Криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 12.00.12, кандидат наук Шаршова Мария Леонидовна

• Шаршова Мария Леонидовна
• кандидат наук
• 2021

Оглавление диссертации кандидат наук Шаршова Мария Леонидовна

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ АНТИКОРРУПЦИОННОГО КОМПЛАЕНСА

§ 1.1. Теоретические основы криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса

1.1.1. Понятие и содержание криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса

1.1.2. Криминалистическая характеристика преступлений коррупционной направленности

§ 1.2. Правовые основы криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ АНТИКОРРУПЦИОННОГО КОМПЛАЕНСА

§ 2.1. Методика построения криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса

§ 2.2. Криминалистическая оценка коррупционных рисков

ГЛАВА 3. ТЕХНОЛОГИЯ И ТАКТИКА КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ АНТИКОРРУПЦИОННОГО КОМПЛАЕНСА

§ 3.1. Технико-криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса

§ 3.2. Тактико-криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса

§ 3.3. Комплаенс-контроль как средство предупреждения преступлений и правонарушений коррупционной направленности

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

ПРИЛОЖЕНИЯ

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса»

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы диссертационного исследования. В стратегии национальной безопасности Российской Федерации1, и в Национальном плане противодействия коррупции на 2021-2024 годы2 коррупция рассматривается как серьезная угроза безопасности страны. Несмотря на то, что в России принимаются масштабные меры по противодействию коррупции, создано объемное и содержательное законодательство, проблемы в борьбе с этим разрушительным социальным явлением остаются, что подтверждается анализом практики и данными статистики.

В настоящее время в сфере предпринимательской деятельности (бизнеса) прослеживается тенденция роста количества совершаемых правонарушений (преступлений) коррупционной направленности, а также нарушений законодательства о противодействии коррупции.

Так, например, в 2018 г. Федеральная антимонопольная служба (ФАС) России направила в правоохранительные органы 148 заявлений и сообщений о преступлениях коррупционного характера, по результатам рассмотрения которых было возбуждено 34 уголовных дела. В этом же году Генеральной прокуратурой выявлено 231 тыс. нарушений антикоррупционного законодательства, треть из которых связана с неисполнением госслужащими установленных обязанностей, запретов и ограничений, включая представление достоверных сведений о доходах и расходах.

В 2019 году зарегистрировано 30 991 преступлений коррупционной направленности, уголовное преследование по которым осуществлялось в отношении 15 773 лиц. Все больше регистрируется таких преступлений, совершенных в крупном или особо крупном размере, либо причинивших

1 Стратегия национальной безопасности Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 02.07.2021 №400//Российская газета от 03.07.2021.

2 Национальный план противодействия коррупции на 2021 -2024 годы, утвержденном Указом Президента Российской Федерации от 16.08.2021 № 478//Российская газета от 16.08.2021.

особо крупный ущерб (в 2019 году - 5 408). При этом чаще пресекается коррупционная деятельность организованных групп и преступных сообществ (в 2019 году такими группами и сообществами совершено 1 136 преступлений.

Согласно аналитическому документу о состоянии преступности в России, представленной Генеральной прокуратурой за октябрь 2020 года прирост по преступлениям коррупционной направленности по сравнению с 2019 годом составил + 3,6% (27,6 тыс.). Растет также число выявленных фактов получения и дачи взятки, а также посредничества во взяточничестве (в 2019 году - 13 867). В 2020 году Следственный комитет России возбудил 15 217 уголовных дел по коррупционным преступлениям, что на 4% больше, чем в 2019 году.

По рассмотренным с участием прокуроров уголовным делам о преступлениях коррупционной направленности, в том числе и в коммерческих структурах, в 2019 году судами Российской Федерации вынесено 9 803 обвинительных приговора в отношении 10 960 человек, удовлетворено 312 исков прокуроров, заявленных в рамках уголовного судопроизводства в целях возмещения ущерба, причиненного актами коррупции, на общую сумму около 2 млрд рублей. Кроме того, за последние три года 1200 коммерческих структур были оштрафованы за нарушения коррупционного характера на общую сумму более чем в 2 млрд рублей. Ущерб от коррупционных деяний в 2020 году составил около 55,1 млрд. рублей, что составляет 8,8 % от суммы ущерба, причиненного всеми видами преступлений в Российской Федерации.

Выходом из создавшейся ситуации является не только усиление борьбы с коррупционными преступлениями, которое невозможно без совершенствования криминалистических методов и средств, но и поиском новых подходов к предупреждению нарушений антикоррупционного законодательства в сфере бизнеса, которые являются частью общей цели противодействия коррупции. Поэтому в Национальном плане противодействия коррупции на 2021-2024 годы предписывается разработать комплекс мер по повышению эффективности взаимодействия органов

государственной власти и предпринимательского сообщества по вопросам противодействия коррупции. В рамках реализации мер по противодействию коррупции в организациях, осуществляющих деятельность в частном секторе экономики, продолжить изучение отношения предпринимательского сообщества к коррупции и оценки его представителями государственной политики в области противодействия коррупции ("бизнес-барометр коррупции"). Правительству Российской Федерации продолжить работу, направленную на внедрение в сферу бизнеса процедур внутреннего контроля, реализацию антикоррупционной политики организациями.

Очевидно, что для выполнения этой важной государственной задачи потребуются усилия многих отраслей права. Важную роль в области искоренения и предупреждения коррупции в сфере бизнеса может и должна сыграть наука криминалистика, служебной функцией которой, как известно, является, в том числе оснащение практики современными средствами и методами предупреждения преступлений.

Разработка и внедрение в сферу бизнеса процедур внутреннего контроля, реализацию антикоррупционной политики организациями позволит снизить вероятность совершения преступления (правонарушения) работниками коммерческой структуры (компании), а самой компании минимизировать причиняемые убытки.

Вместе с тем, следует констатировать слабую разработку и внедрение в сферу бизнеса указанных мер и процедур.

Перечисленные проблемы, наряду с другими, обусловлены низким уровнем криминалистического обеспечения этой деятельности, за которой закрепилось в науке название антикоррупционного комплаенса, которое связано с отсутствием использования технико-криминалистических, тактико-криминалистических методов и средств этой деятельности, а также с нехваткой соответствующих методологических и практических рекомендаций по ее оптимизации, использованию в ней специальных знаний.

Изложенное обусловливает актуальность темы настоящего

исследования, предполагающей настоятельную потребность комплексной разработки проблем криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса на уровне кандидатской диссертации, адекватно отражающей сложный научный элемент междисциплинарного свойства.

Степень разработанности темы исследования. Криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса связано с более широкой проблематикой. В частности, с общими вопросами криминалистического обеспечения расследования преступлений, с криминалистическим предупреждением преступлений.

Обозначенный круг проблем был объектом научного исследования таких ученых, как Р.С. Белкин, Л.В. Бертовский, А.А. Бессонов, А.В. Волынский, Н.Н. Егоров, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодин, И.М. Комаров, М.Ш. Махтаев, В. А. Образцов, А.Н. Першин, А.В. Шмонин, А.С. Шаталов, Н.П. Яблоков и др.

Проблемам использования достижений криминалистики в защите бизнеса и цивилистических процессах посвятили свои работы М.В. Жижина, А.Ю. Рожков, Е.Р. Россинская, В.Г. Тихиня, А. А. Эксархопуло и др.

Анализу противодействия коррупции посвящены работы Н.В. Кручининой, В.Я. Колдина, И.М. Мацкевича и других.

К вопросам междисциплинарного подхода к формированию системы антикоррупционного комплаенса обращались Ю. П. Гармаев, Э. А. Иванов, С. А. Маркунцов.

С точки зрения науки уголовного права и криминологии проблемы антикоррупционного комплаенса исследовались В.А. Черепановой, М.А. Молчановым и другими.

Начавшиеся в 2000-е годы исследования проблем криминалистического обеспечения безопасности бизнеса, которые нашли отражение в работах М.В. Жижиной, В. А. Гамзы, Н.В. Кручининой, А.М. Кустова, М.Ш. Махтаева, Л. А. Сергеева и ряда других криминалистов страны в дальнейшем не получили должного развития.

Распространение первоначально возникших научных идей, касающихся применения криминалистических средств, приемов и методов в иных сферах правоприменения, а также в целях обеспечения безопасности бизнеса, в том числе в сфере предупреждения правонарушений (преступлений) коррупционной направленности, не сопровождалось их активной дальнейшей теоретической проработкой. В них были обобщены лишь отдельные теоретические положения антикоррупционного комплаенса, но не была раскрыта внутренняя потребность его развития. Проблема оставалась лишь обозначенной, но не исследованной. Существующий вакуум в теоретическом исследовании вопросов криминалистического обеспечения

антикоррупционного комплаенса продолжал оставаться не заполненным. Степень разработанности его основополагающих положений оставлял желать лучшего. Таковыми, в частности, являлись вопросы о понятии, содержании (средствах, приемах, методах) и месте криминалистического сопровождения антикоррупционного комплаенса, правильное решение которых имело важное методологическое значение.

Между тем, практика раскрытия, расследования и предупреждения правонарушений (преступлений) коррупционного характера, а также нарушений антикоррупционного законодательства свидетельствует о возросшей роли криминалистики в борьбе с указанными деяниями.

Таким образом, анализ проблемной ситуации, возникшей на современном этапе развития науки криминалистики и иных наук антикриминального цикла, а также необходимость формирования на принципиально новой основе общегосударственной системы мер предупреждения (локализации, нейтрализации) преступлений коррупционной направленности, вызывает объективную потребность в разработке теоретических положений и практических рекомендаций криминалистики, отвечающих насущным потребностям науки и практики, и направленных на решение задач антикоррупционного комплаенса.

