Формирование условий вложения иностранного капитала в экономику России тема диссертации и автореферата по ВАК РФ 08.00.14, кандидат экономических наук Красноперов, Алексей Александрович

• Красноперов, Алексей Александрович
• кандидат экономических наук
• 1999

Оглавление диссертации кандидат экономических наук Красноперов, Алексей Александрович

ВведениеЗ

Глава 1. Современные тенденции привлечения иностранного капитала

1.1. Роль иностранного капитала в формировании рыночной экономики

1.2.Формы привлечения иностранного капитала

1.3. Правовое регулирование иностранного капитала

Глава 2. Практика привлечения иностранного капитала в экономику России

2.1. Оценка инвестиционного климата в России

2.2. Комплекс мер,имулирующих привлечение иностранного капитала в российскую экономику

2.3. Иностранный капитал и защитаратегических интересов России

Глава 3. Формированиеруктуры и динамики привлечения иностранного капитала в экономку России а

3.1 .Роль предприятийиностранным капиталом в экономике России

3.2. Отраслевая и региональнаяруктура иностранного капитала

3.3. Некоторые итоги деятельностиободных экономических зон 140 Заключение 157 Литература

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Формирование условий вложения иностранного капитала в экономику России»

Россия обладает колоссальными природными ресурсами и богатейшим технологическим потенциалом. Однако сохранение ресурсов в России, развитие ее потенциала, бережное использование природных, людских и интеллектуальных богатств на благо национальной экономики требует установления рационального режима их эксплуатации. И здесь одной из ключевых проблем становится проблема международного обмена и участия иностранного капитала в развитии экономики.

Для России, которая встала на путь интеграции в мировое хозяйство и перехода к открытой экономике, в стратегическом плане крайне важно участие в процессах миграции капитала. Это одно из условий вовлечения России в интернационализацию производства. Осуществление НИОКР на современном уровне и динамичное развитие национальной экономики на этой основе сегодня невозможны без интенсивного международного обмена интеллектуальной собственностью, без привлечения зарубежных капиталов и технологий. Это общемировая закономерность в России проявляется особенно остро в связи с дефицитом инвестиционных ресурсов.

Страна переживает экономический кризис, составной частью которого является кризис инвестиций. Однако необходимость привлечения иностранного капитала определяется не только чисто финансовыми аспектами. Привлечение иностранного капитала может способствовать увеличению выпуска определенных видов продукции, расширению экспорта с помощью иностранных партнеров, использованию иностранных технологий и опьгга. Сотрудничество с зарубежными партнерами может дать положительный эффект с точки зрения освоения опьгга управления, маркетинга, подготовки кадров и др. Иностранный капитал может не только дать дополнительные материальные и денежные средства, но и стать серьезным катализатором развития рыночных отношений в стране.

Привлечение иностранного капитала, дальнейшее развитие совместного предпринимательства могут иметь существенное значение в борьбе с монополизмом. Важная черта этого процесса - возможность путем создания предприятий с участием иностранного капитала формировать в стране конкурирующие структуры, способные противостоять диктату сложившихся монополий.

Рассматривая вопрос о привлечении иностранного капитала, необходимо учитывать не только свои интересы, но и интересы иностранного партнера. Условия, влияющие на приток иностранного капитала в страну, складываются из комплекса факторов, объединяемых под общим понятием инвестиционный климат. Оценив общий инвестиционный климат, в данной работе были определены меры по стимулированию привлечения иностранного капитала в российскую экономику, не забывая о защите стратегических интересах России. И забывать действительно нельзя, т.к. массовый приток иностранного капитала может, к примеру, угрожать территориальной целостности России. Приведем примеры:

1) Захват господствующих позиций в экономике приграничных дальневосточных слаборазвитых районов китайским капиталом в сочетании с массовым переселением китайцев на свободные земли в этих малозаселенных областях.

2) Тяжелое хозяйственное положение Калининградской области, массовая и устойчивая безработица, инфляция на фоне территориальной удаленности от России, в то же время в области имеется более 300 иностранных фирм и др.

3) Формирования устойчивых позиций капитала из нефтеперерабатывающих стран фундаменталистской масульманской религиозно-политической ориентации в бывших республиках Северного Кавказа.

Все это не значит, что следует препятствовать притоку иностранного капитала на Северный Кавказ, в Приамурье, Приморье и Калининградскую область. Но Китай, Финляндия, Швеция и Польша должны привлекать иностранный капитал в российскую экономику при условии высокой активности и сохранения господствующих позиций за национальным капиталом и в режимах, определенных государством.

Как видно из вышесказанного, тема диссертационной работы на сегодняшний день является актуальнейшей.

