быть существенной^ особенно на рынках, на которых дифференциация продукции имеет значение для потребителей. За очень редким исключением, в литературе не рассматриваются экономические издержки кооперации фирм в научно-исследовательских разработках.

При моделировании кооперации фирм следует также учитывать, что во многих отраслях потенциальные конкуренты сотрудничают как в разработке инновационных продуктов, так и в разработке инновационных технологий. Большинство научно-исследовательских совместных предприятий, созданных, например, в автомобилестроении, сотрудничают не только в разработке определенных компонентов инновационного продукта, то также в разработке наиболее эффективных (снижающих производственные затраты) технологий производства этих компонентов. Например, компании BMW Group, DaimlerChrysler AG и General Motors Corporation могут сотрудничать в разработке инновационных снижающих затраты технологий для производства совместно разрабатываемой ими гибридной системы запуска. Однако, маловероятно, что фирмы будут сотрудничать в разработке инновационных технологий по тем компонентам конечного продукта, которые разработаны ими независимо друг от друга. Вместо этого каждая фирма проводит собственные разработки инновационных технологий по тем компонентам конечного продукта, которые разработаны самостоятельно. Тем самым имеет место прямая связь между решениями фирм относительно разработки инновационных продуктов и разработки инновационных технологий; эта связь не рассматривалась ранее в литературе и является центральной в настоящем исследовании.

В третьей главе сначала построена экономико-математическая модель дуополии, в которой фирмы осуществляют только разработку инновационных продуктов. Фирмы сотрудничают в производстве отдельных компонентов конечного продукта. Степень кооперации фирм определяет степень общности (и, следовательно, степень дифференциации) двух конечных продуктов. Наряду с тем, что фирмы разделяют затраты разработки общих компонентов продукта, они осуществляют независимые разработки остальных компонентов конечного продукта. Поэтому более высокая степень кооперации (т.е. более высокая степень общности продуктов) приводит к экономии затрат на разработку, однако интенсифицирует постинновационную конкуренцию, снижая степень дифференциации между конкурирующими конечными продуктами.

Далее в модель вводится процесс разработки инновационных технологий и исследуется взаимодействие между разработкой инновационных продуктов и разработкой инновационных технологий. По окончании разработки инновационных продуктов фирмы инвестируют в разработку инновационных технологий, которые сокращают затраты производства компонентов продукта. Рассматриваются три сценария кооперации фирм в разработке инновационных технологий: (1) отсутствие кооперации, (2) полная кооперация, (3) частичная кооперация. При всех трех сценариях предполагается, что фирмы принимают решение относительно степени кооперации в разработке инновационных продуктов. Сценарии различаются относительно процесса разработки инновационных технологий. При отсутствии кооперации компании принимают решения относительно своих инвестиций в разработку инновационных технологий независимо. При полной кооперации фирмы сотрудничают в разработке инновационных технологий для всех разрабатываемых компонентов конечного продукта, и разделяют между собой затраты на разработку инновационных технологий. В обоих сценариях нет непосредственной связи между решениями относительно разработки инновационных продуктов и разработки инновационных технологий, и они взаимодействуют только на стадии конкуренции. Наконец, при частичной кооперации фирмы сотрудничают в разработке инновационных технологий только частично: фирмы вовлекаются в совместный процесс разработки инновационных технологий только по тем компонентам конечного продукта, которые разработаны компаниями совместно. Это предположение вводит прямую связь между решениями относительно степени кооперации компаний в области разработки инновационных продуктов и инновационных технологий, в дополнение к взаимодействию компаний на стадии конкуренции на товарном рынке.

Установлено, что в сценариях отсутствия кооперации и полной кооперации равновесные уровни инвестиций в разработку инновационных технологий снижаются с ростом степени кооперации в разработке инновационных продуктов. Кроме того, равновесная степень кооперации фирм в разработке инновационных продуктов выше, если предельные затраты на разработку компонентов конечного продукта и предельные затраты на осуществление разработки инновационных технологий выше. Напротив, установлено, что при сценарии частичной кооперации равновесная степень кооперации фирм в разработке инновационных продуктов могут и повышаться, и понижаться с ростом предельных затрат на осуществление разработки инновационных технологий. Основной результат анализа этого сценария состоит в том, что интенсивность кооперации в разработке инновационных продуктов, определяемая как отношение объемов инвестиций в разработку инновационных технологий для общих и самостоятельно разрабатываемых компонентов конечного продукта, снижается с ростом степени кооперации фирм в разработке инновационных продуктов.

Показано, что для данной степени в разработке инновационных продуктов ранжирование равновесных объемов инвестиций в разработку инновационных технологий при различных сценариях кооперации зависит от степени дифференциации продукции. Для высоких степеней дифференциации продукции (низкой конкуренции на товарном рынке) инвестиции в разработку инновационных технологий наиболее высоки при сценарии полной кооперации, и минимальны при сценарии отсутствия кооперации. Объемы инвестиций в разработку инновационных технологий при сценарии частичной кооперации фирм находятся между соответствующими объемами при сценариях полной кооперации и отсутствия кооперации, причем объемы инвестиций в разработку инновационных технологий для общих компонентов выше объемов инвестиций в разработку инновациоиных технологий для самостоятельно разрабатываемых фирмами компонентов. Причина состоит в том, что когда интенсивность конкуренции невелика, предельная доходность инвестиций в разработку инновационных технологий высока, и разделение фирмами затрат при кооперации приводит к более высоким инвестициям в разработку компонентов конечного продукта, по которым фирмы сотрудничают. При низких степенях дифференциации продукции ранжирование равновесных объемов инвестиций в разработку инновационных технологий меняется на противоположное. Причина состоит в том, что когда интенсивность конкуренции высока, фирмы стремятся инвестировать агрессивно в разработку инновационных технологий для тех компонентов конечного продукта, которые разрабатываются фирмами самостоятельно, и фирмы интернализуют этот эффект конкуренции для совместно разрабатываемых компонентов конечного продукта.