Требуется переосмыслить роль и место криминалистического

обеспечения комплаенса в системе мер обеспечения безопасности бизнеса (предпринимательской деятельности) как одной из ее подсистем.

Большой теоретический и практический интерес представляет разработка вопросов правового, методологического, технико-криминалистического, тактико-криминалистического и методического обеспечения комплаенс-контроля в коммерческих организациях.

Однако, несмотря на необходимость безотлагательного решения перечисленных проблем, научных работ, выполненных на уровне кандидатских и докторских диссертаций или монографий, по вопросам криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса до сегодняшнего дня не было.

Объектом диссертационного исследования является комплексная проблема выявления нарушений антикоррупционного законодательства, а также расследования и предупреждения правонарушений (преступлений) коррупционной направленности в сфере предпринимательской деятельности.

Предметом исследования выступает, основанная на закономерностях познания механизма преступления (правонарушения), система криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса в сфере предпринимательской деятельности, а также закономерности ситуационно обусловленных особенностей деятельности по предупреждению коррупционного поведения внутри организации.

Целью исследования является комплексная разработка теоретических положений и практических рекомендаций криминалистики, направленных на повышение эффективности и совершенствование антикоррупционного комплаенса в сфере предпринимательской деятельности (бизнеса).

Достижение указанной цели потребовало решения следующих научных задач:

• исследование сложившихся взглядов на криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса в сфере предпринимательской деятельности (бизнеса), выявление перспективных идей и положений в этой

сфере, разработка методологического подхода к решению проблемы;

• обоснование и раскрытие содержания криминалистической характеристики коррупционных преступлений, определение ее структурных элементов в соответствии с особенностями данной группы преступлений;

• определение понятия коррупции, а также понятия и содержания антикоррупционного комплаенса в законодательстве России и отдельных иностранных государств;

• анализ теоретических, правовых и организационных основ криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса и определение мер по их совершенствованию;

• разработка на основе криминалистических знаний рекомендаций по методике построения антикоррупционного комплаенса (антикоррупционной политики) организации;

• обоснование и раскрытие содержания криминалистического анализа коррупционных рисков, а также тактико-методического значения их оценки для целей предупреждения (профилактики) коррупционных преступлений и правонарушений внутри организации;

• освещение технологии и тактики криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса; разработка способов применения научно-технических средств, тактических приемов и методов выявления (получения) криминалистически значимой информации предупредительного характера, служащих повышению научного уровня криминалистического обеспечения выявления, расследования и предупреждения преступлений (правонарушений) коррупционной направленности;

• исследование тактики производства внутреннего расследования в коммерческих структурах;

Наиболее существенные научные результаты, полученные лично диссертантом, состоят в том, что им проанализированы теоретические, правовые и организационные основы криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса и сформулированы рекомендации по их

совершенствованию с учетом современных реалий; разработано понятие криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса и раскрыто его содержание; определены пути совершенствования технических средств, тактических приемов и методических рекомендаций по выявлению нарушений антикоррупционного законодательства, а также правонарушений коррупционной направленности в сфере предпринимательской деятельности, служащих повышению научного уровня их расследования и предупреждения; сформулированы рекомендации по проведению внутренних расследований в коммерческих структурах.

Новизна диссертационного исследования состоит в том, что соискателем впервые в рамках науки криминалистики осуществлена комплексная (концептуальная) разработка системы криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса в сфере предпринимательской деятельности (бизнеса) как части проблемы криминалистического сопровождения и защиты бизнеса.

В диссертации, с использованием современного практического материала, в соответствии с последними теоретическими разработками о криминалистическом сопровождении и защите бизнеса, проведено научно-практическое исследование отдельных аспектов предупреждения нарушений антикоррупционного законодательства, а также правонарушений (преступлений) коррупционной направленности. Раскрыто понятие и содержание криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса и его задач; разработаны на основе положений криминалистики рекомендации по методике построения антикоррупционного комплаенса (антикоррупционной политики) организации; раскрыто содержание криминалистического анализа коррупционных рисков и показано тактико-методическое значение их оценки для целей предупреждения (профилактики) коррупционных правонарушений (преступлений) внутри организации; показаны возможности технико-криминалистического и тактико-криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса.

Основные положения, выносимые на защиту. В диссертационном исследовании сформулированы и выносятся на защиту следующие положения, выводы и рекомендации, являющиеся новыми или имеющие элементы научной новизны для криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса:

1. Понятие криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса, под которым понимается деятельность по использованию системы криминалистических знаний (совокупности разработанных криминалистикой средств, приёмов и методов), и основанных на них умений и навыков по обнаружению, собиранию, фиксации, изъятию информации, имеющей значение для последующего исследования и использования в целях предупреждения нарушений антикоррупционного законодательства и внутренних правил корпорации, а также выявления и расследования правонарушений (преступлений) коррупционной направленности в сфере предпринимательской деятельности (бизнеса).

Его составными частями являются технико-криминалистическое, тактико-криминалистическое и методико-криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса.

2. В систему криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса включаются проблемы общетеоретического характера, касающиеся его понятия, содержания, структуры, целей и задач. В рамках общетеоретических проблем также исследуются: место и роль антикоррупционного комплаенса в системе криминалистического сопровождения и защиты бизнеса, его связь со смежными областями знаний; вопросы методологического характера, к которым относятся теоретические, правовые, организационные и информационные основы антикоррупционного комплаенса; общие проблемы, связанные с разработкой криминалистических средств, приемов и методов, направленных на выявление информации об обстоятельствах, способствовавших совершению и сокрытию правонарушений (преступлений) коррупционной направленности в

коммерческих структурах, и их устранение, а также на предупреждение готовящихся и пресечение начавшихся преступлений.

3. Криминалистическое обеспечение антикоррупционного комплаенса представляет собой эффективную систему управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения и противодействия коррупции криминалистическими методами, средствами и технологиями. Она выстроена на различных уровнях управления с учетом роли соответствующего уровня в процессе разработки, утверждения и оценки эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля в области предупреждения и противодействия коррупции.

4. Содержание криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса определяется ее общими и конкретными задачами. Общей задачей является создание базирующейся на теории и методологии науки криминалистики системы, позволяющей осуществить управление рисками в сфере бизнеса и внутренний контроль в области предупреждения нарушений антикоррупционного законодательства и совершения правонарушений (преступлений) коррупционного характера в бизнес-структурах.

При этом конкретными задачами криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса являются: выявление и прогнозирование коррупционных рисков; внедрение криминалистических методов, средств и технологий в процесс управления рисками и внутреннего контроля; реализация мер, направленных на предупреждение нарушений антимонопольного законодательства и противодействие совершению правонарушений (преступлений) коррупционной направленности.

5. Регулярное осуществление мониторинга эффективности внедренных в бизнес-структурах антикоррупционных стандартов и процедур, а также контроль за их исполнением с использованием средств, приёмов и методов криминалистики, в том числе доработанный с учетом предложений регулятора алгоритм построения комплаенс-программы должны состоять из трех последовательных этапов.

Первый этап предусматривает разработку проекта программы антикоррупционной политики, в которой должны быть отражены принципы, процедуры и конкретные мероприятия криминалистического обеспечения предупреждения коррупционных правонарушений. В программе также предусматриваются стандарты поведения и декларации намерений, включающие в себя разработку и принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации; положения о конфликте интересов; декларации о конфликте интересов; правил, регламентирующих вопросы обмена деловыми подарками и знаками делового гостеприимства. Организациям рекомендуется присоединиться к Антикоррупционной хартии российского бизнеса, введение стандартной антикоррупционной оговорки.

Второй этап - разработка и внедрение в организации специальных антикоррупционных процедур с опорой на рекомендации криминалистики, в которых предусматривается: возможность информирования работниками работодателя о случаях склонения их к совершению коррупционных нарушений или о случаях возникновения ситуаций, влекущих конфликт интересов, и порядок рассмотрения таких сообщений; возможность получения работниками бизнес-структуры соответствующих знаний, умений и навыков по выявлению случаев нарушений антикоррупционного законодательства и противодействию коррупции в организации с использованием средств и методов криминалистики; обеспечение соответствия системы внутреннего контроля и аудита организации требованиям антикоррупционной политики организации, контроль соблюдения внутренних процедур (осуществление регулярного контроля данных бухгалтерского учета, наличия и достоверности первичных документов бухгалтерского учета; проверка экономической обоснованности расходов в сферах с высоким коррупционным риском).

Третий этап - согласование проекта, его утверждение; информирование работников о принятой в организации антикоррупционной политике под роспись в листе ознакомления; реализация предусмотренных политикой антикоррупционных мер; криминалистический анализ применения

антикоррупционной политики и, при необходимости, ее пересмотр.

6. Обосновано применение приемов и способов тактико-психологического воздействия в системе антикоррупционного комплаенса. Представлен механизм разрешения конфликтных ситуаций посредством применения достижений криминалистической тактики как раздела науки криминалистики.

7. Использование полиграфа как технико-криминалистического средства в служебном расследовании способствует более эффективному реагированию на коррупционное поведение, что выражается в сокращении количества правонарушений, а также в возможности принятия мер реагирования для устранения негативных последствий.