Целью работы явилось исследование состояния и развития иностранного капитала в российской экономике и разработка рекомендаций по формированию условий, способствующих активизации привлечения иностранных инвестиций в экономику России.

Для достижения поставленной цели были решены следующие задачи:

- проанализирована современная структура, формы привлечения и динамика иностранного капитала в экономике России,

- исследованы организационно-правовые формы предприятий с иностранным капиталом, порядок их создания и регистрации, а также приведен анализ правового регулирования иностранного капитала в России.

- произведен анализ современных тенденций и выявлены основные проблемы привлечения иностранного капитала в экономику России,

- обоснован комплекс мер, стимулирующих привлечение иностранного капитала в экономику России,

- предложены варианты способов оценки инвестиционной привлекательности объектов ( регионов, отраслей, фирм, инвестиционных портфелей и др.)

В диссертационной работе была проанализирована и осмыслены новейшие данные о роли иностранного капитала в экономике России, проанализировать условия вложения иностранного капитала и возможности улучшения инвестиционного климата и стимулирования иностранных инвестиций.

Научная новизна диссертационной работы связана с исследованием актуальной, но недостаточно разработанной проблемы формирования условий привлечения иностранных инвестиций в Россию.

Диссертация содержит следующие основные элементы научной новизны, выносимые на защиту:

• в работе исследованы современные тенденции привлечения иностранного капитала в экономику России, выявлены основные проблемы привлечения иностранного капитала в экономику России,

• произведен анализ современной структуры и динамики привлечения иностранного капитала,

• выявлены основные проблемы, тормозящие процесс вложения иностранного капитала,

• сформулирован комплекс мер, способствующих преодолению тормозных механизмов и стимулирующих приток иностранного капитала в экономику России,

• выявлены основные факторы, воздействующие на инвестиционную привлекательность России, ее регионов и других субъектов,

• предложен вариант методологии статистической оценки инвестиционной привлекательности регионов, как основного субъекта привлечения иностранных инвестиций.

Заключение диссертации по теме «Мировая экономика», Красноперов, Алексей Александрович

Заключение

В диссертационном исследовании проанализирована современная структура, динамика и формы привлечения иностранного капитала в экономику России. Потенциально российская экономика обладает рядом привлекательных особенностей для внешних вкладчиков. Среди них -весьма емкий рынок, богатые запасы природных ресурсов, относительно квалифицированная и дешевая рабочая сила, значительный научно-технический потенциал, наличие неиспользуемых производственных мощностей. Отмечено приоритетное значение прямых инвестиций как наиболее емко объединяющих национальные интересы различных слоев общества. Так как они преимущественно связаны с конкретными международными компаниями, финансово-промышленными группами, поэтому они более управляемые.

В диссертации исследованы организационно-правовые формы предприятий с иностранным капиталом, порядок их создания и регистрации, а также проведен анализ правового регулирования иностранного капитала в России.

Произведен анализ современных тенденций и выявлены основные проблемы привлечения иностранного капитала в экономику России. Кризисное состояние экономики, политическая нестабильность, высокие темпы инфляции, не отлаженный внутренний механизм управления экономикой, относительно слабое развитие инфраструктуры связи, складского хозяйства, жилья и бытовых услуг, неразвитость сферы деловых услуг (информация, консультации, посредничество, переподготовка кадров и т.п.) и др. негативно характеризуют инвестиционный климат в России. К этим обстоятельствам в настоящее время добавляются глубокий политический и экономический кризис августа 1998 года, нарушение хозяйственных связей между товаропроизводителями и регионами, падение договорной дисциплины, рост преступности, в том числе в экономике.

В диссертации обоснован комплекс мер, стимулирующих привлечение иностранного капитала в экономику России, к которым относятся: дальнейшее последовательное снижение темпов инфляции и реальной банковской процентной ставки до уровня, стимулирующего массовые инвестиции в экономику; формирование нормативно-правовой базы регулирования инвестиций для обеспечения иностранным инвесторам условий стабильности, гарантий, включая личную безопасность, защиту вкладываемых средств от некоммерческих рисков создание благоприятного (льготного) налогового режима, способствующего наращиванию производительного капитала и привлечению иностранных инвестиций; стимулирования инвестиций в реальный сектор экономики за счет развития системы государственных гарантий, предоставляемых частному инвестору на приоритетных для государства направлениях инвестирования, обеспечение гарантий иностранным инвесторам системой страхования, и в первую очередь от некоммерческих рисков. Эта система должна состоять из нескольких страховых компаний, таких как, например, Государственная инвестиционная корпорация. Такой подход к созданию системы страхования иностранных инвестиций позволил бы реализовать в страховом деле принцип экономической конкуренции, создание на региональном уровне фондов поддержки внешнеэкономической деятельности с целью помощи фирм, располагающих интересными технологиями или инвестиционными проектами; разработка инвестиционных паспортов регионов создание региональных баз данных о наличии разработанных , инвестиционных бизнес-проектов и незагруженных производственных мощностях; повышение уровня подготовки инвестиционных бизнес-проектов и технико-экономических обоснований в соответствии с мировыми стандартами для успешного выхода на зарубежные рынки,

• разработка маркетинговой стратегии продвижения инвестиционных проектов на зарубежных рынках,

• обеспечение эффективного взаимодействия крупного производственно-финансового капитала с малым предпринимательством. Государственная поддержка деятельности малого предпринимательства должна оставаться приоритетной задачей инвестиционной политики в ближайшей перспективе.

• Совершенствование статистической отчетности информационной деятельности в сфере иностранных инвестиций.

При рассмотрении уровней управления инвестиционным процессом в диссертации основное внимание уделено уровню регионов. Выявлены основные факторы, воздействующие на инвестиционную привлекательность регионов, предложена методология статистической оценки инвестиционной привлекательности регионов, как основного субъекта привлечения иностранных инвестиций.

Практическая значимость работы заключается в совершенствовании методологии оценки и анализа инвестиционных процессов, а также прикладном значении выводов, полученных в результате проведенного исследования развития инвестиционной деятельности России за годы формирования рыночных отношений. Исследования и выводы автора доведены до конкретных рекомендаций по совершенствованию инвестиционной деятельности и могут использоваться Министерством экономики РФ, российскими банками и биржами, финансовыми и страховыми компаниями и фондами, а также предприятиями с иностранным вложением капитала.

Основные положения и результаты диссертационной работы могут бьгть использованы в учебных заведениях при изучении инвестиционной деятельности и экономики совместного предпринимательства с привлечением иностранных инвестиций.

Список литературы диссертационного исследования кандидат экономических наук Красноперов, Алексей Александрович, 1999 год

1. Законы Российской Федерации.

2. Об инвестиционной деятельности в РСФСР (06.06.1991)// Ведомости народных депутатов РСФСР. Официальное издание. -1991.- №29.

3. Об иностранных инвестициях в РСФСР (04.07.1991) // Ведомости народных депутатов РСФСР. Официальное издание. -1991.- №29.

4. О финансово-промышленных группах (30.11.1995) // Российская газета. -1996. декабря.

5. О соглашениях о разделе продукции (30.12.1995) // Российская газета. -1996. января.

6. О внесении изменений в законодательные акты Российской Федерации изменений и дополнений, вытекающих из Федерального закона «О соглашениях о разделе продукции» (10.02.99) // Экономика и жизнь.- 1999.-№8.-февраль.

7. О лизинге (29.10.1999) // Российская газета. -1998. 5 ноября.

8. Указы Президента Российской Федерации.

9. О создании Государственной инвестиционной корпорации (№184, 02.02.1993) // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. Официальное издание. -1993. -№6.

10. О создании международного агентства по страхованию иностранных инвестиций в Российской Федерации от некоммерческих рисков (№282, 26.02.1993) // Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации. Официальное издание. 1993. -№10.

11. Абросимова И.В. Государственная региональная инвестиционная политика как основа социально-экономической стабилизации региона // Социальные власти. М. - 1997. - №2. - с. 144-154.

12. Авилова А. Голикова В. Государственная поддержка малого бизнеса на региональном уровне II Предпринимательство в России. М.1997.-№3,-с. 15-23.

13. Андреев В. О законодательной базе создания свободных экономических зон в России // Внешняя торговля. М. - 1995,- с.26-28.

14. Андрианов В. Иностранный капитал в экономике России// Экономист,- 1997. №3. - с. 92-96.

15. Бартенева А. Россия пополнила коллекцию еврозаймов // Эксперт.1998.-№16.-с. 6.

16. Быков П. Зарубежный опыт раздела продукции и нефтедобычи // Эксперт.- 1998. №26.

17. Беренс В., Хавранек П.М. Руководство по оценке эффективности инвестиций. Пер. с англ., перераб. И доп. Издание М.: АОЗТ «Интерэкспорт», «Инфра - М», 1995.

18. Бойко Т. Западные портфельные инвестиции в России // ЭКО.- 1996. -№10.

19. Булавский В. Производственные и инвестиционные характеристики регионов России. Сравнительный анализ II Аудит и финансовый анализ 1998. - №3. - с. 67-97.