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что в нем разработаны исходные теоретические положения криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса. В работе разработано понятие криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса в сфере предпринимательской деятельности (бизнеса) и определены его цели, задачи, содержание и структура; выявлены и исследованы особенности типичных ситуаций, складывающихся при осуществлении внутренних расследований, и на их основе выработаны главные направления криминалистического обеспечения деятельности по предупреждению нарушений антимонопольного законодательства и совершения правонарушений (преступлений) коррупционной направленности.

Практическая значимость настоящей работы заключается, прежде всего, в его непосредственном предназначении для дальнейшего развития и совершенствования криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса на базе теоретического решения проблем криминалистического предупреждения преступлений (правонарушений).

Соискателем показано современное состояние криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса; обозначены пути повышения его результативности (эффективности); выявлены имеющиеся на практике

недостатки в осуществлении рассматриваемой деятельности и разработаны рекомендации по их устранению; проведен анализ правового регулирования этой сферы деятельности; сформулированы предложения по ее организационному и информационному обеспечению; показаны этапы осуществления мониторинга эффективности внедренных в бизнес-структурах антикоррупционных стандартов и процедур, а также алгоритма построения комплаенс-программы с использованием средств, приёмов и методов криминалистики.

Методологической основой исследования явились положения диалектического метода познания как действенного способа изучения природных, социально-экономических и общественно-политических процессов. В качестве требований диалектического метода применялись принципы необходимости изучения всех сторон явления в их прямом и опосредованном взаимодействии, а также проверки истинности наших знаний обращением к практике, являющейся критерием оценки их достоверности и полноты, что, на наш взгляд, приблизило теоретические изыскания к нуждам практики криминалистического сопровождения и защиты бизнеса.

В процессе работы также использовались формально-логические (анализ, синтез, дедукция, индукция, аналогия, гипотеза), общенаучные (систематизация, абстрагирование, наблюдение, описание, сравнение, моделирование, эксперимент) и исторические методы познания, социологические приемы, общетеоретические положения современной философии, теории государства и права, политологии, социологии, психологии и других наук.

Применение системного, системно-деятельностного и системно-структурного подходов позволили автору комплексно и всесторонне рассмотреть проблему криминалистического обеспечения

Список литературы диссертационного исследования кандидат наук Шаршова Мария Леонидовна, 2021 год

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

Нормативно-правовые источники и судебная практика

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) // СПС «Консультант Плюс».

2. Федеральный закон от 06.03.2006 № 40-ФЗ «О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции» // СПС «Консультант Плюс».

3. Федеральный закон от 01.02.2012 № 3-ФЗ «О присоединении Российской Федерации к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок» // СПС «Консультант Плюс».

4. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (ред. от 05.04.2021, с изм. от 08.04.2021) // СПС «Консультант Плюс».

5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (ред. от 05.04.2021) // СПС «Консультант Плюс».

6. Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2001 № 197-ФЗ (ред. от 30.04.2021) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.05.2021) // СПС «Консультант Плюс».

7. Федеральный закон от 25.12.2008 № 273-ФЗ (ред. от 31.07.2020) «О противодействии коррупции» // СПС «Консультант Плюс».

8. Федеральный закон от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» // СПС «Консультант Плюс».

9. Федеральный закон от 17.07.2009 № 172-ФЗ (ред. от 11.10.2018) «Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов» // СПС «Консультант Плюс».

10. Федеральный закон от 27.12.2002 № 184-ФЗ (ред. от 22.12.2020) «О техническом регулировании» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2021) // СПС «Консультант Плюс».

11. Указ Президента РФ от 18.05.2009 № 557 (с изм. от 08.03.2015) «Об утверждении перечня должностей федеральной государственной службы, при замещении которых федеральные государственные служащие обязаны представлять сведения о своих доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей» // СПС «Консультант Плюс».

12. Указ Президента Российской Федерации от 16.08.2021 № 478 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2021-2024 годы» // Официальный интернет-портал правовой информации. URL: http://publication. pravo.gov.ru/Document/View/0001202108160035.

13. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 25.10.2005 № 1789-р (ред. от 10.03.2009) «Об утверждении Концепции административной реформы в Российской Федерации в 2006-2010 годах» // СПС «Консультант Плюс».

14. Меры по предупреждению коррупции в организациях (утв. Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации 08.11.2013) // СПС «Консультант Плюс».

15. Постановление Правительства Российской Федерации от 28.01.2002 № 65 «О федеральной'целевой программе "Электронная Россия (2002-2010 годы)"» // СПС «Консультант Плюс».

16. Письмо Банка России от 02.11.2007 № 173-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору» // СПС «Консультант Плюс».

17. Приказ Минтруда России от 31.03.2015 № 206н «Об утверждении инструктивно-методических указаний о порядке подготовки и направления в органы прокуратуры Российской Федерации материалов, необходимых для обращения прокурора в суд с заявлением об обращении в доход Российской

Федерации земельных участков, других объектов недвижимости, транспортных средств, ценных бумаг, акций (долей участия, паев в уставных (складочных) капиталах организаций), в отношении которых не представлены сведения, подтверждающие их приобретение на законные доходы» // СПС «Консультант Плюс».

Международные акты и судебная практика

1. Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) // Министерство Юстиции США (US DoJ), 1977. - URL: http://www.justice.gov/sites/default/files/criminalfraud/legacy/2012/11/14/fcpa-english.pdf (Формулировка Минтруда РФ: Закон США «О коррупционных практиках за рубежом» // СПС «Консультант Плюс»).

2. Руководство ОЭСР о лучших практиках по внутреннему контролю, этике и комплаенсу (Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance). - ОЭСР, 2010. - URL: http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/ 44884389.pdf.

3. Руководящие принципы вынесения приговоров США. Раздел 8B2.1: Эффективная программа по комплаенсу и этике / US Federal Sentencing Guidelines (USFSG), United States Sentencing Commission (USSC), 2012 (1994). -URL: http://www.ussc.gov/Guidelines/2012_Guidelines/ index.cfm.

4. Стандарт управления рисками Австралии и Новой Зеландии: AS/NZS ISO 31000:2009. - URL: http://www.finance.gov.au/sites/default/files/ C0V_216905_Risk_Management_Fact_Sheet_FA3_23082010_0.pdf.

5. Australian standard AS 8001-2008: Fraud and Corruption Control. -URL: https://www.saiglobal.com/PDFTemp/Previews/0SH/AS/AS8000/8000/8001-2008.pdf.

6. DOJ et al. FCPA: A Resource Guide 12.

7. IEC/FDIS 31010: Risk Management - Risk Assessment Techniques. -URL: https://www.iso.org/ru/standard/72140.html.

8. International Standard ISO/IEC 31010:2009: Risk Management. - URL: https://www.iso.org/standard/51073.html (дата обращения: 01.03.2020).

9. ISO Guide 73:2009: Risk Management - Vocabulary. - URL: https://www.iso.org/ru/standard/44651.html (дата обращения: 01.03.2020).

10. Securities Exchange Act of 1934, 15 USC 55 78dd-1(a).

11. Sherman Anti-Trust Act (1890). - URL: https://www.law.cornell.edu/ wex/sherman_antitrust_act (дата обращения: 01.03.2020).

12. The Bribery Act 2010 of the United Kingdom. - URL: http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2010/23/pdfs/ukpga_20100023_en.pdf (дата обращения: 01.03.2020).

Монографии, учебники, пособия

1. Абрамов В.Ю. Руководство по применению комплаенс-контроля в различных сферах хозяйственной деятельности : практическое пособие. -М. : Юстицинформ, 2020.

2. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика : учебник для вузов / под ред. засл. деятеля РФ, проф. Р.С. Белкина. - М. : Норма : Инфра-М, 2000.

3. Аксенов Р.Г. Акимов С.Р. Криминалистическое обеспечение расследования криминальных банкротств : учеб. пособие. - Тюмень, 2006.

4. Антикоррупционные стандарты Организации экономического сотрудничества и развития и их реализация в Российской Федерации : монография / С.В. Борисов, А. А. Каширкина, А.Н. Морозов и др. ; под ред. Т.Я. Хабриевой, А.В. Федорова. - М. : ИЗиСП, 2015.

5. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики : монография. - М., 2001.

6. Белкин Р.С. Курс криминалистики. - М. : Закон и право, 2001.

7. Белов, И. Т., Першин А. Н. Криминалистическое обеспечение расследования мошенничества, связанного с отчуждением жилых помещений / И. Т. Белов, А. Н. Першин: монография. М.: Проспект, 2018.

8. Бертовский Л.В. Допрос: тактика и технологии. - М. : Экзамен, 2015.

9. Буянский С.Г. Трунцевский Ю.В. Корпоративное управление, комплаенс и риск-менеджмент. - М., 2016.

10. Варламов В. А. Детектор лжи. - Краснодар : Советская Кубань, 1998.

11. Гармаев Ю.П. Попова Е.И. Использование следователем норм об особом порядке судебного разбирательства (гл. 40 УПК РФ). -Новосибирск, 2016.

12. Гармаев Ю. П., Иванов Э. А., Маркунцов С. А. Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации: междисциплинарные аспекты. Монография. - М.: ИД Юриспруденция, 2020.

13. Громов, В.И. Методика расследования преступлений : руководство для органов милиции и уголовного розыска. - М. : Изд-во НКВД РСФСР, 1929.

14. Деловые коммуникации : учебник для бакалавров / под ред. В.И. Ратникова. - М. : Юрайт, 2019. - 527 с.

15. Доронин Д.Ф., Егоров Ю.В., Суродин В.И. Психология и педагогика в деятельности сотрудников органов внутренних дел : курс лекций. - М., 2000.

16. Егоров Н. Н. Ищенко Е. П. Криминалистическая методика : учеб. пособие для вузов. - М. : Юрайт, 2020.

17. Егоров Н.Н. Ищенко Е.П. Криминалистическая тактика : учеб. пособие для вузов. - М. : Юрайт, 2020.

18. Егоров Н.Н. Ищенко Е.П. Криминалистическая техника : учеб. пособие для вузов. - М. : Юрайт , 2020.

19. Енгалычев В.Ф., Шипшин С. С. Судебно-психологическая экспертиза : методическое руководство. - 2-е изд. - Калуга : Обнинск : М., 1997.

20. Еникеев М.И. Общая и юридическая психология: Краткий курс. -СПб. : Питер, 2005.

21. Еникеев М.И. Общая и юридическая психология : учебник для вузов : в 2 ч. Ч. 2. - М. : Юридическая литература, 1996.

22. Зерин С.Н. Психологические методы активизации памяти свидетелей и потерпевших : методическое пособие. - М., 2013.

23. Зорин ГА. Использование криминалистических игр, инверсий, эффектов и тактических ловушек при расследовании, обвинении и защите по уголовным делам. - М. : Юрлитинформ, 2002.

24. Иванов Э.А. Антикоррупционный комплаенс-контроль в странах БРИКС : монография. - М. : Юриспруденция, 2015.

25. Квалификация деяния. Тактика и методика расследования коррупционных преступлений. Настольная книга следователя : учеб. пособие / Д.И. Аминов, А.М. Багмет, В.В. Бычков, Н.Д. Эриашвили ; под ред. Н.Д. Эриашвили ; Академия Следственного комитета Российской Федерации - М. : Юнити-Дана, 2015 .

26. Ковалев Г. А. Психологическое воздействие: Системно-экологический анализ. - М., 1989.

27. Колдин В.Я. [и др.]. Криминалистика: информационные технологии доказывания : учебник для вузов. - М. : Зерцало-М, 2007.

28. Комаров И.М. [и др.]. Юридическая психология. - Краснодар : Издательство КубГАУ, 2021.

29. Комплаенс-программа организации : практическое руководство /

B. Черепанова. - 2-е изд., испр. и доп. - М. : Вузовский учебник : Инфра-М, 2017.

30. Кондрат Е.Н. Правонарушения в финансовой сфере России. Угрозы финансовой безопасности и пути противодействия : монография. - М. : Форум, 2014.

31. Конкурентное право России : учебник / Д. А. Алешин, И.Ю. Артемьев, И.В. Башлаков-Николаев и др. ; отв. ред. И. Ю. Артемьев,

C. А. Пузыревский, А.Г. Сушкевич. - 2-е изд., перераб. и доп. - М. : Высшая школа экономики, 2014.

32. Кореневский Ю.В. Криминалистика для судебного следствия. -М. : Центр Юринфор, 2001.

33. Коррупционная преступность и борьба с ней. Учебное пособие по курсу "Криминология" / Максимов С.В., Мацкевич И.М., Эминов В.Е. - М.: Юрист, 2001.

34. Костенников М.В., Куракин А.В. Предупреждение и пресечение коррупции в системе государственной службы : учеб. пособие. - М., 2004.

35. Криминалистика : учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. - М. : Юристъ, 2005.

36. Криминалистика : учебник / под ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. - М. : Спарк, 1998.

37. Криминалистика : учебник / под ред. Н.П. Яблокова, И.В. Александрова. - 5-е изд., перераб. и доп. - М. : Норма : Инфра-М, 2017.

38. Криминалистика : учебник / под ред. Н.П. Яблокова. - М. : Юристъ, 1999.

39. Криминалистика : учебник для студентов вузов / под ред.

A.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. - М., 2008.

40. Криминалистика : учебник / Т.С. Волчецкая, В.Я. Колдин,

B.В. Крылов [и др.] ; под ред. Н.П. Яблокова. - 3-е изд., перераб. и доп. - М. : Юристъ, 2007.

41. Криминалистика : учебник: в 3 т. / Т.В. Аверьянова [и др.] ; под ред. Р.С. Белкина, В.Г. Коломацкого. - М., 1995. - Т. 1: История, общая и частные теории.

42. Криминалистика : учебник. Том I / под общ. ред. А.И. Бастрыкина. -М. : Экзамен, 2014.

43. Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности : научно-практическое пособие / отв. ред. Е.П. Ищенко. - М. : Проспект, 2019.

44. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной" милиции и органов предварительного расследования : учебник / Т.В. Аверьянова [и др.] ; под ред. Т.В. Аверьяновой', Р.С. Белкина. - М., 1997.

45. Криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования корыстно-насильственных преступлений. Спецкурс лекций : учеб. пособие для вузов / под ред. В.П. Лаврова. - М., 2003.

46. Кустов А.М. [и др.]. Криминалистическое обеспечение предварительного и судебного следствия по делам об умышленных убийствах. - М. : Юрлитинформ, 2017.

47. Лебедев В.И. Искусство раскрытия преступлений. Дактилоскопия. -СПб., 1909.

48. Лебеденко Ю.И. Биометрические системы безопасности. - Тула : Издательство ТулГУ, 2012.

49. Махтаев М.Ш., Яблоков Н.П. Криминалистическая профилактика: история становления, современные проблемы : монография. - М. : Юрлитинформ, 2016.

50. Махтаев М. Ш. Криминалистическая профилактика: история становления, современные проблемы : монография. - М., 2004.

51. Махтаев М.Ш. Криминалистическое обеспечение предупреждений в сфере уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности : монография. - М., 2004.

52. Махтаев М.Ш. Научные основы предупреждения преступлений средствами и методами криминалистики : монография. - М., 2001.

53. Махтаев М.Ш. Основы теории криминалистического предупреждения преступлений : монография. - М. : Раритет, 2001.

54. Махтаев М.Ш. Теория криминалистического предупреждения преступлений : монография. - М. : Юрлитинформ, 2015.

55. Махтаев М.Ш. Экспертно-криминалистическая профилактика : монография. - М. : Юрлитинформ, 2018.

56. Моссо А. Страх : пер. с итал. женщины-врача А.К. Розельон-Сошальской. - Полтава : Типография насл. Н. Пигуренко, 1887.

57. Нуждин А.М. Частная (родовая) криминалистическая теория расследования криминальных банкротств. - Красноярск, 2006.

58. Новиков Д.В. Иваньков А.В. Психология массовых коммуникаций : учеб. пособие. - Комсомольск-на-Амуре : Издательство КнАГТУ, 2013.

59. Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. - М. : Юристъ, 1997.

60. Образцов В. А. Криминалистика : курс лекций. - М., 1996.

61. Образцов В.А., Богомолова С.Н. Криминалистическая психология. -М., 2002.

62. Олейник А.Н. Основы конфликтологии. Психологические средства деятельности сотрудников ОВД в ситуации конфликтов. - М., 2000.

63. Примаков Д.Я. Специальные виды комплаенса: антикоррупционный, банковский, санкционный и розыск активов (форензик). - М. : Инфотропик Медиа, 2019.

64. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей : учеб. пособие. - М., 1967.

65. Романов В.В. Юридическая психология : учебник. - М. : Юристъ, 2001.

66. Россинская Е.Р. Экспертиза в арбитражном, гражданском и уголовном процессе : монография. - М. : Норма, 2005.

67. Селиванов Н.А. Криминалистика: система понятий. - М., 2008.

68. Симонов П.В. Высшая нервная деятельность человека (мотивационно-эмоциональные аспекты). - М. : Наука, 1975.

69. Скорченко П.Т. Криминалистика. Технико-криминалистическое обеспечение расследования преступлений : учеб. пособие. - М. : Былина, 1999.

70. Сошников А.П., Комисарова Я.В., Пеленицын А.Б., Федоренко В.Н. Полиграф в практике расследования преступлений : методические

рекомендации. - М. : Московский государственный институт радиотехники, электроники и автоматики, 2008.

71. Тарасов-Родионов П.И. Пределы и содержание предварительного следствия. - М., 1951.

72. Трунцевский Ю.В., Карпович О.Г. Оценка коррупционных рисков компании : монография. - М. : Инфра-М, 2018.

73. Холодный Ю.И. Анализ физиологических реакций, регистрируемых в процессе опроса с использованием полиграфа : практ. пособие. - М., 1999.

74. Экономическая история зарубежных стран : курс лекций / Н.И. Полетаева, В.И. Голубович, Л.Ф. Пашкевич [и др.] ; под общ. ред. В.И. Голубовича. - Минск : Экоперспектива, 1997.

75. Эксархопуло А.А. Предмет и система криминалистики: проблемы развития на рубеже ХХ-ХХ1 веков / А.А. Эксархопуло. - СПб., 2004.

Диссертационные исследования и авторефераты диссертаций

1. Абрамовская О.Р. Противодействие коррупционной преступности в органах государственной власти и местного самоуправления : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Челябинск, 2011.

2. Антюшина В. И. Актуальные аспекты использования криминалистических знаний в нотариальной деятельности и в оценке ее результатов : дис. ... канд. юрид. наук. - Калининград, 2005.

3. Анциферов В.П. Криминалистическая характеристика в методике расследования хищений и злоупотреблений в системе культуры : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1983.

4. Бессонов А. А. Частная теория криминалистической характеристики преступлений : автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. - М., 2017.