20. Волков А.М. Иностранный капитал в процессе формирования накопления в США в 70-80-е гг. // М.-ИМЭМО,-1998. с. 21.

21. Высокое В. Малый бизнес в «тени»-государству жарко//Экономика и жизнь-1998.-№20, май.

22. Головачев В.У иностранцев в России «руки короткие».Но шустрые. // Экономика и жизнь.-1999. -№11, март.

23. Воскресенский Г. Американское подспорье российскому малому бизнесу И Инвестиции в России.-1997. № 9-10. - с. 52.

24. Голосов В. В. Теории вывоза капитала // М. -1997.- гл. IV.

25. Горбунов И. Налоговому кодексу быть! //Экономика и жизнь-1998,-№17-18, апрель.

26. Губина И.,Губченко М. Инвестиции в аренду// Эксперт.-1998. №22.

27. Гусев В. Инвестициям-новые цели //Экономика и жизнь-1998.-№3, март.

28. Данько Т.П., Окрут З.М. Свободные экономические зоны в мировом хозяйстве: учебн. пособие // РЭА им. Г. В. Плеханова. М. - Инфра-М,1998.

29. Демин М. Иностранные инвестиции в 1998 году. //Экономика и жизнь1999.-№11, март.

30. Долгов С.В. Иностранные инвестиции в современном мире и в России //Внешнеэкономический бюллетень-1998.-№9-с.83-92.

31. Доронина Н. Обзор законодательства об иностранных инвестициях за 1997 г. //Право и экономика-1998.-№1 -с.97-101.

32. Егоров С. Российские банки и западные инвестиционные кредиты//Инвестиции в России-1998.-№2-с.10-12.

33. Ерофеев А. Динамика и структура иностранных инвестиций в России//Инвестиции в России-1997.-№11-12-е. 16-23.

34. Иванов К., Вороненков К). Регионы берут взаймы //Экономика и жизнь-1998.-№13, март.

35. Иностранные инвестиции в России: тенденции и перспективы. Второй аналитический доклад независимых экспертов//Отв. ред. проф. А.Асгапович. М.: Агентство «Инфомарт», 1995.

36. Иовчук С., Квашина И. Иностранные капиталовложения в России: состояние и перспективы // Вопросы экономики.-1996.-№12.-с.112-120.

37. Капитал для России: американские и западные источники финансирования торговли и инвестиционных проектов для России и других республик СНГ (краткая информация) // Russian Investment and Business Center, Inc. -1997. -Washington-Moscow.

38. Комаров В. «Малый бизнес» большой экономики // Экономика и жизнь-1998.-№7, февраль.

39. Копейкин М. Правовые и организационные аспекты привлечения иностранных инвестиций в Россию // Маркетинг. М. -1997.-№4,- с. 316.

40. Королева Н. Зарубежный капитал в России. Куда влечет его коммерческая сила? И Инвестиции в России-1997.-№5-6 -с.11-17.

41. Красногиро А. Российский инвестиционный калейдоскоп: соотношение потребностей, возможностей и факторов // Инвестиции в России-1997. №5-6 -с. 7-10.

42. Кудряшев А. Инвестиции требуют предсказуемости // Экономика и жизнь-1998.-№4, май.

43. Куляшев В. Лизинг особенности платежа // Экономика и жизнь-1999.-№2, январь.

44. Лебедев В.М. Иностранные инвестиции в российской экономике И Финансы-1997.-№11- с.54-57.

45. Миловидов В., Хозяинова М. Атлас прямых инвестиций в России -сквозь тернии к звездам И Рынок ценных бумаг. -1995. -№13.

46. Минеев А. Активизация притока иностранных инвестиций в регионы Российской Федерации // Инвестиции в России-1998.-№1 -с.5-8.

47. Михеев И.О. О новом курсе государственной поддержки малого предпринимательства // Финансовый бизнес -1997.-№10- с.5-7.

48. Мишин А. Инвестиционная поддержка малого бизнеса // Российский экономический журнал. 1998. -№5. - с.61-70.

49. Носков И. Новое в налогообложении иностранных юридических лиц // Экономика и жизнь-1998.-№10, март.

50. Орлов А. Малое предпринимательство: старые и новые проблемы // Вопросы экономики.-1997.-№4.-с. 131-135.

51. Павлова Л.Н. Уставной капитал и ценные бумаги предприятий с иностранными инвестициями // Внешнеэкономический бюллетень. -1998. -№10.-с.5-13.

52. Полежарова Л. Изменения в налогообложении иностранных компаний в России И Экономика и жизнь-1998.-№21 май.