5. Гамза В. А. Проблемы криминалистического обеспечения безопасности коммерческого банка : дисс. ... канд. юрид. наук. - М., 2001.

6. Жижина М.В. Теория и практика применения современной криминалистики в цивилистическом процессе : дисс. ... д-ра юрид. наук. -М., 2017.

7. Игнатов Д.С. Криминалистические основы деятельности адвоката-защитника по сбору доказательств и представлению их суду : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Ижевск, 2004.

8. Изосимов В.С. Незаконное участие в предпринимательской деятельности: уголовно-правовое и криминологическое исследование : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2014.

9. Колесниченко А. Н. Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений : автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. -Харьков, 1976.

10. Косарева С.Ю. Криминалистические методики расследования преступлений: генезис, современное состояние, перспективы развития : дис. ... д-ра юрид. наук. - СПб., 2005.

11. Крюков В. В. Методика расследования должностных преступлений коррупционной направленности : дис. ... канд. юрид. наук. -Челябинск, 2011.

12. Куемжиева Е.Г. Криминалистическое обеспечение расследования фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета : дис. ... канд. юрид. наук. - Краснодар, 2016.

13. Махтаев М.Ш. Проблемы криминалистического обеспечения предупреждения преступлений : дис. ... д-ра юрид. наук. - М., 2001.

14. Рожков А. Ю. Криминалистическое обеспечение гражданского и арбитражного судопроизводства : дис . . . канд . юрид . наук / А. Ю . Рожков . — Воронеж, 2003.

15. Сергеев Л. А. Расследование и предупреждение преступлений, совершаемых при производстве строительных работ : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1966.

16. Сокол В.Ю. Тактико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений: Методологические и организационные аспекты : дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1998.

17. Тихиня В.Г. Теоретические проблемы применения данных криминалистики в гражданском судопроизводстве: Автореф. ... дис. д-ра юрид. наук. Л., 1984.

18. Труцин В.А. Криминалистическая характеристика сокрытия следов дорожно-транспортных происшествий и методы его установления : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1985.

19. Шаталов, А. С. Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений, совершенных в условиях массовых беспорядков : автореф. дис. ... канд. юрид. наук / А. С. Шаталов. - М., 1993.

20. Щербаков А.В. Криминалистическая модель организации управления преступной деятельностью в организованных преступных сообществах и ее практическое применение : дис. ... канд. юрид. наук. -Ижевск, 2004.

Научные статьи

1. Абрамовская О.Р. Криминологические особенности личности коррупционного преступника // Вестник Челябинского государственного университета. - 2012. - № 37 (291). - С. 54-57.

2. Белкин Р. В мастерской следователя // Советская милиция. -1973. - № 6.

3. Бессонов Алексей Александрович Исторические основы возникновения и развития института криминалистической характеристики преступлений // Актуальные проблемы российского права. 2014. №11.

4. Богданчиков С. А. Предыстория детектора лжи // Инструментальная детекция лжи: реалии и перспективы использования в борьбе с преступностью : материалы Международного научно-

практического форума / под ред. В.Н. Хрусталёва, Л.Н. Иванова. - Саратов, 2006.

5. Васенков В. А. Практика производства экспертиз и исследований по заданиям негосударственных органов (нотариата, социального обеспечения, арбитража) // Новые разработки и дискуссионные проблемы теории и практики судебной экспертизы. Экспресс-информация. - Вып. 5. -М., 1984.

6. Воронин В.Н., Ионцева М.В., Довжик Г.В., Свиридова О.О. Подходы к определению социально-психологических механизмов // Вестник ГУУ. - 2012. - № 2.

7. Гамза В. А. Проблемы безопасности бизнеса: есть ли им место в криминалистике (тезисы доклада) // Актуальные проблемы теории и практики уголовного судопроизводства и криминалистики : материалы Межвузовской научно-практической конференции МВД РФ. - М., 2004.

8. Деулин Д.В., Пицык Л.А. Использование тактических приемов допроса при проведении предтестовой беседы в рамках СПФИ с применением полиграфа в отношении лиц, подозреваемых (обвиняемых) в совершении экономических преступлений // Вестник Московского университета МВД России. - 2015. - № 12.

9. Донцова Л.В., Артеменко И.О. Система противодействия подкупу иностранных должностных лиц: правовые основы, основные понятия, государственная политика // Аудитор. - 2015. - № 10.

10. Драв М.Г. Глобализация антикоррупционного законодательства: длинная рука иностранного правосудия или угроза российскому суверенитету? // Законодательство. - 2015. - № 1.

11. Драпкин Л.Я. Шуклин А.Е. Принятие оперативно-розыскных и следственных решений в ситуациях информационной неопределенности, конфликта и риска // Российский юридический журнал. - 2006. - № 3.

12. Енгалычев В.Ф. Психологическое воздействие в правоохранительной деятельности // Прикладная юридическая психология / под ред. проф. А. М. Столяренко. - М. : Юнити-Дана, 2001.

13. Енгалычев В.Ф., Хабалев В.Д. Техники гипнорепродукции как учебная дисциплина при обучении юридических психологов // Кримшалютика XXI столггтя : матер1али М1жнар. наук.-практ. конф., 25-26 листопад, 2010 р. -Харьков : Право, 2010.

14. Жбанков В.А. К вопросу о криминалистическом обеспечении органов дознания и таможенных расследований ГТК Российской" Федерации // Криминалистическое обеспечение борьбы с преступностью : информационный бюллетень по материалам криминалистических чтений. -2001. - № 13. - С. 8-11.

15. Жбанков В.А., Табаков А.В. Криминалистическая характеристика контрабанды наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров, совершаемой членами организованных преступных формирований : результаты монографического исследования // Ученые записки Санкт-Петербургского имени В.Б. Бобкова филиала Российской таможенной академии. - 2015. - №3 (55).

16. Жижина М.В. Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности - новое направление в развитии науки (содержание, задачи, принципы, система) // Безопасность бизнеса. - 2007. -№ 1.

17. Захаров Г.К. Криминалистическая характеристика - «кривое зеркало» преступной деятельности // Вестник криминалистики. - 2008. -Вып. 1 (25).

18. Злобин Г.А., Яни С.А. Проблема полиграфа // Проблемы совершенствования советского законодательства : труды ВНИИСЗ МЮ СССР. - 1976. - № 6.

19. Зуев Е. И. Значение криминалистической характеристики места происшествия // XXVII съезд КПСС и проблемы уголовного процесса,

организации деятельности органов предварительного следствия. - Волгоград, 1982. - С. 97.

20. Ишигеев В. С., Пузикова А.В. Криминалистическая характеристика преступлений: фантом или реальность? // Юристъ-Правоведъ. - 2018. - № 3 (86).

21. Казаченкова О.В. Конфликтный потенциал государственной службы как фактор возникновения коррупционных рисков // Административное и муниципальное право. - 2010. - № 4. - С. 36-42.

22. Козлов Т. Л. О правовой природе и содержании коррупционного правонарушения // Russian Journal of Economics and Law. - 2012. - № 1 (21).

23. Кручинина Н.В. Криминалистическое обеспечение расследования коррупционных преступлений // Гармонизация российской правовой системы в условиях международной интеграции : материалы VI Международной научно-практической конференции «Кутафинские чтения». - М., 2014.

24. Кручинина Н.В. Криминалистика - важный элемент в образовании будущих адвокатов // Вестник Университета имени О.Е. Кутафина. - 2017. - № 12 (40).

25. Колдин В.Я. Служебная роль криминалистики // Современные проблемы уголовного права и уголовного процесса : материалы Международной научно-практической конференции : в 2 т. - Т. 2. -Красноярск, 2003.

26. Комиссарова Я.В. О типовой методике производства судебной психофизиологической экспертизы с применением полиграфа // Юридическая психология. - 2015. - № 3.

27. Кустов А.М. Этапы развития предмета и объектов криминалистики // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки. -2016. - № 3-2.

28. Князев В.А. Применение технологий внушения в деятельности государственных служащих // Акмеология. - 2009. - № 2.

29. Лурия А.Р. Психология в определении следов преступления // Научное слово. - 1928. - № 3.

30. Махтаев М.Ш. Некоторые теоретические аспекты криминалистического обеспечения предупреждения преступлений оперативно-розыскными органами // Оперативник (сыщик). - 2017. - № 4 (53).

31. Махтаев М.Ш. Правовые и организационные основы криминалистического предупреждения преступлений // Вестник Российского нового университета. Проблемы права. - М. : Изд-во РосНОУ, 2009.

32. Махтаев М.Ш. Правовые, организационные и методические основы экспертно-криминалистического предупреждения преступлений // Вестник Российского нового университета. Проблемы права. - М. : Изд-во РосНОУ, 2010.

33. Махтаев М.Ш. Экспертная инициатива в сфере криминалистического обеспечения предупреждения преступлений // Вестник Московского университета. Серия «Право». - М., 2014.

34. Махтаев М.Ш. Экспертно-криминалистическое предупреждение преступлений: дискуссионные вопросы // Вестник Московского университета. Серия «Право». - М., 2014.

35. Москаленко Н. В Криминалистическая характеристика преступлений // Молодежь. Наука. Практика : сборник материалов. -Хабаровск : Дальневосточный юридический институт МВД РФ, 2012.

36. Ничипоренко Т.Ю. Применение полиграфа в доказывании по уголовным делам: взгляд процессуалиста // Уголовный процесс. -2008. - № 3.

37. Орлова О.Е. Служебное расследование // Руководитель автономного учреждения. - 2015. - № 2.

38. Орлова О.Е. Служебное расследование // Руководитель автономного учреждения. - 2015. - № 2. - С. 44-53.

39. Помазуев А. Е. Коррупционные риски: понятие и значение для механизма противодействия коррупции // Электронное приложение к Российскому юридическому журналу. - 2016. - № 2.

40. Потапов И.Н., Бертовский Л.В. Способы совершения преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики и методы их выявления // Проблемы экономики и юридической практики. - 2017. - № 3.

41. Проблема проведения допроса и иных следственных действий с применением полиграфа в России de lege lata / Д.В. Белых-Силаев, Н.М. Балашов, С.А. Духанин, Н.И. Мягких, В.Н. Супрун // Юридическая психология. - 2015. - № 3.

42. Пушков В.Г. Специфика психологического воздействия в следственной практике // Психологический журнал. - Т. 18. - 1997. - № 1.

43. Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в приожении к следственной практике // Правовая кибернетика : сборник статей. - М., 1970.

44. Ретроспективный сборник научных статей, посвященный 15-летию применения полиграфа в Российской Федерации / под ред. Ю.И. Холодного. - М. : Издательство МГТУ им. Н.Э. Баумана, 2008.

45. Романова Е.С. К вопросу о понятии криминалистического обеспечения расследования преступлений // Российский юридический журнал. - 2010. - № 6. - С. 88-94.

46. Семенцов В. А. Новое следственное действие - проверка показаний на полиграфе // Российский юридический журнал. - 2010. - № 5.

47. Солодков А., Линделл Д. Коррупционные скандалы с участием топ-менеджеров крупных компаний // РБК : сетевой журнал. - 2017.

48. Спектор Е.И. Коррупционные правонарушения: проблемные вопросы юридической квалификации // Журнал российского права -2015. - № 8.

49. Тазин И.И. Психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа в системе судебно-экспертных исследований // Российский следователь. - 2013. - № 11.

50. Тургумбаев Е.З. Обстановка совершения коррупционных преступлений в системе органов внутренних дел // Вестник Сибирского юридического института МВД России. - 2010. - № 3 (7).

51. Усов И.И. К вопросу о понятии задержания как тактической операции // «Черные дыры» в российском законодательстве. - 2009. - № 5. -С.152-154.

52. Ушаков А.Ю. О перспективах использования в судебно-следственной практике возможностей психофизиологических исследований, произведенных при помощи полиграфа // Российский следователь. -2015. - № 7.

53. Центров Е.Е. Особенности использования положений следственной тактики в правоприменительной деятельности // Криминалистика в системе правоприменения : материалы конференции, Москва, МГУ имени М.В. Ломоносова, 27-28 октября 2008 г. - М. : Макс Пресс, 2008. - С. 25-29.

54. Центров Е.Е. Об ошибочности концепции феноменологии внимания и особенностях механизма исследования на полиграфе (статья вторая) // Вестник криминалистики. - 2012. - № 3 (43).

55. Центров Е. Е. О некоторых психологических и криминалистических аспектах психофизиологических исследований на полиграфе. Память и ее значение (статья первая) // Вестник криминалистики. - 2012. - № 2 (42).

56. Центров Е.Е. Особенности использования положений следственной тактики в правоприменительной деятельности // Криминалистика в системе правоприменения : материалы конференции. -М., 2008.

57. Шарова С.А., Уивер К.С., Бреман Р., Коллини Г.С. Антикоррупционное регулирование в России и США // Закон. - 2015. - № 5.

58. Шмонин А.В. Понятие и структура криминалистического обеспечения расследования преступлений // Труды Академии управления МВД России. - 2010. - № 1 (13). - С. 3-8.

59. Щетинина А. Проводим служебное расследование: правила оформления документов // Кадровая служба и управление персоналом предприятия. - 2009. - № 11. - С. 74-84.

60. Элькинд П. С. Научно-технический прогресс и уголовное судопроизводство // Советская юстиция. - 1977. - № 3.

61. Яблоков Н.П. Криминалистическое предупреждение преступлений // Материалы Всероссийской научно-практической конференции по проблемам профилактики правонарушений. - М., 1997.

62. Якимов И.Н. Практическое руководство к расследованию преступлений. - М. : Издательство «Заготхоз» милиции Республики, 1924. -210 с.

63. Ястребов В.Б., Молчанова М.А. Проблемы имплементации международных антикоррупционных соглашений в законодательство государств, возникших на постсоветском пространстве // Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения. 2016. No 3 (58).

64. Яскевич А.В. Дешук А.В. Анализ становления и развития взглядов на понятие «криминалистическое обеспечение расследования преступлений» // Криминалистические чтения на Байкале - 2015 : материалы Международной научно-практической конференции / отв. ред. Д.А. Степаненко. - Иркутск, 2015. - С. 260-264.

Литература на иностранных языках

1. Сотов А.И. The art of balancing // Compliance manager. - 2016. -№ 3. - P. 42-48.

2. Сотов А.И. The way out // Compliance manager. - 2015. - № 3. -P. 31-33.

3. Torsello A.D. Exploring the Link Between Organizational Culture and Corruption // Business School Working Paper Series. - 2015. - № 4.

4. Anderson R.C., Pichert J.W. Recall of previously unrecallable information following a shift in perspective // Journal of Verbal Learning and Verbal Behavior. - 1978. - № 17. - P. 1-12.

5. Aschermann E., Mantwill M. et Koehnken G. An independant replication of the effectiveness of the cognitive interview // Applied Cognitive Psychology. - 1991. - № 5. - P. 489-495.

6. Better regulation framework manual : Practical guidance for UK government officials // UK Department for Innovation, Business & Skills, 2013.

7. Boon J., Noon E. Changing perspectives in cognitive interviewing // Psychology, Crime and Law. - 1994. - № 1. - P. 59-69.

8. Burger Timothy J. The Lobbing Game: Why the Revolving Door Won't Close // Time Magazine Online Edition. - 2006. - 16 Febr.

9. Cahill D., Mingay D.J. Leading questions and the police inteview // Policing. - Autumn 1986. - P. 212-224.

10. Clifford B.R., George R. A field evaluation of training in three methods of witness/victim investigative interviewing // Psychology, Crime and Law. -1996. - № 2. - P. 231-248.

11. Edsall Thomas B. The Trouble with that Revolving Door // The New York Times. - 2012.

12. Fisher R.P., Geiselman R.E. Memory-enhancing techniques for investigative interview : The cognitive interview. - Springfield, IL : Thomas, 1992.

13. Fisher R.P., Geiselman R.E., Raymond D.S. Critical analysis of police interview techniques // Journal of Police Science and Administration. - 1987. -№ 15. - P. 177-185.

14. Fisher R.P., Geiselman R.E., Raymond D.S., Jurkewich L.M., Warhaftig M. L. Enhancing enhanced eyewitness memory : Refining the cognitive interview // Journal of Police Science and Administration. - 1987. - № 15. -P. 291-297.

15. Flexter A., Tulving E. Retrieval independance in recognition and recall // Psychological Review. - 1978. - № 85. P. 153-171.

16. Geiselman R.E., Fisher R.P., Cohen G., Holland H., Surtes L. Eyewitness responses to leading and misleading questions under the cognitive interview // Journal of Police Science and Administration. - 1986. № 14. P. 31-39.

17. Geiselman R.E., Fisher R.P., Firstenberg I., Hutton L.A. Sullivan S., Avertissian I., Prosk A. Enhancement of eyewitness memory: An empirical evaluation of the cognitive interview // Journal of Police Science and Administration. - 1984. - № 12. - P. 74-80.

18. Guidance about procedures which relevant commercial organizations can put into place to prevent persons associated with them from bribing // Ministry of Justice, March 2011. - URL: http://www.justice.gov.uk/downloads/legislation/ bribery-act-2010.

19. Halpern J., Kenny C., Dickson E., Ehrhardt D., Oliver C. Water working notes: Detering corruption and improving governance in the urban supply and sanitation sector. - 2008. - URL: http://www.world bank.org/water.

20. Hared B.A., Abdullah Z., Huque S.M.R. Management Control Systems: A review of literature and atheoretical framework for future researches // Furopean Journal of Business and Management. - 2013. - № 5 (26).

21. Hernandez. La introduccion de la responsabilidad penal de las personas juridicas en Chile. - Polit. crim. - 2010. - № 5.

22. Hewetson C.M. Due diligence: know your business partners // Serious Economic Crime. - P. 257-262.

23. Hewetson. Due diligence: know your business partners // Serious Economic Crime. A boardroom guide to prevention and compliance : Published in association with the Serious Fraud Office. - White Page Ltd, 2011.

24. HruschKa. Strafrecht nach logisch-analytischer Methode, 2a ed. -Berlin : Walter De Gruyter, 1988.

25. Hui Chen, Eugen Soltes. Why Compliance programs Fail and How to Fix Them // HBR, March-April 2018. - URL: https://hbr.org/2018/03/ whycomplianceprograms-fail.

26. Huther J., Shah A. Anti-corruption Policies and Programs: A Framework for Evaluation : World Bank Policy Research Working Paper. -2000. - № 2501. - URL: http://ssrn.com/abstract%3632571.

27. ISO 31000 (ISO/DIS 31000 (2009)). Risk management - Principles and guidelines on implementation.

28. Kebbell M.R., Milne R. Police officers' perception of eyewitness factors in forensic investigation // Journal of Social Psychology. - 1998. - № 138. -P. 323-330.

29. Koehnken G., Milne R., Memon A., Bull R.. The cognitive interview: A meta-analysis // Psychology, Crime and Law. - 1999. - № 5. - P. 3-27.