53. Приходько Н. Особенности национальной охоты за инвестициями // Экономика и жизнь-1998.-№21 май.

54. Савин В.А. О государственных гарантиях защиты иностранных инвестиций в России // Внешнеэкономический бюллетень. 1997. -№11.- с.23-31, №12 - с. 36-40.

55. Скот Антел. Вопросы налогообложения инвестиций // Инвестиции в России-1997,- вып. 5, №18. с. 10-11.

56. Скляров С. Безраздельная Россия // Эксперт. -1998. №26.- с. 14-15.

57. Соловьев Ю.П., Лейкина Т.Г. Иностранные инвестиции по нефинансовому сектору // Банковское дело. М. - 1997. -№12. -с. 1821.

58. Соломатин Е. Западные инвестиции в России П Банковские технологии. 1997. -декабрь, -с. 28-32.

59. Виленский П.Л., Смоляк С.А., Науч. Редактор: Лившиц В.Н. Как рассчитать эффективность инвестиционного проекта // М.-1996,-Институт примышленного развития (Информэлектро).

60. Гарнов А., Денисов А. Совместное предпринимательство // Экономист. -1993.-№2 с. 66-69.

61. Андреев В. О законодательной базе создания свободных экономических зон в России И Внешняя торговля.-1995.-№1 -с.26-28.

62. Балиев А. Иностранные инвестиции в Московском регионе // Экономика и жизнь-1994.-№26, декабрь.

63. Табата Ш. Инвестиционный кризис в России // Вопросы статистики. -1998. №5. - с.31 -37.

64. Тартанов Ю. Малый бизнес: между Сцилой налогов и Харибдой бюрократии // Экономика и жизнь-1998.-№7, февраль.

65. Ульянова Е.В. Малое предпринимательство в РФ // Формы и методы эффективного хозяйствования. М. -1997. - с. 228-237.

66. Уринсон Я. О мерах по оживлению инвестиционного процесса в России // Вопросы экономики. -1997. №1. - с. 69-76.

67. Филатов В. Проблемы инвестиционной политики в индустриальной экономике переходного типа // Вопросы экономики. -1997. -№7.

68. Цакунов С. Иностранные инвестиции в России: преодоление барьеров // Рынок ценных бумаг.-1997. №3. - с.2-5.

69. Цветков Н. Иностранные инвестиции в нефтегазовую отрасль и экономическая безопасность // Инвестиции в России-1998.- №3. -с.26-32.

70. Чангли Д. Об определении рейтинга предприятий малого бизнеса // Деньги и кредит. -1998.-№2. с. 66-71.

71. Чистов А. Иностранные инвестиции: региональные аспекты // Экономика и жизнь-1998.-№6,февраль.

72. Чистов А. Закон о разделе продукции: что нового? // Экономика и жизнь-1999.-№5, январь.

73. Шалаев А. Иностранные инвестиции в России // Рынок ценных бумаг.- 1997. -№22.- с. 61-64.

74. Шилов В. Иностранные банки осваивают российский рынок // Бизнес.- 1997. -№1. -с. 22-23.

75. Шохин Д. История внешнеэкономических облигационных займов в России // Инвестиции в России-1998,- №6.

76. Шулус А.,Быченко Н. Франчайзинговые формы предпринимательства (объективные основы, противоречия, принципы господдержки) // Российский экономический журнал. 1998. - №1. -с.44-47.1. Иностранная литература.

77. Campbell N. Adlington P. China Business Strategies. Oxford: Pergamon-Press, 1989.

78. Chalmers J. MITI and the Japanese Miracle. Standford University Press, 1982.

79. Clark K.G. The Fundamental Problems of Economic Growth, Washington, 1969.

80. Kuznets S. International Differences in Capital Formation and Financing. Prinston University Press, 1974.

81. Meier G. International Trade and Development. Tokio,1964.

82. Occasional Paper #107 // International Monetary Fund. Washington DC, Sept., 1993, p.43-80.

83. Rappaport S.P. The affluent investor: Investment strategies for all markets. NY, 1990.

84. Rickett D. A Stady of Debt Problem. World Bank Staff Paper, 1970.

85. Thomsen S., Nicolaides P. The Evolution of Japanese Direct Investment in Europe. Harvester Wheatsheaf, 1991.

86. Vernon R. International Investment and Internationa! Trade in the Product Cycle. Journal of Economies, 1986, vol. 80, p. 190-207.

87. The Challenge of Free Economic Zones in Central and Eastern Europe: International Perspectives. UN, 1991.

88. DeAnne J. Foreign Direct Investment: the Negdelected Twin of Trade. Washington DC, 1991.