30. Lipton J.P. On the psychology of eyewitness testimony // Journal of Applied Psychology. - 1977. - № 62. - P. 90-95.

31. McCusker R. Review of Anti-corruption Strategies // Technical and Background Paper. Australian Institute of Criminology, Canberra, Australia. -2006. - № 23. - P. 8-9.

32. Pulay G. Organisational Preventing Corruption by Strengthening Organisational Integrity // Public Finance Quarterly. - 2014. - № 2. - P. 134.

33. Memon A., Bull R. The cognitive interview: Its origins, empirical support, evaluation and practical implications // Journal of Community and Applied Social Psychology. - 1991. - № 1. - P. 291-307.

34. Public Sector Integrity : A Framework for Assessment. - URL: https://www.oecd.org/governance/ethics/publicsectorintegrityaframeworkforassess ment.htm.

35. Peucheret F. Du Mensonge a L'aveu. - 2014. - 162.

36. Py J., Ginet M., Demarchi S., Ansanay-Alex C. Une démarche psychosociale d'évaluation des procédures d'instructions. Mission de Recherche Droit et Justice. - Ministère de la Justice, 2001.

37. Sharma S.K., Sengupta A., Panja S.C., Nandi T. Corruption risk assessment methods: a review and future direction for organizations // ELK Asia pacific journal of finance and risk management. - 2016. - Vol. 7. - Issue 4.

38. Sanchez Silva. Quien debe responder de los ilicitos medioambientales? // Sujjetos y criterios de imputacion de responsabilidad por ilicitos medioambientales, Incidencia medioambiental y derecho sancionador. -Cuadernos DJ, 2006.

39. Snell R. An alternative to adding more rules, laws and regulations for preventing serious economic crime // Serious Economic Crime. A boardroom guide to prevention and compliance : Published in association with the Serious Fraud Office. - White Page Ltd, 2011.

40. Spedding Linda, Due Diligence and Corporate Governance. - Croydon, UK : LexisNexis, 2004.

41. State Secretariat for Economic Affairs. - SECO, 2012.

42. Technical Guide to UNCAC. - URL: https://www.unodc.org/ documents/corruption/Technical_Guide_UNCAC.pdf.

43. The Evaluation of Socio-Economic Development. - Tavistock Institute, GHK, IRS, 2003. - URL: http://www.evalsed.info.

44. The Pros and Cons of the Revolving Door Practice - the Main Arguments // Anti-Corruption Research Network. - URL: http://corruption researchnetwork.org/acm-news/blog/the-pros-and-cons-of-the-revolving-door-practice-2013-the-main-arguments.

45. Transparency International U.K. (2013a). Diagnosing bribery risk : Guidance for the conduct for the effective bribery risk assessment, viewed 22 February 2014. - URL: http://www.transparency.org.uk/.../178_cdc1076ebc69 ffdbf6c 19bfe35d4b198.

46. Tukuamuhabwa R.B. Antecedents and consequences: An public procurement non-compliance Behavior // Journal of Economics and Behavioral Studies. - 2012. - Vol. 4.

47. Tulving Endel. Organisation of memory: quo vadis? // The cognitive neurosciences / In M.S. Gazzaniga (Ed.). - Cambridge, Mass : MIT Press, 1995. -Р. 839-847.

48. UN (2010). Methodologies, including evidence-based approaches, for assessing reas of special vulnerability to corruption in the public and private sectors, Conference of the States Parties to the United Nations Convention against Corruption, Open-ended Intergovernmental Working Group on the Prevention of Corruption. - Vienna, 13-15 December, viewed 3 May 2015. - URL: https://www.unodc.org/documents/../ corruption/WG4_doc-4-FINAL.pd.

49. UN Global Compact Management Model : Framework for Implementation // UN Global Compact. - URL: http://www.unglobalcompact.org/ docs/news_events/9.1newsarchives/2010_06_17/UN_Global_Compact_Managem ent_Model.pdf.

50. Van Weezel. Contra la responsabilidad penal de las personas juridicas. - Polit. crim. - 2010. - № 5.

51. Wells G.L., Murray D.M. Eyewitness confidence // Eyewitness testimony: Psychological perspectives / In G.L. Wells, E.F. Loftus (Eds). - New York : Cambridge University Press, 1984. -Р. 155-170.

52. What is corruption. - State Secretariat for Economic Affairs. - SECO, 2012. - URL: http://www.seco.admin.ch/themen/00645/00657/00659/01387/index.

Интернет-ресурсы

1. Ежемесячный сборник о состоянии преступности в России за октябрь 2020 года // URL: http://crimestat.ru/analytics (дата обращения: 21.12.2020).

2. Интервью председателя СКР А.И. Бастрыкина РИА Новости 09.12.2020 года // https://ria.ru/20201209/korruptsiya-1588207057.html (дата обращения: 12.12.2020).

3. Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции // URL: http://www.rosmintrud.ru (дата обращения: 19.12.2018).

4. Официальный сайт Национальной ассоциации Комплаенс // URL: https://compliance.su/blog/komplaens_sistema_effektivnyiy_li_instrument_v_orga nizatsii-i361 (дата обращения: 14.12.2020).

5. Десять самых громких уголовно-коррупционных скандалов 2019 года / Редакция РИА ФедералПресс // URL: https://fedpress.ru/article/ 2397778 (дата обращения: 08.12.2020).

6. Сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. -URL: https://genproc.gov.ru/smi/interview_and_appearences/interview/17 (дата обращения: 10.12.2020).

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1

Результаты анкетирования сотрудников комплаенс-подразделений

В ходе исследования было собрано и обработано 150 анкет. Ниже представлены результаты анкетирования.

Первый столбец таблиц содержит вариант ответа на представленный вопрос, второй - количество респондентов, выбравших ответ, а третий - процентную долю респондентов, выбравших этот ответ.

1. Компания проводит стандартную оценку коррупционных рисков на регулярной основе?

Да 150 100 %

Нет 0 0 %

2. Компания определяет должностные обязанности лиц, отвечающих за проведение оценки рисков?

Да 150 100 %

Нет 0 0 %

3. Компания определяет и документально оформляет производственные процессы для проведения оценки коррупционных рисков?

Да 100 67 %

Нет 50 33 %

4. Компания определяет обязанности по контролю?

Да 150 100 %

Нет 0 0 %

5. Компания включает оценку рисков в существующие процедуры?

Да 150 100 %

Нет 0 0 %

6. Компания осведомлена о негативных последствиях отсутствия профилактики и предупреждения преступлений коррупционной направленности?

Да 150 100 %

Нет 0 0 %

7. В оценку рисков включаются знания о типичном портрете коррупционера?

Да 0 0 %

Нет 150 100 %

8. Компания проводит мероприятия по предупреждению коррупционных преступлений?

Да 60 40 %

Нет 90 60 %

9. Компания использует полиграф для тестирования сотрудников? 204

204 Вопросы с 9 по 12 остались без ответа, так как службы безопасности организаций, участвующих в опросе, отказались предоставить информацию по указанным пунктам.

10. В компании нормативно оформлен процесс проведения внутреннего расследования?

11. Установлены ли специальные ПО на рабочие компьютеры сотрудников для контроля за их деятельностью?

12. Работают ли в подразделениях службы безопасности, комплаенс-подразделениях компании специалисты с криминалистическими знаниями?

Сравнительная таблица комплаенс-программ организаций к Методическим рекомендациям Министерства труда205

Приложение 2

Методические рекомендации МТС Политика «Соблюдение антикоррупционного законодательства» Антикоррупционная политика Банка ГПБ (АО) Политика соблюдения антикоррупционного законодательства ЗАО «Лаборатория Касперского» Политика ПАО Сбербанк по противодействию коррупции

Общие подходы к разработке и реализации антикоррупционной политики П. 2. Основные положения П. 1. Общие положения П. 2. Общие положения П. 1. Общие положения

Определение подразделений или должностных лиц, ответственных за противодействие коррупции П. 4.8. Ответственное должностное лицо и ответственное подразделение, отчетность П. 6. Управление антикоррупционными действиями П. 3.5. Назначение ответственного сотрудника П.5. Основные функции и полномочия органов управления, подразделений и работников Банка в рамках системы противодействия коррупции

о

205 Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции (утв. Министерством труда и социальной защиты РФ 08.11.2013).

Оценка П.4.4. П. 7.1.3. П. 3.3. Периодическая П. 4. Основные

коррупционных Периодическая Проведение оценка применения меры и направления

рисков оценка единой политики антикоррупционного работ

и минимизация Банка в области комплаенса по профилактике

рисков противодействия и противодействию

коррупции, коррупции

соблюдение

антикоррупцион-

ных процедур,

отвечающих

коррупционным

рискам,

с которыми

сталкивается Банк,

направленных

на минимизацию

таких рисков

в Банке, а также

контроль за их

соблюдением

Выявление П. 5.7. Конфликт П. 7.1.6. Отсутствует П. 4.4. Конфликты

и урегулирование интересов Принятие мер упоминание интересов

конфликта организационного

интересов характера,

направленных

на выявление

конфликта

интересов и управление конфликтом интересов

Разработка и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации Отсутствует упоминание П. 7.1.14. Комплексное использование управленческих, организационных, информационных, социально-экономических, правовых, специальных и иных мер, ориентированное на профилактическую работу с коррупционными правонарушениями П. 3.2. Мониторинг законодательства и лучших практик в сфере комплаенса П. 4. Основные меры и направления работ по профилактике и противодействию коррупции

Консультирование и обучение работников организации П. 4.5. Информирование и обучение П. 8.2. Банк содействует повышению уровня антикоррупционной культуры путем П. 3.4. Информирование и обучение П. 4. Основные меры и направления работ по профилактике и противодействию коррупции

ознакомления членов органов управления и работников Банка с Политикой в соответствии с разделом 14 Политики и проведения обучения (информационные семинары/тренинг и в очной и (или) дистанционной форме либо в иной форме) членов органов управления и работников Банка в целях

поддержания их осведомленности в вопросах антикоррупционной политики Банка.

VO

Внутренний контроль и аудит

П. 4.7. Аудит и контроль

П. 8.3. Банку, членам органов управления и работникам Банка запрещается привлекать или использовать посредников, партнеров, агентов или иных лиц для совершения коррупционных правонарушений. П. 8.4. Банк уделяет особое внимание ведению достоверной отчетности: П. 8.4.1. В Банке строго

соблюдаются требования законодательства и правила ведения отчетной

документации. Все хозяйственные

П. 4.8. Аудит и контроль

Отсутствует упоминание

операции Банка

подлежат

оформлению

первичными

учетными

документами.

Искажение или

фальсификация

данных

бухгалтерского, управленческого и иных видов учета или подтверждающих документов не допускается. П. 8.4.2. Все финансовые операции отражаются в учете достоверно, аккуратно и с необходимым уровнем детализации. П. 8.4.3.

Работники,_

00

в компетенцию которых входит ведение учета, несут ответственность за подготовку и предоставление полной и достоверной отчетности в установленные сроки. П. 8.4.4. Умышленное искажение или фальсификация отчетности не допускается и преследуется по закону

Принятие мер по предупреждению коррупции при взаимодействии с организациями-контрагентами П. 5.9. Договорная политика П. 7.1.9. Обеспечение добросовестной конкуренции при оказании банковских услуг и в работе П. 4.1. Договорные комплаенс-контроли. П. 4.2. Проверка контрагентов и сотрудников П. 4.2. Антикоррупционные меры в ходе взаимодействия с контрагентами

и в зависимых с контрагентами

организациях Банка

Взаимодействие П. 5.1. П. 11. Участие Отсутствует П. 8.3. Банк

с государственными Взаимодействие в политической упоминание на основе принципа

органами, с государствен- деятельности взаимности

осуществляющими ными и взаимодействие сотрудничает

контрольно- должностными с государствен- в области

надзорные функции лицами (ГДЛ) и государственными организациями ными служащими противодействия коррупции с государственными и регулирующими органами, а также с обществами и объединениями, членами которых является Банк, партнерами и клиентами в целях: установления лиц, подозреваемых (обвиняемых) в совершении коррупционных правонарушений, их местонахождения, а также

00 и)

местонахождения других лиц, причастных к коррупционным правонарушениям; выявления имущества, полученного в результате совершения коррупционных правонарушений или служащего средством их совершения; обмена информацией по вопросам противодействия коррупции; координации деятельности по профилактике коррупции и борьбе с коррупцией

Сотрудничество с правоохранительными органами Отсутствует упоминание П. 13.3. Банк оставляет за собой право обратиться Отсутствует упоминание Отсутствует упоминание

в сфере в правоохрани-

противодействия тельные органы

коррупции с заявлением о привлечении лица к уголовной ответственности в тех случаях, когда в его действиях/ бездействии выявлены признаки коррупционного правонарушения

Участие Отсутствует Отсутствует Отсутствует Отсутствует

в коллективных упоминание упоминание упоминание упоминание

инициативах по

противодействию

коррупции

00 их

Приложение 3

Результаты анализа судебной практики по статьям 204, 204.1, 204.2 Уголовного кодекса РФ

Портал судебной статистики дает следующую информацию по статьям 204, 204.1, 204.2:

2016 год - рассмотрено 472 дела, всего по ним проходило 492 человека, 361 человек был осужден. Доля осужденных из всех обвиняемых составила 73 %;

2017 год - рассмотрено 315 дел, всего по ним проходило 312 человек, 262 человека было осуждено. Доля осужденных из всех обвиняемых составила 84 %;

2018 год - рассмотрено 273 дела, всего по ним в качестве обвиняемых проходило 267 человек, 208 человек было осуждено. Доля осужденных из всех обвиняемых составила 77,9 %;

2019 год - рассмотрено 0 дел;

2020 год - рассмотрено 0 дел.

Информация не позволяет сделать однозначных выводов, но просматриваются две тенденции:

1. В течение последних лет количество рассмотренных дел неуклонно падает. Это не говорит о возросшем правосознании, а скорее свидетельствует о том, что преступники стали осторожнее и дела по коммерческому подкупу все реже попадают в поле зрения правоохранительных органов.

2. Низкий процент осужденных - 65-66 % из 100 % участвующих в деле. Для сравнения: по делам о разбое процент осужденных достигает 98-99 %. Можно предположить, что фигуранты дел по коммерческому подкупу способны нанять опытного адвоката, а доказывание по этим делам осложнено высоким профессиональным и интеллектуальным уровнем преступников, способных маскировать свою деятельность.

Но если обратиться к данным портала sudact.ru, на котором публикуются решения и постановления судов всех уровней, и посмотреть статистику по взяточничеству в сфере коммерции начиная с 2010 года (более ранние документы в базу не вносились), можно увидеть следующее:

Всего в базу на начало февраля 2020 года внесено 4 279 документов. Среди них присутствуют приговоры по первой инстанции и постановления об обжаловании приговоров. Средняя цифра дел, рассматриваемых в год, в общем совпадает с представленными на портале судебной статистики. Она колеблется в диапазоне 350-400 дел в год с учетом того, что ряд документов относится к административному судопроизводству. 204-я ст. УК РФ в ходе рассмотрения была переквалифицирована в ст. 19.28 КоАП. Но при том, что в 2010-2011 годах был вынесен только один приговор, уже за 2012 год в базу внесено 493 документа.

1 031 документ относится к апелляционной инстанции. Небольшое количество дел подсудимые пытаются пересмотреть, будучи недовольными приговором, равно как и обвинители не стремятся обжаловать приговор. Это может говорить о том, что в большинстве дел обвинением изначально запрашиваются минимальные сроки в обмен на признательные показания.

Если изучить региональный срез, то выявляется интересная неравномерность. В Москве за 10 лет было рассмотрено чуть более 200 дел по ст. 204 УК РФ (в базе 265 документов), в Санкт-Петербурге -66 документов, в Белгородской области - 28 документов, в Астраханской области - 18 документов, в Еврейской автономной области -6 документов в период с 2011 по 2020 год. По большинству областей центральной и северной России статистика по коррупционным преступлениям находится в пределах 30-40 дел. Лидерами рейтинга, кроме Москвы, являются Самарская область - 226 дел, Ростовская область - 179, Саратовская область -160, Башкортостан - 141, Татарстан - 123. В некоторых субъектах Федерации, например

в Ингушетии, дел по этой статье за указанный период не возникало. Здесь сложно найти какую-либо закономерность, связанную с реальной распространенностью преступления, скорее в связи с некоторыми аспектами регионального управления правоохранители концентрировались на преступлениях коррупционной направленности.

Кроме того, интересно проанализировать данные по ст. 19.28 КоАП о незаконном вознаграждении от имени юридического лица и являющейся своеобразным аналогом ст. 204 УК РФ, но с меньшим уровнем ответственности. По ней цифры следующие: за 2011-2020 годы в базе появилось 1 325 документов; лидерами рейтинга остаются Москва и Саратовская область.

Статья КоАП применяется в четыре раза реже, чем 204-я УК РФ. Но она интересна тем, что опосредованно вводит в российское законодательство понятие ответственности именно юридического лица. Этого требуют нормы Конвенции ОЭСР, подписанной Россией в 2012 году. Так как это понятие не органично российской правовой системе в принципе, статья не нашла широкого применения, ее попытались заменить мелким коммерческим подкупом (ст. 204.2 УК РФ), но безуспешно.

По ст. 204.2 в базе судебных актов за время ее введения в законодательство было принято всего 98 судебных актов. Также по статье 204.1 - посредничество в рамках предложения взяток коммерсантам - в базе судебных актов всего 58 документов. Это свидетельствует о том, что за время введения нормы в УК по ней были осуждены не более 40 человек. Высокая латентность преступления препятствует его расследованию и доведению до суда.

Точные данные по расследованию преступлений в сфере бизнес-взяточничества в связи с особенностями раскрытия информации в этой сфере, тайной следствия, неоцифрованностью ряда документов и переводом некоторых дел в группу закрытых получить сложно. При этом

информацию по типичному преступнику, предлагающему или получающему подкуп, правоохранительные органы предоставляют охотно. Многие страны, даже члены конвенции ОЭСР по противодействию коррупции, практически не выкладывают в интернет данные о судебных делах.

Статистический портрет российского коррупционера. Это добропорядочный гражданин в возрасте 30-49 лет, обычно высоко оцениваемый руководством. В большинстве случаев он имеет высшее образование, причем 70 % взяточников - мужчины.

Полученный нелегальный доход часто легализуется через консалтинговые или посреднические услуги. Большинство коррупционеров стремятся максимально снизить риск уголовной ответственности, поэтому берут взятки не напрямую, а через посредников. Генпрокуратура не рассматривает посредничество в качестве преступления, преследуемого в рамках ст. 204 УК РФ, так как оно формально не попадает под состав статьи Уголовного кодекса.